代理合同履約風(fēng)險(xiǎn)防范流程-A版

1、上海中瑞房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司流程手冊(cè)編號(hào)：CR-版本：A代理編制審核批準(zhǔn)里合同履約風(fēng)險(xiǎn)防范流程日期日期日期修訂記錄日期修訂號(hào)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人1 目的與適用范圍根據(jù)上海中瑞房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司（以下簡稱中瑞公司）現(xiàn)行業(yè)務(wù)體制要求，為確保讓各項(xiàng)目 嚴(yán)格執(zhí)行代理合同條款要求，預(yù)防及及時(shí)應(yīng)對(duì)代理合同履約風(fēng)險(xiǎn)，特制訂本流程。本流程適用于中瑞公司各項(xiàng)目在執(zhí)行合同條款過程中對(duì)合同履約風(fēng)險(xiǎn)的防范及應(yīng)對(duì)。2 主要涉及部門及崗位職責(zé)2.1 業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)參與合同交底，進(jìn)行合同內(nèi)容培訓(xùn)，執(zhí)行合同條款內(nèi)容，進(jìn)行合同履約風(fēng)險(xiǎn)回顧、合同履約風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案編制及相關(guān)事項(xiàng)整改；負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目首次溝通會(huì)，明確合同關(guān)鍵條款內(nèi)容及開

2、發(fā)商對(duì)應(yīng)要求；負(fù)責(zé)對(duì)涉及關(guān)鍵條款相關(guān)事項(xiàng)的往來書面文件進(jìn)行確認(rèn)、回復(fù)、存檔。2.2 研展部負(fù)責(zé)組織合同交底，以及合同履約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警（就開發(fā)商要求、意見看法等）。2.3 事業(yè)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)參與項(xiàng)目首次溝通會(huì)；負(fù)責(zé)督促指導(dǎo)合同履約風(fēng)險(xiǎn)回顧及相關(guān)事項(xiàng)整改；負(fù)責(zé)對(duì)于涉及合同關(guān)鍵條款相關(guān)事項(xiàng)的書面文件、合同履約風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的審核。2.4 法務(wù)部負(fù)責(zé)參與合同交底，就合同履約風(fēng)險(xiǎn)提供法務(wù)應(yīng)對(duì)意見；負(fù)責(zé)在合同執(zhí)行過程中持續(xù)進(jìn)行法務(wù)培訓(xùn)。2.5 管理部負(fù)責(zé)參與合同交底，進(jìn)行合同履約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警（就合同履行等）。2.6 綜合部負(fù)責(zé)涉及合同關(guān)鍵條款相關(guān)事項(xiàng)的書面文件的蓋章、存檔。2.7 公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)于涉及合同關(guān)鍵條款相

3、關(guān)事項(xiàng)的書面文件、合同履約風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的審批。3 風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量控制點(diǎn)負(fù)責(zé)岡位備注合同及開發(fā)商交底客戶經(jīng)理項(xiàng)目首次溝通會(huì)與開發(fā)商明確合 冋關(guān)鍵條款及開發(fā)商對(duì)其要求業(yè)務(wù)部總監(jiān)合同履約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警客戶經(jīng)理（就開發(fā)商要求、意見 看法等）運(yùn)營專員（就合同履行等）合同履約風(fēng)險(xiǎn)回顧專案經(jīng)理（項(xiàng)目周工作報(bào)告）風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量控制點(diǎn)負(fù)責(zé)岡位備注業(yè)務(wù)部總監(jiān)（項(xiàng)目月工作報(bào)告）涉及合同關(guān)鍵條款相關(guān)事項(xiàng)的確認(rèn)業(yè)務(wù)部總監(jiān)4工作程序及要求活動(dòng)步驟及說明責(zé)任部門/責(zé)任人輸出1.合同交底培訓(xùn)1.1業(yè)務(wù)部總監(jiān)組織進(jìn)行項(xiàng)目合同關(guān)鍵條款梳理，專 案經(jīng)理協(xié)助進(jìn)行；1.2客戶經(jīng)理在合同會(huì)簽審批通過后5個(gè)工作日內(nèi)組織進(jìn)行項(xiàng)目合同及開發(fā)商關(guān)系

4、交底，業(yè)務(wù)部總 監(jiān)、專案經(jīng)理、管理部經(jīng)理、法務(wù)經(jīng)理等參與合 冋及開發(fā)商關(guān)系交底；交底后相關(guān)交底表單由業(yè) 務(wù)部保存原件，客戶經(jīng)理、管理部和法務(wù)部保存 復(fù)印件；1.3業(yè)務(wù)部總監(jiān)進(jìn)行項(xiàng)目參與者的合冋及合冋交底 文件的培訓(xùn)工作，專案經(jīng)理協(xié)助進(jìn)行，項(xiàng)目參與 者包括但不限于企劃人員、銷售代表、銷售秘書、 平面設(shè)計(jì)、文案人貝、市場人貝等。業(yè)務(wù)部總監(jiān)客戶經(jīng)理業(yè)務(wù)部總監(jiān)代理合同關(guān)鍵條款一覽合同交底確認(rèn)單開發(fā)商基本情況調(diào)查表2.合同執(zhí)行2.1業(yè)務(wù)部總監(jiān)組織進(jìn)行項(xiàng)目首次溝通會(huì)，專案經(jīng)理 協(xié)助進(jìn)行，項(xiàng)目首次溝通會(huì)參與者包括但不限于 開發(fā)商對(duì)接人、開發(fā)商項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、事業(yè)部總經(jīng) 理、企劃人員等；2.2業(yè)務(wù)部總監(jiān)組織及督促

5、項(xiàng)目各參與者嚴(yán)格按照 合冋要求進(jìn)行項(xiàng)目操作；2.3在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，如果發(fā)生了政策性風(fēng)險(xiǎn)、市 場性風(fēng)險(xiǎn)（如降價(jià)潮等）、以及項(xiàng)目操作中較為 集中且有代表性的操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期時(shí)，為提前預(yù)防 應(yīng)對(duì)可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，法務(wù)部將會(huì)適時(shí)組織業(yè)務(wù)總 監(jiān)、專案經(jīng)理、企劃人員等關(guān)鍵岡位進(jìn)行相關(guān)風(fēng) 險(xiǎn)的防范應(yīng)對(duì)的集中培訓(xùn)；2.4業(yè)務(wù)部總監(jiān)在項(xiàng)目月度工作報(bào)告中進(jìn)行合同履 約風(fēng)險(xiǎn)回顧，揭示可能存在風(fēng)險(xiǎn)，并就風(fēng)險(xiǎn)提出 應(yīng)對(duì)措施和建議；事業(yè)部總經(jīng)理進(jìn)行督促指導(dǎo)業(yè)務(wù)部總監(jiān)業(yè)務(wù)部總監(jiān)法務(wù)部經(jīng)理業(yè)務(wù)部總監(jiān)專案經(jīng)理 運(yùn)宮專員 客戶經(jīng)理 業(yè)務(wù)部總 監(jiān)業(yè)務(wù)部總監(jiān)項(xiàng)目首次溝通 會(huì)要點(diǎn)項(xiàng)目月工作報(bào)告項(xiàng)目周工作報(bào)告涉及合同關(guān)鍵 條款相關(guān)事項(xiàng) 的書面

6、文件合同履約風(fēng)險(xiǎn) 應(yīng)對(duì)方案涉及合同關(guān)鍵 條款相關(guān)事項(xiàng) 的書面文件活動(dòng)步驟及說明責(zé)任部門/責(zé)任人輸出2.5專案經(jīng)理在項(xiàng)目周工作報(bào)告中進(jìn)行合冋履約風(fēng) 險(xiǎn)回顧，揭示可能存在風(fēng)險(xiǎn)，并就風(fēng)險(xiǎn)提出應(yīng)對(duì) 措施和建議；業(yè)務(wù)部總監(jiān)進(jìn)行督促指導(dǎo)；2.6運(yùn)營專員通過項(xiàng)目運(yùn)營監(jiān)控的方式從合冋履行 等進(jìn)行合同履約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的匯總反映，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 通過0A內(nèi)部留言發(fā)送至研展部總經(jīng)理、事業(yè)部 總經(jīng)理、公司總經(jīng)理、業(yè)務(wù)部總監(jiān)、管理部經(jīng)理、 法務(wù)部經(jīng)理；2.7客戶經(jīng)理從開發(fā)商就合冋關(guān)鍵條款要求、意見看 法等進(jìn)行合同履約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通過0A內(nèi)部留言發(fā)送至研展部總經(jīng)理、事業(yè)部總經(jīng)理、 公司總經(jīng)理、業(yè)務(wù)部總監(jiān)、管理部經(jīng)理、法務(wù)部

7、經(jīng)理；2.8根據(jù)合同履約風(fēng)險(xiǎn)回顧以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警揭示，業(yè)務(wù)部總監(jiān)在法務(wù)部協(xié)助下對(duì)于即將面臨合同履約 風(fēng)險(xiǎn)的事件進(jìn)行涉及合同關(guān)鍵條款相關(guān)事項(xiàng)書 面文件，以及合冋履約風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案（包括公司 內(nèi)部發(fā)現(xiàn)，以及開發(fā)商發(fā)函要求等）的編制，并 報(bào)事業(yè)部總經(jīng)理審核、法務(wù)部會(huì)簽、公司總經(jīng)理 審批；2.9經(jīng)公司總經(jīng)理審批通過，并加蓋公司公章（或簽 子）后，涉及合冋關(guān)鍵條款相關(guān)事項(xiàng)的書面文件 方可由業(yè)務(wù)部總監(jiān)組織提交給開發(fā)商，其中書面 文件包括但不限于往來公文、工作聯(lián)絡(luò)單、會(huì)議紀(jì)等；2.10業(yè)務(wù)部總監(jiān)根據(jù)公司批準(zhǔn)的合同履約風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 方案組織進(jìn)行履約風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)整改，主要分為目標(biāo) 型風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)整改和事件型風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)整改，其中目 標(biāo)型風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)整改關(guān)注內(nèi)容包括但不限于策劃 定位檢視，形象策略、價(jià)格策略、以及渠道策略 等回顧優(yōu)化，銷售方式檢視