2018年12月證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及答案

1、2018年12月證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題及答案答案】：B2、 證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列能夠 符合要求的是（）A. 丙證券公司的流動(dòng)性覆蓋率為 80%B. 丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為 40%C. 甲證券公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為 120%D. 以證券公司的資本杠桿率為 6%【參考答案】：C3、根據(jù)證券公司治理準(zhǔn)則，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系 的基本原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A. 證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對(duì)有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的 內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)B. 證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知 情權(quán)及其它合法權(quán)益C. 證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托

2、管理得資產(chǎn)及托 管在公司的證券D. 證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜【參考答案】：A4、 對(duì)期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度報(bào)告，國(guó)務(wù)院期 貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）進(jìn)行審核并制作報(bào)告。A. 專人B.期貨公司財(cái)務(wù)人員C. 期貨公司報(bào)告撰寫(xiě)人D. 專業(yè)機(jī)構(gòu)人員【參考答案】：A5、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反中華人民共和國(guó)刑法規(guī)定的行為 不包括（）。A. 以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)， 影 響證券交易價(jià)格或者證券交易量的B. 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操作證券交易價(jià)格C. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易，影響證

3、券交易價(jià)格或者證券交易量的D. 假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)【參考答案】：D6、 下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷售的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A. 證券公司不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其它證券公司推廣集 合資產(chǎn)管理計(jì)劃B. 推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專 門(mén)賬戶C. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣D. 推廣結(jié)束后對(duì)募集資金的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù) 資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所完成并出具驗(yàn)資報(bào)告【參考答案】：A7、下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成的說(shuō) 法，錯(cuò)誤的是（）。A. 本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位B. 客觀方面，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部

4、門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、 企業(yè)債券，且數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)C. 本罪的客體是國(guó)家對(duì)發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序D. 本罪的主觀方面是故意或過(guò)失【參考答案】：D8、 下列違反證券交易的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是 （）。A. 證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買(mǎi)賣(mài)股票，被沒(méi)收違法 所得B. 王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓C. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰D. 為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買(mǎi)賣(mài)股票【參考答案】：B9、 下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是3()A. 董事任期屆滿，連選可以連任B. 監(jiān)事任

5、期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)五年C. 董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年D. 監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任【參考答案】：B10、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第三個(gè)月、第九個(gè)月結(jié)束后 的()內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。A. 兩個(gè)月B. 四個(gè)月C. 三個(gè)月D. 一個(gè)月【參考答案】：D11、下列關(guān)于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同的說(shuō)法， 正確的是()。A. 客戶為機(jī)構(gòu)投資者時(shí)，只能由其法定代表人簽署B(yǎng). 客戶應(yīng)當(dāng)確認(rèn)，其已充分理解合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和既 定額度范圍內(nèi)的投資損失C. 客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項(xiàng)應(yīng) 當(dāng)于證券公司在合同中進(jìn)行約定D. 客戶為個(gè)人

6、投資者時(shí)，可以由其委托他人代為簽署12、證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額， 不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的（）。A. 50%B. 80%C. 20%D. 35%【參考答案】：C13、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的 說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A. 向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益B. 嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則C. 公平競(jìng)爭(zhēng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、忠實(shí)勤勉、誠(chéng)實(shí)守信D. 遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范【參考答案】：A14、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不 得超過(guò)（）個(gè)月。A. 3B. 9C. 12D. 615、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合，

7、中華人民共和國(guó)公司法 的規(guī)定，并且注冊(cè)資金最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A. 5000B. 4000C. 3000D. 1000【參考答案】：C16、根據(jù)發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范，已通過(guò)證券投資咨詢從業(yè)資格考試，但尚未注冊(cè)為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報(bào)告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門(mén)或研究子公司同意，可以用（）名義在研究證券研究報(bào)告中列示。A. 證券投資顧問(wèn)B. 保薦代表人C. 研究助理D. 分析師【參考答案】：C17、非公開(kāi)發(fā)行的公司債券僅限于在（）范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓A. 機(jī)構(gòu)投資者B. 中小投資者C. 合格投資者D. 專業(yè)投資者【參考答案】：D718、根據(jù)證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引，證券公司

8、應(yīng)至少()對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。A. 每年B. 每半年C. 每季度D. 每月【參考答案】：A19、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時(shí)，不得采 用()方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。A. 集中競(jìng)價(jià)B. 拍賣(mài)競(jìng)價(jià)C. 做市D. 標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)【參考答案】：A20、根據(jù)公司法，()在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清 單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案。A. 清算組B. 股東會(huì)和股東大會(huì)C. 人民法院D. 董事會(huì)【參考答案】：A21、下列有關(guān)公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A. 公司以營(yíng)利為目的B. 公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任C. 我國(guó)公司法主要適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司D. 公司股

9、東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任【參考答案】D22、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A. 滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會(huì)員或者香港聯(lián) 合交易所參與者，通過(guò)上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對(duì)方所 在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股 票B. 滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易 所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范 圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票C. 港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交 易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定 范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票D. 滬港通包括深股通和港股通

10、兩個(gè)部分【參考答案】D23、按照證券公司治理準(zhǔn)則的要求，關(guān)于證券公司與股東之 間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是()。A. 證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益B. 證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和 高級(jí)管理人員C. 證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù) 證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)D. 證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開(kāi)，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】B24、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A. “薦股軟件”能夠提供設(shè)計(jì)具體證券投資品種的投資分析意 見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)B.

11、 向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì) 利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證 券投資咨詢業(yè)務(wù)資格C. “薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí) 機(jī)建議D. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù) 應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客 戶利益【參考答案】C25、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為()A. 雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B. 確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C. 第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D. 縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系【參考答案】B26、操縱證券、期貨市場(chǎng)表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)

12、勢(shì)或者濫 用職權(quán)操縱市場(chǎng)、制造市場(chǎng)假象，影響證券、期貨市場(chǎng)。下列選項(xiàng)中 屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)的手段有()。A. 發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開(kāi)前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)B. 某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易C. 某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買(mǎi)賣(mài)D. 某行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員將對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗 示給他人從而將該證券賣(mài)出【參考答案】B27、以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的 工作是()A. 營(yíng)銷B. 客戶賬戶存管C. 客戶資金存管D. 合規(guī)資格審查【參考答案】D28、下列說(shuō)法中正確的是()。A. 被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提

13、供分析、預(yù)測(cè)或建議B. 預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn) 行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷C. 證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可 以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買(mǎi)賣(mài)等方面的內(nèi) 容D. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書(shū)面形式保存2年【參考答案】B29、 上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的, 應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)()通過(guò)。A. 出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B. 出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3以上C. 全體股東所持表

14、決權(quán)的1/2以上D. 全體股東所持表決權(quán)的12以上【參考答案】B30、以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ()。A. 建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營(yíng)部門(mén)及員工在授權(quán) 范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)B. 自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離C. 自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作D. 重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄【參考答案】C31、內(nèi)幕信息的知情人包括()。I 持有公司2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人 員，公司的實(shí)際控制人及其董事監(jiān)事、高級(jí)管理人員II 發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員皿由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員IV 保薦人、承

15、銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員A. I、I、VB. I、皿、VC. I、皿、VD. I、I、皿、V【參考答案】B32、中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將()進(jìn)入其誠(chéng)信檔案。I 財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施 的I 在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有 關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn) 較大差異的皿上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具預(yù)測(cè)，實(shí)際完成情況只有預(yù)測(cè)指標(biāo)80%的IV .中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)A. I、H、VB. I、H、皿、VC. I、皿、VD. I、H、皿【參考答案】A33、下列說(shuō)法正確的是()

16、I .集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī) 構(gòu)的自有資產(chǎn)II .證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資 產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)皿.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí) 集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)V .證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類A. I、皿B. I、I、皿、VC. I、I、皿D. I、皿、V【參考答案】B34、符合下列哪一種情形的，為公開(kāi)發(fā)行()。I .向不特定對(duì)象發(fā)行證券的n .向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò) 150人的皿法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為IV .向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò) 2

17、00人的a. i、n、vB. n、皿、Vc. i、n、皿、VD. I、皿、V【參考答案】D35、下列說(shuō)法中，正確的是()。I .按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布 首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)n .在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場(chǎng)公布一次定期 跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告皿.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素 ，及 時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況 ，并向 證券交易所或其他證券交易場(chǎng)所報(bào)告V .公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，供公眾查閱a. i、n、vb. i、n、皿c. I、皿、vd. i

18、、n、皿、v15【參考答案】C36、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券()。I 自有資金和證券II 通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券皿通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金IV .依法籌集的其他證券和資金A. I、I、皿B. I、皿、VC. I、皿、VD. I、I、皿、V【參考答案】D37、 融資融券的標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式基金 (ETF)的,應(yīng)當(dāng)符 合下列條件：()I .上市交易超過(guò)5個(gè)交易日的I .最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于 3億元皿.基金持有戶數(shù)不少于 2000戶V .交易所規(guī)定的其他條件A. I、I、皿B. I、皿、VC. I、皿、V【參考答案】B38、按照最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)第