ISM現(xiàn)場審核檢查表使用須知061008

1、質(zhì)量管理體系文件 wism701/2-1版本號：7.1生效日期：2006.10.01“ism現(xiàn)場審核檢查表”使用須知instruction of check list for ism audit 目 錄1. 目的2. 適用范圍3. 定義和縮寫4. 參照文件5. 注意事項6. 歸檔7. 附錄版本號修改頁次修 改 原 因7.07.1全部全部根據(jù)qscs2000，做進(jìn)一步完善 進(jìn)一步完善編 寫審 核會 簽批 準(zhǔn)批準(zhǔn)日期仇英杰萬曉躍李斯強(qiáng)李青平2003.3.25.仇英杰萬曉躍王志雄高照杰2006.09.201. 目的本須知規(guī)定了審核員使用ism現(xiàn)場審核檢查表的要求及注意事項,旨在正確使用ism現(xiàn)場審核

2、檢查表。2. 適用范圍本須知適用于本社ism現(xiàn)場審核。3. 定義和縮寫本社質(zhì)量手冊和船舶安全管理體系認(rèn)證規(guī)范的定義和縮寫適用 于本須知。4. 參照文件4.1. 本社質(zhì)量手冊4.2. 本社船舶安全管理體系認(rèn)證規(guī)范4.3. 本社安全管理體系審核操作指南4.4. iacs rec. no. 41 guidance for iacs auditors to the ism code5. 注意事項5.1. 對船公司進(jìn)行安全管理體系審核時,應(yīng)使用“公司安全管理體系現(xiàn)場審核檢查表”，對平臺公司進(jìn)行審核時使用“鉆井平臺ism審核檢查表”，如果公司申請利比里亞/馬紹爾/塞浦路斯旗doc審核，除使用上述檢查表外，

3、還應(yīng)分別使用船旗國附加要求檢查表（塞浦路斯旗參照船舶附加要求檢查表）。5.2. 船舶安全管理體系現(xiàn)場審核檢查表包括：船長、甲板部、輪機(jī)部、客運部檢查表、特殊船型（散貨船、客船、油船、氣體運輸船、化學(xué)品船、高速船）附加要求檢查表、船旗國（利比里亞/馬紹爾、塞浦路斯）附加要求檢查表以及臨時審核檢查表，部門檢查表分別適用于各個部門審核，如果是特殊船型，除使用部門檢查表外，還需使用特殊船型附加要求檢查表。如果船舶懸掛利比里亞/馬紹爾、或塞浦路斯旗，除上述檢查表外還需使用船旗國特殊要求檢查表。移動平臺審核使用“移動平臺ism審核檢查表”。5.3. 抽查檢查表以外的內(nèi)容時，審核員應(yīng)用空白檢查表予以記錄。6

4、. 歸檔6.1. 審核完成后,審核組應(yīng)將已記錄審核情況的ism現(xiàn)場審核檢查表作為審核報告附件與有關(guān)資料一并歸檔,保管期限為長期。7. 附錄船公司安全管理體系現(xiàn)場審核檢查表 船公司安全管理體系現(xiàn)場審核檢查表（利比里亞/馬紹爾旗附加要求） 平臺公司安全管理體系現(xiàn)場審核檢查表 船舶安全管理體系現(xiàn)場審核檢查表（船長） 船舶安全管理體系現(xiàn)場審核檢查表（甲板部） 船舶安全管理體系現(xiàn)場審核檢查表（輪機(jī)部） 船舶安全管理體系現(xiàn)場審核檢查表（客運部） 船舶安全管理體系現(xiàn)場審核檢查表（散貨船附加要求） 船舶安全管理體系現(xiàn)場審核檢查表（客船附加要求） 船舶安全管理體系現(xiàn)場審核檢查表（油船附加要求） 船舶安全管理體系

5、現(xiàn)場審核檢查表（氣體運輸船船附加要求） 船舶安全管理體系現(xiàn)場審核檢查表（化學(xué)品船附加要求） 船舶安全管理體系現(xiàn)場審核檢查表（高速船附加要求） 船舶安全管理體系現(xiàn)場審核檢查表（利比里亞/馬紹爾旗附加要求） 船舶安全管理體系現(xiàn)場審核檢查表（塞浦路斯旗附加要求） 移動平臺安全管理體系現(xiàn)場審核檢查表安全管理體系現(xiàn)場審核檢查表（空白檢查表）船舶安全管理體系臨時審核檢查表第 3 頁 共 3 73 頁第 3 頁 共 73 頁 中 國 船 級 社 格式: rwism701/2-1 china classification society 船公司安全管理體系現(xiàn)場審核檢查表 工作控制號： 公司名稱 審核種類：初次

6、/換證/年度/附加 審核地點 審核日期 （適用 不適用） 審核組長 審 核 員 序號部 門 名 稱接 觸 人 員日 期1 2 3 45ism規(guī)則條 款審 核 要 求 / 內(nèi) 容（審核時不應(yīng)局限于此，審核員可視具體情況增加審核內(nèi)容）被審部門(no.)“y”表示符合要求, “n”表示不合格； 空格表示未檢查.現(xiàn)場抽查記錄/客觀證據(jù)(可在背面記載)注：抽樣應(yīng)有代表性并注意覆蓋面，抽樣數(shù)量最少兩個（適用時）1234511.21.41.2.3通則公司制定的安全管理目標(biāo)是否包括： .1 提供船舶安全營運和安全工作環(huán)境.2 制定已明確的風(fēng)險防范措施和.3 不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能包括準(zhǔn)備與安全及

7、環(huán)境保護(hù)有關(guān)的應(yīng)急措施公司安全管理體系是否符合ism規(guī)則1.4基本要求公司安全管理體系具備滿足上述安全管理目標(biāo)的能力公司sms應(yīng)保證符合強(qiáng)制性規(guī)范和規(guī)則船舶法定和船級檢驗證書報告及其管理dpa和關(guān)鍵人員對強(qiáng)制要求的熟悉制訂程序和須知以保證符合強(qiáng)制性規(guī)范和規(guī)則（包括船旗國強(qiáng)制要求）公司在建立安全管理體系時考慮了ism 規(guī)則1.2.3.2 中所述的建議和制定了程序以確保在岸上和船上實施這些建議 2.2.12.233.13.2安全和環(huán)境保護(hù)方針：審核公司制定的安全和環(huán)境保護(hù)方針是否：-對如何達(dá)到1.2款規(guī)定的目標(biāo)進(jìn)行了描述？-得到管理層的定期評審并適時修改？公司是否采取措施使全體職工和船員理解公司的

8、安全和環(huán)保方針并執(zhí)行上述方針。如： -各種會議記錄 -相關(guān)文件/培訓(xùn)記錄 -宣傳手冊等公司的責(zé)任和權(quán)限若公司不是船舶所有人，公司是否保存有： -船舶所有人向主管機(jī)關(guān)書面 報告公司細(xì)節(jié)的證據(jù) -管理協(xié)議 -管理協(xié)議發(fā)到船上的記錄公司是否用文件規(guī)定與安全和防污染相關(guān)和有影響的管理、執(zhí)行和驗證工作所有人員的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。公司是否確保對sms相關(guān)供方的職責(zé)進(jìn)行有效控制3.3.34公司的責(zé)任和權(quán)限查內(nèi)審、管理評審、船長評審、船舶狀況和運行報告等，了解公司是否提供足夠資源和岸基地支持(人力資源、培訓(xùn)、應(yīng)急演練、物料、備件等)，以便指定人員能履行職責(zé)指定人員（安全管理代表）指定人員是否適任：-充分的

9、海上經(jīng)驗 -防污染知識/經(jīng)驗公司應(yīng)明確規(guī)定指定人員安全和防污染的管理職責(zé)和權(quán)限（對每一艘船舶營運方面的安全及防污染范圍內(nèi)進(jìn)行監(jiān)控，在要求時確保提供所需的足夠資源和岸基支持）包括：-監(jiān)控要求-定期/不定期向最高管理層報告體系運行情況、不合格、事故、險情調(diào)查及處理情況等-體系改進(jìn)-為船舶提供足夠的支持船岸人員間是否保持有效溝通、聯(lián)絡(luò)指定人員的聯(lián)絡(luò)方式55.15.2船長的責(zé)任和權(quán)限1公司是否以文件明確規(guī)定船長責(zé)任并包含ism規(guī)則5.1規(guī)定的內(nèi)容2船長是否及時向公司報告與船舶操作相關(guān)的sms缺陷包括事故險情和不合格報告處理情況及糾正措施或建議，驗證船長對職責(zé)的履行3公司是否規(guī)定了船長進(jìn)行sms評審的時

10、機(jī)和方法（一般不超過1年）4公司是否收到船長按期進(jìn)行sms評審報告，并確認(rèn)分析，必要時采取措施。5船長sms評審報告是否包括了所有的規(guī)定項目，是否描述出了sms在船上實施的情況，包括在評審時考慮了對sms改進(jìn)建議。6公司是否制定相關(guān)的激勵政策，使船長有效履行其職責(zé)公司應(yīng)保證在船上實施的sms 包括一份強(qiáng)調(diào)船長權(quán)限的明確聲明。公司在sms 中應(yīng)規(guī)定船長在涉及安全及防污染方面有越權(quán)處置的權(quán)限，并有責(zé)任作決定，必要時，可要求公司給予協(xié)助。查船長越權(quán)處置的記錄、公司給以船長支持和協(xié)助的證據(jù)，尤其在應(yīng)急情況下是否有記錄表明船長在履行職責(zé)和完成任務(wù)中，能得到岸基地管理層的充分支持？ 66.16.2 資源和

11、人員.1公司是否在指派前驗證船長具有適當(dāng)?shù)闹笓]資格-適任證書的有效性真實性、stcw及船旗國要求的符合性-以前的航海經(jīng)歷/工作表現(xiàn)-公司附加特殊適任要求.2 公司是否確保船長全面熟悉公司的sms-上船前公司談話/實習(xí)/培訓(xùn)-參加公司安全管理相關(guān)會議-sms相關(guān)的培訓(xùn)/講座公司是否對船長進(jìn)行考核/鑒定/評估 .3 公司是否對船長的要求及時作出反應(yīng),以確保船長得到必要的支持、能安全地執(zhí)行船長的任務(wù)公司是否確保每艘船舶配備符合船旗國及國際要求的適任、持證、健康的船員？船舶配員是否滿足船旗國和公司的規(guī)定？ 公司是否建立船員適任、評價、聘任、考核程序？當(dāng)從船員公司聘用船員時： a). 對船員公司的評估

12、b). 對船員公司的業(yè)績評價和再評價c)是否已將任職條件和有關(guān)要求交由“船員代理公司” （船長和輪機(jī)長應(yīng)包含技能/能力要求） d) 對聘用前船員的選擇、評價配備控制程序公司是否建立并保持確保船員健康包括國際勞工公約要求的落實情況（適用時）的相關(guān)措施？公司的酒精/毒品控制措施是否有效實施(若有時)? 況？6.36.46.56.66.7公司是否建立并保持了保證與安全和環(huán)保相關(guān)的新聘人員及調(diào)至新崗位人員適當(dāng)熟悉其職責(zé)的程序？公司是否標(biāo)識了開航前應(yīng)提供的主要須知，并形成文件發(fā)放至有關(guān)人員？公司是否采取措施確保公司sms有關(guān)的所有人員能充分/適當(dāng)?shù)乩斫庥嘘P(guān)規(guī)范、規(guī)則及導(dǎo)則（包括船旗國政府的要求）,如：-

13、書面須知-職責(zé)的描述-交流公司是否建立和保持了人員培訓(xùn)程序，以標(biāo)識培訓(xùn)需求，并保證提供這些培訓(xùn)給相關(guān)人員？查公司對培訓(xùn)需求的識別和培訓(xùn)記錄： -新聘人員及調(diào)至新崗位人員-提高技能的培訓(xùn) （內(nèi)容應(yīng)有針對性、考核結(jié)果）-熟悉與本人職責(zé)有關(guān)的公約、規(guī)范、規(guī)則、指南現(xiàn)場核查培訓(xùn)控制及培訓(xùn)效果公司是否建立和保持了有效程序，以保證船上人員能收到用工作語言或能懂得的語言編寫的有關(guān)sms信息？公司是否采取措施確保執(zhí)行sms活動時船上人員間有效溝通?-方式有效、及時 -懂得的語言 -內(nèi)容明確，如技術(shù)文件操作須知、說明書等7船上操作計劃的制定查公司關(guān)鍵操作的識別和確認(rèn)（公司應(yīng)根據(jù)doc覆蓋的船型、規(guī)范、規(guī)則、指南

14、及導(dǎo)則（包括船旗國政府的要求）識別并列出關(guān)鍵操作/關(guān)鍵設(shè)備操作清單，制定關(guān)鍵操作須知。識別應(yīng)全面） -關(guān)鍵設(shè)備操作 -開航前/航行中/到港前（如設(shè)備試驗/檢查/航行） -貨物操作（裝/卸次序的制定，貨物配載及固定，航行過程中的貨物監(jiān)督/其它操作等） -關(guān)鍵操作檢查清單等查公司對船上操作的指導(dǎo)（技術(shù)支持）/監(jiān)督記錄：-航行計劃的審核/確認(rèn)（必要時）-裝/卸次序的審核/確認(rèn)（必要時）-特殊貨物的裝/卸要求（如危險品，大件貨物，貨物固定等）-航行中的特殊操作要求，如特殊航線/天氣等的注意事項-航行中對貨物的特殊要求（如貨艙溫度測量，貨物固定情況巡視等）查公司對船上操作情況的檢查、評估及相關(guān)的改進(jìn)要求

15、/措施： -關(guān)鍵操作檢查清單（公司用于檢查船上關(guān)鍵操作的項目清單） -關(guān)鍵操作檢查結(jié)果的評估 -文件的改進(jìn)（如操作須知的修改） -實際操作的改進(jìn)（如改進(jìn)操作方法） -其它改進(jìn)88.1/8.38.2應(yīng)急部署 查應(yīng)急主管部門的職責(zé)和職權(quán) -應(yīng)急主管部門的職責(zé)和職權(quán)是否明確-現(xiàn)場了解主管人員如何履行職責(zé)（應(yīng)急程序）公司應(yīng)識別應(yīng)急情況并制訂適當(dāng)?shù)膽?yīng)急反應(yīng)措施/程序：-識別應(yīng)急情況是否充分、全面至少包括- 結(jié)構(gòu) / 惡劣天氣損壞- 主推進(jìn)裝置故障- 舵機(jī)故障- 電源故障- 碰撞 -擱淺- 貨物移動 -投棄貨物 - 溢油 火災(zāi) /爆炸 棄船- 人員落水- 搜救操作- 海盜 /恐怖行動 *- 直升機(jī)搜救操作

16、-措施的步驟和要求（應(yīng)定量/定性）-演習(xí)的評估-記錄的要求公司是否已制訂應(yīng)急反應(yīng)的操練及演習(xí)的計劃安排（船岸）：-計劃內(nèi)容（盡量覆蓋已識別的應(yīng)急情況）-安排的合理性-計劃審批查應(yīng)急操練及演習(xí)計劃的實施：-公司計劃的實施記錄（如船岸演習(xí)）-公司對船岸演習(xí)的評估和改進(jìn)措施-公司對船上演習(xí)的監(jiān)控指導(dǎo)公司與船舶的應(yīng)急通訊99.19.2不合格、事故及險情的報告及分析查船舶不合格、事故和險情的分析與報告是否符合程序要求：（包括向主管機(jī)關(guān)報告-適用時）-事故；-險情；-不合格 a): 港口國提出的不合格b): 船旗國提出的不合格c): 船級社提出的不合格d): 船上自查發(fā)現(xiàn)的不合格e): 內(nèi)外審發(fā)現(xiàn)的不合格

17、f): 其他方式發(fā)現(xiàn)/提出的 不合格查公司是否按程序?qū)ι鲜鰡栴}的調(diào)查、分析記錄: -調(diào)查徹底、分析原因明確-制定糾正措施并反饋（應(yīng)及時、具體、適宜并可操作）-對sms修訂和改進(jìn)的建議.查糾正措施或預(yù)防措施的實施情況記錄: -實施的證據(jù)和效果-跟蹤監(jiān)督/驗證記錄-在公司內(nèi)部進(jìn)行溝通上次doc審核提出的不符合項及觀察項是否采取糾正措施并有效？抽查船舶smc審核的記錄1010.1/10.410.2/10.1船舶及設(shè)備的維護(hù)公司是否建立和保持了船舶及設(shè)備的維護(hù)程序,確保船舶按照有關(guān)規(guī)范和法規(guī)以及公司規(guī)定的要求進(jìn)行維護(hù)?這些程序/維護(hù)計劃是否考慮到公約、船旗國/港口國法規(guī)、船級要求、制造說明書等要求？i

18、sm規(guī)則10.2所述的檢查及10.3所述的措施是否融入了船舶操作維護(hù)中?查船舶及設(shè)備的廠修控制記錄：-修船廠的評估及選擇-廠修項目的確定（計劃的制訂和審核）-重要項目的驗收記錄（尤其需由公司驗收的項目）-船廠檢修報告、機(jī)務(wù)部門修船總結(jié)公司是否確保船舶按規(guī)定間隔期進(jìn)行檢查,并報告設(shè)備缺陷(包括可能的原因)?公司對維護(hù)和保養(yǎng)計劃的實施（維護(hù)和保養(yǎng)記錄）的確認(rèn)/驗證 -報公司的項目應(yīng)具體、明確 -計劃的項目是否完成 -上次計劃未完成的項目 -重點項目的抽查計劃/安排-公司對船舶維護(hù)和保養(yǎng)情況的定期/不定期檢查-公司對船舶維護(hù)和保養(yǎng)情況的評估定期/不定期）及改進(jìn)要求/措施-改進(jìn)要求/措施的實施和驗證查

19、船級記錄：-船舶證書的有效情況（公司所管理的船舶有其他船級社船級時，或這些船舶是由主管機(jī)關(guān)或其它船級社進(jìn)行法定10.2/10.110.3檢驗，對該公司doc所涉及的每種船型至少抽查一條船的法定和入級檢驗的記錄）-遺留項目及處理的安排查船舶設(shè)備缺陷的報告及處理記錄：-船舶設(shè)備缺陷的報告-公司對船舶設(shè)備缺陷的調(diào)查、分析 應(yīng)及時、徹底（必要時）-公司對船舶設(shè)備缺陷處理/維修/其他安排/采取的糾正措施（必要時）-公司對船舶設(shè)備缺陷維修情況的監(jiān)督/檢查（必要時）公司是否建立和保持程序,標(biāo)識會因突發(fā)操作故障可能造成險情的設(shè)備及技術(shù)系統(tǒng)?公司sms是否提供了旨在增進(jìn)這些設(shè)備或系統(tǒng)的可靠性的具體措施(應(yīng)包括對

20、備用設(shè)備或非持續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期試驗)?-公司對維護(hù)和保養(yǎng)計劃的審核及確認(rèn)（關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)加以識別并考慮關(guān)鍵設(shè)備保養(yǎng)的特殊要求）-關(guān)鍵/重要設(shè)備-應(yīng)急設(shè)備、救生、消防設(shè)備-定期試驗要求查公司備件、物料的管理1111.1/11.211.3查文件管理：查文件發(fā)布前，已按規(guī)定批準(zhǔn)的證據(jù)查公司有關(guān)sms文件的更新及再批準(zhǔn)的記錄公司有效文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)的識別所配備文件的有效狀態(tài) -船舶有效文件(清單)-公司有效文件(清單) -或其他有效的控制文件的分配、發(fā)放、保管:-手冊/程序/須知 -法規(guī)文件，如公約/船旗國要求等-航海圖書資料-其它文件 公司對外來文件的識別及發(fā)放控制:-船舶外來文件清單 -

21、公司外來文件清單作廢/參考文件的標(biāo)識 文件的保存應(yīng)完整、便于查找，包括：-sms文件-法規(guī)，如公約、規(guī)則、規(guī)范等-技術(shù)資料，如船舶證書、圖紙等1212.112.412.312.512.612.2公司的驗證、評審和評估查公司內(nèi)審的有效性：-內(nèi)審的策劃（每12個月至少一次）-時間安排合理 -內(nèi)容全面（含船舶）-職責(zé)明確進(jìn)行內(nèi)審的人員是否獨立于被審核部門-審核組的指派-內(nèi)審檢查表的控制-內(nèi)審的實施: a)客觀證據(jù)的記錄b)內(nèi)審不合格糾正的有效性c)內(nèi)審報告-對內(nèi)審情況的統(tǒng)計、分析 -對共性/系統(tǒng)性問題的改進(jìn)要求 -預(yù)防措施建議-查公司內(nèi)部審核員資格確認(rèn)、培訓(xùn)和再培訓(xùn)-內(nèi)部審核提出的改進(jìn)措施/要求實施

22、的驗證查公司sms評審的有效性：-評審的內(nèi)容：a） 審核結(jié)果sms的符合性、充分性及改進(jìn)建議b）方針、目標(biāo)-適宜性及其改進(jìn)c）主管機(jī)關(guān)/相關(guān)組織的反饋:-psc檢查/船旗國檢查-船級社 d）事故、險情及不合格的處理結(jié)果e）以往預(yù)防和糾正措施的實施效果 f) 船長sms評審結(jié)果 13- 16g）以往管理評審決議的實施情況h）可能影響管理體系的變更，如：-組織機(jī)構(gòu) -崗位設(shè)置-改變文件要求i）其他改進(jìn)建議-管理評審輸出/報告 a）sms有效性的改進(jìn)（應(yīng)具體、明確） b）資源需求（適用時） -評審決定的實施及驗證發(fā)證與驗證公司是否清楚對“doc”和“smc”審核發(fā)證要求？如：doc副本及年度簽署發(fā)至

23、船上按規(guī)定及時申請smc換證/中間審核(rev 7.1 20061001-15/14) 中 國 船 級 社 格式：rwism701/2-1 china classification society 船公司安全管理體系現(xiàn)場審核檢查表 工作控制號： （利比里亞/馬紹爾旗附加要求）公司名稱 審核種類：初次/換證/年度/附加 審核地點 審核日期 （適用 不適用） 審核組長 審 核 員 序號部 門 名 稱接 觸 人 員日 期1 2 3 45ism規(guī)則條 款利/馬政府要求審 核 要 求 / 內(nèi) 容（審核時不應(yīng)局限于此，審核員可視具體情況增加審核內(nèi)容）被審部門(no.)“y”表示符合要求, “n”表示不合格

24、； 空格表示未檢查.現(xiàn)場抽查記錄/客觀證據(jù)(可在背面記載)注：抽樣應(yīng)有代表性并注意覆蓋面，抽樣數(shù)量最少兩個（適用時）123451.2.31.4.34公司應(yīng)配備利比里亞和馬紹爾政府的規(guī)則、導(dǎo)則及標(biāo)準(zhǔn)或相關(guān)要求。公司專職安全官員：-姓名、職務(wù) -查其履行職責(zé)的記錄，如向船長通報缺陷并監(jiān)督船上改進(jìn)的記錄公司應(yīng)及時向利比里亞海事局（lmn-ism-001rev.09/05）： -提供最新信息 -提供公司的名稱、地址、電話和傳真號、e-mail地址 -提供指定人員的信息，如： -姓名 -職務(wù) -24小時聯(lián)系電話公司應(yīng)及時向馬紹爾海事局提供公司聲明及指定人員聲明（mn-2-011-13rev.12/04）

25、（附錄mi-297a&mi-297b） 6.2789.10利比里亞旗船上的船員應(yīng)有利比里亞政府的海員證書現(xiàn)場抽查證書情況。船舶的sms中是否包括船長的抵離港安全檢查清單，公司如何監(jiān)督此項工作的有效性？（利比里亞:pi7.7;馬紹爾:mr:7.41.11）船舶操作計劃中是否有確保利比里亞/馬紹爾年度安全檢查能按時執(zhí)行的相關(guān)須知。 (利比里亞：ism-001；馬紹爾:mn no.2-011-13)(船長)應(yīng)急演練培訓(xùn)應(yīng)規(guī)定并實施船舶是否每周進(jìn)行安全演練培訓(xùn)課？且每六個月內(nèi)應(yīng)覆蓋saf004第1.1.3條所列項目（利比里亞saf-004）貨船每個船員每月至少參加一次棄船演習(xí)和一次消防或應(yīng)急演習(xí)，客船

26、為每周一次；（利比里亞saf-004）公司應(yīng)建立對在船舶各種檢驗、檢查中（含利比里亞/馬紹爾年度安全檢查及ism審核）發(fā)現(xiàn)的不合格進(jìn)行報告、調(diào)查、分析和實施糾正的程序?，F(xiàn)場抽查公司的如下行動記錄：-不合格的報告（向船旗國）-調(diào)查、分析-糾正措施及實施-實施效果的驗證船上是否已執(zhí)行每周和每月的操作/安全設(shè)備的檢查（solas和marpol要求的項目），是否將有關(guān)上述檢查的操作/安全設(shè)備檢查表報公司。（利比里亞：ins-004,rev.4/05;馬紹爾:mn5-034-3,msd338）(rev 7.1 20061001-3/2)格式:rwism701/2-1中 國 船 級 社china clas

27、sification society 鉆 井 公 司 ism 審 核 檢 查 表 工作控制號 公司名稱 審核種類：初次/換證/年度/附加 審核地點 審核日期 （適用 不適用） 審核組長 審 核 員 序號部 門 名 稱接 觸 人 員日 期1 2 3 45ism規(guī)則條 款項 目被審部門(no.)“y”表示無意見, “n”表示不適用；發(fā)現(xiàn)不合格時記入不合格編號；空格表示未經(jīng)檢查.現(xiàn)場抽查記錄/客觀證據(jù)(可在背面記載)注：抽樣應(yīng)有代表性并注意覆蓋面，抽樣數(shù)量最少兩個（適用時）1234511.2.31.4通則1、公司的安全管理體系是否:-符合法定的規(guī)范及規(guī)則; 及-由所考慮的國際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級

28、社及海洋石油勘探/開發(fā)組織及相關(guān)組織建議的適用的規(guī)則、導(dǎo)則及標(biāo)準(zhǔn)2、在公司各部門是否已配備經(jīng)審核通過的sms文件？3、是否有客觀證據(jù)表明公司的安全管理體系在持續(xù)運行并有三個月以上的運行記錄和內(nèi)審記錄？22.2安全和環(huán)境保護(hù)方針1、公司是否制定符合規(guī)則的安全和環(huán)境保護(hù)方針？2、公司岸基及平臺的各層次是否采取措施貫徹安全和環(huán)境保護(hù)方針？3.3.13.23.3公司的責(zé)任和權(quán)限1、當(dāng)有平臺租賃給作業(yè)者時，是否向主管機(jī)關(guān)報告作業(yè)者的全稱和詳細(xì)地址？2、公司是否以文件規(guī)定與安全和防污染有關(guān)的所有人員的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系？3、為使指定人員（可以是一組人）能履行其職能，公司能否確保提供人員、設(shè)備、材料及技術(shù)

29、等方面的支持？4.指定人員1、 為確保平臺的安全作業(yè)，并提供公司與平臺之間的聯(lián)系，公司是否明確了一名或多名指定人員，并規(guī)定了其職責(zé)？2、 指定人員是否具有相應(yīng)的鉆井平臺安全營運和防污染方面的知識和經(jīng)驗？是否可直接與最高管理層聯(lián)系，并報告所發(fā)現(xiàn)的缺陷？3、 指定人員是否能按規(guī)定對每一座平臺的安全與防污染活動進(jìn)行監(jiān)控并提供所需的資源和支持？4、是否有記錄表明指定人員及時履行規(guī)定的各項職責(zé)？55.15.2平臺經(jīng)理的責(zé)任和權(quán)限1、 是否以文件明確規(guī)定平臺經(jīng)理的責(zé)任？公司是否有措施促使平臺經(jīng)理充分了解自己的職責(zé)、職權(quán)及公司的方針并及時向平臺經(jīng)理提供有關(guān)sms的新信息？2、 平臺經(jīng)理是否建立必要的制度發(fā)動

30、和激勵平臺上工作人員遵循上述方針？3、 平臺經(jīng)理是否定期評審平臺上的sms并向公司報告平臺sms的缺陷？4、 公司是否規(guī)定平臺經(jīng)理涉及安全及防污染方面越權(quán)處置的權(quán)限？采取了哪些措施保證平臺經(jīng)理充分理解并在必要時行使其職權(quán)？5、是否有記錄表明平臺經(jīng)理在履行職責(zé)和完成任務(wù)中能得到岸基地管理層的充分支持？66.16.26.36.46.56.6資源和人員1、平臺經(jīng)理的資格是否符合規(guī)定要求？公司采取了哪些措施保證平臺經(jīng)理熟悉公司的sms，并能夠給平臺經(jīng)理提供必要的支持？2、公司為每一座平臺配備的與安全和環(huán)境保護(hù)有關(guān)的人員的資格、持證及健康情況是否符合國家及國際有關(guān)機(jī)構(gòu)/組織的規(guī)定要求？3、 是否建立書面

31、程序，并按程序要求對與安全和環(huán)境保護(hù)有關(guān)的新聘人員及調(diào)至新崗位人員得到培訓(xùn)以熟悉其工作要求？4、 在平臺調(diào)遣作業(yè)前，公司有關(guān)部門能否保證相關(guān)的作業(yè)、安全和防污染有關(guān)的信息和要求在公司各部門之間、岸基與平臺之間有效地傳遞？5、 公司是否采取了相應(yīng)的措施保證與公司sms有關(guān)的所有人員充分理解有關(guān)規(guī)范、條例、規(guī)則及導(dǎo)則？6、 公司是否建立程序?qū)ψR別可能需要的培訓(xùn)作出規(guī)定？是否根據(jù)需要確定培 訓(xùn)需求并有效實施？（如平臺經(jīng)理監(jiān)督安全培訓(xùn)、安全環(huán)保人員培訓(xùn)、井控培訓(xùn)、防h2s培訓(xùn)、油氣消防培訓(xùn)等）7、 對于臨時登平臺人員，公司是否制定文件對培訓(xùn)作出規(guī)定和實施并符合主 管機(jī)關(guān)頒布的有關(guān)法規(guī)要求？8、 公司是

32、否建立程序?qū)τ霉ぷ髡Z言或平臺上有關(guān)人員懂得的語言向平臺傳達(dá)sms信息的方式和內(nèi)容作出規(guī)定？有關(guān)部門是否按程序要求向平臺傳遞sms信息？6.79、對平臺人員的倒班，公司是否制定文件規(guī)定平臺人員的交接內(nèi)容和方式，以確保平臺的安全和防污染活動及相關(guān)信息保持延續(xù)性？10、公司是否制定文件對平臺作業(yè)過程中，利用適當(dāng)?shù)姆绞剑òɡ龝?、記錄、報告或通知等）傳遞作業(yè)、安全及防污染指令和信息？7平臺操作計劃的制定1、 對涉及平臺安全及防污染的操作計劃和須知的制定/修訂是否已建立程序？操計劃和須知是否包括以下作業(yè)的事故的預(yù)防及日常各種安全和防污染方面的操作活動：1.1 直升機(jī)安全管理1.2 平臺靠離碼頭安全管理1

33、.3 拖航準(zhǔn)備、拖航作業(yè)1.4 鉆前、鉆井、下套管、固井（定向固井）、鉆開油氣層、邊采邊鉆、取芯、測井、測試、棄井1.5 棄井1.6 特殊作業(yè)（鉆頭、鉆具、卡鉆等事故的處理及預(yù)防）1.7 試壓作業(yè)1.8 熱工作業(yè)1.9 進(jìn)入限定空間1.10 放射性作業(yè)1.11 爆炸性作業(yè)1.12 化學(xué)危險品的使用與管理1.13 吊藍(lán)吊送人員作業(yè)1.14 船舶靠離平臺作業(yè)2、操作計劃和須知是否符合有關(guān)的國際和國家的強(qiáng)制性公約和規(guī)則？是否參照了主管機(jī)關(guān)和有關(guān)組織的適用的規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和指南？是否考慮了平臺的事故、險情和平臺上人員的實踐經(jīng)驗和素質(zhì)？3、操作計劃和須知所包含的活動，是否明確了適任的人員履行相應(yīng)的職責(zé)？4、

34、各項安全及防污染活動是否按要求執(zhí)行？5、對于一些重大、危險的工作公司各單位是否按規(guī)定進(jìn)行安全風(fēng)險分析？6.為平臺按適用的標(biāo)準(zhǔn)制訂相應(yīng)的安全標(biāo)志和安全欄桿？88.18.2應(yīng)急部署1、 公司是否建立程序?qū)ψR別、確定和處理平臺潛在的應(yīng)急情況作出規(guī)定？是否包括井噴、硫化氫作業(yè)、直升機(jī)事故、拔樁/壓載險情、火災(zāi)、平臺破損、人員落水、傷病員急救及撤離、油類污染、臺風(fēng)、棄平臺、h2s等有毒物質(zhì)泄漏或放射性物質(zhì)遺失及海冰等事故和險情？2、 對應(yīng)急情況，公司是否對應(yīng)急行動的操練和演習(xí)作出規(guī)定且符合主管機(jī)關(guān)和有關(guān)組織的法規(guī)和規(guī)則的要求并考慮了平臺的作業(yè)海域和階段？8.33、 是否按要求組織進(jìn)行岸基與平臺間的相關(guān)的

35、操練和演習(xí)？4、 公司主管部門能否確保24小時暢通的應(yīng)急通訊聯(lián)系?5、公司能否確保在任何時候?qū)ζ脚_的險情、事故及其它應(yīng)急情況作出反應(yīng)和處理？99.19.2不合格、事故及險情的報告及分析1、 對平臺發(fā)生的事故、險情能否按主管機(jī)關(guān)和公司的規(guī)定報告、調(diào)查、分析和處理？2、 對主管機(jī)關(guān)及船級社檢查發(fā)現(xiàn)的平臺結(jié)構(gòu)與設(shè)備及日常安全和防污染活動方面存在的問題，公司有關(guān)部門是否組織進(jìn)行處理并提供必要的支持？3、 公司是否建立程序以確保對不合格、事故、險情采取糾正措施，從而改進(jìn)安全和防污染能力？4、 對采取的糾正措施的有效性是否進(jìn)行了驗證？5、 不合格、事故和險情的識別、報告、糾正和處理是否都有必要的記錄？6、

36、 上次doc審核提出的不符合項及觀察項是否采取糾正措施并有效？1010.110.2 平臺及設(shè)備的維護(hù)1、 公司對平臺的維護(hù)保養(yǎng)是否建立程序？對維護(hù)保養(yǎng)的規(guī)定是否符合主管機(jī)關(guān)和船級社及相關(guān)組織適用的規(guī)范、規(guī)則和指南的要求？是否包括可能影響平臺安全和防污染的所有結(jié)構(gòu)和設(shè)備？2、 對平臺結(jié)構(gòu)和設(shè)備存在的問題是否提供必要的支持？3、 對平臺結(jié)構(gòu)和設(shè)備發(fā)生的重大問題和隱患是否組織分析并采取糾正措施？4、 對平臺的維護(hù)保養(yǎng)、修理、改造及檢驗的記錄和報告是否已妥善保管？10.310.45、 公司是否建立程序明確了會因突發(fā)故障可能造成險情的設(shè)備及技術(shù)系統(tǒng), 對這些設(shè)備和系統(tǒng)的檢查和試驗作出規(guī)定? （至少包括平

37、臺升降結(jié)構(gòu)、水密布置、探火和滅火系統(tǒng)和裝置、救生設(shè)備、正/負(fù)壓通風(fēng)系統(tǒng)、井控系統(tǒng)、檢測報警設(shè)備、h2s探測裝置、危險區(qū)內(nèi)電氣設(shè)備及潛水泵等）6、 上述維護(hù)保養(yǎng)、檢查和試驗的規(guī)定是否結(jié)合平臺的作業(yè)過程、鉆井地質(zhì)構(gòu)造進(jìn)行安排？1111.111.211.3文件管理1、公司建立的文件控制程序是否包括與sms有關(guān)的所有文件的控制？2、 文件（包括內(nèi)部文件和外來文件）發(fā)布或使用前是否經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)3、 文件的發(fā)放是否能保證各有關(guān)場所均可得到文件的現(xiàn)行有效版本？4、 文件的更改是否經(jīng)授權(quán)的人員審核和批準(zhǔn)？5、 過期/失效文件是否被及時撤換？6、 是否已規(guī)定每一座平臺應(yīng)配備的文件并為其配備所需的全部文件?12

38、12.112.2公司驗證、評審及評估1、 公司是否按規(guī)定的時間間隔進(jìn)行內(nèi)部安全審核,審核是否覆蓋與公司sms有關(guān)的所有部門和場所及其全部安全和防污染活動？2、 公司最高管理層是否按程序規(guī)定的時間間隔對公司sms的有效性進(jìn)行評審？評審是否覆蓋以下內(nèi)容：12.312.412.512.62.1 內(nèi)審的結(jié)果2.2 事故和險情的分析/調(diào)查結(jié)果2.3 基于法定/船級檢驗的建議2.4 sms執(zhí)行的結(jié)果2.5 新的規(guī)范/規(guī)則生效而對sms產(chǎn)生的影響3、 內(nèi)部安全審核及所需的糾正措施是否按程序的規(guī)定實施？4、 審核員是否具備所需的資格并與受審區(qū)域無直接責(zé)任？5、 對內(nèi)部審核和評審的結(jié)果是否通知到所有的責(zé)任人員？

39、6、 各有關(guān)場所的管理人員是否針對被發(fā)現(xiàn)的問題及時采取糾正措施？13-16公司是否清楚對“doc”和“smc”審核發(fā)證要求？如：doc副本及年度簽署發(fā)至平臺上按規(guī)定及時申請smc換證/中間審核(rev 7.1 20061001-9/8) 格式：rwism701/2-1中國船級社china classification soceity船舶安全管理體系現(xiàn)場審核檢查表 ( 船長 ) 船名 船級/船舶登記號 工作控制號 審核種類：初次/換證/中間/附加（適用 不適用） 審核地點 審核日期/時間 審核組長 審 核 員 “判定”標(biāo)識: “y”表示符合要求, “n”表示不合格； 空格表示未檢查.ism條款審

40、核要求判定客觀證據(jù)1.21.21.4234.5.15.26.16.26.36.4/6.56.66.77本船是否保存其管理公司持有的doc副本？其doc是否覆蓋了本船的船型？（查驗doc證書及doc年度簽證）本船是否持有所需的各種證書并有效？船級與法定檢驗中遺留項目是否得到合理解決？（查驗證書及相關(guān)資料管理）本船配備的sms文件是否符合ism規(guī)則要求？sms在本船連續(xù)運行時間是否有三個月以上？包括船舶sms內(nèi)審？（初次審核）船長是否正確理解公司制訂的安全與環(huán)境保護(hù)方針？船長是否檢查、評價公司的安全與環(huán)境保護(hù)方針在本船的執(zhí)行情況？是否保存本船所有人與船舶管理公司簽訂的委托管理協(xié)議（如適用時）？船長是否了解本船的管理公司及公司主要管理部門對船舶管理職責(zé)及關(guān)系？船舶各級船員的職責(zé)和權(quán)限是否明確規(guī)定？船長是否知道與公司指定人員及與其進(jìn)行聯(lián)絡(luò)的渠道和方法？公司指定人員通過哪