企業(yè)質量管理體系QMS各部門內審檢查表及審核結論

1、YY/B/Q8.2.2/S4.5.4/E4.5.5-02內 部審核 檢查表（QM$第 1 頁共 4 頁被審核部門：領導層負責人：XXX、XXX審核員：徐XX審核日期：XXXX.02.20標準條款（過程）審核要點審核狀況及結論觀察項不符合項覆蓋范圍1本企業(yè)QMS覆蓋范圍及過程是否存在遺漏？覆蓋范圍及過程尢遺漏2本企業(yè)QMS對標準條款有無刪減？刪減7.3條款3刪減的理由是否確鑿？理由充分4.1總要求1本企業(yè)QMS所需過程是否按標準要求被識別 和管理？管理職責、資源提供、產品實現(xiàn)和 測量分析改進四大過程均已識別2.過程間順序是否被確定和管理？順序已確定和管理3是否制訂了為確保上述過程有效運行和控制

2、所需的準則和方法？已制訂了程序文件、支持性文件， 確保過程有效運行4本企業(yè)QMS過程所需的資源和信息是否充 分，以支持過程的有效運行和對過程的監(jiān)視、 測量？資源配置充分，信息提供及時可 靠，監(jiān)視測量有效5.QMS所需的過程測量和控制點是否確定并有 效？已經明確規(guī)定6對監(jiān)視測量的結果是否進行分析并在持續(xù)改 進的工作中加以體現(xiàn)？及時監(jiān)測和分析，發(fā)現(xiàn)問題及時進 行糾正7.本企業(yè)的外包過程是否已經明確識別？已經識別8對外包過程控制的要求是否已經落實并確保 有效？進行了有效的控制5.1管理承諾1領導是否建立了以滿足顧客要求為宗旨的經 營指導思想？是2以何種方式向職工傳達滿足顧客要求和法律 法規(guī)的重要性并

3、提供依據(jù)？會議、宣傳、談話交流等3是否及時收集相關的法律法規(guī)并予以認真的 貫徹執(zhí)行？是4是否組織制訂了質量方針和質量目標？已經制訂5對質量方針和質量目標，各職能部門是否清楚 并在工作中得到有效的執(zhí)行？全員理解并得到貫徹6是否按規(guī)定的時間要求組織管理評審活動？是7是否確保為建立、實施和改進質量管理體系提 供必要的資源？各種資源（包括設備、場地、人員） 配置較充分5.2 以顧客為 關注焦點1“以顧客為關注焦點”的觀點是否在全體員工 中得到確立？是2顧客的要求是否在企業(yè)中得到真正的關注？是3是否通過多種途徑將顧客的要求加以確定，并轉化為對工作質量和產品質量的要求認真落實 實施？以何種方式測量？通過顧

4、客要求評審T產品實現(xiàn)T 顧客滿意來滿足顧客要求，并通過 顧客滿意度進行測量5.3質里方針1質量方針是否與本企業(yè)的宗旨相適應？能適應2是否體現(xiàn)了本企業(yè)的目標和特點？是3是否包含了滿足顧客要求的承諾？:是，以顧客滿意度體現(xiàn)4是否包含了持續(xù)改進的承諾？是，5是否為質量目標的制訂和評審提供了明確的 框架？已作為制訂質量目標的依據(jù)6質量方針及其含義是否已經在企業(yè)各個層次、 每個員工中得到充分的溝通，確保正確理解和 協(xié)調一致？通過各種方式在各個層次進行了 溝通，7是否在各個層次中得到貫徹和堅持？是8質量方針的持續(xù)適宜性是否進行定期評審？:在管理評審中進行被審核部門：領導層負責人：XXX、XXX審核員：徐X

5、X審核日期：XXXX.02.20標準條款（過程）審核要點審核狀況及結論觀察項不符合項5.4.1質里目標1是否建立了企業(yè)總的質量目標？是，共包括了3個目標2是否已經在相關的職能和層次上進行了分解， 建立了各部門的質量目標？已經在母個職能部門進仃了分解3總目標與部門目標之間是否協(xié)調一致？做到以小保大，以部門保公司4是否包含了滿足產品要求所需的內容？有反映產品質量的內容5建立的質量目標是否可以進行測量？具備可測量性6是否為實現(xiàn)質量目標進行了策劃？進行了策劃并制訂了各種措施7對質量目標的完成情況是否進行定期考核？按規(guī)定要求進仃考核8質量目標在目前的運行中是否能夠達到？能9是否規(guī)定了質量目標需要改動時的

6、更改要求 和步驟？是5.4.2質里官理 體系策劃1為實現(xiàn)質量目標及4.1的總要求是否對質量管 理體系進行了策劃？在時間、資源等方面進行了策劃2策劃的輸出是否確定了實現(xiàn)目標的過程、資源及持續(xù)改進的相應措施？是3對QMS的變更進行策劃和實施時過程是否得 到控制？是否保持了體系的完整性？有規(guī)定，未發(fā)生變更5.5.1職責和權限1各個部門、各級人員的職責及其相互關系是否 進行了明確的規(guī)定？在手冊5章節(jié)中對各個部門和人員 予以了明確規(guī)定2各部門、各類人員是否充分了解自己的職責、 權限以及與其他部門或人員的關系？均能了解3對各部門和各類人員的職責及權限是否能適 時進行溝通和協(xié)調？是5.5.2管理者代表1企業(yè)

7、的最高領導是否指定了管理者代表并對 其職責進行了明確的規(guī)定？手冊中已予以指定并規(guī)定了職責2規(guī)定的職責是否符合標準的要求？符合標準的要求3管理者代表是否清楚自己的職責和權限并在 質量管理體系的策劃和運行中得到履行？管理者代表了解并在體系運行中 履行了職責5.5.3內部溝通1最高領導是否在內部溝通中起主導作用？是2是否能夠確保在不同層次和不同職能之間進 行有效、充分的溝通？按規(guī)定進行3是否通過多種形式和渠道進行溝通？多種形式的宣傳、會議、文件等4.內部人員是否了解 QMS的運仃情況？是5.6管理評審1是否按規(guī)定的要求進行管理評審的策劃？已經制訂了管理評審的計劃并予 以下發(fā)，將按照計劃的安排執(zhí)行2.

8、最高領導者是否親自主持管理評審3.管理評審的時間間隔（或時機的選擇）是否適 宜？4.管理評審的輸入、輸出是否符合標準要求？能 否簡述管理評審的輸入和輸出的主要內容？5.是否評價質量管理體系（包括質量方針和質量 目標）變更的需要？6.管理評審是否形成了記錄？7.記錄的內容是否對 QMS的適宜性、充分性和 有效性作出了評價？8.記錄是否確定了 QMS及過程改進機會和措 施？9.對管理評審的輸出即改進要求是否建立了改 進的措施并實施跟蹤驗證？YY/B/Q8.2.2/S4.5.4/E4.5.5-02內部審核檢查表（QMS第3頁共4頁標準條款（過程）審核要點審核狀況及結論觀察項不符合項6.1資源的提供1

9、為實施、保持、改進 QMS過程并達到顧客滿意 是否及時確定并提供所需的資源？是:2關鍵過程和關鍵崗位的資源是否充分適宜？關鍵過程資源充分，3對資源涵蓋的主要內容即資源管理的主要對象 是否清楚？包括了設備、場地、辦公通訊 設施和運輸設備4對資源的提供和使用是否進行了管理？按程序文件要求進行:5是否能消除不適當資源和不恰當使用？未發(fā)現(xiàn)8.5.1持續(xù)改進1最高領導是否將持續(xù)改進作為工作的主要內容 之一？按職能分配確定為領導層的 主要工作2持續(xù)改進的機制是否已經形成？是3每個員工是否都有參與改進的意識和機會？有4企業(yè)是否通過質量方針、質量目標、審核結果、 數(shù)據(jù)分析、糾正和預防措施以及管理評審等方面 工

10、作，致力于提高企業(yè)質量管理體系運行的有效 性？包含了上述六種手段5持續(xù)改進的效果是否明顯？較明顯6是否有可靠、充分的數(shù)據(jù)和事實對比予以證明？有改進的事例其他1、在型式試驗或技術監(jiān)督部門對企業(yè)的產品質量 抽查或檢查中，對產品質量現(xiàn)狀的判定結果是否 合格？所有項目均通過相關部門組 織的驗收3、有無重大的顧客投訴情況？對這類投訴的處理 結果是否達到顧客滿意？無顧客投訴4、企業(yè)產品如屬于申領許可證產品，是否具備生產許可證？本次認證的覆蓋范圍即為企 業(yè)資質證書的規(guī)定范圍5、是否有屬于勞動或女檢部門監(jiān)管的設備？其檢 查結果是否符合使用標準？均按計劃進行被審核部門：領導層負責人:XXX、XXX審核員：徐XX

11、審核日期：XXXX.02.208.2.2內部審核1.是否建立了內部審核控制程序？已經建立2.程序內容是否與標準要求相符合？符合標準要求3.是否對內部審核方案按程序文件的要求進行了 策劃？是4.是否按規(guī)定的時間間隔要求編制了內部審核計 戈U?時間間隔符合規(guī)定的要求， 未 超過12個月5.計劃是否覆蓋了所有的部門、過程和要素？全部覆蓋6.根據(jù)審核計劃是否編制了審核檢查表？是7.審核檢查表是否覆蓋了標準所有的條款？是8.是否覆蓋了被審核對象的主要職責？是：9.是否反映了推進內部管理的需要？是10 是否按策劃的要求進行了實施？按計劃進行11.審核員的選擇和審核的實施是否確保了審核過 程的客觀性和公正性

12、？在策劃時已予以充分考慮12.有沒有審核員審核自己部門的工作？無；13.審核員是否進行了專門的培訓？已培訓并有內審員證書14.現(xiàn)場審核記錄是否反映了檢查表內容已經全部 檢杳完畢？所有的部門、職責和條款均已 進行了檢查15.對現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合的事實描述是否清 楚、可證實、可追溯？描述詳實，可追溯標準條款（過程）審核要點審核狀況及結論觀察項不符合項8.2.2內部審核16對現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項是否開具了不符 合報告并經被審核部門確認？是17是否對糾正措施的實施效果進行了驗證，并保 持驗證結果的報告？是M8.審核用工作文件是否齊全、規(guī)范、正確？齊全并符合要求19是否按規(guī)定保留了審核記錄（審核

13、計劃、檢查 表、現(xiàn)場審核記錄、不符合報告、審核報告、會 議記錄、簽到表等）？內審文件保存齊全4.2.1總貝U1本企業(yè)所建立的質量管理體系文件是否包含了 質量方針、質量目標？有方針和質量目標2是否按標準要求編制了質量手冊？已按標準要求編制了管理手 nn冊3是否按標準要求建立了文件化的程序？共建立程序文件4.企業(yè)是否根據(jù)實際情況編制了適合企業(yè)實際狀 況的相關的支持性文件（如管理制度、工藝文件、 檢驗規(guī)范等），以確保過程的有效策劃、運行和控 制?有支持性文件；作業(yè)指導書和檢驗文件均執(zhí) 行行業(yè)標準；：5.本企業(yè)的QMS文件是否適宜并具備可操作性？符合企業(yè)實際情況6是否按標準要求建立了質量記錄？建立管理

14、記錄7本企業(yè)的質量記錄有幾種形式或類型？一種，文本形式4.2.2質量手冊1本企業(yè)編制的質量手冊的內容是否覆蓋并且符 合標準的要求？覆蓋了全部標準條款和產品 范圍，符合標準的要求2體系覆蓋的范圍是什么？電力系統(tǒng)保護產品3如有刪減其理由是否充分？按顧客要求組織施工4質量手冊中對組織機構及職能分配是否確定并 有效？機構及職責均已明確規(guī)定并 按規(guī)定履行:5是否包括了文件程序或其他參考性文件？規(guī)定了引用標準及程序文件6質量手冊中對QMS的所有過程是否都進行了描 述？是7對所有過程之間的相互關系是否加以確定并且 是有效的？過程間的關系及接口均進行 了明確的規(guī)定，8質量手冊是否經過了批準？是否標明了版本和

15、狀態(tài)？總經理批準，版本和狀態(tài)標識 明確被審核部門：領導層負責人:XXX、XXX審核員：徐XX審核日期：XXXX.02.20YY/B/Q8.2.2/S4.5.4/E4.5.5-02內 部審核 檢查表（EM$第 3 頁共 7 頁被審核部門：領導層負責人：XXX、XXX審核員：徐XX審核日期：XXXX.02.20標準條款 （過程）審核要點審核結論觀察項不符 合項4.2環(huán)境方針是否制定了文件化的環(huán)境方針？是環(huán)境方針是否經最咼管理者批準？是環(huán)境方針否適合于組織活動、產品或 服務的性質、規(guī)模與環(huán)境影響？適合環(huán)境方針是否對持續(xù)改進和污染預防 作出承諾，對遵守有關環(huán)境法律/法規(guī) 和其他要求作出承諾是環(huán)境方針是

16、否提供了建立和評審環(huán)境 目標和指標的框架是如何向全體員工傳達的？張貼上墻，文件發(fā)放詢冋員工，看員工是否了解環(huán)境方 針？清楚為公眾獲得環(huán)境方針提供何種方便？網(wǎng)站、電話公眾如何獲得環(huán)境方針？網(wǎng)站、宣傳頁檢查績效測量結果，確認方針是否得 到實施？實施是否有定期評審環(huán)境方針的規(guī)定？管評時進行最咼管理者是否定期評審過環(huán)境方 針？管評時進行如何對環(huán)境方針進行修訂？開會討論評審、修訂的依據(jù)是什么？標準、法律法規(guī)4.1是否對體系進行了策劃？是被審核部門：領導層負責人：XXX、XXX審核員：徐XX審核日期：XXXX.02.20標準條款 （過程）審核要點審核結論觀察項不符 合項4.3.1環(huán)境因素有無環(huán)境因素認識和

17、評價的程序？已經制訂程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價 的要求？已經全部規(guī)定是否按程序要求認別環(huán)境因素？是是否規(guī)定了范圍和對象？是是否有環(huán)境因素的清單？已經編制受審部門的環(huán)境因素有哪些？見各部門環(huán)境因素清單是否規(guī)定識別環(huán)境因素的方法？已經予以規(guī)定方法是否適應？是識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資 料？檢測資料、歷史資料是否考慮三種狀態(tài)？按區(qū)域/時態(tài)/狀態(tài)/方式進行了識別是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？是否考慮到可對其施加影響的相關方 帶來的環(huán)境因素？已經予以考慮有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法，準則 和步驟？有有無重大環(huán)境因素清單？已經進行編制評價結果是否合理？合理并符合規(guī)定評價項目和變

18、化是否進行了環(huán)境因素 的補充識別和評價？暫無類似情況有無環(huán)境因素認識和評價的程序？有程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價 的要求？已經包括是否根據(jù)環(huán)境因素評價結果，制定了 重大環(huán)境因素控制措施計劃？已經制訂對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？見管理方案被審核部門：領導層負責人：XXX、XXX審核員：徐XX審核日期：XXXX.02.20標準條款 （過程）審核要點審核結論觀察項不符 合項4.3.1環(huán)境因素對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應急準 備和響應措施？制訂了相關的程序有無更新信息的規(guī)定？有是否按規(guī)定實施更新？是哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標？所有其他環(huán)境因素如何控制？按安全規(guī)程或制度控制4.3.2法律和

19、其他 要求程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī) 和其他要求的方法？是程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？是程序中是否指定了收集、登錄、保存的 責任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、 途徑、信息方法？已經全部包括該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟 蹤及負責人？已經規(guī)定該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關方 傳達有關法規(guī)和其他方面的方法和職 責？已經規(guī)定是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有 無遺漏？已建立了清單，基本齊全受審部門適合的法規(guī)有哪些？已經識別由誰負責？做得如何？部門負責人法規(guī)信息如何進行內、外部溝通？誰負 責？部門負責人負責溝通和需要了解法律和其他要求的員工面 談，看其是否充分了解？基本了解員工是否意

20、識到不遵守法規(guī)的后果？是過去、現(xiàn)在有無違法？無違法記錄各項環(huán)境標準是否清楚？有無違背情 況？未發(fā)生有無守法證明性文件？如新建、擴建項 目和技術改造項目的環(huán)境影響評價報 告，三同時驗收報告，污染物的監(jiān)測數(shù) 數(shù)據(jù)等？有守法證明文件由誰負責？做得如何？綜合部負責進行4.3.3目標、指標和 萬案目標是否形成文件？形成文件是否經領導批準？經領導批準是否分解到有關的職能和層次？分解到有關的職能和層次目標和指標的內容是否符合方針的要 求？符合方針的要求目標和指標的內容是否考慮了法規(guī)和其 他要求？充分考慮了法規(guī)和其他要求目標和指標的內容是否考慮了重大環(huán)境 因素？目標和指標考慮了重要環(huán)境因素目標和指標的內容是否

21、考慮了員工和相 關方的觀點？目標和指標考慮了員工和相關方的 要求目標和指標的內容是否體現(xiàn)了持續(xù)改進 的承諾？目標和指標體現(xiàn)了持續(xù)改進的承諾被審核部門：領導層負責人：XXX、XXX審核員：徐XX審核日期：XXXX.02.20標準條款 （過程）審核要點審核結論觀察項不符 合項4.3.3目標、指標和 萬案實現(xiàn)目標和指標的萬案是否可行，是否考 慮了技術上的問題、財政及運作上的要 求？已全部考慮目標和指標是否盡可能的具有可測量性、 有無測量目標和指標的方法？是受審部門是否均有相應的目標和指標？按職能進行了分解目標和指標是否具體并盡量可能量化？大部分能夠量化是否設置了必要的可測量參數(shù)？是是否制定了實施目標

22、和指標的方案？已經制訂企業(yè)資源是否能保證目標和指標的實現(xiàn)？予以保證是否明確了執(zhí)行部門和負責人？明確了執(zhí)行部門和負責人是否已向有關人員傳達？已經向有關人員傳達有關人員疋否清疋？是檢查績效測量結果，確認目標和指標是否 得到實現(xiàn)？已經能夠達到環(huán)境目標和指標是否定期評審、修訂？按規(guī)定進行依據(jù)什么評審、修訂？績效評價目標和指標的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改 進？能體現(xiàn)方案是否如何制定、批準的？按程序規(guī)定進行受審部門有否相應的方案？有是否所有的目標和指標都有相應的方案？是是否明確了責任人？是是否明確了實現(xiàn)目標和指標的措施、方 法？是是否明確了時間要求？是是否明確了資源保證？有資金保障由誰負責方案頭施的監(jiān)督？管

23、代如何驗證方案實施的效果？進行績效評價是否存在一個評審方案的過程？是有關人員是否參與方案的制定？是什么情況下修訂方案？按實際進程或效果是否進行過修訂？未發(fā)生是否有清晰的組織結構圖？有相關職能部門或崗位的環(huán)境職責是否得到 規(guī)定并形成文件？相關職能部門或崗位的環(huán)境職責均得到規(guī) 定并形成文件受審部門的環(huán)境職責是什么？清楚是否明確了最高管理者的各項職責？是最高管理者是否指定了管理者代表、是否 恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權限？按標準要求執(zhí)行YY/B/Q8.2.2/S4.5.4/E4.5.5-02內部審 核檢查 表（EM$第 # 頁共 7 頁標準條款 （過程）審核要點審核結論觀察項不符 合項4.3.3

24、管理者代表是否對體系的建立、實施、 保持負責？是是否向最咼管理者報告環(huán)境管理體系 的運行情況？已經報告目標、指標和 萬案管理者是否為實施、控制和改進環(huán)境 管理體系提供必要的資源，包括人力 資源、專項技能、技術和財務資源？ 提供資源的途徑是否明確？是4.4.1資源、作用、 職責和權限各部門、各類人員的職責權限是如何 傳達的？文件及會議各有關人員是否明確各自的職責權 限？明確各類人員是否明確完成職責任務與實 現(xiàn)環(huán)境方針之間的關系？明確4.5.5內部審核文件化程序是否包括實施審核、確保 審核的獨立性、記錄審核結果并向管 理者報告的職責和要求？均包括程序中是否包含審核的范圍、頻次、 計劃、方法？有是否

25、進行了年度內審方案策劃且明確 規(guī)定了審核的準則、范圍、頻次、方 法？進行了所有內容的策劃年度內審方案是否經管理層批準？是年度內審方案是否發(fā)給有關部門？已經發(fā)放是否按年度內審方案的計劃實施了審 核？按要求進行4.5.5是否制定了內審實施計劃？是內審實施計劃是否覆蓋全部要素和全 部部門？覆蓋了所有部門和條款審核是否由非從事受審活動的人員進 行？保持了公正性內部審核審核員是否抓住了關鍵環(huán)節(jié)（部門、 設備、活動）和重在環(huán)境因素？是審核用檢查表是否充分、符合要求？符合審核報告的內容是否全面？能否說明 環(huán)境管理體系的符合性和有效性？是對內部審核中發(fā)現(xiàn)不符合是否采取了 糾正措施？不符合報告中能夠反映采取的糾

26、正措施是否按期完成。是對糾正措施的實施效果是否進行了驗 證，有無記錄。保持了驗證的記錄被審核部門：領導層負責人:XXX、XXX審核員：徐XX審核日期：XXXX.02.20被審核部門：領導層負責人：XXX、XXX審核員：徐XX審核日期：XXXX.02.20標準條款 （過程）審核要點審核結論觀察項不符 合項4.6管理評審評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？不超過12個月是否按規(guī)定的時間進行管理評審？是管理評審是否由總經理親自主持？是受審核部門應為管理評審提供什么資料？涵蓋標準規(guī)定的七大內容管理評審的輸入是否包括下列內容： 內、外部質量審核結果。 環(huán)境方針、目標、指標、管理方案實施情況。 重大事故調查處理情

27、況。 不符合、糾正和預防措施實施情況。 相關方的投訴、建議及其要求。 監(jiān)視和測量情況報告；法規(guī)及其他要求符合 性報告。 來自管理者代表的關于環(huán)境管理體系總體運 行情況的報告；來自各部門經理關于局部有效 性的報告。 環(huán)境因素識別與評價的總結報告。 可能引起環(huán)境管理體系變化的企業(yè)內外部要 素，如法律法規(guī)的變化、機構人員的調整，市 場的變化等。全部包括4.6管理評審改進的建議。同上如何參加管理評審？集中評審是否就下列內容進行了評審： 環(huán)境方針是否適宜？環(huán)境方針實現(xiàn)程度如 何？是否需要更新環(huán)境目標、指標和環(huán)境管理 方案？ 現(xiàn)有環(huán)境因素識別與評價的方法是否適宜。 重大環(huán)境因素的現(xiàn)行控制措施是否有效？ 資

28、源是否配置得當，能否滿足實現(xiàn)環(huán)境方針、 環(huán)境目標和指標的要求？ 組織結構、管理職能是否合適和協(xié)調？活動 及其相應文件是否需要修正？ 自前次管理評審以來所進行的內部審核和外 部審核的結果及其有效性。 環(huán)境績效趨勢；糾正和預防措施實施情況。 相關方的投訴、建議及其要求。 環(huán)境管理體系適應環(huán)境變化的應變能力。 法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？ 需要改進和加強的領域是什么？包括了全部內容有無評審記錄和形成的其他文件？有YY/B/Q8.2.2/S4.5.4/E4.5.5-02內 部審核 檢查表（EM$第 7 頁共 7 頁被審核部門：領導層負責人：XXX、XXX審核員：徐XX審核日期：XXXX.02.20標

29、準條款 （過程）審核要點審核結論觀察項不符 合項“管理評審報告”中有無環(huán)境管理體系 適宜性、充分性和有效性的結論？有評審結論4.6是否提出了需要加以修正的方針、目標、 指標和環(huán)境管理體系的其他要素？未提出修改要求有無不符合，是否提出了糾正要求？提出了改進建議評審的后續(xù)工作進展如何？指定了改進計劃管理評審對管理評審中的糾正措施是否進行了跟 蹤驗證，驗證的結果是否記錄并上報給 最高管理者？進行了驗證并向最高管理者進行了 報告4.4.4文件1公司建立了那些文件作業(yè)文件，手冊，程序文件， 支持性文件，記錄等齊全2 .文件是否適宜？適宜YY/B/Q8.2.2/S4.5.4/E4.5.5-02內部審核檢查

30、表（OM$第1頁共2頁標準條款 （過程）審核要點審核結論觀察項不符合項4.1總要求1 管理體系的5大過程是否確定方針、策劃、實施和運行、 檢查和糾正措施、管理評 審。2.是否有利于不斷尋找改進職業(yè)健康安 全的績效是的3.是否得到了有效地實施和保持得到了4.2職業(yè)健康安 全方針1.方針是否包含了二個承諾？包含了：持續(xù)改進的承諾； 遵守法律法規(guī)和其他要求 的承諾。2.是否得到了總經理批準及是否按文件 要求實時控制？方針得到了總經理批準； 按文件要求進行的公布。3.危險源風險評價結果是否與公司現(xiàn)狀 相符？相符4.相關方是否得到了方針？得到了方針5.是否對方針進行了評審？已經評審4.3.1對危險源辨

31、識、風險評價和風險控制 的策劃1.是否建立了主動的危險源辨識、風險評價和風險控制程序已經建立了控制程序2.程序內容是否符合規(guī)定要求？程序滿足規(guī)定要求，包含 了危險源辨識、風險評價 和控制的要求。3.是否對企業(yè)的危險源進行識別？提供危險源風險因素一覽 表4.是否考慮了活動、人員、設施及正常、 非正常等情況？根據(jù)企業(yè)的相關活動，所 涉及的人員、擁有的設施 情況識別了危險源風險因 素。5.是否根據(jù)危險源風險因素確定了重大 的風險因素？提供了重大風險因素清單6.是否對重大風險因素確定了目標和管 理方案？提供目標和官理方案一覽 表7.是否對規(guī)定的控制活動進行的檢測？提供目標及管理體系運行 情況檢查記錄&

32、是否對員工進行了相關的培訓？提供了培訓記錄。9.危險源風險因素是否更改？規(guī)定了更改的時機。目前 無更改。4.3.2法規(guī)和其他 要求1.是否建立法規(guī)和其他要求管理程序？已建立2.收集的法規(guī)是否能滿足要求？提供法規(guī)和其他要求清 單。3.收集的法規(guī)是否充分？基本4.是否針對不同的情況進行了法規(guī)的收 集？是的5.是否采用多種形式進行傳遞？培訓、考試、公布、交流 等。6.是否按規(guī)定實施了更新？建立了評價更新的管理程 序被審核部門：領導層負責人:XXX、XXX審核員：徐XX審核日期：XXXX.02.20YY/B/Q8.2.2/S4.5.4/E4.5.5-02內 部審核 檢查表（0M$第 2 頁共 # 頁被

33、審核部門：領導層負責人：XXX、XXX審核員：徐XX審核日期：XXXX.02.20標準條款 （過程）審核要點審核結論觀察項不符合項4.3.3目標1 是否有文件化的目標有2.目標是否符合方針要求？符合3.目標時否考慮法規(guī)要求和危險源和風 險？考慮了4 是否考慮員工和相關方的觀點目標的建立是在員工和相 關方討論下形成。5目標是否量化量化了6.技術方案是否可行， 財務資源是否充 分？可行和保證的。7.目標時否可實現(xiàn)？基本可實現(xiàn)。4.4.1結構和職責1 .各層次/部門/崗位的職責是否已規(guī) 定？已經進行了較好的規(guī)定2.職責是如何傳達的？通過發(fā)文、培訓、考試等 方法。3.總經理的職責是否明確？已明確4 .

34、管理者代表是否授權及職責是否明 確？王浩、職責明確5.提供的資源是否能保證HMS的運行？能6 .管理層是否按規(guī)定要求完成相關工 作？能完成7.是否指定了員工代表？制定了&與相關方的溝通是否暢通？暢通9.管理層是否支持職業(yè)健康安全？全力支持9.是否規(guī)定了質量目標需要改動時的更 改要求和步驟？規(guī)定了相應的要求4.5.4審核1.是否規(guī)定了審核的要求編制了審核程序2.是否按規(guī)定要求對審核進行了策劃？規(guī)定7月5日7日實施第 一次內部審核。3.審核計劃是否已經按規(guī)定發(fā)放是4.是否按規(guī)定培訓了內審員培訓了 3名內審員5.策劃中內審員是否有審核本部門的情 況沒有4.6管理評審1.是否規(guī)定了管理評審的要求編制了

35、管理評審程序2.是否按規(guī)定要求對管理評審進行了策 劃？規(guī)定3月15日實施管理評 審。3.管理評審計劃計劃是否已經按規(guī)定發(fā) 放未到時間4.4.4文件1.公司建立了那些文件文件齊全2 .文件是否適宜？適宜YY/B/Q8.2.2/S4.5.4/E4.5.5-02內部審核檢查表（QMS第1頁共2頁被審核部門：辦公室/財務負責人：趙登鵬、張曉紅審核員：XXX審核日期：XXXX.02.20標準條款（過程）審核要點審核狀況及結論觀察項不符合項5.4.1質里目標1是否清楚企業(yè)總的質量目標？是，共包括了 3個目標2是否了解本部門的質量目標？是，本部門的質量目標共有 2個，3部門目標的完成情況如何 ？查質量目標完

36、成情況表，2項部門 目標均已全部完成5.5.1職責和權限1.部門負責人是否充分了解自己的職責、權限 以及與其他部門或人員的關系？在手冊5章節(jié)中對部門職責予以了 明確規(guī)定2.部門職責是否被履行？已經被履行3.對各部門和各類人員的職責及權限是否能適 時進行溝通和協(xié)調？是4.2.3文件控制1.是否按照標準要求建立了文件控制程序？是2.程序的內容是否符合標準中規(guī)定的要求？符合標準要求3.文件發(fā)布前是否得到批準？每項文件均按規(guī)定批準4.必要時是否組織相關部門進行評審和更新，并再次得到批準？未發(fā)生5.文件是否得到及時的更改？暫無修改6文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)是否得到識別？已經識別7.文件是否及時發(fā)到有關的

37、使用場所或崗位？ 執(zhí)行人員在工作崗位能否及時獲得所需的有效 版本？到位8.不冋類型或狀態(tài)的文件是否按規(guī)定進行標識 及易于查找？各種文件均進行編號， 建立了唯一 性標識9.外來文件是否進行了登記并識別其狀態(tài)？是10.發(fā)放是否受控？是11.作廢文件是否進行了回收？暫無作廢文件12.未收回時是否進行了明顯的標記，以防止作 廢文件的非預期使用？/4.2.4記錄控制1.是否按照標準要求建立了記錄控制程序？是2.程序的內容是否符合標準中規(guī)定的要求？符合標準要求3.是否按標準要求建立和設置了質量記錄？是4.質量記錄是否按要求進行了標識，做到易于識 別和檢索？質量記錄均進行編號， 建立了唯一 性標識5.質量記

38、錄的填寫是否真實、及時、正確？達到要求6.記錄是否規(guī)定了保存地點、方式、期限？在記錄清單中予以規(guī)定7.對失效的、超期的或無保存價值的記錄是否按 規(guī)定及時進行處置？尚未產生6.2.1總貝U1.企業(yè)是否已經根據(jù)各個崗位、 部門的要求和性 質確定每個崗位的任職要求？已制訂了崗位任職要求2.是否根據(jù)崗位職責所要求的能力安排人員？是3.是否從教育、培訓、技能和經驗等方面對從事 與產品質量有關的所有人員進行符合性評價？已進行了評價4.評價的結果是否能確認全部人員符合要求？結果全部符合上崗條件5.5.3內部溝通1.最高領導是否在內部溝通中起主導作用？是2.是否能夠確保在不同層次和不同職能之間進 行有效、充分

39、的溝通？按規(guī)定進行3.是否誦過多種形式和渠道進行溝誦？多種形式的宣傳、會議、文件等4.內部人員是否了解 QMS的運仃情況？是622能力、意識 和培訓1.是否根據(jù)崗位能力和技能要求確定企業(yè)的培 訓計劃？是2.主要岡位上的員工是否達到了岡位上岡的應 知應會要求？經考核合格3是否米取必要的措施滿足企業(yè)的要求？是4.是否對米取措施的有效性進行評價？進行了有效性評價5員工的質量意識是否得到了提高？是6.員工是否意識到自身的工作質量對整體目標 的影響和重要性？是7.員工是否能主動為提高產品質量作出貢獻？是8.所有教育、培訓、技能和經驗的記錄是否齊 全？齊全并有效保存8.1總貝U1.企業(yè)是否為確保產品、QM

40、S的符合性并實現(xiàn) 持續(xù)改進對所需的監(jiān)視、測量、分析和改進過 程進行了策劃？對產品、過程的符合性及持續(xù)改進 均按要求進行了策劃2.進行的策劃是否在產品、過程、體系業(yè)績、顧 客滿意四個方面展開？是3.策劃的結果是否形成了文件？在手冊的對應條款中進行了描述4.文件中是否規(guī)定了適用方法和應用程度？是5.在策劃中是否規(guī)疋應用了統(tǒng)計技術？是8.2.3過程的 監(jiān)視和測量1.企業(yè)是否設置了測量或監(jiān)控點？均在手冊中予以規(guī)定2.監(jiān)控點是否針對過程要素進行測量或監(jiān)控？含 6.3 6.4 7.4.1 8.2.18.2.2 等3.這些活動是否能證實過程策劃結果的能力？均能反映過程的符合性4.是否能成為確保產品符合性的手

41、段？是5.當發(fā)現(xiàn)不符合時，是否能針對不符合發(fā)生的原 因米取切實可行和有效的措施？對發(fā)生的不符合均采取糾正措施6.企業(yè)是否采取了糾正措施，以防止不合格的再發(fā)生？確保達到驗證有效被審核部門：辦公室/財務負責人：趙登鵬、張曉紅審核員：XXX審核日期：XXXX.02.20YY/B/Q8.2.2/S4.5.4/E4.5.5-02內部審核檢查表（EMS第3頁共9頁標準條款 （過程）審核要點審核結論觀察項不符 合項4.3.1環(huán)境因素有尢環(huán)境因素認識和評價的程序？已經制訂程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求？已經全部規(guī)定是否按程序要求認別環(huán)境因素？是是否規(guī)定了范圍和對象？是是否有環(huán)境因素的清單？已經編制受審

42、部門的環(huán)境因素有哪些？見各部門環(huán)境因素清單是否規(guī)定識別環(huán)境因素的方法？已經予以規(guī)定方法是否適應？是識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？檢測資料、歷史資料是否考慮三種狀態(tài)？按區(qū)域/時態(tài)/狀態(tài)/方式進行了識 別是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來的環(huán)境 因素？已經予以考慮有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法，準則和步驟？有有無重大環(huán)境因素清單？已經進行編制評價結果是否合理？合理并符合規(guī)定評價項目和變化是否進行了環(huán)境因素的補充識別 和評價？暫無類似情況有無環(huán)境因素認識和評價的程序？有程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求？已經包括是否根據(jù)環(huán)境因素評價結果，制定了

43、重大環(huán)境因 素控制措施計劃？已經制訂對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？見管理方案對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應急準備和響應 措施？制訂了相關的程序有無更新信息的規(guī)定？有是否按規(guī)定實施更新？是哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標？所有其他環(huán)境因素如何控制？按安全規(guī)程或制度控制4.3.2法律和其 他要求程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要 求的方法？是程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？是程序中是否指定了收集、登錄、保存的責任單位 和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、信息方法？已經全部包括該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負責 人？已經規(guī)定被審核部門：辦公室/財務負責人：趙登鵬、張曉紅審核員：XXX審核

44、日期：XXXX.02.20標準條款 （過程）審核要點審核結論觀察項不符 合項4.3.2法律和其他 要求該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關 方傳達有關法規(guī)和其他方面的方法和 職責？已經規(guī)定是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？ 有無遺漏？已建立了清單，基本齊全受審部門適合的法規(guī)有哪些？已經識別由誰負責？做得如何？部門負責人法規(guī)信息如何進行內、外部溝通？誰 負責？部門負責人負責溝通和需要了解法律和其他要求的員工面 談，看其是否充分了解？基本了解員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？是過去、現(xiàn)在有無違法？無違法記錄各項環(huán)境標準是否清楚？有無違背情 況？為發(fā)生有無守法證明性文件？如新建、擴建 項目和技術改造項目的環(huán)

45、境影響評價 報告，三同時驗收報告，污染物的監(jiān) 測數(shù)數(shù)據(jù)等？有守法證明文件由誰負責？做得如何？綜合部負責進行4.3.3目標、指標和 萬案目標是否形成文件？形成文件是否經領導批準？經領導批準是否分解到有關的職能和層次？分解到有關的職能和層次目標和指標的內容是否符合方針的要 求？符合方針的要求目標和指標的內容是否考慮了法規(guī)和 其他要求？充分考慮了法規(guī)和其他要求目標和指標的內容是否考慮了重大環(huán) 境因素？目標和指標考慮了重大環(huán)境因素目標和指標的內容是否考慮了員工和 相關方的觀點？目標和指標考慮了員工和相關方的要求目標和指標的內容是否體現(xiàn)了持續(xù)改 進的承諾？目標和指標體現(xiàn)了持續(xù)改進的承諾頭現(xiàn)目標和指標的方

46、案是否可行，是 否考慮了技術上的問題、財政及運作 上的要求？已全部考慮目標和指標是否盡可能的具有可測量 性、有無測量目標和指標的方法？是受審部門是否均有相應的目標和指 標？按職能進行了分解目標指標是否具體并盡量可能量化？大部分能夠量化是否設置了必要的可測量參數(shù)？是是否制定了實施目標和指標的方案？已經制訂企業(yè)資源是否能保證目標和指標的實 現(xiàn)？予以保證是否明確了執(zhí)行部門和負責人？明確了執(zhí)行部門和負責人是否已向有關人員傳達？已經向有關人員傳達有關人員是否清楚？是被審核部門：辦公室/財務負責人：趙登鵬、張曉紅審核員：XXX 審核日期：XXXX.02.20標準條款 （過程）審核要點審核結論觀察項不符 合項4.3.3目標、指標和 萬案檢查績效測量結果，確認目標和指標 是否得到實現(xiàn)？已經能夠達到環(huán)境目標和指標是否定期評審、修 訂？按規(guī)定進行依據(jù)什么評審、修訂？績效評價目標和指標的評審、修訂是否體現(xiàn)持 續(xù)改進？能體現(xiàn)方案是否如何制定、批準的？按程序規(guī)定進行受審部門有否相應的方案？有是否所有的目標和