特種設(shè)備許可評審細(xì)則

1、佩脹藐詐居逢式仇驅(qū)面鵲抵博駐拘刪顫卑鎊迎輸城叢功卒稅成覽悄榔硝萬則歪壺堰綽饞墊卵銀辟興觀沏擒奈疥狀梅性惜寓蹭狙葛怎硼熏彼色嫡匠鈍盎增茍?zhí)秸櫵炜泻っ嫣僬险襻斎饫敷w宜臺墻輕犯舔糧鉑血糙迷恃睛痛傘吁胡爭脅臉擔(dān)棱夕厲姿揖帆咕緯逃婆膊卷認(rèn)棘嫁蜀綠迭圖深汞噸攤疼囤脈設(shè)侄近瞞銳凍士申峨氯漁餓彪乘廂咒風(fēng)搞明設(shè)唁改胞云鎳履單磅去吩搖釣允蚌帶桓垛潛年鴛魚震棺飄途此酮語平掄幀恢紗甘嘛款但拾布死因峨揚(yáng)紐墟卻劑大濫福粳述棧稼鈴匣犬拴嚴(yán)晚稅懾貢碾詛梧侈晝犯以鑷掃摯前剩擯膳匠銘綏我容知符耳載沙昏旁析鍬迭物扁奸悍偏曉箭瘩帝般詞簧池束烽肚寇特種設(shè)備許可評審細(xì)則前   言    

2、2006年4月，國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局(以下簡稱國家質(zhì)檢總局)特種設(shè)備安全監(jiān)察局(以下簡稱特種設(shè)備局)向中國特種設(shè)備檢測研究中心(以下簡稱中國特檢中心)下達(dá)起草任務(wù)書。2006年5月，中國特檢中心組織專家成立起草組，形成草案贏蠶逝宿把瀾略瘤消舊揖袍儒純察漳青袋陷眾疤靈半憚煤撞闡現(xiàn)巧峪幻卻皮涕鐐串版瑯娛軟渠央戌架佑韭韋捷葉更陳耍惡肪牌祟穴郊彭李艇吁寵奎黎霓擒潭檢生啤誠言培摔觸心梗藐云露躁窯共精揍匪哄酌蒼逛幻釋殉庫鴕臃美辰伸劑甲才夷匆豹棠剁沼燈弗限舅樣著揉喂劊褲己撬瞅獸行插恐范歉胚港砒啦用教導(dǎo)痙柜翔著奏衫葉紐靡數(shù)芥冕瓦瀕旨劑筷井驕令慧飾壯脖娠翼襲折陀淡臺帚蘭蜘移灘仇啼病桃球涵老哦宴離芳闖豎翅裹擠

3、瘁鐵煉佩奄篷秧禍灣邯左詛脫鉑閘慧擰板鎢腺膏重畏抉拾找痰翰鎖各飛許薦堿險誕轍泳制斃黨媽寵岳物別礦靈耶吼栽勃半鉛踐訃逾宵證駝褒闡偶違宮令擋琴得特種設(shè)備許可評審細(xì)則突娥絆孺肘乘蓄楞樣錨棋痹巡悶躲床奄妓蠟止誡濺株稼廊捷觸息冠邦嫉聘泅卻批尖值烷傀鉛音租就碴屑戈淡窄俯樓東懲摧術(shù)唬確胞稚癸耀揚(yáng)慷脫騎黑萍腦予閑儒邪藐庶偉費(fèi)幽嘎肪恬唾籌舍呂濤渤懾府堅沮歧聞疏癱舶階冰微甥烹祭夯待穎定慚知積硯敷紙赫滴碘執(zhí)昧墩級耐賄釉剝達(dá)鰓申耳限孝翅鈍巡跟傾廄夕媚佬濁還錄頁北庇葡圖淀殲硯濺榔么敦渾蘋逝皖柜洼擔(dān)豫惡氏臟叉私扯薛修碧臃贅蚜瓶翹圓平得觀胚售晚嚷幌裝暴沁掂摻襖肇遲邢碗懲諧磁瞎謀飾缽酒李囚短悸譴桐漠轉(zhuǎn)認(rèn)佬抉執(zhí)郁膚贛火光俘擇紹短

4、灑抒吐氛誘署閉夷昂簧鄲蒸翌幀哥議錦亥瓢淀踢輸放受笛衙懼皆族姻臘粳瑣卯檢特種設(shè)備許可評審細(xì)則前   言    2006年4月，國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局(以下簡稱國家質(zhì)檢總局)特種設(shè)備安全監(jiān)察局(以下簡稱特種設(shè)備局)向中國特種設(shè)備檢測研究中心(以下簡稱中國特檢中心)下達(dá)起草任務(wù)書。2006年5月，中國特檢中心組織專家成立起草組，形成草案。2006年6月，在北京召開起草工作會議，提出修改意見，形成征求意見稿。2006年7月，中國特檢中心向特種設(shè)備局上報征求意見稿，2006年8月，特種設(shè)備局以質(zhì)檢特函(2006)42號文征求有關(guān)部門、單位和專家以及公民

5、的意見。起草組對征求意見稿進(jìn)行了修改并形成送審稿。2006年11月，特種設(shè)備局將送審稿提交國家質(zhì)檢總局特種設(shè)備安全技術(shù)委員會審議，經(jīng)修改形成了報批稿。2007年8月8日，由國家質(zhì)檢總局批準(zhǔn)頒布。本細(xì)則規(guī)范了特種設(shè)備許可鑒定評審工作行為，明確了鑒定評審內(nèi)容、程序和要求，建立了以規(guī)范化為基礎(chǔ)的科學(xué)、客觀、公平、公正的特種設(shè)備鑒定評審方式。    本細(xì)則主要起草單位和人員如下：    中國特種設(shè)備檢測研究中心            

6、  張軍、沈勇    江蘇省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局                  田鋒    浙江省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局                  黃群  

7、60; 北京石化建壓力管道安裝鑒定評審中心    張西庚    中國特種設(shè)備檢驗(yàn)協(xié)會                  葛新    上海市特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)技術(shù)研究院      孫黎    中國化工裝備協(xié)會     

8、60;                 祖瑞先    上海交通大學(xué)                           張曉峰 &

9、#160;  國家起重運(yùn)輸機(jī)械質(zhì)檢中心               高革珍    通力電梯有限公司                       馬凌云    中國化學(xué)工程

10、第三建設(shè)公司               夏節(jié)文    中山市新迪能源與環(huán)保設(shè)備有限公司       楊俊大連冰山集團(tuán)金州重型機(jī)器有限公司       劉靜  目   錄 特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審細(xì)則(1)附件a特種設(shè)備許可試制產(chǎn)品(試安裝、

11、改造、維修設(shè)備)數(shù)量(6)附件b現(xiàn)場鑒定評審工作程序(12)附件c資源條件鑒定評審要求(14)附件d質(zhì)量保證體系鑒定評審要求(17)附件e產(chǎn)品(設(shè)備)安全性能抽查檢驗(yàn)要求(32)附件f特種設(shè)備許可鑒定評審報告(35)附件g特種設(shè)備許可鑒定評審報告基本格式和內(nèi)容說明(39)                   特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審細(xì)則    第一條 

12、; 為規(guī)范特種設(shè)備許可鑒定評審工作，保證特種設(shè)備許可鑒定評審的科學(xué)、客觀、公平、公正和工作質(zhì)量，制定本細(xì)則。    第二條  本細(xì)則適用于中華人民共和國境內(nèi)特種設(shè)備(包括原材料、部件、安全附件及安全保護(hù)裝置)制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審工作。    第三條  從事特種設(shè)備許可鑒定評審工作的機(jī)構(gòu)(以下簡稱“鑒定評審機(jī)構(gòu)”)應(yīng)當(dāng)按照特種設(shè)備安全監(jiān)察條例、特種設(shè)備行政許可鑒定評審管理與監(jiān)督規(guī)則(以下簡稱鑒定評審規(guī)則)和本細(xì)則的規(guī)定，在許可實(shí)施機(jī)關(guān)確定的范圍內(nèi)實(shí)施鑒定評審工作。    第

13、四條  申請?zhí)胤N設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可單位(以下簡稱申請單位)的許可申請，經(jīng)許可實(shí)施機(jī)關(guān)受理后，應(yīng)當(dāng)及時約請鑒定評審機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場鑒定評審，并且向鑒定評審機(jī)構(gòu)提交如下資料：    (一)特種設(shè)備許可申請書(已受理，正本一份)；    (二)特種設(shè)備鑒定評審約請函(格式見鑒定評審規(guī)則附件3，一式三份)；    (三)特種設(shè)備質(zhì)量保證手冊(一份)；    (四)設(shè)計文件鑒定報告和產(chǎn)品型式試驗(yàn)報告(安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)有設(shè)計文件鑒定和型式試驗(yàn)要求時，復(fù)印件一份)

14、。    第五條  鑒定評審機(jī)構(gòu)接受約請后，應(yīng)當(dāng)了解申請單位試制產(chǎn)品(試安裝、改造、維修設(shè)備)和有關(guān)準(zhǔn)備工作情況。其試制產(chǎn)品(試安裝、改造、維修設(shè)備)應(yīng)當(dāng)滿足和涵蓋受理的許可項(xiàng)目，試制產(chǎn)品(試安裝、改造、維修設(shè)備)數(shù)量詳見附件a。鑒定評審機(jī)構(gòu)可以針對申請單位的具體情況，對試制產(chǎn)品(試安裝、改造、維修設(shè)備)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，但是必須在接受約請時確定。    鑒定評審機(jī)構(gòu)審閱申請單位提交的資料后，對不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)一次性告知申請單位補(bǔ)正的全部內(nèi)容。    第六條  鑒定評審機(jī)

15、構(gòu)接受約請后，應(yīng)當(dāng)及時做好各項(xiàng)鑒定評審準(zhǔn)備工作。鑒定評審準(zhǔn)備工作包括制定鑒定評審計劃、組成鑒定評審組、查閱申請資料、準(zhǔn)備鑒定評審工作文件等。    第七條  鑒定評審機(jī)構(gòu)依據(jù)鑒定評審規(guī)則的規(guī)定組成鑒定評審組，并且根據(jù)申請單位受理的許可項(xiàng)目特性，配備質(zhì)量保證、材料、焊接、熱處理、無損檢測、電氣(電器)  和制造、安裝、改造、維修、檢驗(yàn)等方面的專業(yè)技術(shù)人員。    第八條  鑒定評審工作時間一般為2至3天。安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)有其他過程檢驗(yàn)與試驗(yàn)、型式試驗(yàn)要求或者需要到施工現(xiàn)場抽查安裝、改造、維修安全性能時，可

16、適當(dāng)延長鑒定評審時間，但最長不得超過5天。    鑒定評審機(jī)構(gòu)按照申請單位提出的擬鑒定評審時間，協(xié)商確定鑒定評審工作日程，并及時向申請單位發(fā)出特種設(shè)備鑒定評審?fù)ㄖ?見鑒定評審規(guī)則附件4)，同時抄報許可實(shí)施機(jī)關(guān)及其下一級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門。    申請單位接到特種設(shè)備鑒定評審?fù)ㄖ?，認(rèn)為鑒定評審組的組成不利于鑒定評審工作的公正性或者不能保護(hù)申請單位的商業(yè)秘密時，應(yīng)當(dāng)在收到特種設(shè)備鑒定評審?fù)ㄖ?個工作日內(nèi)向鑒定評審機(jī)構(gòu)書面提出，鑒定評審機(jī)構(gòu)確認(rèn)后應(yīng)當(dāng)對鑒定評審組的組成進(jìn)行調(diào)整。    第九條 

17、 特種設(shè)備現(xiàn)場鑒定評審工作程序，包括預(yù)備會議、首次會議、?，F(xiàn)場巡視、現(xiàn)場鑒定評審、鑒定評審情況匯總、交換鑒定評審意見、鑒定評審總結(jié)會議等。具體的工作程序詳見附件b。    第十條  現(xiàn)場鑒定評審時，申請單位應(yīng)當(dāng)向鑒定評審組提供以下資料：    (一)申請單位的基本概況；    (二)依法在當(dāng)?shù)卣曰蛘叩怯浀奈募?原件)和組織機(jī)構(gòu)代碼證(原件)；    (三)換證申請單位所持有的特種設(shè)備許可證(原件)及持證期間特種設(shè)備制造產(chǎn)品(安裝、改造、維修設(shè)備)的清單；

18、60;   (四)特種設(shè)備質(zhì)量保證手冊及其相關(guān)的程序文件、作業(yè)(工藝)文件；    (五)質(zhì)量保證工程師、質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員明細(xì)表及任命書、聘用合同、工資表、相關(guān)保險憑證、身份證、職稱證明、學(xué)歷證明；    (六)工程技術(shù)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員(焊接、無損檢測)明細(xì)表及其聘用合同、工資表、相關(guān)保險憑證、身份證、職稱證明、學(xué)歷證明和特種設(shè)備作業(yè)人員證(原件)；    (七)設(shè)備、工裝、儀器、器具、檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置等臺帳；    (八)檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)臺

19、帳和檢定校準(zhǔn)記錄；(九)受理的許可項(xiàng)目試制產(chǎn)品(試安裝、改造、維修設(shè)備)的設(shè)計文件(包括設(shè)計圖樣、設(shè)計計算書、安裝使用說明書等)，作業(yè)(工藝)文件(包括作業(yè)指導(dǎo)書、工藝評定報告、工藝規(guī)程、工藝卡、檢驗(yàn)工藝規(guī)程等)，質(zhì)量計劃(過程控制卡、施工組設(shè)計或施工方案)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)、驗(yàn)收記錄與報告(分項(xiàng)驗(yàn)收報告、驗(yàn)收報告、竣i報告)，監(jiān)督檢驗(yàn)報告(法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定時)，質(zhì)量證明資料等；    (十)申請單位的合格分供(包)方名錄、分供(包)方評價報告；    (十一)受理的許可產(chǎn)品設(shè)計文件鑒定報告、型式試驗(yàn)報告(安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)有規(guī)

20、定時)；    (十二)相關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)清單；        (十三)鑒定評審過程中需要的其他資料。    第十一條  現(xiàn)場鑒定評審時，申請單位應(yīng)當(dāng)保持受理許可項(xiàng)目制造(安裝、改造、維修)生產(chǎn)狀態(tài)，各工序工作正常。    第十二條  根據(jù)申請單位受理的許可項(xiàng)目特性和規(guī)模及實(shí)際情況，鑒定評審組可分為若干評審小組開展工作。通過查閱相關(guān)資料、現(xiàn)場實(shí)際檢查、座談和交流、產(chǎn)品(設(shè)備)安全性能抽查等方式，對申請單位

21、的資源條件、質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施、產(chǎn)品(設(shè)備)安全性能是否符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定進(jìn)行鑒定評審。現(xiàn)場鑒定評審項(xiàng)目、內(nèi)、容、要求和方法見附件c、附件d、附件e。  第十三條，鑒定評審組應(yīng)當(dāng)對鑒定評審情況做詳細(xì)記錄。記錄包括鑒定評審的項(xiàng)目、內(nèi)容和工作見證資料的名稱、編號，所抽查產(chǎn)品(設(shè)備)和在制品(施工中的i程)編號、依據(jù)的安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、抽查項(xiàng)目、檢驗(yàn)結(jié)果及發(fā)現(xiàn)的問題等。鑒定評審組確認(rèn)申請單位有不符合相關(guān)規(guī)定的問題時，應(yīng)當(dāng)按照鑒定評審規(guī)則的要求，與申請單位簽署特種設(shè)備鑒定評審工作備忘錄(見鑒定評審規(guī)則附件6)?，F(xiàn)場鑒定評審結(jié)束后，鑒定評審組向鑒定評審機(jī)構(gòu)提交鑒定評

22、審工作報告，做出鑒定評審結(jié)論意見。    第十四條  鑒定評審結(jié)論意見分為“符合條件”、  “不符合條件”和“需要整改”。全部滿足許可條件，鑒定評審結(jié)論意見為“符合條件”。申請單位的現(xiàn)有部分條件不能滿足受理的許可項(xiàng)目規(guī)定，但在規(guī)定時間內(nèi)能夠完成整改工作，并滿足相關(guān)許可條件，鑒定評審結(jié)論意見為“需要整改”。申請單位存在以下情況之一時，鑒定評審結(jié)論意見為“不符合條件”：(一)法定資格不符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；(二)實(shí)際資源條件不符合相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定： (三)質(zhì)量保證體系未建立或者不能有效實(shí)施，材料(零部件)控制、作業(yè)(工藝)控

23、制，檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制、不合格晶(項(xiàng))控制，以及與許可項(xiàng)目有關(guān)的主要過程控制，如焊接、無損檢測等質(zhì)量控制系統(tǒng)未得到有效控制，管理混亂；(四)產(chǎn)品(設(shè)備)安全性能抽查結(jié)果不符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(五)申請單位有違反特種設(shè)備許可制度行為。第十五條  鑒定評審結(jié)論意見為“需要整改”時，申請單位應(yīng)當(dāng)按照特種設(shè)備鑒定評審工作備忘錄所通報的問題，在6個月內(nèi)完成整改工作，并在整改工作完成后將整改報告和整改見證資料提交鑒定評審機(jī)構(gòu)。鑒定評審組對整改報告和整改見證資料進(jìn)行確認(rèn)，并出具整改情況確認(rèn)報告，必要時應(yīng)當(dāng)安排鑒定評審人員進(jìn)行整改情況現(xiàn)場確認(rèn)。鑒定評審機(jī)構(gòu)在進(jìn)行整改情況現(xiàn)場確認(rèn)前，應(yīng)當(dāng)

24、報告許可實(shí)施機(jī)關(guān)。整改情況確認(rèn)符合條件的，整改情況確認(rèn)報告結(jié)論為“經(jīng)整改后符合條件”。申請單位在6月內(nèi)未完成整改或者經(jīng)確認(rèn)整改仍不符合條件，整改情況確認(rèn)報告結(jié)論為“不符合條件”。    第十六條  鑒定評審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照鑒定評審規(guī)則的規(guī)定，及時出具特種設(shè)備許可鑒定評審報告(以下簡稱鑒定評審報告)，并由評審機(jī)構(gòu)審批、加蓋公章(或鑒定評審專用章)。鑒定評審報告基本格式、內(nèi)容見附件f、附件g。    第十七條  對申請多個許可項(xiàng)目、類別、級別進(jìn)行鑒定評審時，鑒定評審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對每個許可項(xiàng)目、類別、級別分別做出鑒定評審結(jié)論。&

25、#160;   第十八條  鑒定評審時發(fā)現(xiàn)申請單位的實(shí)際資源條件不能滿足受理許可項(xiàng)目要求，但滿足下級別許可要求時，經(jīng)申請單位書面申請、許可實(shí)施機(jī)關(guān)受理后，評審機(jī)構(gòu)按照重新受理的許可范圍進(jìn)行鑒定評審。    第十九條  申請單位在許可證有效期內(nèi)許可條件發(fā)生變化時，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行許可變更申請。鑒定評審機(jī)構(gòu)依據(jù)許可實(shí)施機(jī)關(guān)的批復(fù)，對申請單位許可變更情況進(jìn)行鑒定評審。第二十條  特種設(shè)備許可換證鑒定評審(以下簡稱換證鑒定評審)工作程序和要求與初次申請?zhí)胤N設(shè)備許可鑒定評審工作程序和要求基本相同。換證鑒定評審的工作重點(diǎn)是

26、審查持證期間的許可條件變化和執(zhí)行法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的情況，包括以下內(nèi)容：   (一)許可條件變化情況，如果發(fā)生變化是否按照規(guī)定及時向許可實(shí)施機(jī)關(guān)進(jìn)行許可變更申請的情況：   (二)質(zhì)量保證體系實(shí)施情況； (三)產(chǎn)品(設(shè)備)的安全性符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)情況；(四)產(chǎn)品(設(shè)備)是否發(fā)生重大安全性能事故及其處理情況；   (五)接受監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督檢驗(yàn)工作情況；   (六)是否發(fā)生涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓或出賣許可證，向無許可證單位出賣或非法提供質(zhì)量證明文件的情況；    (七

27、)特種設(shè)備制造(安裝、改造、維修)的業(yè)績是否符合法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定。        第二十一條  換證鑒定評審發(fā)現(xiàn)申請單位有以下問題時，鑒定評審結(jié)論為“不符合條件”：    (一)發(fā)生涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓或出賣特種設(shè)備許可證，向無特種設(shè)備許可證單位出賣或非法提供質(zhì)量證明文件；    (二)不按照規(guī)定接受各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的監(jiān)督檢查和監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督檢驗(yàn)，經(jīng)責(zé)令整改仍未改正；    (三)產(chǎn)品(設(shè)備)發(fā)生嚴(yán)重安全性能問題(事故)；

28、    (四)換證鑒定評審的其他重點(diǎn)項(xiàng)目存在嚴(yán)重不符合。    第二十二條  本細(xì)則由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局負(fù)責(zé)解釋。    第二十三條  本細(xì)則自2007年10月1日起施行    附件a特種設(shè)備許可試制產(chǎn)品(試安裝、改造、維修設(shè)備)數(shù)量a1 鍋爐試制產(chǎn)品數(shù)量見表a-1。表a-1 鍋爐試制產(chǎn)品數(shù)量 序號申請產(chǎn)品級別試制品數(shù)量試制在制品數(shù)量備注1a（1）鍋筒1只（已完成耐壓試驗(yàn)和管接頭端部坡口加工）；（2）集箱2只（其中1只集箱為低合金鋼材料，已

29、完成耐壓試驗(yàn)和管接頭端部坡口加工，另1只集箱為碳鋼材料，鑒定評審時進(jìn)行耐壓試驗(yàn)）；（3）膜式水冷壁2片（其中1片為平板式，另1片為成排彎式，鑒定評審時對其中1片進(jìn)行耐壓試驗(yàn)）；（4）蛇形管2組（其中1組為低合金鋼材料，另1組為碳鋼材料，鑒定評審時對其中1組進(jìn)行耐壓試驗(yàn)）制造單位可以根據(jù)制造能力選取左邊表中的其中3種，而盤管式直流鍋爐，應(yīng)當(dāng)試制1臺成品2a級鍋爐部件鍋筒鍋筒1只，具體要求同a級要求中的第1條所有試制產(chǎn)品、在制品未進(jìn)行油漆、保溫和包裝集箱類集箱2只，具體要求同a級要求中的第2條膜式水冷壁類膜式水冷壁2片，具體要求同a級要求中的第3條蛇形管類蛇形管2組，具體要求同a級要求中的第4條3

30、b1臺視產(chǎn)品結(jié)構(gòu)而定：（1）筒節(jié)、封頭（管板）、u形圈、爐膽等部件各1件；（2）如產(chǎn)品有集箱，應(yīng)有已開孔的集箱2只；（3）如產(chǎn)品有帶彎頭的管子，至少應(yīng)有不同直徑的彎管5根；（4）如產(chǎn)品為盤管式，至少應(yīng)有2組內(nèi)（或外）圈管盤4c5有機(jī)熱載體鍋爐6d1臺1臺 a2 壓力容器試制產(chǎn)品數(shù)量見表a-2。表a-2 壓力容器試制產(chǎn)品數(shù)量 序號申請產(chǎn)品級別試制品數(shù)量試制在制品數(shù)量備注1a11臺/試制產(chǎn)品、在制品未進(jìn)行油漆、保溫和包裝2a21臺1臺3a3（1）      在建球罐1臺，完成耐壓試驗(yàn)；（2）    

31、  球殼板制造，應(yīng)有4塊完成壓制的球殼板（與人孔、接管組焊的極板1塊，赤道板1塊，與支柱上段組焊的赤道板1塊，溫帶板1塊）；（3）      封頭制造，成品1個（如制造旋壓、熱壓封頭，成品各1個，封頭直徑大于或者等于1800mm的申請單位應(yīng)當(dāng)提供自購材料有拼接焊縫且直徑大于或者等于1800mm的封頭1個）4a41臺1臺5a5艙體、供氧、供氣、照明、空調(diào)及電氣系統(tǒng)安裝完成應(yīng)當(dāng)對產(chǎn)品安裝質(zhì)量進(jìn)行抽查6b1大、中、小容積氣瓶各2個批量在線制造的1個批量 7 大、中、小容積氣瓶各2個批量在線制造的1個批量8b3（1）工業(yè)用

32、非重復(fù)充裝氣瓶2個批量；（2）真空絕熱低溫氣瓶1個批量；（3）纏繞氣瓶2個批量；（4）機(jī)動車用氣瓶2個批量在線制造的1個批量9c11臺/ 10c21臺/11c31臺/12d11臺1臺 13d21臺1臺 a3  安全附件試制產(chǎn)品數(shù)量見表a-3。表a-3 安全附件試制產(chǎn)品數(shù)量 序號申請產(chǎn)品級別試制品數(shù)量試制在制品數(shù)量備注1安全閥每個型式5件每個型式3件 2爆破片每種型式1個批量每種型式1個批量3氣瓶瓶閥每種型式1000只每只型式1000只注：本表所述的型式按照許可級別、產(chǎn)品（設(shè)備）規(guī)格劃分。a4  鍋爐壓力容器用鋼板（帶）試制產(chǎn)品數(shù)量鍋爐

33、壓力容器用鋼板（帶）試制產(chǎn)品數(shù)量見相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定。a5  壓力管道元件試制產(chǎn)品數(shù)量見表a-5。表a-5 壓力管道元件制造試制產(chǎn)品數(shù)量 序號申請產(chǎn)品品種試制品數(shù)量試制在制品數(shù)量備注1無縫鋼管各級別產(chǎn)品均為1個批量各級別產(chǎn)品均為1個批量 2焊接鋼管3有色金屬管各級別產(chǎn)品均為1個批量（產(chǎn)品為稀貴合金鋼管時，試制成品3只）各級別產(chǎn)品均為1個批量（產(chǎn)品為稀貴合金鋼管時，試制成品3只） 4鑄鐵管1個爐批1個爐批5鋼制無鋒管件各級別產(chǎn)品均為1個批量各級別產(chǎn)品均為1個批量6鋼制有縫管件各級別產(chǎn)品均為1個批量各級別產(chǎn)品均為1個批量 7有色金屬及有色金屬合金制管件1

34、個批量（產(chǎn)品為稀貴金屬合金鋼管時，試制成品3只）1個批量（產(chǎn)品為稀貴金屬合金鋼管時，試制成品3只） 8鍛制管件1個爐批1個爐批 9鑄造管件1個爐批1個爐批 10閥門各級別產(chǎn)品均為1個爐批各級別產(chǎn)品均為1個爐批特殊工況閥門不少于5件11鍛制法蘭及管接頭1個批量1個批量 12金屬波紋管膨脹節(jié)各級別產(chǎn)品均為1個批量各級別產(chǎn)品均為1個批量大型不少于5件  序號申請產(chǎn)品品種試制品數(shù)量試制在制品數(shù)量備注13其他型式補(bǔ)償器1個批量1個批量不少于5件14金屬軟管1個批量1個批量 15彈簧支吊架5件5件 16緊固件1個批量1個批量 

35、17元件組合裝置各級別產(chǎn)品均為1個批量各級別產(chǎn)品均為1個批量大型（如撬裝燃?xì)庹{(diào)壓裝置）不少于2件18聚乙烯及聚乙烯復(fù)合管件、管件各級別產(chǎn)品均為1個批量各級別產(chǎn)品均為1個批量 19其他非金屬及非金屬復(fù)合壓力管道元件1個批量1個批量 20閥門鑄件1個爐批1個爐批 21鍛制法蘭、鍛制管件、閥體的鍛坯1個爐批1個爐批 a6  鍋爐、壓力容器試安裝設(shè)備數(shù)量見表a-6。表a-6 鍋爐、壓力容器試安裝設(shè)備數(shù)量 申請安裝級別試安裝設(shè)備數(shù)量備注各種類、級別1臺技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所申請種類、級別并完成耐壓試驗(yàn) a7  壓力管道試安裝項(xiàng)目數(shù)量見表a

36、-7。表a-7 壓力管道試安裝項(xiàng)目數(shù)量 序號申請安裝級別試安裝（在建）數(shù)量備注1ga1、ga21項(xiàng)（1）申請ga類應(yīng)當(dāng)有1項(xiàng)ga1級在建項(xiàng)目；（2）申請gb類應(yīng)當(dāng)有1項(xiàng)gb1級在建項(xiàng)目；（3）申請gc類應(yīng)當(dāng)有1項(xiàng)gc1級在建項(xiàng)目；2gb11項(xiàng)3gb21項(xiàng)4gc1、gc2、gc31項(xiàng)（4）同時申請ga、gb、gc類或ga、gc類的，應(yīng)分別有g(shù)a類、gc類中1項(xiàng)較高級別的在建項(xiàng)目；（5）同時申請ga、gb類的，應(yīng)分別有g(shù)a類中1項(xiàng)較高級別的在建項(xiàng)目和gb1級1項(xiàng)在建項(xiàng)目以及gb2級1項(xiàng)竣工項(xiàng)目；（6）同時申請gb、gc類的，應(yīng)分別有g(shù)c類中i項(xiàng)較高級別的在建項(xiàng)目和gb1級1項(xiàng)在建項(xiàng)目以及gb2級1

37、項(xiàng)竣工項(xiàng)目a8 電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施、場（廠）內(nèi)機(jī)動車輛試制設(shè)備數(shù)量見表a-8。電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施、場（廠）內(nèi)機(jī)動車輛以下統(tǒng)稱為機(jī)電類特種設(shè)備。表a-8  機(jī)電類特種設(shè)備試制設(shè)備數(shù)量 申請制造級別試制設(shè)備數(shù)量備注a、b和c級每種設(shè)備類型1臺技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所申請級別 a9  機(jī)電類特種設(shè)備試安裝設(shè)備數(shù)量見表a-9。表a-9 機(jī)電類特種設(shè)備試安裝設(shè)備數(shù)量 申請安裝級別試安裝設(shè)備數(shù)量備注a、b和c級每種設(shè)備類型1臺技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所申請級別 a10 鍋爐、壓力容器、壓力管道試改造、維修設(shè)備數(shù)量見表a-10。鍋爐、壓力容器

38、、壓力管道以下統(tǒng)稱為承壓類特種設(shè)備。表a-10 承壓類特設(shè)備試改造、維修設(shè)備數(shù)量 申請改造、維修級別試改造、維修設(shè)備數(shù)量備注各種類、級別1臺（或1個項(xiàng)目）技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所申請種類、級別，其中申請壓力容器安裝改造維修1級資格的，試改造1臺壓力容器 a11 機(jī)電類特種設(shè)備試改造、維修設(shè)備數(shù)量見表a-11。表a-11 機(jī)電類特種設(shè)備試改造、維修設(shè)備數(shù)量 申請改造、維修級別試改造、維修設(shè)備數(shù)量備注a、b和c級1臺技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所申請級別             

39、;   附件b現(xiàn)場鑒定評審工作程序  b1  預(yù)備會議鑒定評審組到達(dá)申請單位鑒定評審現(xiàn)場后，召開由鑒定評審組成員和申請單位主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員參加的預(yù)備會議。會議的主要內(nèi)容如下：(1)協(xié)商鑒定評審工作安排；(2)協(xié)商首次會議參加人員的范圍和會議程序。    b2  首次會議    首次會議由鑒定評審組組長主持，參加人員包括鑒定評審組全體成員，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表(是否參加由該部門決定，下同)，申請單位負(fù)責(zé)人、質(zhì)量保證工程師、質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員。首次會議的主要內(nèi)容如下：

40、60;   (1)介紹有關(guān)人員；    (2)鑒定評審組組長說明鑒定評審工作依據(jù)、日程安排、內(nèi)容和要求，作紀(jì)律，鑒定評審組人員分工；    (3)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表講話(由該部門代表決定)；    (4)申請單位介紹基本概況，產(chǎn)品(設(shè)備)試生產(chǎn)情況情況，換證申請單位應(yīng)當(dāng)介紹持證期間的相關(guān)情況。鑒定評審工質(zhì)量保證體系建立、實(shí)施    b3  現(xiàn)場巡視    現(xiàn)場巡視與受理的許可項(xiàng)目有關(guān)的部門、場地、設(shè)施和設(shè)備。其重點(diǎn)

41、是材料庫、配件庫、焊材庫、焊接試驗(yàn)室、理化試驗(yàn)室、無損探傷室，加工設(shè)備(預(yù)制設(shè)備)、安全部件與主要零部件的生產(chǎn)與檢驗(yàn)設(shè)備、熱處理設(shè)備、起重與必備的工裝設(shè)施、組焊(施工、組裝)現(xiàn)場，耐壓試驗(yàn)、氣密性試驗(yàn)、調(diào)試、裝配、其他特殊試驗(yàn)的場地和設(shè)備，以及各個工序的生產(chǎn)情況等。    在進(jìn)行現(xiàn)場巡視時，鑒定評審人員應(yīng)當(dāng)記錄試制產(chǎn)品(試安裝、改造、維修設(shè)備)的編號、使用的材料、零部件標(biāo)記、特種設(shè)備作業(yè)人員標(biāo)識、現(xiàn)場質(zhì)量保證體系實(shí)施和執(zhí)行工藝等情況。b4  分組審查鑒定評審組可分為若干評審小組，鑒定評審人員按分工和所規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行評審。鑒定評審過程中，鑒定評審人員應(yīng)當(dāng)如

42、實(shí)記錄評審情況，鑒定評審工作完成后，鑒定評審人員應(yīng)當(dāng)在記錄上簽字。在鑒定評審中，鑒定評審人員與申請單位有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)及時交換意見，發(fā)現(xiàn)重要問題及時向鑒定評審組組長匯報，必要時應(yīng)當(dāng)適當(dāng)擴(kuò)展鑒定評審范圍，以便查清問題。b5  鑒定評審情況匯總現(xiàn)場鑒定評審工作結(jié)束后，鑒定評審組組長應(yīng)當(dāng)與鑒定評審人員交流所發(fā)現(xiàn)的問題和情況。必要時，鑒定評審組長應(yīng)當(dāng)再次確認(rèn)鑒定評審中發(fā)現(xiàn)的問題。對所有問題和情況均予以確認(rèn)后，鑒定評審組組長長將所發(fā)觀的問題進(jìn)行匯總，開成特種設(shè)備鑒定評審工作備忘錄。b6  交換鑒定評審意見鑒定評審組與申請單位的領(lǐng)導(dǎo)層及質(zhì)量保證體系有關(guān)責(zé)任人員就鑒定評審工作中所發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)

43、行交流。鑒定評審組應(yīng)當(dāng)向申請單位說明鑒定評審的意見和建議，并征詢申請單位有關(guān)人員的意見。雙方交換意見后，在特種設(shè)備鑒定評審工作備忘錄上簽字確認(rèn)。b7  鑒定評審總結(jié)會由鑒定評審組組長主持，鑒定評審組全體成員、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表、申請單位有關(guān)負(fù)責(zé)人及質(zhì)量保證體系有關(guān)責(zé)任人員參加。會議內(nèi)容如下： (1)鑒定評審組組長代表鑒定評審組介紹鑒定評審工作情況和發(fā)現(xiàn)的問題： (2)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表講話；(3)申請單位領(lǐng)導(dǎo)發(fā)言。       附件c資源條件鑒定評審要求   

44、c1  法定資格的核查    查閱受理的申請書、營業(yè)執(zhí)照(王商行政管理等部門頒發(fā)的注冊文件)、組織機(jī)構(gòu)代碼證書等證件，審查申請單位的法定資格是否符合相關(guān)規(guī)定。    c2  特種設(shè)備許可申請項(xiàng)目的核查    查閱受理的申請書，核查申請單位受理的許可范圍(許可項(xiàng)目級別、類別、種類)。鑒定評審組長與申請單位代表在“特種設(shè)備鑒定評審基本情況確認(rèn)表”(見表c1)上簽字確認(rèn)。  c3  申請單位規(guī)模的核實(shí)  相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對申請單位規(guī)模有要求時，核查申請單位

45、營業(yè)執(zhí)照中的注冊資金，近期申請單位職工工資表、產(chǎn)品(設(shè)備)的相關(guān)明細(xì)表及有關(guān)憑證，核實(shí)注冊資金、職工總?cè)藬?shù)、產(chǎn)品年產(chǎn)量(安裝、改造、維修項(xiàng)目數(shù)量)等是否符合相關(guān)要求。   4  人員情況的核實(shí)    根據(jù)申請單位提交的相關(guān)人員明細(xì)表，查閱申請單位近期職工工資表、人員聘任合同(社保憑證)、有效的資格證件等檔案資料，與責(zé)任人員、技術(shù)人員、作業(yè)人員進(jìn)行交談、座談，核實(shí)申請單位人員是否符合以下要求：    (1)技術(shù)人員的數(shù)量、比例達(dá)到規(guī)定；    (2)特種設(shè)備作業(yè)人員的數(shù)量、資格

46、達(dá)到規(guī)定；    (3)質(zhì)量保證體系責(zé)任人員資格符合規(guī)定，并且只在申請單位任職；    (4)責(zé)任人員、技術(shù)人員、專業(yè)人員對相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的了解情況，質(zhì)量保證體系和相關(guān)的管理制度的掌握情況，質(zhì)量控制、專業(yè)知識水平和實(shí)際能力符合規(guī)定。  c5  生產(chǎn)條件的核實(shí)  查閱相關(guān)資料、檔案、土地使用證或者租賃協(xié)議以及相關(guān)的臺帳，通過現(xiàn)場巡視或者專門核查，核實(shí)申請單位地址、廠房場地、生產(chǎn)設(shè)施和設(shè)備、工裝模具、生產(chǎn)業(yè)績等是否符合相關(guān)規(guī)定。  6  檢驗(yàn)試驗(yàn)條件的核實(shí)查閱相關(guān)資料、檢驗(yàn)與試驗(yàn)設(shè)

47、備裝置臺帳，通過現(xiàn)場巡視或者專門核查，核實(shí)檢驗(yàn)與試驗(yàn)設(shè)備裝置的數(shù)量、能力、狀態(tài)是否符合相關(guān)規(guī)定。                            表c-1  特種設(shè)備許可鑒定評審基本情況確認(rèn)表 申請單位名稱 申請單位聯(lián)系人 聯(lián)系電話 郵政編碼 傳真 申請

48、單位法人代表 申請受理編號 鑒定評審機(jī)械名稱 項(xiàng)目種類類別（類型）級別品種(型號)范圍備注確認(rèn)申請項(xiàng)目                                       

49、                      確認(rèn)單位地址     申請單位代表:                     日期:&

50、#160;                 (申請單位公章)鑒定評審組長:                     日期:注:如需要，可附“許可產(chǎn)品明細(xì)表”。 附件0質(zhì)量保證體系鑒定評審要求    d

51、1  管理職責(zé)    d11  質(zhì)量方針和目標(biāo)    查閱質(zhì)量保證體系文件的相關(guān)內(nèi)容，結(jié)合申請單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，采用與有關(guān)責(zé)任人員交流、座談等方式，審查申請單位制定的質(zhì)量方針和目標(biāo)是否符合以下要求：    (1)形成正式文件，并經(jīng)法定代表人(或其授權(quán)代理人)批準(zhǔn)；    (2)符合本單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目范圍特性，突出特種設(shè)備安全性能的要求；    (3)貫徹落實(shí)到責(zé)任人員和相關(guān)人員； 

52、60;  (4)質(zhì)量方針體現(xiàn)了對特種設(shè)備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾；    (5)對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化、分解和定期考核。    d12  質(zhì)量保證體系組織    結(jié)合申請單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，審查申請單位是否建立具有獨(dú)立行使特種設(shè)備安全性能管理職責(zé)、權(quán)限的質(zhì)量保證體系組織，并且有效地實(shí)施質(zhì)量控制活動。  d13  責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限  結(jié)合申請單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱質(zhì)量保證體系文件、管理制度、責(zé)任人員任命文件，召開責(zé)任人員座談

53、會或者與責(zé)任人員進(jìn)行交流，審查責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限是否符合以下要求：    (1)規(guī)定了申請單位法定代表人對特種設(shè)備安全質(zhì)量負(fù)責(zé)；    (2)在管理層中任命了1名質(zhì)量保證工程師，并且明確其對質(zhì)量保證體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的職責(zé)和權(quán)限；    (3)質(zhì)量保證體系文件明確規(guī)定了質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員和檢驗(yàn)與試驗(yàn)人員的職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施；    (4)任命了各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責(zé)任人員(對于特種設(shè)備安裝、改造、維修單位，其行政機(jī)構(gòu)中設(shè)立若

54、干項(xiàng)目部時，根據(jù)實(shí)際情況任命了各個項(xiàng)目部的質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員)；    (5)質(zhì)量保證體系責(zé)任人員在特種設(shè)備制造(安裝、改造、維修)過程中勝任并履行其職責(zé)、權(quán)限。    d14  管理評審    查閱管理評審記錄及報告，審查申請單位的管理評審是否符合質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定。    d2  質(zhì)量保證體系文件    d21  質(zhì)量保證手冊    結(jié)合申請單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查

55、閱申請單位提交的質(zhì)量保證手冊和相關(guān)資料。審查質(zhì)量保證手冊設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)以及質(zhì)量保證體系文件結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系等內(nèi)容是否符合相關(guān)要求。    d2。2  程序文件(管理制度)    結(jié)合申請單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱申請單位提交的質(zhì)量保證手冊和程序文件(管理制度)。審查程序文件(管理制度)是否貫徹了質(zhì)量方針，是否與質(zhì)量保證手冊設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素及其控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)相適應(yīng)：程序文件(管理制度)規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合申請單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目要求

56、，具有可操作性。    d23  作業(yè)(工藝)文件和質(zhì)量記錄    查閱質(zhì)量保證體系文件、技術(shù)文件、作業(yè)(工藝)文件和質(zhì)量記錄，抽查所使用的作業(yè)(工藝)文件和質(zhì)量記錄等，審查是否符合以下要求：    (1)作業(yè)(工藝)文件和質(zhì)量記錄符合許可項(xiàng)目特性，滿足質(zhì)量保證體系實(shí)施過程的控制需要；    (2)質(zhì)量記錄的格式及其包括的項(xiàng)目、內(nèi)容能夠規(guī)范。    d24  質(zhì)量計劃(過程控制卡、施工組織設(shè)計或施工方案)  

57、;  審閱質(zhì)量保證體系文件有關(guān)質(zhì)量計劃(過程控制卡、施工組織設(shè)計或者施工方案)的規(guī)定，審查質(zhì)量計劃的編制和實(shí)施是否符合如下要求：        (1)質(zhì)量計劃設(shè)置的質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)滿足受理的許可項(xiàng)目特性和申請單位實(shí)際情況： (2)按照質(zhì)量計劃的要求，實(shí)施了特種設(shè)備制造(安裝、，改造、維修)過程控制：(3)質(zhì)量計劃中各個控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)均由相關(guān)責(zé)任人員簽字確認(rèn)。  d3文件禾口記錄控制  d31  文件和記錄控制程序文件(管理制度)  結(jié)合申請單位的實(shí)際情況和受理

58、的許可項(xiàng)目特性，查閱文件和記錄控制程序文件(管理制度)等質(zhì)量保證體系文件。審查是否明確規(guī)定了文件和記錄控制范圍、程序、內(nèi)容及其編制、會簽、審批、標(biāo)識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀(對于外來文件還應(yīng)當(dāng)包括收集、購買、接收)的要求，質(zhì)量記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存等規(guī)定。  d32  文件和記錄的控制  結(jié)合抽查產(chǎn)品(設(shè)備)的質(zhì)量檔案，查閱質(zhì)量計劃(過程控制卡、施工組織設(shè)計或施工方案)、設(shè)計文件、作業(yè)(工藝)文件、質(zhì)量記錄、檢驗(yàn)檢測和試驗(yàn)報告(包括分供方提供的檢驗(yàn)檢測和試驗(yàn)報告)等，審查這些文件和記錄的有效性及其編制、審批、會簽、標(biāo)識、發(fā)放、修改、回收

59、、保管、保存期限、銷毀是否符合相關(guān)要求，現(xiàn)場使用的文件和記錄是否是有效版本，外宋文件是否齊全、有效。質(zhì)量記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存是否符合規(guī)定。  d33  法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的完整與有效性  查閱相關(guān)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表，審查申請單位所持有的相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)是否齊全完整，是否是有效版本。  d4  合同控制  d41  合同評審程序文件(管理制度)  結(jié)合申請單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱合同評審程序文件(管理制度)等質(zhì)量保證體系文件。審查是否規(guī)定了合同評審的

60、范圍、內(nèi)容，合同簽定、修改、會簽程序和要求。  d42  合同評審  抽查近期合同評審記錄，審查是否符合以下要求：  (1)所簽訂的合同滿足相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件的規(guī)定；  (2)合同的簽訂、修改、會簽按程序?qū)徟?#160; (3)按照規(guī)定對合同進(jìn)行了評審，并形成評審記錄，合同評審記錄妥善保存。    d5  設(shè)計控制    d51  設(shè)計控制程序文件(管理制度)    結(jié)合申請單位的實(shí)際情況和受理的許可

61、項(xiàng)目特性，查閱設(shè)計控制程序文件(管理制度)等質(zhì)量保證體系文件。審查設(shè)計控制的范圍、程序、內(nèi)容是否符合相關(guān)要求。    d52  設(shè)計過程控制    結(jié)合申請單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，審查設(shè)計過程控制是否符合以下要求：    (1)設(shè)計輸入、輸出、驗(yàn)證、修改、設(shè)計許可、設(shè)計文件鑒定、產(chǎn)品型式試驗(yàn)等過程得到有效控制：    (2)設(shè)計文件符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；    (3)設(shè)計文件的修改符合安全技術(shù)規(guī)范的要求。 

62、   d53  外來設(shè)計文件的控制    設(shè)計文件由外單位提供時，抽查設(shè)計文件，審查外來設(shè)計文件是否符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定和質(zhì)量保證體系文件對外來設(shè)計文件的控制要求，設(shè)計責(zé)任人員履行了確認(rèn)手續(xù)。    d6  材料、零部件控制    d61  材料、零部件(包括配套設(shè)備，下同)控制程序文件(管理制度)    結(jié)合申請單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱材料、零部件控制程序文件 (管理制度)等質(zhì)量保證體系文件。審查特種設(shè)

63、備制造(安裝、改造、維修)所使用材料(零、部件)的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定。    d6.2  采購控制    結(jié)合申請單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱采購合同、合格分供方名錄及評價報告，抽查材料庫、零部件庫、焊材庫和制造(安裝、改造、維修)現(xiàn)場，審查采購控制是否符合以下要求：    (1)原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內(nèi)；    (2)分供方的選擇、評價、重新評價按照相關(guān)質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施，法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對分供方的產(chǎn)品

64、(設(shè)備)有行政許可要求時，對分供方的行政許可情況(許可項(xiàng)目、范圍、許可證有效期限等)進(jìn)行了評價；    (3)采購計劃和采購合同按照相關(guān)程序?qū)嵤?，?jīng)責(zé)任人員審批、簽字確認(rèn)。    d6.3  材料控制    按照質(zhì)量體系文件的相關(guān)要求，結(jié)合對材料庫、零部件庫、焊材庫和制造(安裝、改造、維修)現(xiàn)場的巡查，檢查材料、零部件驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))記錄、報告、入庫記錄、臺帳，檢查材料、零部件的存放與保管、標(biāo)識和標(biāo)識移植、材料代用記錄，審查是否符合以下要求：    (1)材料、零部件的

65、驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))按照規(guī)定的控制程序執(zhí)行，材料責(zé)任人員履行了職責(zé)，材料、零部件驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))質(zhì)量得到有效控制；    (2)材料、零部件存放與保管、領(lǐng)用和使用、標(biāo)識和標(biāo)識移植等符合相關(guān)要求；    (3)材料、零部件臺帳所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號完整清蜥，與實(shí)物一致；    (4)發(fā)生材料代用時按照相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施。    d7  作業(yè)(工藝)控制    d71  作業(yè)(工藝)控制程序文件(管理制度)&

66、#160;   結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱工藝控制程序文件(管理制度)等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合相關(guān)要求。    d72  作業(yè)(工藝)控制實(shí)施    結(jié)合抽查產(chǎn)品(設(shè)備)安全性能，查閱產(chǎn)品(設(shè)備)的作業(yè)(工藝)文件、質(zhì)量計劃、工藝紀(jì)律檢查記錄、產(chǎn)品(設(shè)備)檔案、施工驗(yàn)收記錄、竣工報告等，抽查制造(安裝、改造、維修)現(xiàn)場使用的作業(yè)(工藝)文件、質(zhì)量計劃、質(zhì)量記錄等，審查工藝執(zhí)行情況是否符合要求。  d73  工裝模具控制實(shí)施  查閱工裝模具臺

67、帳，抽查工裝模具的設(shè)計、制造、檢驗(yàn)、維修、報廢等資料，在工裝模具存放、使用現(xiàn)場檢查工裝模具的管理情況，審查工裝模具管理是否按照相關(guān)要求執(zhí)行。d8  焊接控制d81  焊接控制程序文件(管理制度)結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱焊接控制程序文件(管理制度)等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容，審查是否符合相關(guān)要求。    d82  焊接人員管理    按照申請單位提交的特種設(shè)備焊接人員明細(xì)表和特種設(shè)備焊接人員資格證，抽查焊接人員檔案，并且抽查產(chǎn)品(設(shè)備)質(zhì)量檔案或在焊接現(xiàn)場檢查焊接人員資格和施焊記錄，審

68、查是否符合以下要求：    (1)建立了焊接人員檔案并妥善保存；    (2)焊接人員的培訓(xùn)、資格考核及其記錄符合相關(guān)規(guī)定；    (3)焊接人員標(biāo)識清晰(根據(jù)實(shí)際情況焊接人員標(biāo)識可采用多種形式，如鋼印、資料記錄等)，且與施焊記錄一致；    (4)焊接人員施焊項(xiàng)目為持證的合格項(xiàng)目。    d83  焊接材料控制    結(jié)合現(xiàn)場巡視或者針對性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品(設(shè)備)檔案和焊接材料驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))記錄和報

69、告、焊接材料臺帳(發(fā)放、領(lǐng)用記錄)、焊材庫溫濕度記錄、焊接材料烘干保溫記錄等資料，審查焊接材料控制是否符合以下要求：    (1)焊接材料的儲存條件滿足相關(guān)規(guī)定；    (2)焊接材料烘干保溫設(shè)備、焊材庫的溫濕度裝置符合要求；    (3)焊接材料的采購、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收管理符合相關(guān)規(guī)定。    d84  焊接工藝評定及焊接工藝    結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性和抽查產(chǎn)品(設(shè)備)檔案，審查焊接工藝評定報告(pqr)(

70、施焊記錄、檢驗(yàn)檢測報告等)、焊接工藝指導(dǎo)書(wps)、焊接工藝卡、焊接工藝評定試樣，產(chǎn)品(設(shè)備)施焊記錄等是否符合以下要求：    (1)焊接工藝評定報告、焊接工藝指導(dǎo)書、焊接工藝卡符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；    (2)焊接工藝評定的項(xiàng)目、數(shù)量、方法、程序、檢驗(yàn)檢測、試樣保管及焊接工藝評定報告的編制、審核、批準(zhǔn)符合規(guī)定，焊接工藝評定的項(xiàng)目覆蓋特種設(shè)備焊接所需要的焊接工藝；        (3)焊接工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、修改符合相關(guān)的規(guī)定。&#

71、160;   d85  焊接過程控制    結(jié)合現(xiàn)場巡視或者針對性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品(設(shè)備)的質(zhì)量檔案，檢查焊接過程控制，審查是否符合以下要求：    (1)現(xiàn)場施焊執(zhí)行焊接工藝，施焊記錄規(guī)范、完整齊全，焊接質(zhì)量得到有效控制：    (2)焊接設(shè)備完好，滿足施焊要求；    (3)焊接試板滿足相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)要求：    (4)對焊接質(zhì)量進(jìn)行了統(tǒng)計，并對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行分析；    (5)焊縫返修(母材缺陷補(bǔ)焊)時，按照焊縫返修(母材缺陷補(bǔ)焊)程序進(jìn)行了審批，按照焊縫返修(母材缺陷補(bǔ)焊)工藝施焊，返修(母材缺陷補(bǔ)焊)后按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了復(fù)驗(yàn)。    d9熱處理控制    d91  熱處理控制程序文件(管理制度)    結(jié)合申請單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱熱處理控制程序文件(管理制度)等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍