投資公司運(yùn)營(yíng)管控制度

1、運(yùn)營(yíng)管控制度2010年8月20日修訂（一）總則第一條 投資（以下簡(jiǎn)稱(chēng)集團(tuán)），各全資子公司、控股子公司（兩者以下簡(jiǎn)稱(chēng)子公司）。集團(tuán)實(shí) 行經(jīng)營(yíng)決策一體化發(fā)展戰(zhàn)略，各子公司經(jīng)營(yíng)及發(fā)展規(guī)劃必須服從和服務(wù)于集團(tuán)整體的 發(fā)展戰(zhàn)略和總體規(guī)劃。在集團(tuán)的發(fā)展規(guī)劃模式下，細(xì)化和完善自身的規(guī)劃。第二條 為了能夠動(dòng)態(tài)地了解和掌握各子公司的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題，提出對(duì)各 子公司經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的對(duì)策和建議，更好地完成集團(tuán)提出的發(fā)展戰(zhàn)略，特制訂本管控制度。（二）投資及重大決策管控制度第一條 集團(tuán)董事會(huì)確認(rèn)的投資項(xiàng)目，參照投資投資管理制度及投資投資收益管理制度 的有關(guān)規(guī)定，運(yùn)營(yíng)管理部協(xié)助組建專(zhuān)門(mén)的投資項(xiàng)目管理小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)

2、行評(píng)估論證、設(shè)計(jì)、 投資論證及編制運(yùn)作方案，并對(duì)所有項(xiàng)目運(yùn)作的文件資料歸檔整理、總結(jié)分析，運(yùn)營(yíng)管 理部協(xié)助辦理相關(guān)爭(zhēng)宜。笫二條 各子公司的重大銷(xiāo)售、合作等事宜，必須按投資重大決策制度的有關(guān)規(guī)定，運(yùn)營(yíng)管 理部負(fù)責(zé)組建方案小組設(shè)計(jì)和完善營(yíng)銷(xiāo)方案。報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)審核后提交集團(tuán)總經(jīng)理審 批執(zhí)行，相關(guān)資料報(bào)集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部備案。第三條 各子公司的重大采購(gòu)、工程項(xiàng)目由集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部協(xié)助組建項(xiàng)目工程管理小組，各子公 司負(fù)責(zé)相關(guān)項(xiàng)目需求分析報(bào)告、釆購(gòu)計(jì)劃、費(fèi)用預(yù)算的編寫(xiě)，報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)審核，提 交集團(tuán)總經(jīng)理審批后，由項(xiàng)目工程管理小組組織辦理相關(guān)事宜，運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)監(jiān)替實(shí) 施。對(duì)越權(quán)違規(guī)行事辦理，運(yùn)營(yíng)管理部以書(shū)面

3、形式提出相應(yīng)處理意見(jiàn)報(bào)集團(tuán)總經(jīng)理。（三）運(yùn)營(yíng)管控制度第一條各子公司必須根據(jù)集團(tuán)制定的整體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和目標(biāo)來(lái)制定本公司的發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì) 劃，并報(bào)集團(tuán)總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。第二條集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部收集匯總各子公司的報(bào)審報(bào)告，及時(shí)將報(bào)審報(bào)告的目錄分送各職能部 門(mén)，各職能部門(mén)對(duì)分管的容進(jìn)行分析，分析報(bào)告送回運(yùn)營(yíng)管理部。由運(yùn)營(yíng)管理部對(duì)各職 能部門(mén)的分析報(bào)告進(jìn)行綜合分析，并上報(bào)總經(jīng)理。笫三條 集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)相關(guān)的行業(yè)市場(chǎng)信息的搜集、整理和分析工作，編制相應(yīng)分析報(bào)告、 項(xiàng)目建議書(shū)作為集團(tuán)制定戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)決策的參考。第四條 運(yùn)營(yíng)管理部每月25日上報(bào)參報(bào)告，容包含：國(guó)外政策導(dǎo)向、企業(yè)相關(guān)市場(chǎng)分析、企業(yè)相 關(guān)行業(yè)動(dòng)

4、態(tài)、同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信息等。第五條各子公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的整個(gè)過(guò)程由集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部監(jiān)督。第六條各子公司和集團(tuán)各職能部門(mén)于每年10月末開(kāi)始根據(jù)上年度運(yùn)轉(zhuǎn)狀況和集團(tuán)的具體要求，編寫(xiě)年度經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析報(bào)告及下年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)計(jì)劃草案。于11月中旬上報(bào)集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理 部和財(cái)務(wù)部，運(yùn)營(yíng)管理部和財(cái)務(wù)部匯總各子公司經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)資料，撰寫(xiě)集團(tuán)全年經(jīng)濟(jì)運(yùn)行 分析報(bào)告并制定下一年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)及預(yù)算，于11月末上報(bào)集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)討論；運(yùn)營(yíng) 管理部和財(cái)務(wù)部以集團(tuán)核準(zhǔn)擬訂認(rèn)可的公司年度工作計(jì)劃為依據(jù)，進(jìn)行計(jì)劃目標(biāo)分 解并制訂出經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任書(shū)，經(jīng)集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)討論后，下發(fā)各子公司討論、修 訂并制定各自的年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。12月31日之前最終

5、確定下一年度集團(tuán)及各子公司經(jīng)營(yíng)目 標(biāo)方案，由集團(tuán)總經(jīng)理主持召開(kāi)簽狀大會(huì)，于下一年度起執(zhí)行。第七條運(yùn)營(yíng)管理部對(duì)各子公司實(shí)行監(jiān)控管理，確保集團(tuán)總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。運(yùn)營(yíng)管理部在經(jīng) 營(yíng)過(guò)程中可根據(jù)不同情況向集團(tuán)總經(jīng)理提出申請(qǐng)，要求集團(tuán)職能部門(mén)對(duì)各子公司提供必 要的支持及審計(jì)。對(duì)子公司的計(jì)劃外預(yù)算由運(yùn)營(yíng)管理部實(shí)施監(jiān)督，及時(shí)向集團(tuán)總經(jīng)理反 映實(shí)際支出與預(yù)算的偏差。第八條 各子公司根據(jù)年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)計(jì)劃編制月度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)計(jì)劃，上報(bào)集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部，運(yùn)營(yíng)管 理部依據(jù)各子公司年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任書(shū)進(jìn)行對(duì)照、審核、匯總后上報(bào)集團(tuán)總經(jīng)理審批后 執(zhí)行。集團(tuán)每年根據(jù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)計(jì)劃與各子公司簽訂經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任書(shū)，主要從銷(xiāo)售收入、 毛利

6、潤(rùn)、應(yīng)收賬款等方面下達(dá)考核目標(biāo)，年底根據(jù)完成情況及組織績(jī)效考核辦法兌現(xiàn)獎(jiǎng) 懲。集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)建立集團(tuán)組織績(jī)效考核小組，對(duì)各子公司經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)實(shí)行以經(jīng)營(yíng) 目標(biāo)責(zé)任書(shū)為主的組織績(jī)效考核。第九條各子公司在遇到下列重大事宜時(shí)，應(yīng)及時(shí)向運(yùn)營(yíng)管理部提出應(yīng)對(duì)計(jì)劃。經(jīng)集團(tuán)總經(jīng)理審 核后，經(jīng)運(yùn)營(yíng)管理部備案方能執(zhí)行。公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中遇到政策變化； 公司遇到重大事故（天災(zāi)、人為事故、刑事案件、法規(guī)抵觸等）；重要戰(zhàn)略伙伴向公司提出合作意向；公司計(jì)劃對(duì)外拓展業(yè)務(wù)和尋求合作；公司董事長(zhǎng)或總經(jīng)理要求變動(dòng)主要領(lǐng)導(dǎo)班子； 公司主要行業(yè)發(fā)生較大變化的（公司核心競(jìng)爭(zhēng)能力受損）；公司準(zhǔn)備改變年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)策略；第十條運(yùn)營(yíng)管理部對(duì)

7、各子公司日常監(jiān)控工作的核檢容：公司的發(fā)展戰(zhàn)略及實(shí)施的有效性；資本運(yùn)營(yíng)的效果，現(xiàn)有資產(chǎn)的協(xié)同性及有效利用； 技術(shù)水平、技術(shù)創(chuàng)新能力； 緊急監(jiān)控一一組成緊急監(jiān)控小組，控制該公司的日常工作，同時(shí)對(duì)該公司進(jìn)行審計(jì) 及全面分析，并有針對(duì)性地組織臨時(shí)會(huì)議，共同研討應(yīng)對(duì)調(diào)整計(jì)劃。 接管監(jiān)控一一偏差超過(guò)-40%以上，在緊急調(diào)整的基礎(chǔ)上，監(jiān)控小組可臨時(shí)接管該類(lèi) 公司，直至按相關(guān)程序調(diào)整公司人力配置。當(dāng)公司狀況恢復(fù)正常后，運(yùn)營(yíng)管理部適 時(shí)向集團(tuán)總經(jīng)理申請(qǐng)解除監(jiān)控程序。第七條進(jìn)入緊急監(jiān)控程序的公司特征： 公司發(fā)展方向嚴(yán)重偏離董事會(huì)要求； 公司經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)嚴(yán)重偏差； 在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)公司部配置嚴(yán)重不合理，各項(xiàng)制度未正常執(zhí)

8、行； 公司外部有較多實(shí)質(zhì)性投訴；第八條緊急監(jiān)控時(shí)將對(duì)下列狀態(tài)進(jìn)行特別評(píng)估： 組織、管理、薪酬制度及實(shí)施情況； 管理層團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)、商業(yè)意識(shí)、整體素質(zhì)；(五)集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管控流程1投資與重大決策管控流程：1) 各子公司上報(bào)投資項(xiàng)目；2) 集團(tuán)總經(jīng)理確認(rèn)后；3) 運(yùn)營(yíng)管理部協(xié)助組建投資項(xiàng)目管理小組；4) 投資項(xiàng)目管理小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估論證、設(shè)計(jì)、投資論證;5) 編制運(yùn)作方案；6) 項(xiàng)目運(yùn)作的文件資料歸檔整理；1) 各子公司上報(bào)重大銷(xiāo)售、合作項(xiàng)目；2) 運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)組建方案小組3) 方案小組設(shè)計(jì)和完善營(yíng)銷(xiāo)方案；4) 集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)審核；5) 提交集團(tuán)總經(jīng)理審批執(zhí)行；6) 相關(guān)資料集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部備案；1) 各

9、子公司上報(bào)重大采購(gòu)、工程項(xiàng)目；2) 運(yùn)營(yíng)管理部協(xié)助組建項(xiàng)目工程管理小組；3) 子公司負(fù)責(zé)相關(guān)項(xiàng)目的分析報(bào)告、采購(gòu)計(jì)劃及費(fèi)用預(yù)算；4) 集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)審核；5) 提交集團(tuán)總經(jīng)理審批執(zhí)行；6) 相關(guān)資料集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部備案；總經(jīng)理財(cái)務(wù)總監(jiān)運(yùn)營(yíng)管理部項(xiàng)目管理小組各子公司投資與重大決策管控流程圖:2 信息收集管理流程：1）運(yùn)營(yíng)管理部制定收集信息上報(bào)的具體要求;2）各子公司針對(duì)行業(yè)采集、整理相關(guān)信息，報(bào)運(yùn)營(yíng)管理部；3）運(yùn)營(yíng)管理部進(jìn)行分類(lèi)整理、存儲(chǔ)；4）跟蹤落實(shí)信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性；5）監(jiān)察、收集競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情報(bào)；6）收集、整理分析相關(guān)行業(yè)性文章及資料；7）收集業(yè)務(wù)情報(bào)及信息；8）戰(zhàn)略信息的采集；9）運(yùn)營(yíng)管理部

10、綜合上述信息情況，結(jié)合企業(yè)外部環(huán)境和部要素動(dòng)態(tài)的變化，及時(shí)分析并形成參報(bào)告，每月25日上報(bào)集團(tuán)總經(jīng)理；10）總經(jīng)理主持召開(kāi)經(jīng)營(yíng)班子會(huì)議；11）經(jīng)營(yíng)班子要結(jié)合實(shí)際情況正確地判斷并提出有計(jì)劃、可控制的方案；12）總經(jīng)理下達(dá)決策命令；13）各子公司及集團(tuán)職能部門(mén)嚴(yán)格執(zhí)行，并在實(shí)施過(guò)程中提出建議與措施，上報(bào)運(yùn)營(yíng)管理部;14）運(yùn)營(yíng)管理部收集并定期編寫(xiě)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)的分析報(bào)告，給集團(tuán)決策提供依據(jù)，上報(bào)總經(jīng)理；15）總經(jīng)理審閱并提出具體要求；16）運(yùn)營(yíng)管理部編寫(xiě)下年度經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)計(jì)劃；17）存檔備查；信息收集管理流程圖總經(jīng)理運(yùn)營(yíng)管理部集團(tuán)各職能部門(mén)各子公司3.年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定流程:1）各子公司及職能部門(mén)根據(jù)上年度

11、運(yùn)轉(zhuǎn)狀況和集團(tuán)的具體要求，編寫(xiě)年度經(jīng)濟(jì)運(yùn)行報(bào)告及 下年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)計(jì)劃草案，上報(bào)運(yùn)營(yíng)部和財(cái)務(wù)部；2）運(yùn)營(yíng)管理部編制集團(tuán)下年度整體經(jīng)營(yíng)計(jì)劃草案，財(cái)務(wù)部編制下年度預(yù)算大綱，上報(bào)財(cái)務(wù) 總監(jiān)審核；3）總經(jīng)理主持經(jīng)營(yíng)班子召開(kāi)下年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃預(yù)備會(huì)；4）經(jīng)營(yíng)班子根據(jù)各子公司、運(yùn)營(yíng)管理部、財(cái)務(wù)部上報(bào)的材料，審核年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃與預(yù)算大 綱報(bào)總經(jīng)理，總經(jīng)理根據(jù)經(jīng)營(yíng)班子審核的方案終審；5）總經(jīng)理根據(jù)終審報(bào)告召開(kāi)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃與預(yù)算會(huì)議；6）財(cái)務(wù)部根據(jù)終審報(bào)告和總經(jīng)理的具體要求編制集團(tuán)整體預(yù)算方案，運(yùn)營(yíng)管理部根據(jù)終審 報(bào)告和總經(jīng)理的具體要求編制目標(biāo)責(zé)任書(shū)，報(bào)財(cái)務(wù)總監(jiān)審核；7）經(jīng)營(yíng)班子根據(jù)財(cái)務(wù)部和運(yùn)營(yíng)部的方案結(jié)合終審報(bào)告綜合分析

12、，報(bào)總經(jīng)理審批；8）總經(jīng)理根據(jù)審批結(jié)果，召開(kāi)下年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃與財(cái)務(wù)預(yù)算分解會(huì)議；9）各子公司及職能部門(mén)按集團(tuán)總體要求進(jìn)行相關(guān)分解，并制定各自的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，運(yùn)營(yíng) 管理部參與分解過(guò)程；10）總經(jīng)理根據(jù)相關(guān)分解的目標(biāo)進(jìn)行審定并主持召開(kāi)年度經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)簽狀大會(huì)；11）各子公司根據(jù)責(zé)任書(shū)的規(guī)定將下屬部門(mén)責(zé)任書(shū)上報(bào)運(yùn)營(yíng)管理部；12）運(yùn)營(yíng)管理部根捋總目標(biāo)，審核各子公司分解到各部門(mén)的指標(biāo)，報(bào)總經(jīng)理審批；年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定流程圖總經(jīng)理財(cái)務(wù)總監(jiān)財(cái)務(wù)部運(yùn)營(yíng)管理部各職能部門(mén)各子公司4.目標(biāo)計(jì)劃管理流程:1）各分公司依掲年度管理目標(biāo)責(zé)任書(shū)，結(jié)合本公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況，編制月度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)計(jì)劃,上報(bào)集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部；2）運(yùn)營(yíng)管理部依

13、據(jù)各子公司年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任書(shū)進(jìn)行對(duì)照、審核、匯總，上報(bào)總經(jīng)理；3）總經(jīng)理根據(jù)集團(tuán)月度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)際情況，召開(kāi)集團(tuán)經(jīng)營(yíng)班子會(huì)議；4）總經(jīng)理根據(jù)經(jīng)營(yíng)班子審定的月度管理目標(biāo)計(jì)劃，提出經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的重點(diǎn)與要求；5）運(yùn)營(yíng)管理部將調(diào)整審定后的經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)計(jì)劃，下發(fā)各子公司和集團(tuán)職能部門(mén)，集團(tuán)職 能部門(mén)對(duì)照相關(guān)的管理目標(biāo)進(jìn)行檢查與糾偏；6）各子公司進(jìn)行分解執(zhí)行；7）運(yùn)營(yíng)管理部進(jìn)行跟蹤檢查監(jiān)導(dǎo)、記錄并形成糾偏建議與整改時(shí)間；8）各子公司按整改時(shí)間完成并將整改措施報(bào)運(yùn)營(yíng)部存檔備案，作為考核依據(jù)；9）運(yùn)營(yíng)管理部組織會(huì)同集團(tuán)職能部門(mén)進(jìn)行階段性考核，集團(tuán)各職能部門(mén)對(duì)照相關(guān)的經(jīng)營(yíng)管 理目標(biāo)質(zhì)詢(xún)；10）各子公司經(jīng)營(yíng)班子以書(shū)面

14、報(bào)告形式并提供相關(guān)報(bào)表和記錄；11）各職能部門(mén)對(duì)相關(guān)的經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)提出糾偏罐議與評(píng)價(jià)，集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部匯總并結(jié)合各 子公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)狀況，提出糾偏建議與評(píng)價(jià)，上報(bào)總經(jīng)理；12）總經(jīng)理以糾偏建議與評(píng)價(jià)作為月度經(jīng)營(yíng)分析會(huì)的依據(jù)并提出要求；13）運(yùn)營(yíng)管理部依據(jù)總經(jīng)理提出的要求，將糾偏建議與整改期限下發(fā)各子公司，并實(shí)施監(jiān)督 整改，各子公司在整改期限完成，并將整改結(jié)果報(bào)運(yùn)營(yíng)管理部；14）各子公司在規(guī)定期限召開(kāi)月度經(jīng)營(yíng)分析會(huì)并將目標(biāo)達(dá)成的狀況、偏差分析報(bào)告及下月工 作計(jì)劃，上報(bào)集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部，運(yùn)營(yíng)管理部參與組織；15）集團(tuán)各職能部門(mén)對(duì)照相關(guān)的經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)實(shí)際狀況，提出偏差分析結(jié)果，集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理 部匯總并編寫(xiě)集團(tuán)經(jīng)營(yíng)分析綜合報(bào)告，上報(bào)總經(jīng)理；16）運(yùn)營(yíng)管理部組織、集團(tuán)總經(jīng)理主持召開(kāi)月度經(jīng)營(yíng)分析會(huì)；17）經(jīng)營(yíng)班子成員和職能部門(mén)參加、質(zhì)詢(xún)并提出具體的糾偏建議；18）各子公司對(duì)上月經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)完成狀況及下月工作計(jì)劃進(jìn)行解析；19）集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部根據(jù)經(jīng)營(yíng)班子提出的具體糾偏要求，會(huì)后二天將具體的要求書(shū)面形成下 發(fā)各子公司；目標(biāo)計(jì)劃管理流程圖總經(jīng)理各職能部門(mén)運(yùn)營(yíng)管理部各子公司5.組織績(jī)效考核流程：1）行政人事部.財(cái)務(wù)部.運(yùn)營(yíng)管理部依據(jù)年度