盡職調查材料清單(公司)

1、盡職調查材料清單（公司）序號項目標準作用備注*、基本材料借款用途、借款期限、申請金額、擔保條了解企業(yè)1借款申請件等基本信息表及借款申請信息2企業(yè)簡介企業(yè)發(fā)展歷史、經營目標、企業(yè)經營和生產資質、員工數(shù)量、銷售模式以及上下游客戶了解企業(yè)大致狀況3企業(yè)經營必備材料營業(yè)執(zhí)照正副本（及年檢證明）、營業(yè)場所證明材料確保企業(yè)能夠正常合法經營企業(yè)在工商局受理范圍內所有企業(yè)變更信了解企業(yè)4企業(yè)章程息原件及明細、企業(yè)基本信息登記表發(fā)展的歷史包括注冊資本金額、實收的金額、截止時確認企業(yè)5企業(yè)注冊間、會計師事務所公早及聯(lián)系電話、中國的注冊資驗資報告注冊會計師印章以及日期本規(guī)模及其真實性6股權變動也叫驗資事項說明，包括

2、基本情況、新增確認企業(yè)驗資報告資本的出資規(guī)定和審驗結果，必須加蓋會 計師事務所公早增資等變 更事項的 真實合法 性近三年經審計的財務報表；成立不足三年整體了解7財務報表的，提交自成立以來的年度報表；財務指企業(yè)經營標變動表；損益結構變動表情況企業(yè)、實際詳細的征信報告、土地、房產和汽車的購了解企業(yè)控制人征買合同或權屬證明整體借款8信報告及和負債情個人資產況及資金明細使用情況了解企業(yè)9未結清的借款合同通常包括借款種類、用途、期限、銀行利 率、雙方權利義務、違約責任、其他費用 等經營所需 融資金額、 渠道及資 金使用狀 況企業(yè)和個企業(yè)銀行對賬單和個人流水賬目；負債明大致了解10人資金來細表；現(xiàn)金流量表

3、；往年銷售情況與銷售企業(yè)資金往情況預測表；應付賬款表；應收賬款登記表；來往情況，應收賬款明細；主要資產負債結構變動表是否存在違法違規(guī)操作11抵押、質押物所有權 憑證企業(yè)或者個人名下動產、不動產所有權證 明，包括房產證、土地證、抵（質）押物 明細表以及各項能證明所有權歸屬人的相 關文件確保企業(yè) 出現(xiàn)風險 時有第二 還款來源12企業(yè)重大包括大額交易量、大型交易對象等確認企業(yè) 的正常經 營和業(yè)務 規(guī)模業(yè)務合同13企業(yè)重大企業(yè)所有未決和未執(zhí)行兀畢的訴訟、仲裁 案件的詳細說明，包括涉及的當事人、未 執(zhí)行的案件、爭議金額、案由、判決或裁 定、已經執(zhí)行的階段等訴訟、仲裁相關文件14企業(yè)重大提供公司的主要債權

4、清單，以及任何能證 明債權存在的清單確認企業(yè) 的正常經 營和業(yè)務 規(guī)模債權相關文件證明債權存在的合同、協(xié)議等相關文件15企業(yè)重大提供公司的重大債務清單，以及任何能證明債務存在的清單債務相關文件證明債務存在的合同、協(xié)議等相關文件16企業(yè)或項目的其他買賣合同；生產經營許可證；進出口許可 證等；資信等級證書；資產評估報告；存重要證明材料貨明細表；主要固定資產明細表一、輔助文件（一般為可選文件，在企業(yè)其他方面完好的情況下，收集不全可以忽略）1企業(yè)高管身份證明法定代表人身份證及必要個人信息、財務主管身份證、法人授權委托書及代理人身份證確認企業(yè) 主資質以 及企業(yè)經 營管理能 力2股東、法定 代表人、實 際

5、控制人 戶口本和 婚姻狀況 證明戶口本由公安局登記注冊，婚姻狀況一般為結婚證，由民政局登記注冊確認企業(yè) 高管及股 東家庭狀 況、夫妻關系3企業(yè)繳稅 憑據(jù)和水 電費繳費 單據(jù)傳統(tǒng)意義上的各項稅費以及水電費支付單據(jù)了解企業(yè) 開票范圍 和金額，確 認企業(yè)是 否正常運 營4對外擔保明細表對完是否存在擔保情況以及擔保的額度確認企業(yè) 對外擔保 情況是否 對借款的 返還有影 響三、部分行業(yè)需要另外提供的資料（一）農林牧漁業(yè)1經營年限2防疫措施、衛(wèi)生環(huán)境、廠房設施消毒以及清理等相關證明文件3飼料成本、主要成分4飼養(yǎng)動物是否有保險的證明5飼養(yǎng)的品種6主營業(yè)務收入7有無政府補貼的證明材料8其他（二）化工、鋼鐵、造紙等成產型企業(yè)1環(huán)保許可證、排污許可證等文件2員工