水泥產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法(080722自查表

1、附件2水泥產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法企業(yè)名稱：企業(yè)生產(chǎn)地址：產(chǎn)品單元名稱：規(guī)格型號：3全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室實地核查結(jié)論的判定原則1、本辦法進行判定核查結(jié)論的內(nèi)容：一、質(zhì)量管理職責，二、生產(chǎn)資源提供，三、人力資源要 求，四、技術(shù)文件管理，五、過程質(zhì)量管理，六、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗，七、安全防護，八、其他要求共 8章 30條35款。2、項目結(jié)論的判定：（ 1）否決項目結(jié)論分為 “合格”和“不合格”，否決項目為 2.1 生產(chǎn)設施、 2.2 設備工裝的 2.2.1 款、2.3 測量設備的 2.3.1 款、5.5 包裝袋重、 6.3 出廠檢驗、 8.3 包裝質(zhì)量、 8.4 環(huán)保要求共 7 款；（ 2

2、）非否決項目結(jié)論分為“合格” 、“一般不合格” 、“嚴重不合格” 。其中“一般不合格”是指 企業(yè)出現(xiàn)的不合格是偶然的、孤立的現(xiàn)象，并是性質(zhì)一般的問題； “嚴重不合格”是指企業(yè)出現(xiàn)了區(qū) 域性的或系統(tǒng)性的不合格，或是性質(zhì)嚴重的不合格。非否決項目共 28 款。3、核查結(jié)論的確定原則：否決項目全部合格，非否決項目中應無嚴重不合格且一般不合格不超過 9 款，核查結(jié)論為合格。否則核查結(jié)論為不合格。4、審查組依據(jù)本辦法對企業(yè)核查后，填寫生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查報告、質(zhì)量管理職責序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄1.1組織機構(gòu)企業(yè)應有負責質(zhì)量工作的領(lǐng)導，應設置相應 的質(zhì)量管理機構(gòu)或負責質(zhì)量管理工作的人 員

3、。1 是否指定領(lǐng)導層中一人負責質(zhì)量工作。2是否設置了質(zhì)量管理機構(gòu)或質(zhì)量管理人員。v合格一般不合格1.2管理職責應規(guī)定各有關(guān)部門、人員的質(zhì)量職責、權(quán)限 和相互關(guān)系。1. 是否制定了質(zhì)量體系文件（或質(zhì)量管理制度）。2. 是否規(guī)定與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的部門、人員的質(zhì)量 職責、權(quán)限和相互關(guān)系。V合格一般不合格V1.3有效實施在企業(yè)制疋的質(zhì)量管理制度中應有相應的 考核辦法并嚴格實施。1. 是否有相應的考核辦法。2. 是否嚴格實施考核并紀錄。v合格一般不合格、生產(chǎn)資源提供序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄2.1*生產(chǎn)設施企業(yè)必須具備滿足生產(chǎn)和檢驗所需要的工 作場所和設施，且維護完好，滿足生產(chǎn)要求 和檢驗要

4、求。1. 應具備滿足生產(chǎn)水泥產(chǎn)品的生產(chǎn)設施，生產(chǎn)設 施應能正常運轉(zhuǎn)。2. 獨立生產(chǎn)廠點應具備環(huán)境條件能滿足試驗方法 標準要求的化驗室。V 合格不合格2.2設備工裝1*.企業(yè)必須具有本實施細則規(guī)定的必備生 產(chǎn)設備、設施。1. 應具有本實施細則 5.2表3中規(guī)定的必備生產(chǎn) 設備、設施并處于正常運轉(zhuǎn)狀態(tài)。2. 無違反實施細則 3.7產(chǎn)業(yè)政策要求及其他有關(guān) 規(guī)定的現(xiàn)象。V合格不合格2.企業(yè)的生產(chǎn)設備、設施應維護保養(yǎng)完好。檢查設備維護保養(yǎng)計劃、實施記錄及設備維護情 況。v合格一般不合格2.3測量設備1*.企業(yè)必須具有本實施細則規(guī)定的檢測設 備，其性能和精度應能滿足標準要求。應具有本實施細則 5.2表4中

5、規(guī)定的檢測設備， 其性能、精度能滿足標準要求。v合格不合格 .V一2.企業(yè)的檢驗、計量設備應在檢定有效期內(nèi) 使用。在用檢驗、計量設備是否在檢定有效期內(nèi)并有標 識。v合格一般不合格嚴重不合格、人力資源要求序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄3.1企業(yè)領(lǐng)導企業(yè)領(lǐng)導應具有一定的質(zhì)量管理知識，并 具有一疋的專業(yè)技術(shù)知識。1 是否有基本的質(zhì)量管理常識。了解產(chǎn)品質(zhì)量法、標準化法、計量法和工業(yè) 產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例對企業(yè)的要求（如企 業(yè)的質(zhì)量責任和義務等）；了解企業(yè)領(lǐng)導在質(zhì)量管理中的職責與作用。2.是否有相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識。了解產(chǎn)品標準、主要性能指標等；了解產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程、檢驗要求。V合格一般不合格

6、3.2技術(shù)人貝企業(yè)技術(shù)人員（包括檢驗人員）應掌握產(chǎn) 品標準、檢驗規(guī)疋等專業(yè)技術(shù)知識，并具 有一定的質(zhì)量管理知識。檢驗人員應熟練 掌握檢驗技能。1. 是否熟悉自己的崗位職責；2. 是否掌握產(chǎn)品標準和檢驗要求等相關(guān)的專業(yè)技 術(shù)知識；3. 疋否有一疋的質(zhì)量官理知識。4. 檢驗人員是否能熟練準確地按標準規(guī)定進行檢 驗。合格一般不合格3.3生產(chǎn)工人工人應熟悉本崗位職責，并能熟練地操作 設備。1. 是否熟悉自己的崗位職責；2. 是否能熟練地進行生產(chǎn)操作。合格 一般不合格3.4人員培訓企業(yè)應對與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的人員進行必要 的培訓和考核。1 .與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的人員是否進行了培訓和考 核，并保持有關(guān)記錄。2.法

7、律法規(guī)有規(guī)定的必須持證上崗。合格一般不合格 嚴重不合格四、技術(shù)文件管理序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄4.1技術(shù)標準企業(yè)應具備和貫徹實施細則中規(guī)定的 產(chǎn)品標準和相關(guān)標準。1.是否具備實施細則表 1、表2中所申證單 元的產(chǎn)品標準和相關(guān)標準。2 .具備的標準是否為現(xiàn)行有效標準并能貫徹執(zhí) 行。合格一般不合格序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄4.2H p 卜.、亠H技術(shù)文件應具有：正確性、完整性、一致 性。1技術(shù)文件的技術(shù)要求和數(shù)據(jù)等是否符合有關(guān)標 準和規(guī)定要求，簽署、更改手續(xù)是否止規(guī)完備。合格 一般不合格技術(shù)文件2. 技術(shù)文件是否完整、齊全。3. 技術(shù)文件是否與實際生產(chǎn)一致。有關(guān)車間、

8、部 門使用的文件是否一致。4.3文件管理企業(yè)應制定技術(shù)文件管理制度，有專（兼） 職人員負責技術(shù)文件，文件的發(fā)布應經(jīng)過 正式批準，使用部門可隨時獲得文件的有 效版本。1.是否制定了技術(shù)文件管理制度。2是否有專（兼）職人員負責技術(shù)文件管理。3發(fā)布的文件是否經(jīng)正式批準。4使用部門是否能隨時獲得文件的有效版本。合格 一般不合格五、過程質(zhì)量管理序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄5.1采購控制1.企業(yè)應制定采購主要原、燃材料的質(zhì)量 控制制度并嚴格執(zhí)行。1是否制定了采購質(zhì)量控制制度，內(nèi)容是否完整 合理。2.是否嚴格執(zhí)行采購質(zhì)量控制制度。合格一般不合格 嚴重不合格2.企業(yè)應按規(guī)定對采購的主要原、燃材料

9、進仃質(zhì)量檢驗，檢驗記錄應該齊全。1 是否對采購主要原、燃材料質(zhì)量的檢驗作出規(guī)2是否按規(guī)定進行檢驗并保留檢驗記錄。合格 一般不合格5.2工藝管理1 .企業(yè)應制定工藝管理制度及考核辦 法，并嚴格進行管理和考核。1 是否制定了工藝管理制度及考核辦法。其內(nèi)容 是否完善可行。2是否按制度進行管理和考核。合格 一般不合格2 .原、燃材料等應按質(zhì)存放，不混雜。原、燃材料是否做到按質(zhì)存放，不混雜。合格 一般不合格3 .嚴格執(zhí)行工藝管理制度，按配比通知 單等工藝文件進行操作。生料、水泥粉磨工序是否嚴格按照化驗室下達的配 比通知單配料并做好操作記錄。合格 一般不合格5.3質(zhì)量控制企業(yè)應按照附件 4要求設置關(guān)鍵質(zhì)量

10、控 制點和檢驗項目。1. 是否按照附表4要求設置了質(zhì)量控制點。2. 質(zhì)量控制點的檢驗項目、 檢驗頻次是否符合 “水 泥企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)程”要求。合格一般不合格 嚴重不合格序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄5.4出廠管理企業(yè)應按照水泥產(chǎn)品標準要求確認出廠 水泥質(zhì)量。1 是否通過試驗積累強度增長率等數(shù)據(jù)，制訂確 認依據(jù)。2. 是否制訂確認程序和控制指標。3. 是否嚴格執(zhí)行確認程序。合格一般不合格 嚴重不合格5.5*包裝袋重袋重達到產(chǎn)品標準規(guī)定要求。1. 袋重合格率100%2. 現(xiàn)場抽查20袋水泥的袋重合格。合格 不合格5.6產(chǎn)品標識企業(yè)應規(guī)定產(chǎn)品標識方法并進行標識。1. 是否規(guī)定產(chǎn)品標識方法，

11、能否有效防止產(chǎn)品混 淆、區(qū)分質(zhì)量責任和追溯性。2. 出廠產(chǎn)品包裝標志是否包括企業(yè)名稱、許可證 標志與編號（新取證產(chǎn)品除外）、水泥品種、強度 等級、包裝日期、產(chǎn)品編號等標準規(guī)定項目。合格 一般不合格六、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄6.1檢驗管理企業(yè)制定了質(zhì)量檢驗管理制度以及檢驗 設備管理制度，有獨立行使權(quán)力的化驗 室。1. 是否制定了檢驗管理制度和檢驗設備管理制度。2. 化驗室能否獨立行使權(quán)力。合格 一般不合格6.2過程檢驗企業(yè)應按質(zhì)量控制規(guī)定開展半成品質(zhì)量 檢驗，并做好檢驗記錄。是否按規(guī)定進行檢驗并作記錄。合格 一般不合格6.3*出廠檢驗企業(yè)應按產(chǎn)品標準和試驗方法標準的

12、要 求，對產(chǎn)品進行出廠檢驗， 出具產(chǎn)品檢驗 報告。出廠檢驗應符合產(chǎn)品標準和試驗方法標準要求。出廠水泥合格率達到100%。合格 不合格6.4檢驗記錄1. 企業(yè)有完整、準確、真實的檢驗原始記 錄和檢驗報告。2. 企業(yè)將檢驗記錄及時整理分類登記臺 帳，并進行分析指導生產(chǎn)。1. 半成品、成品是否有檢驗原始記錄和檢驗報告。2. 檢驗原始記錄和檢驗報告是否完整、準確、真實。3. 臺帳是否填寫清楚，保存完好，并進行分析指導 生產(chǎn)。合格一般不合格 嚴重不合格序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄6.5留樣管理企業(yè)應按標準規(guī)定留存封存樣。企業(yè)封存樣是否有專庫保管。封存樣重量、密封狀 況是否符合標準要求。合格

13、一般不合格七、安全防護序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄7.1安全牛產(chǎn)企業(yè)應根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)制定安 全生產(chǎn)制度并實施。企業(yè)的生產(chǎn)設備、 設施的危險部位應有安全防護裝置。1. 是否制定了安全生產(chǎn)制度。2. 危險部位是否有必要的防護裝置。合格一般不合格 嚴重不合格7.2勞動防護企業(yè)應對員工進行安全生產(chǎn)和勞動防 護培訓，并為員工提供必要的勞動防 護。1. 是否進行了必要的安全生產(chǎn)及勞動防護培訓；2. 是否提供了必要的勞動防護。3. 員工的生產(chǎn)操作是否符合安全規(guī)范。合格一般不合格八、其他要求序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄8.1對比驗證企業(yè)應開展對比驗證工作和內(nèi)部抽查 對比工作，保證

14、檢驗質(zhì)量。1.企業(yè)與承擔水泥產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗任務的檢 驗機構(gòu)每兩個月進行一次對比驗證。2企業(yè)定期開展內(nèi)部抽查對比工作。合格一般不合格 嚴重不合格8.2內(nèi)控指標企業(yè)應制定并執(zhí)行嚴于國家標準的內(nèi) 控指標。1.28天抗壓富裕強度合格率100%2.均勻性試驗的28天抗壓強度變異系數(shù) Cvv 3.0%。合格一般不合格 嚴重不合格8.3*包裝質(zhì)量企業(yè)應采用符合國家標準要求的水泥 包裝袋。1.企業(yè)使用的水泥包裝袋是否存在國家明令淘汰袋 型。2企業(yè)使用的水泥包裝袋質(zhì)量是否符合標準要求。合格 不合格8.4*環(huán)保要求企業(yè)的生產(chǎn)設備配備的除塵設備正常 運行，粉塵排放濃度不得超過標準要 求。采取了有效措施控制粉塵無

15、組織 排放。1.生產(chǎn)設備配備的除塵設備是否正常運行，是否滿足標準規(guī)定的排放要求。2粉塵無組織排放是否得到控制。合格 不合格生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查報告 第1頁共2頁 企業(yè)名稱：生產(chǎn)地址：郵編：產(chǎn)品名稱：聯(lián)系人：電話：傳真:產(chǎn)品單元:核查結(jié)論審查組根據(jù)水泥產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細則，于年月日至年月_日對該企業(yè)進行了核查，共計核查出：一般不合格項目款、嚴重不合格項目款、否決項項目款。經(jīng)綜合評價，本審查組對該企業(yè)的核查結(jié)論是：。（注：核查結(jié)論填寫：合格或不合格）審查組長簽字：年月日組織審查組單位（章）：年月日審 查 組 成 員姓名（簽字）單位職稱（職務）核查分工審查員證書編號第2頁共2頁序號核查項目一般不

16、合格嚴重不合格其中否決項目審查組對企業(yè)不合格項目的綜合評價核查項目不合格1質(zhì)量管理職責（款）（款）審查組長：年 月日2生產(chǎn)資源提供（款）（款）2.12.2.12.3.13人力資源要求（款）（款）4技術(shù)文件管理（款）（款）5過程質(zhì)量官理（款）（款）5.56產(chǎn)品質(zhì)量檢驗（款）（款）6.37安全防護及行業(yè) 特殊要求（款）（款）8其他要求（款）（款）8.38.4總計（款）（款）（款）注：否決項中如有不合格，在對應位置打X表示。9附件3水泥生產(chǎn)許可證檢測樣品抽樣登記表生產(chǎn)單位企業(yè)名稱：企業(yè)地址：法人代表：聯(lián)系人：電話：傳真：郵政編碼：抽 樣 情 況產(chǎn)品名稱樣品等級抽樣基數(shù)抽樣數(shù)量生產(chǎn)日期、編號抽樣日期抽

17、樣人員（簽字）姓名工作單位職務企業(yè)參加 抽樣人員（簽字）樣品送達 檢查情況說明1.此表一式一份，一份企業(yè)留存，一份置圭寸樣桶內(nèi)，一份由抽樣人員交派出單 位（隨材料上報）。2企業(yè)應在封樣日起七個工作日內(nèi)，將樣品按細則規(guī)定送到批準的許可證檢驗 單位。（企業(yè)確認抽樣蓋章）（派出單位蓋章）附件4水泥企業(yè)質(zhì)量控制項目表序 號類 別物料控制項目指標合格率頻次取樣方式備注1入 磨 物 料石灰石粒度 25mm 80%自定瞬時水分 1.0% 80%自定瞬時濕法工藝除 夕卜、烘干磨、 立磨自定粘土水分 2.0% 80%自定瞬時混合材水分 2.0% 90%自定瞬時原煤水分 4.0% 80%自定瞬時風掃磨指 標自定熟

18、料粒度 30mm 70%自定瞬時MgO1w 5%100%24小時1次瞬時石膏粒度 30mm 70%自定瞬時2出 磨 生 料生料CaO(TCaCO2K30.3%(0.5%) 60%分磨1小 時1次瞬時或連續(xù)濕法工藝頻次自定Fe2Q2K 0.2 % 80分磨2小時1次瞬時或連續(xù)細度w K 87.5%分磨1小時1次瞬時或連續(xù)80 m方孔 篩篩余含煤量K 0.5 % 80%分磨4小時1次瞬時或連續(xù)立窯企業(yè)也 可根據(jù)實際 情況自定等 效的檢測方 法全分析/自定瞬時或連續(xù)3入 窯 生 料生料CaOK 0.3 % 801小時1次瞬時或連續(xù)(TCaCO)K 0.5 % 801小時1次瞬時或連續(xù)全分析/24小時

19、1次連續(xù)生料球水份K 0.5%100%自定瞬時粒度分布512mm500克/個100%自定瞬時或連續(xù)4入 窯 煤 粉煤粉水份w 2.5%90%4小時1次瞬時或連續(xù)使用褐煤企業(yè)自定細度 12% 80%4小時1次瞬時或連續(xù)80 m方孔 篩篩余灰份相鄰2次土2.0 % 70%24小時1次瞬時或連續(xù)揮發(fā)分相鄰2次土2.0 % 70%24小時1次瞬時或連續(xù)有良好預 均化堆場 者可自定 頻次序 號類 別物料控制項目指標合格率頻次取樣方式備注5立窯入窯煤粉煤粒度 5mm100%自定瞬時全黑生料除外粒度 3mm 90%自定瞬時煤流量K 3.0 %100%1小時1次瞬時生料生料流量K 4.0 %100 %1小時1次瞬時6出 窯 熟 料熟料容量K 75G/L 85%1小時1次瞬時粒度：57mm半 干法窯 510mm控制與否自定fCaOw 1.5% 85%自定瞬時或綜合旋窯w 3% 85%4小時1次瞬