小額貸款司設(shè)立申請流程及材目錄

1、安順市小額貸款公司設(shè)立申請流程及材料目錄申請人提交籌建（開業(yè)）申請材料 一、小額貸款公司設(shè)立申請流程圖資料不完整的，不予受理，及時(shí)告知申請人并退回申請材料所在縣（區(qū)）監(jiān)管部門進(jìn)行審查縣（區(qū)）監(jiān)管部門同意受理申請并向申請人發(fā)出受理通知書所在市（州）監(jiān)管部門審查要求申請人作出書面說明解釋 2個(gè)月內(nèi)提交申請人死亡、喪失行為能力或依法終止申請人主動要求撤回申請對申請資料完整，內(nèi)容表述正確的同意受理申請并向申請人發(fā)出受理通知書市（州）監(jiān)管部門備案并報(bào)省金融辦審查終止審查省金融辦下發(fā)籌建批復(fù)（開業(yè)批復(fù)）通過網(wǎng)站或公告等方式公布2、 設(shè)立小額貸款公司，應(yīng)向設(shè)立所在地審批部門提交下列文件、資料 （一）籌建申報(bào)

2、文件、材料 1.縣（市、區(qū)、特區(qū)）人民政府關(guān)于小額貸款公司風(fēng)險(xiǎn)防范和風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任承諾書 2.出資人設(shè)立小額貸款公司的申請 3.出資人承諾書 4.出資人協(xié)議書（附出資人名錄） 5.出資能力證明（附驗(yàn)資報(bào)告和資金證明） 6.章程（草案） 7.法律意見書 8.出資人基本情況及相關(guān)資料（法人出資人的名稱、注冊地址、法定代表人，經(jīng)過工商年檢的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、稅務(wù)登記證復(fù)印件、經(jīng)營情況、誠信狀況、未償還金融機(jī)構(gòu)貸款本息情況及所在行業(yè)狀況，納稅記錄等事項(xiàng)；擬投資入股的自有資金來源真實(shí)的承諾書；董事會或股東會會議關(guān)于同意出資設(shè)立小額貸款公司的決議；最近3年經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金

3、流量表;法人出資人的法定代表人、自然人出資人的姓名、身份證復(fù)印件、個(gè)人簡歷、無犯罪記錄證明及個(gè)人收入來源真實(shí)合法的承諾書；出資人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況說明及相關(guān)證明材料，以及如果存在隱瞞事項(xiàng)，出資人在小額貸款公司的投票權(quán)將受到限制的承諾。） 9.出資人信用記錄 10.擬任董事長、總經(jīng)理人員任職資格申請表、照片、無犯罪記錄證明（原件）和身份證復(fù)印件 11.企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書（復(fù)印件要注明與原件核對無誤字樣）（二）開業(yè)申報(bào)文件、材料1.縣（市、區(qū)、特區(qū)）小額貸款公司開業(yè)申請書（內(nèi)容包括公司名稱地址、營業(yè)場所情況、開業(yè)籌建工作情況等） 2.按審查申報(bào)名稱提供的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書（復(fù)印件）3.機(jī)構(gòu)

4、設(shè)置框架圖；4.公司章程5.主要管理制度匯編。主要包括安全管理制度、業(yè)務(wù)管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息披露制度等6.董事長、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)、信貸、內(nèi)審等高級管理人員任職登記表、照片和身份證復(fù)印件7.公司住所、營業(yè)場所照片及所有權(quán)或使用權(quán)證明材料8.消防部門對營業(yè)場所出具的消防設(shè)施合格證明（復(fù)印件） 三、設(shè)立申請材料要求1.申請材料采用活頁裝訂的方式，并且各部分間有明顯分隔標(biāo)識，紙張幅面為標(biāo)準(zhǔn)a4紙張規(guī)格（需要提供原件的歷史文件除外）。2.申請材料的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)有“xx小額貸款設(shè)立申請材料”字樣，申請材料須用中文簡體仿宋小三字體書寫。3.申報(bào)材料除有關(guān)材料復(fù)印件及個(gè)人簽名使用黑色或藍(lán)黑色墨水填寫外，一律打印。申報(bào)材料版面干凈、整潔，不得涂改。4.如需提供原件的歷史文件是以英文書寫的，應(yīng)附中文譯本，且以中文譯本為準(zhǔn)。5.申報(bào)材料的復(fù)印件應(yīng)當(dāng)清晰，應(yīng)加蓋籌建工作小組公章。注：以上材料除注明復(fù)印件外，其余均要求原件；個(gè)人簡歷由檔案所在單位人事部門或人才中心、社區(qū)、街道蓋章；“無犯罪記錄證明”由縣（市、區(qū)、特區(qū)）公安部門提供。