QMS質(zhì)量管理體系專(zhuān)業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)

1、文件名稱(chēng)： XXX技術(shù)領(lǐng)域質(zhì)量管理體文件編號(hào)：MSWA-Q-XXX專(zhuān)業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)系北京中聯(lián)天潤(rùn)認(rèn)證中心BeijingZhonglianTianrunCertificationCentre陶瓷制品的制造技術(shù)領(lǐng)域 質(zhì)量管理體系專(zhuān)業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)版本號(hào)：2012版編 制：沈華劍審 核：批 準(zhǔn)：版本： 2012 版批準(zhǔn)：于慧梅發(fā)布 /修訂日期： 2012.03.15專(zhuān)業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)目錄1、范圍2、引用文件3、定義4、產(chǎn)品/服務(wù)范圍、特點(diǎn)與專(zhuān)業(yè)代碼5、業(yè)務(wù)/服務(wù)流程6、關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng)7、審核要點(diǎn)與審核方法8、法規(guī)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) /規(guī)范要求的檢查方法專(zhuān)業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)系北京中聯(lián)天潤(rùn)認(rèn)證中心BeijingZ

2、honglianTianrunCertificationCentre1 范圍：本審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)規(guī)定了按 GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)陶瓷制品制造 專(zhuān)業(yè)審核的基本要 求；本專(zhuān)業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)適用于陶瓷制品制造 專(zhuān)業(yè)審的質(zhì)量管理體系 認(rèn)證審核。2 引用文件：GB/T19001-2008：質(zhì)量管理體系要求；GB/T19000-2008：質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和 術(shù)語(yǔ)；GB/T19004-2004：質(zhì)量管理 審核指南。3 定義：本文件所采用的 術(shù)語(yǔ)與定 義均采用 GB/T19000-2008：質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)4 產(chǎn)品/服務(wù)范圍與專(zhuān)業(yè) 代碼： 4.1按產(chǎn)品的品種分 為：一般耐火材料、一般陶瓷

3、器具、釉料制備、粘土燒結(jié)磚、瓦4.2 專(zhuān)業(yè)代碼：15.02；15.03；15.04；15.05；15.06。5 業(yè)務(wù)服 務(wù)流程： 一般耐火材料工 藝流程 圖各種原材料 選料破碎篩分輸送分倉(cāng)貯 存配料（包裝為不定型耐火材料） 加結(jié)合劑混料選用適宜的模具 壓制成型 干燥碼窯焙燒出窯檢選檢 驗(yàn)入 庫(kù)出廠。一般陶瓷器具的工 藝流程 圖各種原材料 選料破碎磨料制漿壓泥餅?zāi)敕鄢尚透稍?裝窯素?zé)龑?zhuān)業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)素檢施釉（見(jiàn)釉料制 備）裝籠釉燒成品 檢驗(yàn)包裝入庫(kù)出廠釉料制備工藝流程圖各種原材料 選料稱(chēng)量配料混料過(guò)篩熔制水淬冷熔塊（加入少量其他釉 用原料）配料磨碎制漿過(guò)篩貯漿池。 可施釉用。粘土燒結(jié)磚、瓦工藝

4、 流程 圖各種原材料 選料破碎攪拌擠泥片切坯壓制成型 干燥焙燒檢驗(yàn) 入 庫(kù)出廠。6 關(guān)鍵質(zhì) 量活動(dòng)：一般耐火材料關(guān) 鍵質(zhì)量活動(dòng)：配料、壓制成型、焙燒一般陶瓷器具關(guān) 鍵質(zhì)量活動(dòng) ：制漿釉料制 備關(guān)鍵質(zhì) 量活動(dòng)：混料、過(guò)篩粘土燒結(jié)磚關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng)、瓦工：擠泥片、壓制成型、焙燒7 審核要點(diǎn)與 審核方法 :序 號(hào)主要過(guò)程的 關(guān)鍵 質(zhì)量活動(dòng)對(duì)應(yīng) 標(biāo)準(zhǔn) 條款通常涉及的 職能部門(mén)審核要點(diǎn)和取 證方法1外包過(guò)程的 識(shí)別41領(lǐng)導(dǎo)層或生產(chǎn) 技術(shù)部門(mén)1 查企業(yè) 存在哪些外包 過(guò) 程； 2通過(guò)溝通交流了解或通 過(guò)對(duì)產(chǎn) 品檢驗(yàn)要求和 產(chǎn) 品實(shí)現(xiàn)過(guò) 程與企業(yè)目前資源配置差異情況了解是 否有外包 過(guò)程；3 陶瓷制品通常無(wú)外包

5、 過(guò)程。2資源提供61領(lǐng)導(dǎo)層1查是否配 備滿足標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求的 檢驗(yàn)手段，重 點(diǎn)是最 終產(chǎn)品主要特性外 觀，強(qiáng)度檢驗(yàn)所需的設(shè)備；2是否配置 滿足產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所需的生產(chǎn)設(shè)備； 3通過(guò)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)及法規(guī)要求所需的 資質(zhì)要求查人 員配置與相應(yīng)資質(zhì)證 明材料，主要關(guān)鍵崗位的培訓(xùn)文件名稱(chēng)： XXX技術(shù)領(lǐng)域質(zhì)量管理體專(zhuān)業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)京中聯(lián)天潤(rùn)認(rèn)證中心情況。3確定從事影 響產(chǎn)品質(zhì)量 工作的人員 所必需的能 力622a人事部門(mén)1查人事部 門(mén)是否確定需要有學(xué) 歷、經(jīng)歷、專(zhuān)業(yè) 能 力、經(jīng)驗(yàn)等要求的人 員；2 重點(diǎn)查關(guān)鍵工序人 員的能力； 3重點(diǎn)查檢驗(yàn)人員對(duì)產(chǎn)品主要性能的 檢測(cè)能力；4 取證方法：查相應(yīng)學(xué)歷、崗 位資質(zhì)

6、，查關(guān)鍵工序與 檢驗(yàn)人員現(xiàn)場(chǎng)操作是否達(dá)到能力要求；5 查相應(yīng)資質(zhì) 與培 訓(xùn)記錄。4產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的 策劃71生產(chǎn)技術(shù)部門(mén)1查產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所需文件、資源、過(guò)程方法、所用材 料等策劃情況；2查是否因有 顧客的特殊要求，而需對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行特 殊策劃的 質(zhì)量 計(jì)劃；3 通過(guò)查 6.3 生產(chǎn)設(shè)備配置，7.5.1 生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 與 8.2.4檢驗(yàn)規(guī) 范等內(nèi)容了解策劃情況；4 查銷(xiāo) 售合同是否有特殊要求，如有如何 滿 足，是 否有必要 編制質(zhì)量計(jì)劃。5主要過(guò)程的 關(guān)鍵活動(dòng)的 識(shí)別41 a71領(lǐng)導(dǎo)層或生產(chǎn) 技術(shù)部門(mén)1是否確定了 對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量符合性起主要影響的 過(guò) 程和質(zhì)量活動(dòng)；2查作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否明確關(guān) 鍵過(guò)程及控制要求，控

7、 制方法是否適宜、充分；3查檢驗(yàn)規(guī) 范是否明確 質(zhì)量控制點(diǎn)，檢驗(yàn)項(xiàng)目?jī)?nèi)容、 方法能否確保 產(chǎn)品驗(yàn) 收的符合性； 取證方法：查策劃輸出證據(jù)、控制方法。6顧客的確定721銷(xiāo)售部門(mén)1 查產(chǎn)品要求 識(shí)別情況（包括標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的四 項(xiàng)要求） 是否明確清晰；2通過(guò)查閱主要顧客合同、顧 客所提供的 產(chǎn)品圖紙 或圖樣，查產(chǎn)品所執(zhí)行的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，了解組織向顧 客提供的承 諾情況。7供需關(guān)系的 建立和產(chǎn)品 有關(guān)要求的 評(píng)審方式722銷(xiāo)售部門(mén)1查企業(yè)與顧客建立的供需關(guān)系方式有哪些（如口 頭、書(shū)面合同/協(xié)議、電話 /傳真/網(wǎng)絡(luò)等方式）；2 不同方式合同的 評(píng)審 要點(diǎn)有哪些； 取證方法：先查簽訂的銷(xiāo)售合同或 查銷(xiāo)售臺(tái)帳，再

8、查評(píng)審的方式。BeijingZhonglianTianrun CertificationCentre文件編號(hào)：MSWA-Q-XXX專(zhuān)業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)B(niǎo)eijingZhonglianTianrun CertificationCentre京中聯(lián)天潤(rùn)認(rèn)證中心8設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā) 過(guò)程的識(shí)別73生產(chǎn)技術(shù)部門(mén)1 查是否存在 產(chǎn)品的設(shè)計(jì) 和開(kāi)發(fā)，如存在不能刪減 73 要求；2一般情況下陶瓷制品均 為成熟定型 產(chǎn)品或按照 顧客圖紙 要求及通用成熟工 藝組織 生產(chǎn)，并按照相 關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與顧客要求組織驗(yàn) 收，不存在設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)活 動(dòng)，故刪減設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)職能，刪減合理。9合格供方的 評(píng)價(jià)準(zhǔn)則741供應(yīng)部門(mén)1 查對(duì)供應(yīng)商評(píng)價(jià)、選擇

9、 與再評(píng)價(jià)的準(zhǔn) 則、方法、 要求是否明確；2是否依據(jù)采 購(gòu)材料對(duì)最終產(chǎn)品的影響程度、明確 對(duì)采購(gòu)材料的分類(lèi)控制的要求；3 查主要材料的相關(guān) 評(píng)價(jià)資料，再查是否選擇并納 入合格供方予以控制。10采購(gòu)信息的 溝通742供應(yīng)部門(mén)1查采購(gòu)信息是否明確 對(duì)所采購(gòu)材料的技術(shù)要求；2 材料采 購(gòu)其采 購(gòu)信息是否明確清楚； 3可通過(guò)對(duì)相關(guān)采購(gòu)文件或采 購(gòu)計(jì)劃等資料進(jìn)行 查證。11生產(chǎn)工藝條 件和作 業(yè)指 導(dǎo)書(shū)的控制751生產(chǎn)技術(shù)部門(mén)1查作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否明確關(guān) 鍵與特殊工序及其控 制要求，控制方法是否適宜、充分；2 查生產(chǎn)信息是否明確、可通過(guò) 生產(chǎn)計(jì) 劃等信息取 證；3查證相關(guān)過(guò)程控制記錄，是否對(duì)焙燒工序、強(qiáng)化

10、與退火工序 實(shí)施監(jiān)控，且其結(jié)果滿足要求；4 現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn) 焙燒工序、熔塊工序、強(qiáng) 化與退火工序 質(zhì)量控制情況是否適宜、充分；5 現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)檢驗(yàn)設(shè)備的能力、使用能否滿 足控制要 求；6 現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn) 生產(chǎn)設(shè)備維護(hù) 保養(yǎng)情況及其能力能否 滿足實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性要求；7 了解 產(chǎn)品的交付放行情況。本產(chǎn) 品對(duì)交付放行無(wú) 特殊要求。12需確認(rèn)的過(guò) 程752生產(chǎn)管理部門(mén)1 是否明確 對(duì)焙燒工序確 認(rèn)與再確認(rèn)要求；2 查是否 對(duì)熔塊工序方法、設(shè)備 及人員能力實(shí)施確 認(rèn)。文件編號(hào)：MSWA-Q-XXX版本： 2012 版批準(zhǔn)：于慧梅發(fā)布 /修訂日期： 2012.03.15文件名稱(chēng)： XXX技術(shù)領(lǐng)域質(zhì)量管理體BeijingZ

11、honglianTianrun CertificationCentre專(zhuān)業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)13需要追溯的 質(zhì)量活動(dòng)753生產(chǎn)管理部門(mén) 生產(chǎn)車(chē)間1溝通了解 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)的方法；2查是否明確 產(chǎn)品的追溯要求（陶瓷制品通常沒(méi)有 追溯要求）；2 有追溯要求 時(shí) ，查追溯的起點(diǎn)、終 點(diǎn)和路徑等；3 現(xiàn)場(chǎng) 取證產(chǎn)品 標(biāo)識(shí)情況。14顧客財(cái)產(chǎn)的 識(shí)別754生產(chǎn)管理部門(mén) 生產(chǎn)車(chē)間1 可通過(guò)溝通了解及相關(guān) 7.2.1、7.4 等條款審核了 解是否有 顧客提供產(chǎn)品圖紙與材料等 顧客提供財(cái) 產(chǎn)情況;2 查驗(yàn)對(duì)顧 客財(cái)產(chǎn) 的控制情況 ; 3可通過(guò)相應(yīng)外來(lái)技術(shù)文件或 顧客圖紙清單取證 或詢(xún)問(wèn)溝通與現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)了解控制方法是否適宜、

12、充 分；4 若有（來(lái)料加工）則查顧 客提供的原材料是如何 控制的；5顧客提供的 產(chǎn)品是否符合有關(guān)的法律、法規(guī) 要求， 檢驗(yàn)合格后方可使用；6 取證方法：查顧 客提供原材料的清 單及控制方法；7一般有 顧客提供產(chǎn)品圖紙或圖樣情況，但沒(méi)有提 供材料情況。15產(chǎn)品的防護(hù) 方法755生產(chǎn)技術(shù)部門(mén) 生產(chǎn)車(chē)間1查是否明確在 貯存和運(yùn)輸中維護(hù)質(zhì)量的要求；2 查包裝物是否能防止運(yùn) 輸中產(chǎn) 品受損 ；3 取證方法：查生產(chǎn)和倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)。16產(chǎn)品的監(jiān)視 和測(cè)量/采購(gòu) 產(chǎn)品驗(yàn)證82 4/7 .4.3檢驗(yàn)部門(mén)1查驗(yàn)產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)范是否明確 產(chǎn)品驗(yàn)收階段、質(zhì)量 控制點(diǎn)、檢驗(yàn)項(xiàng)目?jī)?nèi)容、方法等要求，控制方法是 否適宜、充分；2 查

13、驗(yàn)原材料、成品檢驗(yàn)項(xiàng)目?jī)?nèi)容、方法等是否與 相關(guān)檢驗(yàn)規(guī)范相符；3對(duì)質(zhì)量控制點(diǎn)的過(guò)程質(zhì)量控制可結(jié)合 7.5.1條款3 查證相關(guān)過(guò)程控制 記錄，是否對(duì)熔塊工序 實(shí)施監(jiān) 控，且其結(jié)果滿足要求；4 查驗(yàn) 最終檢驗(yàn)記錄對(duì) 外觀、外形、強(qiáng) 度等 項(xiàng)目的 檢驗(yàn)情況、抽樣 方法與合格水平判定與相關(guān) 標(biāo)準(zhǔn)、 產(chǎn)品圖紙和檢驗(yàn)規(guī)范的符合情況； 5查檢驗(yàn)員 授權(quán)情況及各項(xiàng)檢驗(yàn)記錄 是否有檢驗(yàn) 員簽字確認(rèn)。17不合格品的 類(lèi)型及處置83質(zhì)量部門(mén)與生 產(chǎn)車(chē)間1 查不合格品的分 類(lèi)、標(biāo)識(shí)、隔離、評(píng)審 和處 置的 職責(zé)、權(quán) 限和方法是否明確；文件編號(hào)：MSWA-Q-XXX版本： 2012 版批準(zhǔn)：于慧梅發(fā)布 /修訂日期： 2012.03.15文件名稱(chēng)： XXX技術(shù)領(lǐng)域質(zhì)量管理體專(zhuān)業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)B(niǎo)eijingZhonglianTianrun CertificationCentre文件編號(hào)：MSWA-Q-XXX方法