小額貸款有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

1、xxxx小額貸款有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則第一章 總則第一條 為維護(hù)xxxx小額貸款有限公司（以下簡(jiǎn)稱：公司）和股東的合法權(quán)益，明確監(jiān)事會(huì)的職責(zé)和權(quán)限，保證監(jiān)事會(huì)規(guī)范、高效、平穩(wěn)運(yùn)作及依法行使職權(quán)，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（簡(jiǎn)稱公司法）、根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（簡(jiǎn)稱公司法）、云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)云南省小額貸款公司管理辦法（試行）的通知、云南省人民政府金融辦公室關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范小額貸款有限公司經(jīng)營(yíng)行為的通知等法律、法規(guī)及xxxx小額貸款有限公司章程（簡(jiǎn)稱公司章程）等有關(guān)規(guī)定，特制定本規(guī)則。第二條 監(jiān)事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法性進(jìn)

2、行監(jiān)督，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。第三條 公司應(yīng)采取措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，及時(shí)向監(jiān)事會(huì)提供必要的信息和資料，以便監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行有效的監(jiān)督、檢查和評(píng)價(jià)。全體監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議，必要時(shí)，監(jiān)事可列席公司總經(jīng)理辦公會(huì)議。第二章 監(jiān)事會(huì)的職權(quán)第四條 監(jiān)事會(huì)依法行使下列職權(quán)：（一） 應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)；（二） 檢查公司財(cái)務(wù)；（三） 對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；（四） 當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；（五）

3、 提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì),在董事會(huì)不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)；（六） 向股東會(huì)提出提案；（七） 發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常,可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí),可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作,費(fèi)用由公司承擔(dān)。第三章 監(jiān)事會(huì)的會(huì)議制度第五條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。第六條 監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)每年至少召開(kāi)一次。出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議：（一） 任何監(jiān)事提議召開(kāi)時(shí)；（二） 股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過(guò)了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門(mén)的各種規(guī)定和要求、公司章程、公司股東會(huì)決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)；（三） 董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司

4、造成重大損害或者在市場(chǎng)中造成惡劣影響時(shí)；（四） 公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被股東提起訴訟時(shí)；（五） 本公司章程規(guī)定的其他情形。第七條 在發(fā)出召開(kāi)監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的通知之前，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)向全體監(jiān)事征集會(huì)議提案，并至少用兩日的時(shí)間向公司全體員工征求意見(jiàn)。在征集提案和征求意見(jiàn)時(shí)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明監(jiān)事會(huì)重在對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作和董事、高級(jí)管理人員職務(wù)行為的監(jiān)督而非公司經(jīng)營(yíng)管理的決策。第八條 監(jiān)事提議召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事長(zhǎng)提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書(shū)面提議。第九條 在監(jiān)事長(zhǎng)收到監(jiān)事的書(shū)面提議后三日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知。第十條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)召集和主持；監(jiān)事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行

5、職務(wù)的由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。第十一條 監(jiān)事會(huì)書(shū)面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：(一) 會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限；(二) 擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；(三) 會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書(shū)面提議；(四) 監(jiān)事表決所必需的會(huì)議材料；(五) 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議的要求；(六) 聯(lián)系人和聯(lián)系方式；(七) 發(fā)出通知的日期。第十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)。第十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事的三分之二以上出席方可舉行。相關(guān)監(jiān)事拒不出席或者怠于出席會(huì)議導(dǎo)致無(wú)法滿足會(huì)議召開(kāi)的最低人數(shù)要求的，其他監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。第十四條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)逐一提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)提案

6、發(fā)表明確的意見(jiàn)。第十五條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級(jí)管理人員、公司其他員工或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會(huì)接受質(zhì)詢。第十六條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票，以記名和書(shū)面方式進(jìn)行。第十七條 監(jiān)事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開(kāi)會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。第十八條 監(jiān)事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的監(jiān)事過(guò)半數(shù)同意。第十九條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)做好會(huì)議記錄并進(jìn)行全程錄音。第二十條 與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要和決議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。第二十一條 監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要或者決議記錄有不同意見(jiàn)的，可以在簽字時(shí)作出有書(shū)面說(shuō)明，也有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出其它說(shuō)明性記載。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，也可以發(fā)表公開(kāi)聲明。第二十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要、決議記錄、決議公告等，由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)保管。董事會(huì)秘書(shū)可以委托監(jiān)事會(huì)辦公室