私募基金一法六規(guī)

1、一法六規(guī)一法六規(guī) 要點(diǎn)總結(jié)要點(diǎn)總結(jié) 基金管理人 基金托管人基金的運(yùn)作方式和組織公開募集基金主體資格管理人：由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任托管人：由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任 條件和職責(zé)運(yùn)作方式封閉式、開放式或者其他方式組織基金份額持有人基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)基金的公開募集基金份額的交易、申購(gòu)與贖回公開募集基金的投資與信息披露基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算基金份額持有人權(quán)利行使 非公開募集 基金監(jiān)督管理法律責(zé)任基金服務(wù)機(jī)構(gòu)基金行業(yè)協(xié)會(huì)非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)和備案管理基金行業(yè)協(xié)會(huì)基金管理人和托管人應(yīng)當(dāng)加入基金行業(yè)協(xié)

2、會(huì)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入監(jiān)督管理國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)法律責(zé)任基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的違約違規(guī)行為處罰 合格投資者合格投資者投資運(yùn)作投資運(yùn)作募資規(guī)則募資規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)：資產(chǎn)規(guī)?；蚴杖胨斤L(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力單筆最低認(rèn)購(gòu)金額不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得向不特定對(duì)象宣傳推介不得承諾投資本金不受損失或承諾最低收益投資者合格基金合同基金托管禁止的投資運(yùn)作行為信息披露信息報(bào)送及重要文件資料保存登記備案登記備案行業(yè)自律和監(jiān)管行業(yè)自律和監(jiān)管對(duì)不同類別私募基金進(jìn)行差異化行業(yè)自律和監(jiān)管：基金業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)自律中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)差異化監(jiān)管 設(shè)專章規(guī)定創(chuàng)業(yè)投資基金全口徑登記備案制度全

3、口徑登記備案制度：各類私募基金管理人均應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，各類私募基金募集完畢，均應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù) 基金管理人登記基金管理人登記基金備案基金備案私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員私募投資基金管理人在私募基金募集完畢后進(jìn)行基金備案 私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送高管人員及其他從業(yè)人員基本信息 私募證券投資基金每 月報(bào)送私募股權(quán)投資基金每季度報(bào)送私募投資基金管理人每年度報(bào)送的信息內(nèi)容私募投資基金管理人和私募基金發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)應(yīng)及時(shí)報(bào)告私募基金行業(yè)自律機(jī)制基金業(yè)協(xié)會(huì)：非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查建立誠(chéng)信檔案接受投訴，開展行業(yè)糾紛調(diào)解人員管

4、理人員管理信息報(bào)送信息報(bào)送自律管理自律管理 目標(biāo)和原則目標(biāo)和原則總體目標(biāo)遵守相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則；防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全完整；確保財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)六大原則全面性、相互制約、執(zhí)行有效、獨(dú)立性、 成本效益及適時(shí)性原則 檢查和監(jiān)督檢查和監(jiān)督基本要求基本要求私募基金管理人制定相關(guān)內(nèi)部控制制度及在私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)及上傳相關(guān)制度的義務(wù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)在行業(yè)自律管理、合規(guī)性自律檢查及懲處違反自律規(guī)則行為等方面的職責(zé)內(nèi)部控制的內(nèi)部環(huán)境要素建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系主要環(huán)節(jié)具體的內(nèi)部控制制度信息披露控制與信息溝通對(duì)內(nèi)部控制制度的監(jiān)督 基金募集期間基金募集期間的信息披露的信息

5、披露宣傳推介材料內(nèi)容應(yīng)如實(shí)披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致 信息披露的主信息披露的主體、對(duì)象和方式體、對(duì)象和方式基金運(yùn)作期間基金運(yùn)作期間的信息披露的信息披露信息披露的事信息披露的事務(wù)管理務(wù)管理信息披露的自信息披露的自律管理律管理主體管理人和托管人對(duì)象私募基金的投資者方式基金合同中明確披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任等私募基金季度和年度報(bào)告的內(nèi)容和時(shí)限重大事項(xiàng)披露制度私募基金信息披露事務(wù)管理制度的建立要求及必備事項(xiàng)私募基金信息文件資料的保存中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)：定期發(fā)布行業(yè)信息披露指引；定期或不定期的現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)自律檢查違反信息披露的責(zé)任承擔(dān)和自律懲戒措施募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任委托募集的特殊

6、規(guī)定基金銷售協(xié)議禁止非法拆分轉(zhuǎn)讓保密義務(wù)投資者資料保存義務(wù)募集結(jié)算資金專用賬戶的開立、監(jiān)督及資金安全采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序調(diào)查問(wèn)卷的主要內(nèi)容利用互聯(lián)網(wǎng)媒介推介私募基金的在線特定對(duì)象確定程序的特殊要求募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)私募基金管理人制作使用推介材料并對(duì)其負(fù)責(zé)推介材料應(yīng)具備的基本內(nèi)容及信息披露要素禁止的推介行為和禁止的推介載體中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)在行業(yè)自律管理、合規(guī)性自律檢查及懲處違反自律規(guī)則行為等方面的職責(zé)一般性規(guī)定一般性規(guī)定特定對(duì)象的確定特定對(duì)象的確定私募基金推介私募基金推介合格投資者確認(rèn)合格投資者確認(rèn)自律管理自律管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容合格投資者身份的確認(rèn)程序合格投資

7、者的標(biāo)準(zhǔn)基金合同約定投資冷靜期當(dāng)然合格投資者契約型私募投資基金合契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引同內(nèi)容與格式指引1公司章程必備條款指引公司章程必備條款指引2合伙協(xié)議必備條款指引合伙協(xié)議必備條款指引3基金合同正文：前言釋義聲明與承諾私募基金的基本情況私募基金的募集私募基金的成立與備案私募基金的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)私募基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)私募基金份額的登記私募基金的投資私募基金的財(cái)產(chǎn)交易及清算交收安排私募基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算私募基金的費(fèi)用與稅收私募基金的收益分配信息披露與報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)揭示基金合同的效力、變更、解除與終止私募基金的清算違約責(zé)任爭(zhēng)議的處理其他事項(xiàng)章程應(yīng)具備如下條款：基本情況股東出資股東的權(quán)利義務(wù)入股、退股及轉(zhuǎn)讓股東（大）會(huì)高級(jí)管理人員投資事項(xiàng)管理方式托管事項(xiàng)利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)稅務(wù)承擔(dān)費(fèi)用和支出財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度信息披露制度終止、解散及清算章程的修訂一致性份額信息備份保送披露信息合伙協(xié)議應(yīng)具備如下條款：基本情況合伙人及其出資合伙人