2010年5月證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題

1、2010 年 5 月證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題 一、單項(xiàng)選擇題 (本大題共 60 小題，每小題 0.5 分，共 選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。 ) 30 分。以下各小題所給出的 4 1. 目前，我國(guó)地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國(guó) () 的規(guī)定。 A. 財(cái)政法 B. 證券法 C. 稅法 D.預(yù)算法 2.1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是 () 。 A. 紐約 B. 倫敦 C. 巴黎 D .阿姆斯特丹 3. 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)， 所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注 冊(cè)資本的 () 。 A.10% B.15% C.20% D.25% 4.

2、反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分， 表明證券公司變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資金 數(shù)的是 () 。 A. 凈資本 B. 凈利潤(rùn) C.票面利率 D. 交易價(jià)格 5.() 是我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。 A. 中國(guó)投資有限公司 B. 中國(guó)國(guó)際金融有限公司 C. QFII D. QDII 6. 下列關(guān)于股票的清算價(jià)值的說法，正確的是 () 。 A. 股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值 B. 股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等 C. 股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值 D. 公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值 7. 下列關(guān)于基金的說法，正確的是 () 。 A. 國(guó)債基金是以國(guó)債為主要投資對(duì)象的

3、證券投資基金，其風(fēng)險(xiǎn)較高 B. 貨幣市場(chǎng)基金是以全球的貨幣市場(chǎng)為投資對(duì)象的一種基金 ;收益率 C. 黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對(duì)象的基金 般隨貴金屬的價(jià)格波動(dòng)而變化，不穩(wěn)定 D.指數(shù)基金的特點(diǎn)是它的投資組合等同于市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例 8. 無國(guó)籍債券是指 () 。 A. 外國(guó)債券 B. 揚(yáng)基債券 C. 歐洲債券 D. 武士債券 9. 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的() 。 A. 產(chǎn)權(quán) B. 債券 C. 物權(quán) D. 所有權(quán) () 。 10. 有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是 A. 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B. 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 C. 參與優(yōu)先股票 D

4、. 非參與優(yōu)先股票 11. 公司以貨幣形式支付的股息，稱為 () 。 A. 現(xiàn)金股息 B. 股票股息 C. 財(cái)產(chǎn)股息 D. 負(fù)債股息 12. 下列關(guān)于債券的說法，錯(cuò)誤的是 () 。 A. 債券票面利率與期限成正比， 所以不可能存在短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利 率低的現(xiàn)象 B. 債券和股票都屬于有價(jià)證券 C. 從功能上看， 政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段， 但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下， 政 府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段 D. 憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通 13. 金融期貨一般不包括 () 。 A. 利率期貨 B. 貨幣期貨 C. 期權(quán)

5、期貨 D. 股票指數(shù)期貨 14. 以下不可能成為詢價(jià)對(duì)象的是 () 。 A. 證券公司 B. 財(cái)務(wù)公司 C. 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者 D. 股份有限公司 15. 資產(chǎn)證券化是 () 。 A. 風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果 B. 增強(qiáng)流動(dòng)性型創(chuàng)新的重要成果 C. 信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果 D. 股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果 16. 兼有債權(quán)和股權(quán)雙重性質(zhì)的公司債券是 () 。 A. 優(yōu)先股 B. 可轉(zhuǎn)換公司債券 C. 收益公司債券 D. 信用公司債券 17. 利率期貨以 () 作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。 A. 浮動(dòng)利率 B. 固定利率 C. 市場(chǎng)利率 D. 各類固定收益金融工具 18. 上海證券交易所選擇已經(jīng)完成股權(quán)分置改

6、革的滬市上市公司組成樣本計(jì)算的指數(shù)是 () 。 A. 上證綜合指數(shù) B. 新上證綜合指數(shù) C. 上證公司治理指數(shù) D. 上證成分股指數(shù) 19. 外國(guó)債券的發(fā)行一般由 () 的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。 A. 投資者所在國(guó) B. 發(fā)行人所在國(guó) C. 發(fā)行地所在國(guó) D. 第三國(guó) 20. 債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為 () 。 A. 債權(quán) B. 資金使用權(quán) C. 財(cái)產(chǎn)支配權(quán) D. 資產(chǎn)所有權(quán) 21. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系是 () 。 A. 所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系 B. 經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系 C .持有與監(jiān)管的關(guān)系 22. 證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)，這反映了證券市場(chǎng)的() 。 D. 委

7、托與受托的關(guān)系 A. 交易結(jié)構(gòu) B. 層次結(jié)構(gòu) C. 品種結(jié)構(gòu) D. 主體結(jié)構(gòu) 23.QFII 制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的 外匯資金， 并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿牛?通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)?() ，其資本利得、股息等 經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。 A. 證券市場(chǎng) B. 基金市場(chǎng) C. 信托市場(chǎng) D. 房地產(chǎn)市場(chǎng) () 。 24. 根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至 少一次，分配比例不得少于基金凈收益的 A. 50% B. 60% C. 80% D. 90% 25. 提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天

8、數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì) 算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的 (.) 收取手續(xù)費(fèi)。 A. 1 %0 B. 2 % C. 3% 26. 下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說法，錯(cuò)誤的是() 。 D. 4 %o 10%以上的基金份額持有人有權(quán) A. 代表基金份額 5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大 會(huì) B. 基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額 自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 C. 基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集 D. 一般由基金管理人召集 27. 在股份有限公司中，簽署公司股票是 () 的職權(quán)。 A. 董事會(huì) B. 股東會(huì) C. 監(jiān)事會(huì) D.

9、董事長(zhǎng) 28. 證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的 () ，供委托人使用。 A. 交割單 B. 證券買賣委托書 C. 指定交易協(xié)議書 D. 買賣成交報(bào)告單 29. 若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金 額的 () 倍。 A. 5.7 B. lO.7 C. 16.7 D. 20.0 30. 由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于() 。 A. 利率風(fēng)險(xiǎn) B. 經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C. 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) D. 違約風(fēng)險(xiǎn) 31. 目前，最大的衍生交易品種為 () 。 A. 按名義金額計(jì)算的互換交易 B. 按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易 C. 遠(yuǎn)期利率協(xié)議

10、D. 金融期貨合約 () 。 32. 在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，則 A. 以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格 B. 全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的 C. 以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格的平均價(jià)作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià) D. 各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的 33. 證券投資基金管理人與托管人之間是 () 關(guān)系。 A. 所有者和經(jīng)營(yíng)者 B. 相互制衡 C. 委托與受托 D. 債權(quán)與債務(wù) 34. 證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指 () 。 A. 為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu) B. 從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu) C. 為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門

11、 D. 通過證券市場(chǎng)籌集資金的公司 35. 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是 () 。 A. 逃避金融管制 B. 金融機(jī)構(gòu)的利益驅(qū)動(dòng) C. 避險(xiǎn) D. 存在套利機(jī)會(huì) 二、多項(xiàng)選擇題 (本大題共 40 小題，每小題 1分，共 40 分。以下各小題所給出的 4個(gè) 選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。 ) 委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、 證 1. 有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、 券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有 () 。 A. 指定商業(yè)銀行 B. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) D. 證券交易所 () 。 2. 依據(jù)我國(guó)證券法規(guī)定，下列說法中符合公開發(fā)行的特點(diǎn)的是 A. 向不特定對(duì)象發(fā)行證券

12、 B. 向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過 200 人 C. 行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為 D. 向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過500人 3. 我國(guó)股票按投資主體來分，可以分為 () 不同的類型。 A. 國(guó)家股 B. 法人股 C. 社會(huì)公眾股 D. 外資股 4. 下列屬于債券與股票的相同點(diǎn)是 () 。 A. 發(fā)行目的相同 B. 兩者的收益率相互影響 C. 兩者都是籌措資金的手段 D. 兩者都屬于有價(jià)證券 5. 證券交易所主要的交易規(guī)則包括 () 。 A. 交易時(shí)間 B. 價(jià)位 C. 報(bào)價(jià)方式 D. 價(jià)格決定 6. 有關(guān)虛擬資本定義的描述，正確的是 () 。 A. 是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在

13、形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用 B. 是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本 C .虛擬資本是有價(jià)證券的一種形式 甚至與真實(shí)資本的重置 D.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格, 價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化 7. 與銀行存款相比，金融債券具有 () 特征。 A. 利率較低 B. 專用性 C. 集中性 D. 流通性 8. 股東大會(huì)可以行使的職權(quán)有 () 。 A. 修改公司章程 B. 選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng) C .審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案 D. 審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的

14、2%以上的股東的提案 9. 下列屬于金融互換的是 () 。 A. 貨幣互換 B. 利率互換 C. 股權(quán)互換 D. 信用互換 10. 我國(guó)股份有限公司首次公開發(fā)行股票采取 () 相結(jié)合的方式。 A. 對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行 B. 對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售 C. 定向發(fā)行 D. 招標(biāo)發(fā)行 11. 下列關(guān)于外資股的表述，正確的有 () 。 A. 外資股的發(fā)行對(duì)象限于外國(guó)和我國(guó)中國(guó)香港、 中國(guó)澳門投資者 B. 境外上市外資股主要由 H股、N股、S股等構(gòu)成 C. B 股以人民幣標(biāo)明面值 D. 境外上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu) 12. 股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有 () 。 A. 票面金額 B

15、. 股票的編號(hào) C. 公司名稱 D. 公司成立的日期 13. 普通股股東的權(quán)利是 () 。 A. 公司重大決策參與權(quán) B. 公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán) C. 優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán) D. 對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán) 14. 下列關(guān)于國(guó)債基金的說法，正確的是 () 。 A. 國(guó)債基金是一種以國(guó)債為唯一投資對(duì)象的證券投資基金 B. 風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健投資者 C. 收益率會(huì)受貨幣市場(chǎng)利率的影響 D. 當(dāng)貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益將上升 15. 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是 () 。 A. 當(dāng)股票價(jià)格下跌時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利 B. 可以轉(zhuǎn)換成普通股票 C .是一項(xiàng)看跌期權(quán)

16、D. 是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券 16. 金融期貨的基本功能有 () 。 A. 價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 B. 套期保值功能 C. 投機(jī)功能 D. 套利功能 17. 與一般債券不同，收益公司債券 () 。 A. 有固定到期日 B. 清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票 C. 利息只在公司有盈利時(shí)才支付 D. 如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā) 18. 金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括 () 。 A. 商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) B. 債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C. 儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn) D. 貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn) 19. 傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，則 () 。 A. 本幣升值 B. 本幣貶值 C. 不利于出口而利于進(jìn)口 D. 不利于進(jìn)口而利于出口 20

17、. 下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，正確的有 () 。 A. 收益隨證券價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng) B. 始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平 C. 可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D.可以消除一部分投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 21.證券交易內(nèi)幕知情人包括 () 。 A. 發(fā)行人的高級(jí)管理人員 B. 股東 C. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員 D. 保薦人 22. 下列關(guān)于我國(guó)刑法對(duì)證券犯罪規(guī)定的敘述，不正確的有 () 。 A. 欺詐發(fā)行股票、債券罪，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以 有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上 5%以下罰金 10 年以 B. 以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或 者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)胸，處以3 年以下有期徒刑或拘役 C.操縱證券、期貨市場(chǎng)情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役 D .編