全面風(fēng)險管控方案

1、2017 年全面經(jīng)營風(fēng)險管控方案批準(zhǔn)：審核：會簽：編制：二零一七年三月目錄 3 .一、項目背景與目的 .3 二、項目計劃 . 5三、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)9 .四、總體思路 .10 五、工作重點(diǎn)11六、管控細(xì)則.項目預(yù)算七、11年全面經(jīng)營風(fēng)險管控方案2017一、項目背景與目的為了提高公司的管理水平和風(fēng)險防范能力，合理的保證各單位經(jīng)營管理合法合規(guī)，資產(chǎn)安全，現(xiàn)向全公司大力推進(jìn)風(fēng)險庫的建立，幫助各單位更快更好更準(zhǔn)的識別經(jīng)營過程中所存在的風(fēng)險，明確各部門風(fēng)險管理的職責(zé)，強(qiáng)化風(fēng)險管理工作，特制定本實施方案。二、項目計劃本次工作分為“策劃啟動階段”、“實施階段”推進(jìn)，嚴(yán)格管控過程，注重過程輸出物，為明確過程輸出

2、物的交付時間節(jié)點(diǎn)，現(xiàn)制定出全面風(fēng)險管理方案全面推進(jìn)計劃。全面經(jīng)營風(fēng)險管理方案全面推進(jìn)計劃公司風(fēng)險庫手冊3綜合管理部組織推進(jìn)獎階段 4序推進(jìn)內(nèi)容綜合管理輸出物 （電子啟動時間完成時間責(zé)任單位號部版） 月度經(jīng)營定風(fēng)險月報期監(jiān)控管理里程碑0合計策劃階段1制定全面經(jīng)營風(fēng)險管理方全面經(jīng)營風(fēng)2017 年 3月 1 日2017年 3月 2日綜合管理案險管理方案啟動階段2召開啟動發(fā)布會/2017年3月8日日2017 年3月8綜合管理風(fēng)險庫建3各單位全面識別風(fēng)險，完風(fēng)險庫2017 年 3月 8 日日 2017年3月各單位立階段成風(fēng)險庫的建立14 25 日年 20173月風(fēng)險地圖4根據(jù)風(fēng)險庫輸出整體的風(fēng)風(fēng)險地圖年

3、 20173月 132017 年 3月 15日各單位、制定階段險地圖，制定風(fēng)險地圖日日 32017 年月 25合管理部風(fēng)險管理5根據(jù)風(fēng)險庫， 按照不同管理風(fēng)險管理職責(zé)2017年3月152017 年 3月 17日綜合管理職責(zé)對照領(lǐng)域及職責(zé)、 風(fēng)險責(zé)任界定對照表日表建立階輸出風(fēng)險管理職責(zé)對照表，段建立風(fēng)險管理職責(zé)對照表報批階段6報批、打印，印刷風(fēng)險庫、風(fēng)險管2017年3月202017 年 3月 31日綜合管理理職責(zé)對照表、日風(fēng)險地圖風(fēng)險評估7形成每月風(fēng)險經(jīng)營月報機(jī)風(fēng)險評估表、月2日 年 20174 月每月持續(xù)各單位、表制度風(fēng)險經(jīng)營報合管理部告風(fēng)險等級8根據(jù)風(fēng)險發(fā)生可能性的高風(fēng)險等級圖譜2017 年

4、 4月 3 日每月持續(xù)綜合部圖譜低和對經(jīng)營目標(biāo)的影響程度，繪制風(fēng)險坐標(biāo)圖不斷完善9各單位對風(fēng)險庫、風(fēng)險地文件變更表3132017年月日持續(xù)各單位、階段圖、風(fēng)險等級圖譜，不定合管理部期修訂完善三、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)為了加強(qiáng)風(fēng)險管理，確保全面經(jīng)營風(fēng)險管控按計劃推進(jìn)，成立公司風(fēng)險管理體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。公司風(fēng)險管理組織體系， 主要包括由公司領(lǐng)導(dǎo)層和各部門負(fù)責(zé)人組成的全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組及成員、風(fēng)險管理辦公室、 風(fēng)險管理兼職員及其職責(zé)。其中公司總經(jīng)理任小組組長，黨委書記、總經(jīng)理助理任副組長， 各部門負(fù)責(zé)人為小組成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)風(fēng)險管理辦公室，設(shè)在綜合管理部辦公室。各部門分別設(shè)立風(fēng)險管理員，由各部門優(yōu)秀骨干

5、人員兼任。全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)小組組長領(lǐng)導(dǎo)小組副組長領(lǐng)導(dǎo)小組成員風(fēng)險管理辦公室風(fēng)險管理員組長： XXX （一）領(lǐng)導(dǎo)小組組長工作職責(zé)：1. 全面負(fù)責(zé)公司風(fēng)險管理工作；2. 確定公司風(fēng)險管理工作的總體目標(biāo)、 風(fēng)險承受度、 批準(zhǔn)風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案；3. 了解和掌握公司面臨的各項重大風(fēng)險及其風(fēng)險管理現(xiàn)狀，做出有效控制風(fēng)險的決策；4. 批準(zhǔn)重大決策、 重大風(fēng)險、 重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制；5. 批準(zhǔn)重大決策的風(fēng)險評估報告；6. 批準(zhǔn)風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；7. 批準(zhǔn)風(fēng)險管理措施， 糾正和處理相關(guān)組織或個人超越風(fēng)險管理制度做出的風(fēng)險性決定的行為；8. 督導(dǎo)公

6、司風(fēng)險管理文化的培育；9. 全面風(fēng)險管理其他重大事項。副組長： XXXXXXXXX（二）領(lǐng)導(dǎo)小組副組長工作職責(zé)：1. 協(xié)助組長開展風(fēng)險管理工作， 按照職責(zé)管理職能部門及各業(yè)務(wù)單元的全面風(fēng)險，有效化解和降低公司整體的運(yùn)營風(fēng)險；審議風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案；2.3. 審議重大決策、 重大風(fēng)險、 重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險評估報告；4. 審議風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；5. 具體指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查各分管部門的風(fēng)險管理工作；6. 同時根據(jù)職責(zé)負(fù)責(zé)組織編制相關(guān)方案、計劃、報告。7. 辦理有關(guān)全面風(fēng)險管理的其他事項。成員： XXXXXXXXXXXXXX.領(lǐng)

7、導(dǎo)小組（三）領(lǐng)導(dǎo)小組成員工作職責(zé)：1. 負(fù)責(zé)執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程， 組織建立部門風(fēng)險管理機(jī)制體系建設(shè)、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)建設(shè)和內(nèi)部監(jiān)控體系；2. 研究提出部門重大決策、 重大風(fēng)險、 重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制；3. 研究提出部門的重大決策風(fēng)險評估報告；4. 研究提出部門重大風(fēng)險管理解決方案， 并負(fù)責(zé)該方案的組織實施和對該風(fēng)險的全面監(jiān)控；5. 負(fù)責(zé)對部門風(fēng)險管理有效性的評估， 研究提出、 制定和落實風(fēng)險管理防范措施、風(fēng)險改進(jìn)方案；做好培育風(fēng)險管理文化的有關(guān)工作； 6.7. 建立健全風(fēng)險管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)；8. 負(fù)責(zé)組織落實風(fēng)險管理全面工作， 認(rèn)真查找風(fēng)險點(diǎn)， 制定和完善職責(zé)內(nèi)的風(fēng)險

8、管理工作方案、 計劃、報告；開展自檢自查工作；9. 接受風(fēng)險管理辦公室組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督；10. 負(fù)責(zé)完成年度風(fēng)險管理目標(biāo)工作。風(fēng)險管理辦公室：綜合管理部（四）風(fēng)險管理辦公室工作職責(zé)：1. 負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險管理協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查具體落實工作；2. 根據(jù)公司風(fēng)險管理職能對照表 ，負(fù)責(zé)職能職責(zé)相對應(yīng)的風(fēng)險管理，執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程；3. 對月度重要重大風(fēng)險、 公司前十大風(fēng)險管理組織制定其管理策略和解決方案，以及監(jiān)督改進(jìn)，對該風(fēng)險的全面監(jiān)控；4. 負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險管理日常工作；5. 負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門、 各單位開展全面風(fēng)險管理工作；6. 推進(jìn)公司風(fēng)險管理文化的有關(guān)工作；： XXXXXX

9、XXXXX. 風(fēng)險管理員 （五）風(fēng)險管理兼職員工作職責(zé)：負(fù)責(zé)風(fēng)險管理的日常工作，配合風(fēng)險管理辦公室的日常工作；1.2. 負(fù)責(zé)風(fēng)險點(diǎn)查找、識別、評估、確定；3. 按月制定風(fēng)險管理工作計劃并及時分析風(fēng)險管理工作跟進(jìn)情況、報送風(fēng)險管理辦公室；4. 執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程，落實風(fēng)險管理防范措施、改進(jìn)方法，完成年度風(fēng)險管理目標(biāo)工作。四、總體思路按照“統(tǒng)一規(guī)劃、上下結(jié)合，分層分類、分步推進(jìn)，突出重點(diǎn)、持續(xù)優(yōu)化”的總體思路，分階段、有重點(diǎn)推進(jìn)實施。1. 統(tǒng)一規(guī)劃、上下結(jié)合：在現(xiàn)有內(nèi)部控制和專業(yè)管理的基礎(chǔ)上，明確風(fēng)險管理目標(biāo)，統(tǒng)一風(fēng)險管理框架，統(tǒng)籌各層級風(fēng)險管理職能定位，自上而下建立風(fēng)險分類清單，自下而上建設(shè)風(fēng)

10、險事件庫，確保上下銜接一致。2. 分層分類、分步推進(jìn)：根據(jù)風(fēng)險管理目標(biāo)及各層面職能定位，結(jié)合專業(yè)管理實際，分解落實風(fēng)險管理責(zé)任，有計劃、分階段推進(jìn)，確保風(fēng)險管理適應(yīng)戰(zhàn)略及管理需要。3. 突出重點(diǎn)、持續(xù)優(yōu)化：根據(jù)公司要求，結(jié)合發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)，加強(qiáng)重大重要風(fēng)險和高風(fēng)險領(lǐng)域及業(yè)務(wù)管理，使風(fēng)險管理真正成為價值創(chuàng)造的重要驅(qū)動。集中管理資源，提高風(fēng)險管理的效率和效果， 建立風(fēng)險管理長效機(jī)制。結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化，與時俱進(jìn)，持續(xù)優(yōu)化。 五、工作重點(diǎn)各單位應(yīng)當(dāng)從本單位的業(yè)務(wù)出發(fā)進(jìn)行梳理，充分識別分析內(nèi)外部因素，識別出可能面臨的風(fēng)險，建立“風(fēng)險庫” ；根據(jù)風(fēng)險庫輸出“風(fēng)險地圖” ；明確每個三級風(fēng)險對應(yīng)的管理部

11、門，明確風(fēng)險管理的職責(zé)， 輸出“風(fēng)險管理職責(zé)對照表” ；建立完成之后，每月根據(jù)風(fēng)險庫進(jìn)行一一對照，識別本月公司面臨的風(fēng)險，輸出“風(fēng)險評估表” ；根據(jù)風(fēng)險發(fā)生可能性的高低和對經(jīng)營目標(biāo)的影響程度， 繪制風(fēng)險坐標(biāo)圖， 輸出“風(fēng)險等級圖譜” ，分為重大重要風(fēng)險、中等風(fēng)險和低風(fēng)險3 個等級。其中重大重要風(fēng)險（紅色部分）上報公司審計部，由公司級進(jìn)行管控；中等風(fēng)險（黃色部分）由單位進(jìn)行管控；低風(fēng)險（綠色部分） 由基礎(chǔ)單元級 （科室、車間）進(jìn)行管控。1 、風(fēng)險庫和風(fēng)險地圖風(fēng)險庫和風(fēng)險地圖的建立和運(yùn)行為現(xiàn)場操作的風(fēng)險控制提供了更加簡明有效的技術(shù)支持，使風(fēng)險的識別和控制更有操作性和針對性。同時以 EXCEL表格形

12、式反映，使數(shù)據(jù)庫信息技術(shù)應(yīng)用上增加了查詢的功能。2 、風(fēng)險與部門職責(zé)對照表從每部門的職責(zé)出發(fā)，明確了具體部門對哪些風(fēng)險進(jìn)行管控，及其應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任。3、風(fēng)險評估表查找各業(yè)務(wù)單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風(fēng)險，有哪些風(fēng)險。分析和描述風(fēng)險發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險發(fā)生的條件。4、風(fēng)險等級圖譜根據(jù)對風(fēng)險發(fā)生可能性的高低和對目標(biāo)的影響程度的評估，繪制風(fēng)險坐標(biāo)圖，對各項風(fēng)險進(jìn)行比較，確定對各項風(fēng)險的管理優(yōu)先順序和風(fēng)險管理的層級。六、管控細(xì)則1、各單位按照計劃推進(jìn)，按時提交階段交付物，逾期未交的單位納入團(tuán)隊績效考核，按照分/ 天進(jìn)行績效考核。2、項目啟動后，各單位對風(fēng)險管理知識進(jìn)行培訓(xùn)，并輸出培訓(xùn)記錄，未進(jìn)行培訓(xùn)的，按照分/ 天進(jìn)行績效考核。 。3、各單位嚴(yán)格按照要求提報風(fēng)險，對虛假提報、隱瞞不報的單位按照1 分/ 條進(jìn)行績效考核。4 、月度風(fēng)險解決方案