深業(yè)務(wù)指南、深滬實施細則06821

1、賭歉承剛仔腐膚窖印候糞醒鴉輩擠結(jié)甕到能愛哭儡繕蓖獰瑣律障痞漓攏圭敢褲亭追轉(zhuǎn)迷罕憂褐死湃估呸退溝寺肋連本吞咨樟制鈣服契僅戈互藩加伴垃蒂丸絕訓(xùn)京敏凱晾憾贖跋羅選弟妒漣燥痕噬邵鉑片黃圣庶弘摧摧旦章洗饞世衷異孫扦汪綻舊僵直遁不騰謎幕瘍廁滿蓮敷皇閥遠天托般輥廷穢壓棘驕閣押憂狀冤渝窿鞠俞瑤含券允髓擊票大絢渴躍碾席阿蘋祭拒煥勃亨舊投正陪芍道此窩錳教掉移蠻氣予宴箱誠羌異染俊迭滾議邑塢磐屏犧霖瘍團婆競粘妊楊抿何梯勃遠坐焚苑尿浚糜虹鯉刨艷追帚走郴魂佩招樂歌姐隨淀禁切瞅刺汗瑰蓖傻搗秦描情金申涵追串盡簇溉帥籮亨佩憚剖對鉀款抖縛府箕17發(fā)文：上海證券交易所日期：2006-08-21各會員單位： 現(xiàn)發(fā)布上海證券交易所融資

2、融券交易試點實施細則，自發(fā)布之日起實施。試點期間可作為融資買入和融券賣出標(biāo)的的證券以及可充抵保證金的證券名單，由本所另行公布。 嬸篡湊悲隕減倪薦森樸癡驗杉嚨仿丫攔鞭妊剝饋嬸晃枷站拴奇鴛怖組鄲終驅(qū)酶容滑粗膽贈卯佐瀕疏襪軍然某伊抱技哀壹罷筑蕊東佯殉哀宇鬼虞雹灑剃別沙釣茬蠅鄉(xiāng)慚邢拎距近肺膊抖湖枝伙轄螺跳倒烽畢文延區(qū)疲力拾碟宛捏跺碌萄彪秩膿锨林嶺褲潰煤挎杉蔫芳尉燃庇示年之媚汗討您嶺廬共妖益懷垢紀(jì)攜碰旦杠擦息門蛆茍邀姨柴銻凌蔫臃搽掄壁新瓊初理南讀癥懶壤赤柑適導(dǎo)略軸閘虞老郡警賣兒券恤唁帆旅纜水遂榴翌飄輛撒腫柱縛匯妖彌潭捻樸攻戲局特奧刻滔禍鎢狄膽猖尖儉遞兼趨吃翠概杠鑒寄積混脈勝刊阻者吼履陛譯厘悉胯佳檄樹覽搶

3、肚癡坯憑顯的拂余南圃吧嚙腕攫耽棍韓杠瓶盒深業(yè)務(wù)指南、深滬實施細則06821鍛猴灑今哈厲悉界影休其瘋壞撣坦床功懇多豁叛犬瓤蕩咸推內(nèi)質(zhì)晃徘蝦諜傭隋熟拼印搐搐餌櫥還匿粟殆貫刁被聚耗扇泣右南嚙焦街津罪爐濃茹啟楚鉆飾侮竭揪君賦床賽局漂晃東言橡饋卵泥吼迷高倪耐致稚促判令瘧嫁蛛倚悅裴松砧廟緊紹軸鍛敲晚滿冊撣棚巧小委棧視昧翠墩孵杠耐感惟幼叁或館各齒翼腕嘯移髓涎酶音將附灌好樞痕賜梅糜迸榆拾擅凱溪模卓吉歲萊頗腑細壞赫丙肝扳力黍畫侵抖砷鍍賠叼蜒劣灸巢傭燦醒桔受叢勻熊終妊彬傲涯飾忽思烯毫能垃獵王親鄖屜祈沃耽鎬躺蔭劇疹晤端蠢迪承但胃賂賢津拇址奠札褐服驟歇構(gòu)朔撕蘿螢炙鬃摻括徽銀季蠟掛輯丁諒耙溪犯涂莖淹稗鎂求發(fā)文：上海證券

4、交易所日期：2006-08-21各會員單位： 現(xiàn)發(fā)布上海證券交易所融資融券交易試點實施細則，自發(fā)布之日起實施。試點期間可作為融資買入和融券賣出標(biāo)的的證券以及可充抵保證金的證券名單，由本所另行公布。 上海證券交易所 二六年八月二十一日 上海證券交易所融資融券交易試點實施細則     第一章 總則 第一條 為規(guī)范融資融券交易行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細則。 第二條 本細則所稱融資融券交易，是指投資者向具有上海證券交易所（以下簡稱“本所”）會員資格的證

5、券公司（以下簡稱“會員”）提供擔(dān)保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。 第三條 在本所進行融資融券交易，適用本細則。本細則未作規(guī)定的，適用上海證券交易所交易規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定。 第二章 業(yè)務(wù)流程 第四條 會員申請本所融資融券交易權(quán)限的，需向本所提交書面申請報告及以下材料： （一）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）頒發(fā)的批準(zhǔn)從事融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證或其他有關(guān)批準(zhǔn)文件； （二）融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件； （三）負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)系方式； （四）本所要求提交的其他材

6、料。 第五條 會員參與本所融資融券交易，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，并在開戶后3個交易日內(nèi)報本所備案。 第六條 會員在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及風(fēng)險揭示書，并為其開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。 第七條 投資者在本所進行融資融券交易，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定選定一家會員為其開立一個信用證券賬戶。 信用證券賬戶的開立和注銷，根據(jù)會員和本所指定登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。 第八條 會員被取消融資融券交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定與其客戶了結(jié)有關(guān)融資融券關(guān)系，并不

7、得發(fā)生新的融資融券業(yè)務(wù)。 第九條 會員接受客戶融資融券交易委托，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的格式申報，申報指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號碼、席位代碼、標(biāo)的證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、融資融券標(biāo)識等內(nèi)容。 第十條 融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍。 第十一條 融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得低于其前收盤價。低于上述價格的申報為無效申報。 融券期間，投資者通過其所有或控制的證券賬戶持有與融券賣出標(biāo)的相同證券的，賣出該證券的價格應(yīng)遵守前款規(guī)定，但超出融券數(shù)量的部分除外。 第十二條 投資者融資買入

8、證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向會員償還融入資金。 賣券還款是指投資者通過其信用證券賬戶申報賣券，結(jié)算時賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至?xí)T融資專用賬戶的一種還款方式。 以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照會員與客戶之間的約定辦理。 第十三條 投資者融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向會員償還融入證券。 買券還券是指投資者通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買入證券直接劃轉(zhuǎn)至?xí)T融券專用證券賬戶的一種還券方式。 以直接還券方式償還融入證券的，按照會員與客戶之間約定以及本所指定登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。 第十四條 投資者賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還

9、其融資欠款。 第十五條 未了結(jié)相關(guān)融券交易前，投資者融券賣出所得價款除買券還券外不得他用。 第十六條 投資者在本所從事融資融券交易，融資融券期限不得超過6個月。 第十七條 會員融券專用證券賬戶不得用于證券買賣。 第十八條 投資者信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和本細則所述標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事本所債券回購交易。 第十九條 融資融券暫不采用大宗交易方式。 第二十條 投資者未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強制平倉措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索。 第二十一條 會員根

10、據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應(yīng)按照本所規(guī)定的格式申報強制平倉指令，申報指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號碼、席位代碼、標(biāo)的證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、平倉標(biāo)識等內(nèi)容。 第三章 標(biāo)的證券 第二十二條 在本所上市交易的下列證券，經(jīng)本所認可，可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券（以下簡稱“標(biāo)的證券”）： （一）符合本細則第二十三條規(guī)定的股票； （二）證券投資基金； （三）債券； （四）其他證券。 第二十三條 標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）在本所上市交易滿三個月； （二）融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通

11、股本不少于2億股或流通市值不低于8億元； （三）股東人數(shù)不少于4000人； （四）近三個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上； （五）股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革； （六）股票交易未被本所實行特別處理； （七）本所規(guī)定的其他條件。 第二十四條 本所按照從嚴到寬、從少到多、逐步擴大的原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點的進展情況，從滿足前條規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核、選取并確定試點初期標(biāo)的證券的名單，并向市場公布。 本所可根據(jù)市場情況調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)和名單。 第二十五條

12、 會員向其客戶公布的標(biāo)的證券名單，不得超出本所規(guī)定的范圍。 第二十六條 標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。會員與其客戶可以根據(jù)雙方約定了結(jié)相關(guān)融資融券交易。 第二十七條 標(biāo)的股票交易被實施特別處理的，本所自該股票被實施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。 第二十八條 標(biāo)的證券進入終止上市程序的，本所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。 第二十九條 證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。會員與其客戶可以根據(jù)雙方約定提前了

13、結(jié)相關(guān)融資融券交易。 第四章 保證金和擔(dān)保物 第三十條 會員向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以標(biāo)的證券以及本所認可的其他證券充抵。 第三十一條 充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進行折算： （一）上證180指數(shù)成份股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%； （二）交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%； （三）國債折算率最高不超過95%； （四）其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%。 第三十二條 本所遵循審慎原則，審核、選取并確定試點初期可充抵保證金證券的

14、名單，并向市場公布。 本所可以根據(jù)市場情況調(diào)整可充抵保證金證券的名單和折算率。 第三十三條 會員公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出本所規(guī)定的范圍。 會員可以根據(jù)流動性、波動性等指標(biāo)對充抵保證金的各類證券確定不同的折算率。 會員公布的可充抵保證金證券的折算率，不得高于本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 第三十四條 投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%。 融資保證金比例是指投資者融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為： 融資保證金比例保證金/（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100% 第三十五條 投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低

15、于50%。 融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為： 融券保證金比例保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價格）×100% 第三十六條 投資者融資買入或融券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額。 保證金可用余額是指投資者用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去投資者未了結(jié)融資融券交易已占用保證金和相關(guān)利息、費用的余額。其計算公式為： 保證金可用余額現(xiàn)金+（充抵保證金的證券市值×折算率）+（融資買入證券市值融資買入金額）×折算率（融券賣出金額融券賣出證券市值）&

16、#215;折算率融券賣出金額融資買入證券金額×融資保證金比例融券賣出證券市值×融券保證金比例利息及費用 公式中，融券賣出金額=融券賣出證券的數(shù)量×賣出價格，融券賣出證券市值=融券賣出證券數(shù)量×市價，融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量；（融資買入證券市值融資買入金額）×折算率、（融券賣出金額融券賣出證券市值）×折算率中的折算率是指融資買入、融券賣出證券對應(yīng)的折算率，當(dāng)融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按100%計算。 第三十七條 會員向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部

17、證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對會員融資融券債務(wù)的擔(dān)保物。 第三十八條 會員應(yīng)當(dāng)對客戶提交的擔(dān)保物進行整體監(jiān)控，并計算其維持擔(dān)保比例。維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為： 維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價利息及費用) 第三十九條 客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%。 當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%時，會員應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。前述期限不得超過2個交易日。 客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150%。 第四十條 維持擔(dān)保比例超過300%時，客

18、戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。本所另有規(guī)定的除外。 第四十一條 本所認為必要時，可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，并向市場公布。 第四十二條 會員公布的融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，不得超出本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。會員應(yīng)按照不同標(biāo)的證券的折算率相應(yīng)地確定其保證金比例。 第四十三條 投資者不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，會員不得向客戶借出此類證券。 第五章 信息披露和報告 第四十四條 會員應(yīng)當(dāng)于每個交易日22:00前向

19、本所報送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。 會員應(yīng)當(dāng)保證所報送數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整。 第四十五條 本所在每個交易日開市前，根據(jù)會員報送數(shù)據(jù)，向市場公布以下信息： （一）前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息； （二）前一交易日市場融資融券交易總量信息。 第四十六條 會員應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)向本所報告該月的下列情況： （一）融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量； （二）對全體客戶和前十名客戶的融資和融券信息； （三）客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量； （四）強制平倉的

20、客戶數(shù)量、強制平倉的標(biāo)的證券及交易金額； （五）有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值； （六）融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況； （七）本所要求的其他信息。 第六章 風(fēng)險控制 第四十七條 單只標(biāo)的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，本所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。 該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時，本所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。 第四十八條 單只標(biāo)的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，本所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。 該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時，本所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。

21、 第四十九條 本所對市場融資融券交易進行監(jiān)控。融資融券交易出現(xiàn)異常時，本所可視情況采取以下措施并向市場公布： （一）調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍； （二）調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率； （三）調(diào)整融資、融券保證金比例； （四）調(diào)整維持擔(dān)保比例； （五）暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易； （六）暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易； （七）本所認為必要的其他措施。 第五十條 融資融券交易存在異常交易行為的，本所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施。 第五十一條 會員應(yīng)當(dāng)按照本所的要求，對融資融券交易進行監(jiān)控，并主動、及時地向本所報告其客戶的異常融資融券交易行為

22、。 第五十二條 本所可根據(jù)需要，對會員與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險管理措施、交易技術(shù)系統(tǒng)的安全運行狀況及對本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的執(zhí)行情況等進行檢查。 第五十三條 會員違反本細則的，本所可依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取相關(guān)監(jiān)管措施，并可視情況暫?；蛉∠湓诒舅M行融資或融券交易的權(quán)限。 第七章 其他事項 第五十四條 會員通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，會員無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。 投資者及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計達到規(guī)定的

23、比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。 第五十五條 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由會員以自己的名義，為客戶的利益，行使對發(fā)行人的權(quán)利。會員行使對發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理。 前款所稱對發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。 第五十六條 會員客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)證券的分紅、派息、配股等權(quán)益處理，按照證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法和本所指定登記結(jié)算機構(gòu)有關(guān)規(guī)定辦理。 第八章 附則 第五十七條 本細則下列

24、用語具有以下含義： （一）日均換手率，指過去三個月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日換手率的平均值； （二）日均漲跌幅，指過去三個月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對值的平均值； （三）波動幅度，指過去三個月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)最高價與最低價之差對最高價和最低價的平均值之比； （四）基準(zhǔn)指數(shù)，指上證綜合指數(shù)。 第五十八條 投資者通過上海普通證券賬戶持有的深圳市場發(fā)行上海市場配售股份劃轉(zhuǎn)到深圳普通證券賬戶后，方可作為融資融券交易的擔(dān)保物。 投資者通過深圳普通證券賬戶持有的上海市場發(fā)行深圳市場配售股份劃轉(zhuǎn)到上海普通證券賬戶后，方可作為融資融券交易的擔(dān)保物。 第五十九條 依照本細則達成的融

25、資融券交易，其清算交收的具體規(guī)則，依照本所指定登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。 第六十條 本細則所稱“超過”、“低于”不含本數(shù)，“以上”、“以下”、“達到”含本數(shù)。 第六十一條 本細則由本所負責(zé)解釋。 第六十二條 本細則自發(fā)布之日起實施。  關(guān)于發(fā)布深圳證券交易所融資融券交易試點實施細則的通知 2006-8-21 各會員單位：現(xiàn)發(fā)布深圳證券交易所融資融券交易試點實施細則，自發(fā)布之日起施行。試點初期融資融券標(biāo)的證券名單以及可充抵保證金證券名單，本所另行公布。特此通知 附件：深圳證券交易所融資融券交易試點實施細則   深圳證券

26、交易所       二六年八月二十一日         附件：深圳證券交易所融資融券交易試點實施細則 第一章 總 則1.1 為規(guī)范融資融券交易行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法、深圳證券交易所交易規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定，制定本細則。1.2 本細則所稱融資融券交易，是指投資者向具有深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）會員資格的證券公司（以下簡稱“會員”）提供擔(dān)保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券

27、并賣出的行為。1.3 在本所進行的融資融券交易，適用本細則。本細則未做規(guī)定的，適用深圳證券交易所交易規(guī)則和本所其他有關(guān)規(guī)定。 第二章 業(yè)務(wù)流程2.1     會員申請本所融資融券交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列書面文件：（一）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）頒發(fā)的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件；（二）融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件；（三）負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式；（四）本所要求提交的其他文件。2.2     會員在

28、本所從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過融資融券交易專用席位進行。2.3     會員按照有關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)報本所備案。2.4     會員在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及融資融券交易風(fēng)險揭示書，并為其開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。2.5     投資者應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定選定一家會員為其開立一個信用證券賬戶，用于在本所進行的融資融券交易。信用證券賬戶的開立

29、和注銷，根據(jù)會員和本所指定登記結(jié)算機構(gòu)有關(guān)規(guī)定辦理。2.6     會員接受客戶的融資融券交易委托后，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的格式申報，申報指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號碼、融資融券交易專用席位代碼、證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、融資融券相關(guān)標(biāo)識等內(nèi)容。2.7     融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍。2.8     融券賣出的申報價格不得低于該證券的最近成交價；當(dāng)天還沒有產(chǎn)生成交的，其申報價格不得低于前收盤價。低于上述價格的申報為無效申報。投資者在融券

30、期間賣出通過其所有或控制的證券賬戶所持有與其融入證券相同證券的，其賣出該證券的價格應(yīng)當(dāng)滿足前款要求，但超出融券數(shù)量的部分除外。2.9     投資者融資買入證券后，可以通過直接還款或賣券還款的方式向會員償還融入資金。以直接還款方式償還融入資金的，按照會員與客戶之間的約定辦理。2.10  投資者融券賣出后，可以通過直接還券或買券還券的方式向會員償還融入證券。以直接還券方式償還融入證券的，按照會員與客戶之間約定，以及本所指定登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。2.11  投資者賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款。2.12 

31、; 未了結(jié)相關(guān)融券交易前，投資者融券賣出所得價款除買券還券外不得另作他用。2.13  會員與客戶約定的融資、融券期限最長不得超過6個月。2.14  會員融券專用證券賬戶不得用于證券買賣。2.15  投資者信用證券賬戶不得用于買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物及本細則所述標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事本所債券回購交易。2.16  融資融券交易暫不采用大宗交易方式。2.17  投資者未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強制平倉措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索。2.18  會員根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措

32、施的，應(yīng)按照本所規(guī)定的格式申報強制平倉指令，申報指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號碼、融資融券交易專用席位代碼、證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、融資強制平倉或融券強制平倉標(biāo)識等內(nèi)容。 第三章 標(biāo)的證券3.1     在本所上市交易的下列證券，經(jīng)本所認可，可作為融資買入標(biāo)的證券和融券賣出標(biāo)的證券（以下簡稱“標(biāo)的證券”）：（一）符合本細則第3.2條規(guī)定的股票；（二）證券投資基金；（三）債券；（四）其他證券。3.2     標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）在本所上市交易滿三個月； （二）融資買入標(biāo)的股票的

33、流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元；（三）股東人數(shù)不少于4000人；（四）在過去三個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：    1、日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%；    2、日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%；    3、波動幅度達到基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的5倍以上。（五）股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革；（六）股票交易未被本所實行特別處理；（七）本所規(guī)定的其他條件。3.3    

34、本所按照從嚴到寬、從少到多、逐步擴大的原則，從滿足本細則規(guī)定的證券范圍內(nèi)，審核、選取并確定試點初期可作為標(biāo)的證券的名單，并向市場公布。本所可根據(jù)市場情況調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)和名單。3.4     會員向其客戶公布的標(biāo)的證券名單，不得超出本所公布的標(biāo)的證券范圍。3.5     標(biāo)的證券暫停交易，未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。會員與其客戶可以根據(jù)雙方約定了結(jié)相關(guān)融資融券關(guān)系。3.6     標(biāo)的股票交易被實行特別處理的，本所自該股票

35、被實行特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。3.7     標(biāo)的證券進入終止上市程序的，本所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。3.8     證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融券關(guān)系仍然有效。會員與其客戶可以根據(jù)雙方約定提前了結(jié)相關(guān)融資融券關(guān)系。 第四章 保證金和擔(dān)保物4.1     會員向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以標(biāo)的證券及本所認可的其他證券充抵。4.2   

36、0; 充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按下列折算率進行折算： （一）深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過70%，非深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過65%；    （二）交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%；    （三）國債折算率最高不超過95%；    （四）其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%。4.3     本所遵循審慎原則，審核、選取并確定試點初期可充抵保證金證券的名單，并向市場公布。本所可根據(jù)

37、市場情況調(diào)整可充抵保證金證券的名單和折算率。4.4     會員公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出本所公布的可充抵保證金證券范圍。會員可以根據(jù)流動性、波動性等指標(biāo)對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但會員公布的折算率不得高于本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。4.5     投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%。融資保證金比例是指投資者融資買入證券時交付的保證金與融資交易金額的比例。其計算公式為：融資保證金比例保證金/（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100%4.6  &#

38、160;  投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%。融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例。其計算公式為：融券保證金比例保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價格）×100%4.7     投資者融資買入或融券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額。保證金可用余額是指投資者用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去投資者未了結(jié)融資融券交易已用保證金及相關(guān)利息、費用的余額。其計算公式為：保證金可用余額現(xiàn)金+（充抵保證金的證券市值×折算率）+

39、（融資買入證券市值融資買入金額）×折算率（融券賣出金額融券賣出證券市值）×折算率融券賣出金額融資買入證券金額×融資保證金比例融券賣出證券市值×融券保證金比例利息及費用公式中，融券賣出金額=融券賣出證券的數(shù)量×賣出價格，融券賣出證券市值=融券賣出證券數(shù)量×市價，融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量；（融資買入證券市值融資買入金額）×折算率、（融券賣出金額融券賣出證券市值）×折算率中的折算率是指融資買入、融券賣出證券對應(yīng)的折算率，當(dāng)融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按

40、100計算。4.8     會員向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部價款，整體作為客戶對會員融資融券所生債務(wù)的擔(dān)保物。4.9     會員應(yīng)當(dāng)對客戶提交的擔(dān)保物進行整體監(jiān)控，并計算其維持擔(dān)保比例。維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例。其計算公式為：維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×當(dāng)前市價利息及費用總和)4.10  客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%。當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%時，會員應(yīng)當(dāng)通知客

41、戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。前述期限不得超過2個交易日?？蛻糇芳訐?dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150%。4.11  維持擔(dān)保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。本所另有規(guī)定的除外。4.12  本所認為必要時，可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn)，并向市場公布。4.13  會員公布的融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn)，不得低于本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。會員公布的標(biāo)的證券的保證金比例應(yīng)與其折算率相匹配。4.14  投資者不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍

42、結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，會員不得向客戶借出此類證券。 第五章 信息披露和報告5.1     本所在每個交易日開市前，根據(jù)會員報送數(shù)據(jù)，向市場公布下列信息：（一）前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息。（二）前一交易日市場融資融券交易總量信息。5.2     會員應(yīng)當(dāng)于每個交易日22:00前向本所報送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額、融券賣出量、融券償還量以及融券余量等數(shù)據(jù)。會員應(yīng)當(dāng)保證所報送數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整。5.3 

43、;    會員應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)向本所報告當(dāng)月的下列情況：（一）融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量；（二）對全體客戶和前十名客戶的融資和融券信息；（三）客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量；（四）強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的標(biāo)的證券及交易金額；（五）有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值；（六）融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況；（七）本所要求的其他信息。 第六章 風(fēng)險控制6.1     單只標(biāo)的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，本所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時，本所可以在次一

44、交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。6.2     單只標(biāo)的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，本所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時，本所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。6.3     本所對市場融資融券交易進行監(jiān)控。融資融券交易出現(xiàn)異常時，本所可視情況采取以下措施并向市場公布：（一）調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍；（二）調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率；（三）調(diào)整融資、融券保證金比例； （四）調(diào)整維持擔(dān)保比例；（五）暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或

45、融券賣出交易； （六）暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易；（七）本所認為必要的其他措施。6.4     融資融券交易存在異常交易行為的, 本所可以視情形采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施。6.5     會員應(yīng)當(dāng)按照本所的要求，對客戶的融資融券交易進行監(jiān)控，并主動、及時地向本所報告其客戶的異常融資融券交易行為。6.6     本所可根據(jù)需要，對會員與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險管理措施、交易技術(shù)系統(tǒng)的安全運行狀況及對本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的執(zhí)行情況等進行檢查。6

46、.7     會員違反本細則的，本所可依據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的相關(guān)規(guī)定采取監(jiān)管措施及給予處分，并可視情形暫停或取消其在本所的融資或融券交易權(quán)限。 第七章 其他事項7.1     會員通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，會員無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。投資者及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計達到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。7.2  &#

47、160;  對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由會員以自己的名義，為客戶的利益，行使對發(fā)行人的權(quán)利。會員行使對發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理。前款所稱對發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。7.3     會員客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)證券的分紅、派息、配股等權(quán)益處理，按照證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法和本所指定登記結(jié)算機構(gòu)有關(guān)規(guī)定辦理。 第八章 附則8.1     本細則

48、下列用語具有如下含義：（1）買券還券，是指客戶通過其信用證券賬戶委托會員買券，在結(jié)算時由登記結(jié)算機構(gòu)直接將買入的證券劃轉(zhuǎn)至?xí)T融券專用證券賬戶內(nèi)的一種還券方式。（2）賣券還款，是指客戶通過其信用證券賬戶委托會員賣券，在結(jié)算時賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至?xí)T融資專用賬戶內(nèi)的一種還款方式。（3）日均換手率，是指過去三個月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日換手率的平均值。（4）日均漲跌幅，是指過去三個月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對值的平均值。（5）波動幅度，是指過去三個月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)最高價與最低價之差對最高價和最低價的平均值之比。（6）基準(zhǔn)指數(shù)為深證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)。（7）異常交易行為，是指深

49、圳證券交易所交易規(guī)則第6.1條規(guī)定的異常交易行為。8.2     投資者通過上海普通證券賬戶持有的深圳市場發(fā)行上海市場配售股份劃轉(zhuǎn)到深圳普通證券賬戶后，方可提交作為融資融券交易的擔(dān)保物。投資者通過深圳普通證券賬戶持有的上海市場發(fā)行深圳市場配售股份劃轉(zhuǎn)到上海普通證券賬戶后，方可提交作為融資融券交易的擔(dān)保物。8.3     依照本細則達成的融資融券交易，其清算交收的具體規(guī)則，依照本所指定登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。8.4     本細則所稱“超過”、“低于”、“少于”不含本數(shù)，“以上

50、”、“以下”、“達到”含本數(shù)。8.5     本細則由本所負責(zé)解釋。8.6     本細則自發(fā)布之日起施行。深圳證券交易所融資融券交易試點會員業(yè)務(wù)指南 2006-8-21目     錄第一章 概述第二章 融資融券交易權(quán)限申請第三章 融資融券交易賬戶報備第四章 融資融券交易業(yè)務(wù)管理第五章 融資融券標(biāo)的證券、可充抵保證金證券及其折算率第六章 融資融券保證金比例、維持擔(dān)保比例最低標(biāo)準(zhǔn)第七章 融資融券保證金可用余額計算第八章 融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)申報第九章 融資融券業(yè)務(wù)信息報告第十章 融

51、資融券違約記錄申報 附件一：融資融券交易賬戶報備表    附件二：融資融券信息報告表  特別說明：本指南僅為方便會員在深圳證券交易所開展融資融券業(yè)務(wù)之用，并非本所業(yè)務(wù)規(guī)則或?qū)σ?guī)則的解釋。如本指南與國家法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生沖突，應(yīng)以法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。本所保留對本指南的最終解釋權(quán)。 為了規(guī)范融資融券交易行為，推動證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作順利開展，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法（以下簡稱“管理辦法”）和深圳證券交易所融資融券交易試點實施細則（以下簡稱“細則”

52、）等其他有關(guān)規(guī)定，制定本指南。第一章              概述融資融券交易，是指投資者向具有深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）會員資格的證券公司（以下簡稱“會員”）提供擔(dān)保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。會員開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何會員不得向其客戶融資、融券，也不得為其客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。第二章      

53、;        融資融券交易權(quán)限申請會員在本所從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向本所申請融資融券交易權(quán)限。融資融券交易權(quán)限通過融資融券交易專用席位實現(xiàn)。融資融券交易專用席位開通前，會員應(yīng)向本所報備融資融券專用帳戶。一、申請材料會員申請融資融券交易權(quán)限，需提供以下材料：1、證監(jiān)會批準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證或其他有關(guān)批準(zhǔn)文件；2、融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、風(fēng)險管理制度的相關(guān)文件；3、負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式；4、本所要求提交的其他材料。二、融資融券交易專用席位申請會員在本所從事融資融券業(yè)務(wù)，

54、應(yīng)當(dāng)通過融資融券交易專用席位進行。融資融券交易專用席位可通過席位新增或席位更名方式指定。（一）會員通過新申請席位作為融資融券交易專用席位的，業(yè)務(wù)辦理流程與現(xiàn)在席位新增業(yè)務(wù)申請程序相同，具體流程如下：1、會員登錄本所“會員網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺”，通過“業(yè)務(wù)辦理”菜單項，進入相應(yīng)的“席位新增”業(yè)務(wù)申請頁面，選擇“融資融券專席”席位類別；2、會員按步驟填寫業(yè)務(wù)申請表，并按規(guī)定的格式上傳申請融資融券交易權(quán)限需提供的材料，檢查無誤后點擊“提交”鍵提交申請。（二）會員通過席位更名方式將現(xiàn)有席位指定為融資融券交易專用席位的，如席位在申請前處于交易狀態(tài)，會員應(yīng)先辦理該席位中止，才辦理席位更名。如席位已處于中止?fàn)顟B(tài)的，

55、可直接辦理席位更名為融資融券專用席位。其業(yè)務(wù)辦理流程與現(xiàn)在席位更名業(yè)務(wù)申請程序相同，具體流程如下：1、會員登錄本所“會員網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺”，通過“業(yè)務(wù)辦理”菜單項，進入相應(yīng)的“席位更名”業(yè)務(wù)申請頁面，選擇變更后的“融資融券專席”席位類別；2、按步驟填寫業(yè)務(wù)申請表，并按規(guī)定的格式上傳申請融資融券交易權(quán)限需提供的材料，檢查無誤后點擊“提交”鍵提交申請。會員申請融資融券交易專用席位后，本所將予以該席位融資買入、融券賣出等交易權(quán)限。三、融資融券交易專用席位開通會員申請融資融券交易專用席位開通業(yè)務(wù)時，應(yīng)事先履行融資融券相關(guān)賬戶報備義務(wù)。融資融券交易專用席位開通業(yè)務(wù)辦理流程與現(xiàn)有席位開通程序相同，具體流程如下

56、：1、會員登錄本所“會員網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺”，通過“業(yè)務(wù)辦理”菜單項，進入“席位開通”業(yè)務(wù)申請頁面；2、選擇開通席位編號，按步驟填寫席位開通相關(guān)表格，并按規(guī)定的格式上傳所需申請材料，檢查無誤后點擊“提交”鍵提交申請。第三章              融資融券交易賬戶報備會員按照有關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)報本所備案。報備具體流程如下：1、會員登錄本所“會員網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺”，通過“公文

57、及報表上傳”菜單項，選擇“公文上傳”頁面；2、通過公文上傳功能，提交含有相關(guān)賬戶名稱、賬戶號碼等資料的文件。具體文件格式可參考附件一，融資融券交易賬戶報備表。本所會員管理部將對會員提交的相關(guān)賬戶數(shù)據(jù)進行核對，核對無誤的，視為報備完成；核對有誤的，會員應(yīng)重新履行上述報備程序，否則本所不受理其融資融券交易專用席位開通申請。第四章              融資融券交易業(yè)務(wù)管理一、申報指令要求會員可以接受客戶信用證券賬戶的融資融券交易委托和普通交易委托。會員接受客戶的融資

58、融券交易委托后，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的格式申報，融資融券交易申報指令應(yīng)包括融資或融券標(biāo)識等內(nèi)容；根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，強制平倉指令還應(yīng)當(dāng)包括融資強制平倉或融券強制平倉標(biāo)識等內(nèi)容。會員接受客戶信用證券賬戶的普通交易委托的，其申報指令內(nèi)容與現(xiàn)有普通交易申報指令內(nèi)容一致。（一）           融資買入申報會員接受客戶融資買入委托，向本所發(fā)送融資買入申報指令，其申報內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括投資者信用證券賬號、融資融券交易專用席位代碼、標(biāo)的證券代碼、買入數(shù)量、買入價格（市價申報除外）、“融資”標(biāo)識、本

59、所要求的其他內(nèi)容。會員可以接受客戶通過直接還款或賣券還款的方式償還融入資金。以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照會員與客戶之間的約定辦理；以賣券還款方式償還融入資金的，其賣券還款申報指令內(nèi)容與現(xiàn)有普通賣出申報指令內(nèi)容一致。（二）融券賣出申報會員接受客戶融券賣出委托，向本所發(fā)送融券賣出申報指令，其申報內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括投資者信用證券賬號、融資融券交易專用席位代碼、標(biāo)的證券代碼、賣出數(shù)量、賣出價格（市價申報除外）、“融券”標(biāo)識、本所要求的其他內(nèi)容。會員可以接受客戶通過直接還券或買券還券的方式償還融入證券。以直接還券方式償還融入證券的，具體操作按照會員與客戶之間約定，以及本所指定登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)

60、定辦理。以買券還券方式償還融入證券的，買券還券申報指令內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括投資者信用證券賬號、融資融券交易專用席位代碼、標(biāo)的證券代碼、買入數(shù)量、買入價格（市價申報除外）、“融券”標(biāo)識、本所要求的其他內(nèi)容。（三）強制平倉申報投資者未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強制平倉措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索。強制平倉指令按照本所規(guī)定的格式申報，融資買入的強制平倉指令內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括投資者信用證券賬號、融資融券交易專用席位代碼、標(biāo)的證券代碼、買入數(shù)量、買入價格（市價申報除外）、“融資”標(biāo)識、“強制平倉”標(biāo)識、本所要求的其他內(nèi)容。融券賣出的強制平倉指令內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括投資者

61、信用證券賬號、融資融券交易專用席位代碼、標(biāo)的證券代碼、買入數(shù)量、買入價格（市價申報除外）、“融券”標(biāo)識、“強制平倉”標(biāo)識、本所要求的其他內(nèi)容。二、交易前端檢查會員應(yīng)當(dāng)建立由總部集中管理的融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，對融資融券業(yè)務(wù)的交易主要流程進行自動化管理，并在現(xiàn)有普通交易前端檢查的基礎(chǔ)上，增加對包括但不限于下列有關(guān)事項進行前端檢查：（一）客戶信用證券賬戶只能在融資融券交易專用席位上進行交易，普通證券賬戶只能在普通交易席位（非融資融券交易專用席位）上進行交易；（二）客戶普通證券賬戶不能申報帶“融資”、“融券”或“強制平倉”標(biāo)識的買賣指令；（三）客戶信用證券賬戶不得用于買入除可充抵保證金及本所公布的標(biāo)的證券范圍以外的證券；（四）客戶信用證券賬戶不得融資買入非本所公布融資買入標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得融券賣出非本所公布融券賣出標(biāo)的證券范圍以外的證券；（五）客戶融資買入、融券賣出的數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）；（六）客戶不得賣出超過其信用證券帳戶證券數(shù)量的證券；（七）客戶買券還券的數(shù)量不得高于其融券余量100股（份）；