證券有限責任公司融資融券業(yè)務(wù)合同管理辦法

1、證券有限責任公司融資融券業(yè)務(wù)合同管理辦法第一條 為保證公司融資融券業(yè)務(wù)順利開展，防范業(yè)務(wù)風險，根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法 、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引，以及公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法等制度，制定本辦法。第二條 融資融券業(yè)務(wù)部是公司融資融券合同管理部門。第三條 本辦法適用于公司開展融資融券業(yè)務(wù)的有關(guān)部門及各營業(yè)部。第四條 證券有限責任公司融資融券業(yè)務(wù)合同（以下簡稱“融資融券業(yè)務(wù)合同” ）為公司統(tǒng)一制定、統(tǒng)一印刷的標準化規(guī)范文本。第五條 各營業(yè)部在開展融資融券業(yè)務(wù)之前須向融資融券業(yè)務(wù)部申領(lǐng)合同文本。融資融券業(yè)務(wù)部指定專人對營業(yè)部領(lǐng)取的合同數(shù)量和編號進行登記。第

2、六條 營業(yè)部指定專人保管合同，并設(shè)立融資融券合同專項登記本,對營業(yè)部向融資融券業(yè)務(wù)部領(lǐng)取空白合同的數(shù)量、已經(jīng)簽署的合同的數(shù)量和編號進行分類登記。第七條 營業(yè)部指派專人每月向融資融券業(yè)務(wù)部上報合同分類登記情況。第八條 通過公司適當性標準審核及征信、授信的客戶，由融資融券業(yè)務(wù)部發(fā)送公司融資融券客戶開戶通知單給營業(yè)部客戶推薦人，由營業(yè)部客戶推薦人通知客戶到營業(yè)部現(xiàn)場簽署合同。第九條 客戶簽署合同前，必須出示以下有效證件：一、 個人客戶：本人的有效居民身份證和普通證券賬戶卡。二、 機構(gòu)客戶：營業(yè)執(zhí)照（副本）、法定代表人證明書、法定代表人有效身份證、法定代表人授權(quán)委托書、授權(quán)代理人有效身份證明文件以及機

3、構(gòu)的普通證券賬戶卡。第十條 營業(yè)部需審核客戶身份的真實性、客戶所出示文件的合法性和有效性，同時將客戶出示的各項文件復(fù)印件作為合同的附件留存。第十一條 營業(yè)部經(jīng)辦人員應(yīng)在各項文件復(fù)印件上加蓋“與原件一致”章，并簽名。第十二條 客戶本人、機構(gòu)法定代表人或授權(quán)代理人應(yīng)親自到營業(yè)部，營業(yè)部客戶推薦人應(yīng)按照公司業(yè)務(wù)流程向客戶揭示融資融券業(yè)務(wù)的風險，并且向客戶詳細講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同內(nèi)容，同時要求客戶在簽訂合同前仔細閱讀公司融資融券交易風險揭示書（以下簡稱“風險揭示書” ），并簽字確認。第十三條 客戶本人、機構(gòu)法定代表人或授權(quán)代理人在營業(yè)部客戶推薦人的指導(dǎo)下簽署融資融券業(yè)務(wù)合同，營業(yè)部客

4、戶推薦人須對簽約場景進行拍照予以留痕。第十四條 營業(yè)部客戶信用交易賬戶管理崗和客戶推薦人應(yīng)檢查客戶填寫的風險揭示書、融資融券業(yè)務(wù)合同是否真實、完整、準確，字跡是否清楚可辨，在確認客戶填寫的資料無誤后，填寫融資融券業(yè)務(wù)合同審批單（以下簡稱“合同審批單”,格式見附件一），報營業(yè)部合規(guī)經(jīng)理、營業(yè)部負責人審核。第十五條 營業(yè)部合規(guī)經(jīng)理、營業(yè)部負責人審核通過后，在融資融券業(yè)務(wù)合同審批單上簽字，并由營業(yè)部客戶推薦人將客戶簽署的相關(guān)資料會同合同審批單快遞至融資融券業(yè)務(wù)部審核。第十六條 融資融券業(yè)務(wù)部負責人審核通過后，在合同審批單上簽字確認，并報公司分管融資融券業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)審批，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，報公司總裁

5、辦公室加蓋公司公章。第十七條 融資融券業(yè)務(wù)合同一式四份，客戶、營業(yè)部、 融資融券業(yè)務(wù)部、總裁辦公室各執(zhí)一份原件。第十八條 融資融券業(yè)務(wù)部客戶信用管理部對融資融券業(yè)務(wù)合同進行編號，合同編號不得修改。第十九條 總裁辦公室、融資融券業(yè)務(wù)部將蓋章及編號完畢的合同原件分別留檔保存一份；兩份通過快遞寄回營業(yè)部，其中一份由營業(yè)部轉(zhuǎn)交客戶，另一份營業(yè)部留檔保存。第二十條 合同生效日期自以下約定方式起生效：一、 個人客戶：合同自客戶本人簽字、公司加蓋公章之日起生效。二、 機構(gòu)客戶：合同自機構(gòu)法定代表人或其授權(quán)代表人簽字、雙方加蓋公章之日起生效。第二十一條 融資融券業(yè)務(wù)部客戶信用管理部以及各營業(yè)部將已簽訂的合同正

6、本單獨裝訂存檔，并指定專人保管。營業(yè)部應(yīng)認真登記合同領(lǐng)用、蓋章合同編號，并妥善保管合同與相關(guān)資料。第二十二條 營銷管理總部、融資融券業(yè)務(wù)部不定期對營業(yè)部的合同保管情況進行抽查。第二十三條 自合同終止日起，合同保管期限為 20 年。第二十四條 本辦法由公司融資融券業(yè)務(wù)部負責解釋和修訂。第二十五條 本辦法經(jīng)總裁辦公會批準后，自頒布之日起執(zhí)行。附件一： 證券有限責任公司融資融券業(yè)務(wù)合同審批單客戶姓名（名稱）客戶號滬a股東代碼深a股東代碼聲明與保證：經(jīng)確認，該客戶在本營業(yè)部現(xiàn)場系本人親筆簽署證券有限責任公司融資融券業(yè)務(wù)合同及證券有限責任公司融資融券交易風險揭示書；簽署合同所需資料的原件經(jīng)營業(yè)部客戶推薦人核對無誤，且復(fù)印件與原件一致。本營業(yè)部對此合同的真實性負責。