證券有限責(zé)任公司融資融券業(yè)務(wù)合同管理辦法

1、證券有限責(zé)任公司融資融券業(yè)務(wù)合同管理辦法第一條 為保證公司融資融券業(yè)務(wù)順利開(kāi)展，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法 、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引，以及公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法等制度，制定本辦法。第二條 融資融券業(yè)務(wù)部是公司融資融券合同管理部門(mén)。第三條 本辦法適用于公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的有關(guān)部門(mén)及各營(yíng)業(yè)部。第四條 證券有限責(zé)任公司融資融券業(yè)務(wù)合同（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“融資融券業(yè)務(wù)合同” ）為公司統(tǒng)一制定、統(tǒng)一印刷的標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范文本。第五條 各營(yíng)業(yè)部在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)之前須向融資融券業(yè)務(wù)部申領(lǐng)合同文本。融資融券業(yè)務(wù)部指定專(zhuān)人對(duì)營(yíng)業(yè)部領(lǐng)取的合同數(shù)量和編號(hào)進(jìn)行登記。第

2、六條 營(yíng)業(yè)部指定專(zhuān)人保管合同，并設(shè)立融資融券合同專(zhuān)項(xiàng)登記本,對(duì)營(yíng)業(yè)部向融資融券業(yè)務(wù)部領(lǐng)取空白合同的數(shù)量、已經(jīng)簽署的合同的數(shù)量和編號(hào)進(jìn)行分類(lèi)登記。第七條 營(yíng)業(yè)部指派專(zhuān)人每月向融資融券業(yè)務(wù)部上報(bào)合同分類(lèi)登記情況。第八條 通過(guò)公司適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)審核及征信、授信的客戶(hù)，由融資融券業(yè)務(wù)部發(fā)送公司融資融券客戶(hù)開(kāi)戶(hù)通知單給營(yíng)業(yè)部客戶(hù)推薦人，由營(yíng)業(yè)部客戶(hù)推薦人通知客戶(hù)到營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)簽署合同。第九條 客戶(hù)簽署合同前，必須出示以下有效證件：一、 個(gè)人客戶(hù)：本人的有效居民身份證和普通證券賬戶(hù)卡。二、 機(jī)構(gòu)客戶(hù)：營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）、法定代表人證明書(shū)、法定代表人有效身份證、法定代表人授權(quán)委托書(shū)、授權(quán)代理人有效身份證明文件以及機(jī)

3、構(gòu)的普通證券賬戶(hù)卡。第十條 營(yíng)業(yè)部需審核客戶(hù)身份的真實(shí)性、客戶(hù)所出示文件的合法性和有效性，同時(shí)將客戶(hù)出示的各項(xiàng)文件復(fù)印件作為合同的附件留存。第十一條 營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人員應(yīng)在各項(xiàng)文件復(fù)印件上加蓋“與原件一致”章，并簽名。第十二條 客戶(hù)本人、機(jī)構(gòu)法定代表人或授權(quán)代理人應(yīng)親自到營(yíng)業(yè)部，營(yíng)業(yè)部客戶(hù)推薦人應(yīng)按照公司業(yè)務(wù)流程向客戶(hù)揭示融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，并且向客戶(hù)詳細(xì)講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同內(nèi)容，同時(shí)要求客戶(hù)在簽訂合同前仔細(xì)閱讀公司融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)” ），并簽字確認(rèn)。第十三條 客戶(hù)本人、機(jī)構(gòu)法定代表人或授權(quán)代理人在營(yíng)業(yè)部客戶(hù)推薦人的指導(dǎo)下簽署融資融券業(yè)務(wù)合同，營(yíng)業(yè)部客

4、戶(hù)推薦人須對(duì)簽約場(chǎng)景進(jìn)行拍照予以留痕。第十四條 營(yíng)業(yè)部客戶(hù)信用交易賬戶(hù)管理崗和客戶(hù)推薦人應(yīng)檢查客戶(hù)填寫(xiě)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、融資融券業(yè)務(wù)合同是否真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，字跡是否清楚可辨，在確認(rèn)客戶(hù)填寫(xiě)的資料無(wú)誤后，填寫(xiě)融資融券業(yè)務(wù)合同審批單（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“合同審批單”,格式見(jiàn)附件一），報(bào)營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人審核。第十五條 營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人審核通過(guò)后，在融資融券業(yè)務(wù)合同審批單上簽字，并由營(yíng)業(yè)部客戶(hù)推薦人將客戶(hù)簽署的相關(guān)資料會(huì)同合同審批單快遞至融資融券業(yè)務(wù)部審核。第十六條 融資融券業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人審核通過(guò)后，在合同審批單上簽字確認(rèn)，并報(bào)公司分管融資融券業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)審批，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，報(bào)公司總裁

5、辦公室加蓋公司公章。第十七條 融資融券業(yè)務(wù)合同一式四份，客戶(hù)、營(yíng)業(yè)部、 融資融券業(yè)務(wù)部、總裁辦公室各執(zhí)一份原件。第十八條 融資融券業(yè)務(wù)部客戶(hù)信用管理部對(duì)融資融券業(yè)務(wù)合同進(jìn)行編號(hào)，合同編號(hào)不得修改。第十九條 總裁辦公室、融資融券業(yè)務(wù)部將蓋章及編號(hào)完畢的合同原件分別留檔保存一份；兩份通過(guò)快遞寄回營(yíng)業(yè)部，其中一份由營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)交客戶(hù)，另一份營(yíng)業(yè)部留檔保存。第二十條 合同生效日期自以下約定方式起生效：一、 個(gè)人客戶(hù)：合同自客戶(hù)本人簽字、公司加蓋公章之日起生效。二、 機(jī)構(gòu)客戶(hù)：合同自機(jī)構(gòu)法定代表人或其授權(quán)代表人簽字、雙方加蓋公章之日起生效。第二十一條 融資融券業(yè)務(wù)部客戶(hù)信用管理部以及各營(yíng)業(yè)部將已簽訂的合同正

6、本單獨(dú)裝訂存檔，并指定專(zhuān)人保管。營(yíng)業(yè)部應(yīng)認(rèn)真登記合同領(lǐng)用、蓋章合同編號(hào)，并妥善保管合同與相關(guān)資料。第二十二條 營(yíng)銷(xiāo)管理總部、融資融券業(yè)務(wù)部不定期對(duì)營(yíng)業(yè)部的合同保管情況進(jìn)行抽查。第二十三條 自合同終止日起，合同保管期限為 20 年。第二十四條 本辦法由公司融資融券業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第二十五條 本辦法經(jīng)總裁辦公會(huì)批準(zhǔn)后，自頒布之日起執(zhí)行。附件一： 證券有限責(zé)任公司融資融券業(yè)務(wù)合同審批單客戶(hù)姓名（名稱(chēng)）客戶(hù)號(hào)滬a股東代碼深a股東代碼聲明與保證：經(jīng)確認(rèn)，該客戶(hù)在本營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)系本人親筆簽署證券有限責(zé)任公司融資融券業(yè)務(wù)合同及證券有限責(zé)任公司融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)；簽署合同所需資料的原件經(jīng)營(yíng)業(yè)部客戶(hù)推薦人核對(duì)無(wú)誤，且復(fù)印件與原件一致。本營(yíng)業(yè)部對(duì)此合同的真實(shí)性負(fù)責(zé)。