淺談反壟斷法開(kāi)題報(bào)告

1、開(kāi)題報(bào)告 一、課題來(lái)源。 二、研究目的和意義 反壟斷法在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家有著極其重要的作用，對(duì)我國(guó)目前的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的維護(hù)，消費(fèi)者權(quán)益的保護(hù)，民眾給予其以厚望。然而，反壟斷法同時(shí)也是一把“雙刃劍”，能否在建立和維護(hù)國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序中真正起到立法者的目的，則取決于它的實(shí)施。認(rèn)識(shí)了反壟斷的立法目的，也就明白了建立反壟斷的重要意義。立法的目的直接受制于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、法治觀念和其它國(guó)情要素。中國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)處于一種從以行政命令為主的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到到以市場(chǎng)配置資源為主的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的轉(zhuǎn)型之中，企業(yè)和政府權(quán)力之間有著這樣那樣的聯(lián)系，因此，中國(guó)的壟斷目前來(lái)看，主要的表現(xiàn)就是行政壟斷，民營(yíng)

2、企業(yè)和民營(yíng)資本目前沒(méi)有占據(jù)主導(dǎo)性地位，而且一直以來(lái)也處于政府的“引導(dǎo)、監(jiān)督和管理”之下。這樣的經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)環(huán)境，只有反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法手段，實(shí)施效果不容樂(lè)觀。特別是在我國(guó)目前仍然存在政企不分，尤其存在一些與基礎(chǔ)民生有關(guān)的大型國(guó)企。在政企不分的情況下，幾乎所有與國(guó)計(jì)民生比較重要的行業(yè)都設(shè)立了主管部門或監(jiān)管機(jī)構(gòu)，每一個(gè)主管部門或監(jiān)管機(jī)構(gòu)都有自己的權(quán)力配置、執(zhí)行程序以及執(zhí)法手段，他們的執(zhí)法顯然與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的目的、手段等不同，但是掣肘必然發(fā)生，這就更增加了我國(guó)反壟斷行政執(zhí)法的難度。并且國(guó)外的反壟斷法也是值得我們學(xué)習(xí)和借鑒，本文對(duì)中國(guó)現(xiàn)存的一些問(wèn)題提出，并在此各研究的問(wèn)題為基礎(chǔ)射出中國(guó)反壟斷

3、法的問(wèn)題及其優(yōu)化對(duì)策，為其它法律問(wèn)題提供一定的參考作用。三、閱讀的主要文獻(xiàn),國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)（一）閱讀的主要文獻(xiàn)1.王曉曄主編.中華人民共和國(guó)反壟斷法詳解m.知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2008. 2.時(shí)建中主編.反壟斷法一法典釋評(píng)與學(xué)歷探源，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2008年版.3.孔祥俊反壟斷法原理，北京：中國(guó)法制出版社，2001年版.4.王方劍“橫向并購(gòu)成就今日國(guó)美帝國(guó)”ebolhttp：llwww1inkshopcomcrdwebarchives2010130342shtml.5.王曉嘩，伊從寬主編競(jìng)爭(zhēng)法與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2003年版.6.王曉嘩企業(yè)合并中的反壟斷問(wèn)題，北

4、京：法律出版社，2010年版.7.李國(guó)海反壟斷法實(shí)施機(jī)制研究，北京：中國(guó)方正出版社，2006年版.8.尚明主編理解與適用，北京：法律出版社，2007年版.9.周柯宏論我國(guó)反壟斷執(zhí)法體制的建構(gòu)，華東政法大學(xué)碩士論文，2007年.10.華德亞,劉曉惠.跨國(guó)公司在華并購(gòu)與我國(guó)的反壟斷控制j.經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索, 2004, (05): 8-10.11.桑百川,李玉梅.反壟斷法規(guī)制外資并購(gòu)的效應(yīng)分析j.國(guó)際貿(mào)易, 2008, (05): 50-53.12.法拉豐著,聶輝華譯.規(guī)制與發(fā)展m.北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,2009.13王曉曄我國(guó)反壟斷行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)多元化的難題dbolhttp：theorypeopl

5、etomcngb49150491534780101.html20069-5三、國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)（一）國(guó)外狀況 國(guó)外在反壟斷研究方面起步相對(duì)較早，目前己取得了不小的成就。如美國(guó)、日本和歐盟及其成員國(guó)現(xiàn)已有了相對(duì)比較完善的反壟斷體系。 1、美國(guó)反壟斷的發(fā)展?fàn)顩r 美國(guó)的反壟斷法包括三部法律，其中最為著名的是被公認(rèn)為世界反壟斷法里程碑的謝爾曼反托拉斯法，其余兩部則是聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法和克萊頓法。美國(guó)在內(nèi)戰(zhàn)前，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的主要構(gòu)成是小企業(yè)、小商人和農(nóng)場(chǎng)主，人們信奉亞當(dāng)斯密所主張的自由放任主義。但是經(jīng)過(guò)19世紀(jì)后半期開(kāi)始的工業(yè)化時(shí)代，美國(guó)從一個(gè)地方性的分散的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)迅速膨脹的工業(yè)化國(guó)家。企業(yè)規(guī)模

6、不斷擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)力量通過(guò)合股、合伙、托拉斯、合并等方式不斷集中。毫無(wú)約束地追逐私人利益，以及由此而來(lái)的不擇手段的競(jìng)爭(zhēng)卻帶來(lái)了惡劣的社會(huì)效果。正是在這種情境下，數(shù)目龐大并且在政治上擁有廣泛權(quán)力的工商階層和消費(fèi)者，包括農(nóng)民和勞工，都感到了由新組成的托拉斯控制的大公司的威脅。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化和托拉斯等壟斷組織的出現(xiàn)確實(shí)威脅到小生產(chǎn)者的利益，由此產(chǎn)生的政治壓力和公眾對(duì)經(jīng)濟(jì)權(quán)力集中的憂懼是謝爾曼法出臺(tái)的主要原因。然而，謝爾曼法更多的是一種政治上的宣示，其出臺(tái)后的幾十年中，反壟斷案件不多，法律實(shí)效不大。正是在這種情況下，美國(guó)政府又出臺(tái)了包括聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法、克萊頓法等保護(hù)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的法律。 在具體司法操作上，美

7、國(guó)奉行訴訟“多軌制”。提起反壟斷訴訟的主體有美國(guó)反托拉斯司、美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)和受害消費(fèi)者。美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)有處罰權(quán)和起訴權(quán)，可直接對(duì)壟斷行為作出處罰，又可以代表受害的消費(fèi)者提起民事訴訟，但該部門不能提起刑事訴訟。 至此，美國(guó)反壟斷法律形成了自身的完整體系。 根據(jù)美國(guó)反壟斷法，一旦企業(yè)被裁定有壟斷嫌疑，將可能面臨罰款、監(jiān)禁、賠償、民事制裁、強(qiáng)制解散、拆分等多種懲罰。司法部可直接對(duì)涉嫌壟斷的企業(yè)提起民事訴訟和刑事訴訟。美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)也可以直接進(jìn)行裁決或提起民事訴訟。此外，受損企業(yè)或普通消費(fèi)者也可直接對(duì)涉嫌壟斷的企業(yè)提起民事訴訟，并要求三倍的損失賠償。 百年來(lái)，美國(guó)司法界在反壟斷領(lǐng)域的一系列

8、判例和裁決，對(duì)美國(guó)和世界經(jīng)濟(jì)影響深遠(yuǎn)。 2、日本反壟斷的發(fā)展?fàn)顩r 反壟斷法在日本經(jīng)濟(jì)生活中占有重要的位置，反壟斷法作為規(guī)定經(jīng)濟(jì)秩序的基本法，是日本現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的核心。1948年制定了財(cái)閥同族支配力量排除法和1949年中小企業(yè)等協(xié)同組合法，1977年制定了禁止壟斷法的施行令，作為禁止壟斷法的補(bǔ)充法有轉(zhuǎn)包價(jià)款遲延等防止法、不當(dāng)贈(zèng)品及不正當(dāng)表示防止法和不公正交易方法，作為禁止壟斷法的適用除外規(guī)定的特別法有關(guān)于禁止私人壟斷及確保公正的適用除外的法律、中小企業(yè)團(tuán)體法和輸出入交易法等法律，這些法律構(gòu)建了比較完整的日本反壟斷法律體系。 禁止壟斷法頒布之后，日本國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)生了很大變化，為滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際需

9、要，日本對(duì)該法進(jìn)行了幾十次修訂。其中，比較大的修改有1949年和1953年的修正，1958和1963年修正的失敗，1977年的修正和20世紀(jì)90年代的修訂 。禁止壟斷法是以美國(guó)反托拉斯法為藍(lán)本制定的，但它比美國(guó)反托拉斯法還要嚴(yán)格，對(duì)日本戰(zhàn)后蕭條的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)不利。隨著美國(guó)對(duì)日本占領(lǐng)政策的變化，日本便以振興經(jīng)濟(jì)不能缺少外資的引入和實(shí)現(xiàn)企業(yè)振興的增資股份的消化造成困難以及給統(tǒng)一整頓后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成困難等為理由，于1949年和1953年對(duì)該法作了大幅度修改，縮小了國(guó)際合同、協(xié)定的禁止范圍，并把國(guó)際合同、協(xié)定的批準(zhǔn)制度改為事后申報(bào)制度；刪除了排除不當(dāng)經(jīng)營(yíng)能力差距的規(guī)定和公司債保有的限制規(guī)定，對(duì)公司持有股份

10、、干部兼任、合并、營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓等只在一定交易領(lǐng)域?qū)嵸|(zhì)上限制競(jìng)爭(zhēng)的情況下和不公正交易方法的情況下才被禁止，對(duì)金融公司的持有股份由提高到，其控股限制比率也有所放寬。朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)后特需景氣結(jié)束，為了采取不景氣對(duì)策、防止過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)等而制定禁止壟斷法的適用除外法以允許采取限制競(jìng)爭(zhēng)的措施，以1952年制定的關(guān)于穩(wěn)定中小企業(yè)的臨時(shí)措施法以及出口交易法為開(kāi)端，許多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域相繼制定了禁止壟斷法的適用除外法，禁止壟斷政策在法律上大大后退了。同時(shí)，根據(jù)1953年修改而增加的不景氣卡特爾，在1958年到1959年逐漸開(kāi)始起作用，而且因?yàn)?953年關(guān)于放松企業(yè)合并限制的修改而使企業(yè)之間的合并得到了迅速發(fā)展。 3、歐盟及其成員國(guó)的

11、反壟斷發(fā)展?fàn)顩r 歐盟委員會(huì)是一個(gè)龐大的機(jī)構(gòu)，反壟斷執(zhí)法只是其部分職能。自1965年各成員國(guó)簽署合并協(xié)議將煤鋼共同體、原子能共同體和經(jīng)濟(jì)共同體的行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)合為一體以來(lái)，歐盟委員會(huì)在執(zhí)行歐盟反壟斷法的立場(chǎng)上始終如一，其中當(dāng)然也有一個(gè)成長(zhǎng)和經(jīng)驗(yàn)積累的過(guò)程，但基本沒(méi)有太大的起伏?；仡欁罱鼛啄隁W盟委員會(huì)對(duì)蘋果公司、喜力公司等全球知名企業(yè)的反壟斷指控和處罰，始終如一的立場(chǎng)可見(jiàn)一斑；即使其對(duì)微軟公司的指控，也是始于1998年，并分別于2004年3月和2006年7月兩次處以巨額罰款。長(zhǎng)期的反壟斷實(shí)踐不僅為歐盟委員會(huì)積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，也促進(jìn)了歐盟反壟斷法的完善。百多年反壟斷法在各國(guó)的實(shí)施、相互間的借鑒、沖突與

12、合作，在國(guó)際上形成了較為一致的反壟斷政策目標(biāo)，那就是提高經(jīng)濟(jì)效率和維護(hù)消費(fèi)者的利益。在共同的政策目標(biāo)指導(dǎo)下，不同國(guó)家的反壟斷法及其實(shí)施存在許多相同的方面。但是，雖然反壟斷立法和實(shí)施有趨同的傾向，但歐盟反壟斷法及其實(shí)施也有自身的特點(diǎn)。其一，歐盟反壟斷法及其實(shí)施旨在維護(hù)共同市場(chǎng)的一體化。歐盟反壟斷法是目前國(guó)際上唯一一個(gè)在國(guó)家間得到成功運(yùn)作的反壟斷法，它以歐盟條約為堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，肩負(fù)著在27個(gè)成員國(guó)間維護(hù)共同市場(chǎng)的完整和統(tǒng)一。因此，它不僅要關(guān)注壟斷對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)的損害，同時(shí)要關(guān)注壟斷是否在成員國(guó)間形成貿(mào)易壁壘，在此意義上，貿(mào)易保護(hù)主義與歐盟反壟斷法的宗旨不相容。其二，歐盟反壟斷法及其實(shí)施更注重保護(hù)中小企業(yè)的權(quán)

13、益。中小企業(yè)的生存和發(fā)展對(duì)于優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，有著不可替代的作用；但中小企業(yè)往往是市場(chǎng)中的弱者，它們?cè)谫Y金、設(shè)備、技術(shù)、管理、信息等諸多方面無(wú)法與大型企業(yè)抗衡，很容易成為市場(chǎng)上占支配地位的大型企業(yè)濫用市場(chǎng)力量的犧牲品，在經(jīng)濟(jì)危機(jī)條件下尤其如此。雖然將保護(hù)中小企業(yè)的權(quán)益設(shè)定為反壟斷法的政策目標(biāo)已經(jīng)受到來(lái)自于不同方面的種種指責(zé)，但除了增加效率考慮外，并未實(shí)質(zhì)性改變歐盟委員會(huì)的執(zhí)法觀念，歐盟委員會(huì)依然在實(shí)施反壟斷法過(guò)程中一如既往地體現(xiàn)這一政策目標(biāo)。 在歐盟反壟斷實(shí)踐中，廣大消費(fèi)者和中小企業(yè)的呼聲總是能帶動(dòng)歐盟委員會(huì)的反壟斷舉措。這對(duì)于我國(guó)已經(jīng)在或者準(zhǔn)備去歐盟市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，可能是一個(gè)很好的

14、警示。要想在歐盟市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)，又少受歐盟委員會(huì)的反壟斷指控，一條最重要的途徑是樹(shù)立良好的市場(chǎng)口碑。 （二）國(guó)內(nèi)狀況 反壟斷法作為“經(jīng)濟(jì)憲法”，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著極其重要的作用。中華人民共和國(guó)反壟斷法于2008年8月1日起正式實(shí)施生效，作為確立市場(chǎng)基本規(guī)則，維護(hù)市場(chǎng)秩序的一部重要法律，反壟斷法的制定和頒布將是我國(guó)建立健全社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制和建設(shè)社會(huì)主義法律體系的重要里程碑。 我國(guó)反壟斷法調(diào)整的對(duì)象具有廣泛性。在全球，美國(guó)和歐盟的反壟斷法是相對(duì)成熟的。雖然中國(guó)的反壟斷法和歐美的立法原則都一樣，但在實(shí)際的實(shí)施中，各個(gè)國(guó)家和地區(qū)可能還會(huì)存在差異。從一些眾所周知的著名案件的審判結(jié)果來(lái)看，美國(guó)的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法謝

15、爾曼法更傾向于保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)，而歐盟則傾向于保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)者?，F(xiàn)在中國(guó)的反壟斷法還沒(méi)有明確的案例，但我希望中國(guó)更傾向于保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)。原因在于: 保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)才是反壟斷的根本，更重要的是，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度而言，企業(yè)規(guī)模大會(huì)帶來(lái)規(guī)模效益，有利于降低成本，如果傾向于保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)者，則可能會(huì)違背經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律?，F(xiàn)在，中國(guó)反壟斷法可以借鑒歐美的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，我們應(yīng)該去其糟粕，留其精華，找到最合適中國(guó)發(fā)展的反壟斷模式。 反壟斷法不僅適用于在我國(guó)境內(nèi)所有的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，也適用于發(fā)生在國(guó)外但對(duì)我國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響的壟斷行為。我國(guó)反壟斷法沒(méi)有對(duì)特殊行業(yè)或特殊主體作例外規(guī)定。因此，任何行業(yè)、任何市場(chǎng)主體，無(wú)論是否是國(guó)有企業(yè)，無(wú)論是否是外

16、資企業(yè)，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中均要受到反壟斷法的規(guī)制。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)立法經(jīng)歷了一個(gè)從無(wú)到有并不斷發(fā)展完善的過(guò)程。中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，反壟斷立法和執(zhí)法起步都較晚，在競(jìng)爭(zhēng)法律的完善方面還有許多需要解決的問(wèn)題，但是我們相信隨著反壟斷法的頒布實(shí)施，加深對(duì)相關(guān)問(wèn)題的研究和探討，積極加強(qiáng)對(duì)外交流，借鑒各國(guó)反壟斷法的經(jīng)驗(yàn)，將能積極推動(dòng)我國(guó)反壟斷法的發(fā)展和完善。 四、本課題的主攻方向、研究的內(nèi)容、途徑 （一）主攻方向 本課題主要是借鑒我國(guó)法律界學(xué)者對(duì)反壟斷存在的一些問(wèn)題，并給予一定的總結(jié)，并結(jié)合國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的反壟斷法來(lái)更好的總結(jié)我國(guó)的反壟斷法問(wèn)題。 （二）本課題研究的內(nèi)容 1、中國(guó)反壟斷法的行政壟斷

17、研究 2、我國(guó)反壟斷立法中的經(jīng)營(yíng)者集中制度研究 3、外資并購(gòu)反壟斷審查中的信息與合謀研究 （三） 研究途徑 在圖書(shū)館和互聯(lián)網(wǎng)查閱相關(guān)文獻(xiàn)和資料，對(duì)之進(jìn)行分析，完成課題研究。本課題的研究采取理論與相關(guān)案例分析，在廣泛查閱有關(guān)理論資料的同時(shí)，借助老師的幫助，對(duì)當(dāng)前我國(guó)反壟斷法現(xiàn)狀以及存在的問(wèn)題進(jìn)行深入剖析，并綜合和出我國(guó)反壟斷存在和需解決的對(duì)策。 五、工作的主要階段、進(jìn)度 第一階段：2010年11月7日12月31日 搜尋文獻(xiàn)，查閱及整理資料，為后續(xù)工作做好準(zhǔn)備第二階段：2011年1月1日3月31日 完成并上交“開(kāi)題報(bào)告”初稿，修改定稿第三階段：4月1日-5月30日 完成畢業(yè)論文正文初稿，修改并定稿

18、第四階段：6月1日-6月3日審查論文形式第五階段：6月4日-6月8日 準(zhǔn)備并參加畢業(yè)論文答辯六、最終目標(biāo)及完成時(shí)間（一）最終目標(biāo)本課題在借鑒國(guó)內(nèi)各專家對(duì)反壟斷法存在的一些問(wèn)題的基礎(chǔ)上,針對(duì)目前我國(guó)反壟斷法發(fā)展的現(xiàn)狀，深入剖析我國(guó)反壟斷法存在的問(wèn)題,力求探討出一套切實(shí)可行的適合我國(guó)的比較完善的反壟斷法法規(guī)，以促進(jìn)我國(guó)法律的更近一步完善，并為其它法律提供一定的參考作用。 （二）完成時(shí)間本論文的最終完成時(shí)間是2011年5月30日 七、現(xiàn)有條件及必須采取的措施 （一）現(xiàn)有條件 1、通過(guò)兩年專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，掌握了一定的理論知識(shí)。 2、通過(guò)與專業(yè)有關(guān)的工作實(shí)習(xí)，獲得了一定的感性認(rèn)識(shí)。 3、通過(guò)學(xué)校圖書(shū)館、電子書(shū)庫(kù)、電子閱覽室、資料室和網(wǎng)絡(luò)等軟硬件設(shè)施，我獲得了大量相關(guān)資料。 4、通過(guò)各種報(bào)刊雜志和電視等媒體我獲得了最新最快的咨詢。 5、指導(dǎo)老師的精心指導(dǎo),探討和