鞋業(yè)股份有限公司投資者關(guān)系管理制度

1、Useful Documents鞋業(yè)股份有限公司投資者關(guān)系管理制度第一章總則第一條 為規(guī)范鞋業(yè)股份有限公司 （以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”） 投資者關(guān)系管理 工作，促進(jìn)投資者對(duì)公司的了解， 進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)， 實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大 化和股東利益最大化，根據(jù)公司法 、證券法、上市公司與投資者關(guān)系工作 指引、深圳證券交易所上市公司投資者關(guān)系管理指引等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī) 范性文件以及鞋業(yè)股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司章程”）的 有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)各種方式的投資者關(guān)系活動(dòng)， 加強(qiáng)與投 資者及潛在投資者之間的溝通， 增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同， 提升公

2、司治理 水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的行為。第三條 公司投資者關(guān)系管理工作應(yīng)嚴(yán)格遵守 公司法、證券法等有關(guān)法 律、法規(guī)及證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。第四條 公司投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、 公正、公開(kāi)原則，平等對(duì)待全 體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。第五條 公司的投資者關(guān)系管理工作應(yīng)客觀、 真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映 公司的實(shí)際狀況，避免過(guò)度宣傳可能給投資者造成的誤導(dǎo)。第六條 除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)， 公司董事、 監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員 工不能在投資者關(guān)系管理活動(dòng)中代表公司發(fā)言。第二章投資者關(guān)系管理的目的和原則第七條公司開(kāi)展投資者關(guān)

3、系管理工作的目的是：（一）促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系， 增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解 和熟悉；（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持；Useful DocumentsUseful Documents（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化；（四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東財(cái)富增長(zhǎng)并舉的投資理念；（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第八條投資者關(guān)系管理工作的基本原則是：（一）充分披露信息原則。 除強(qiáng)制的信息披露以外， 公司可主動(dòng)披露投資者 關(guān)心的其他相關(guān)信息；（二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證監(jiān)會(huì)、深圳證券 交易所對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，保證信

4、息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在 開(kāi)展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密， 一旦出現(xiàn)泄 密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露；（三）投資者機(jī)會(huì)均等原則。 公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者 ，避免進(jìn)行選擇性信息披露；（四）誠(chéng)實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過(guò) 度宣傳和誤導(dǎo)；（五）高效低耗原則。 選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)， 公司應(yīng)充分考慮提高溝 通效率，降低溝通成本；（六）互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投 資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。第三章投資者關(guān)系管理的職責(zé)及內(nèi)容 第九條投資者關(guān)系工作包括的主要職責(zé)是：（一

5、）分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況； 持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見(jiàn)、 建議和報(bào)道等各類(lèi)信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì) 及管理層；（二）溝通與聯(lián)絡(luò)。 整合投資者所需信息并予以發(fā)布； 舉辦分析師說(shuō)明會(huì)等Useful DocumentsUseful Documents會(huì)議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢(xún)；接待投資者來(lái)訪，與機(jī)構(gòu) 投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度；（三）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體 以及其他上市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系； 在涉訟、重大重組、 關(guān)鍵人 員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等

6、重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān) 部門(mén)提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象；（四）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。第十條投資者關(guān)系工作中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng) 方針等；（二）法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等；（三）公司依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、 新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配等；（四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)， 包括公司的重大投資及其變化、 資產(chǎn) 重組、收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁 、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息；（五

7、）企業(yè)文化建設(shè)；（六）公司的其他相關(guān)信息。第十一條根據(jù)法律、法規(guī)和證監(jiān)會(huì)、 深圳證券交易所規(guī)定應(yīng)進(jìn)行披露的信息 必須于第一時(shí)間在公司信息披露指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站公布。第十二條 公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站， 不 得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道， 不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段 影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。Useful DocumentsUseful Documents第十三條 公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道， 并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理 層，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。第四章投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人及機(jī)構(gòu)第十四條 公司董事會(huì)秘書(shū)是公司投資

8、者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人， 全面負(fù)責(zé)公司投資 者關(guān)系管理工作，在深入了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下， 負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類(lèi)投資者關(guān)系管理活動(dòng)。第十 G五條公司董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理的日常事務(wù)， 負(fù)責(zé)投資者 關(guān)系管理的組織、協(xié)調(diào)工作。第十六條 董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)對(duì)公司高級(jí)管理人員及相關(guān)人員就投資者關(guān)系 管理進(jìn)行全面和系統(tǒng)的培訓(xùn)。第十七條 在具體進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)之前， 董事會(huì)辦公室應(yīng)對(duì)公司高級(jí)管理 人員及相關(guān)人員進(jìn)行有針對(duì)性的培訓(xùn)和指導(dǎo)。第十八條公司可多渠道、 多層次地與投資者進(jìn)行溝通， 溝通方式應(yīng)盡可能便 捷、有效，便于投資者參與。第十九條 公司應(yīng)建立良好的內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制和信息

9、采集制度。 董事會(huì)辦公室應(yīng) 及時(shí)歸集各部門(mén)及下屬公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、 財(cái)務(wù)、訴訟等信息， 公司各部門(mén)及下屬 公司應(yīng)積極配合。第五章自愿性信息披露第二十條 公司可以通過(guò)投資者關(guān)系管理的各種活動(dòng)和方式， 自愿地披露現(xiàn)行 法律法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露信息以外的信息。第二十一條 公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中可以就公司經(jīng)營(yíng)狀況、 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、經(jīng)營(yíng) 環(huán)境、戰(zhàn)略規(guī)劃及發(fā)展前景等持續(xù)進(jìn)行自愿性信息披露， 幫助投資者作出理性的 投資判斷和決策。第二十二條 公司在自愿披露具有一定預(yù)測(cè)性質(zhì)的信息時(shí)， 須以明確的警示性Useful DocumentsUseful Documents文字，具體列明相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素，提示投資者可能出現(xiàn)的不

10、確定性和風(fēng)險(xiǎn)。 第二十三條 在自愿性信息披露過(guò)程中， 當(dāng)情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致已披露信息 不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，或者已披露的預(yù)測(cè)難以實(shí)現(xiàn)時(shí)，公司應(yīng)對(duì)已披露的信 息及時(shí)進(jìn)行更新， 對(duì)于已披露的尚未完結(jié)的事項(xiàng)， 公司有持續(xù)和完整披露的義務(wù) ，直至該事項(xiàng)最后結(jié)束。第二十四條 公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中， 無(wú)論以任何方式發(fā)布了法規(guī)和規(guī)則規(guī) 定應(yīng)披露的重大信息， 應(yīng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告， 并在下一交易日開(kāi)市前進(jìn) 行正式披露。第六章投資者關(guān)系活動(dòng) 第一節(jié)股東大會(huì) 第二十 G五條公司根據(jù)法律法規(guī)的要求， 認(rèn)真做好股東大會(huì)的安排組織工作 。第二十六條 公司努力為中小股東參加股東大會(huì)創(chuàng)造條件， 在召開(kāi)時(shí)間和地點(diǎn)

11、 等方面充分考慮， 以便于股東參加。 會(huì)議召集人認(rèn)為必要時(shí)或有關(guān)法律法規(guī)強(qiáng)制 規(guī)定時(shí)，公司還將提供網(wǎng)絡(luò)投票或其他方法為股東參加股東大會(huì)提供便利。第二十七條 為了提高股東大會(huì)的透明性， 公司可根據(jù)情況， 邀請(qǐng)新聞媒體參 加并對(duì)會(huì)議情況進(jìn)行報(bào)道。第二十八條 在股東大會(huì)過(guò)程中， 如對(duì)到會(huì)的股東進(jìn)行自愿性信息披露， 公司 在會(huì)后最遲不超過(guò)一天的時(shí)間內(nèi)，在公司網(wǎng)站或以其他方式公布。第二節(jié)網(wǎng)站第二十九條 公司應(yīng)充分重視網(wǎng)絡(luò)溝通平臺(tái)建設(shè)， 可在公司網(wǎng)站開(kāi)設(shè)投資者關(guān) 系專(zhuān)欄，通過(guò)電子信箱或論壇接受投資者提出的問(wèn)題和建議，并及時(shí)答復(fù)。第三十條 對(duì)于電子信箱中涉及的比較重要的或帶普遍性的問(wèn)題及答復(fù)， 公司 加以整

12、理后在公司網(wǎng)站的投資信息欄中以顯著方式刊載。Useful DocumentsUseful Documents第三十一條 公司應(yīng)豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容， 可將新聞發(fā)布、 公司概 況、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專(zhuān)題文章 、行政人員演說(shuō)、 股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。 公司應(yīng)將 歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識(shí)加以區(qū)分， 對(duì)錯(cuò)誤信息及時(shí)更正， 避免對(duì)投資者 產(chǎn)生誤導(dǎo)。第三十二條 公司根據(jù)規(guī)定在定期報(bào)告中公布公司網(wǎng)站地址， 當(dāng)網(wǎng)址發(fā)生變更 后，及時(shí)公告變更后的網(wǎng)址。第三十三條 公司不在公司網(wǎng)站上刊登或轉(zhuǎn)載傳媒對(duì)公司的有關(guān)報(bào)告以及分 析師對(duì)公司的分析報(bào)

13、告， 以避免和防止對(duì)投資者的投資決策產(chǎn)生影響， 并有可能 引起承擔(dān)或被追究的相關(guān)責(zé)任。第三節(jié)分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)和路演第三十四條 公司可在定期報(bào)告結(jié)束后、 實(shí)施融資計(jì)劃或其他公司認(rèn)為必要的 時(shí)候舉行分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)或路演活動(dòng)。分析師會(huì)議、 業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)或路演活動(dòng)采取盡量公開(kāi)的方式進(jìn)行， 條件具備后 ，可采取網(wǎng)上直播的方式。公司不得在分析師會(huì)議、 業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)或路演活動(dòng)中發(fā)布尚未披露的公司重大 信息。第三十 G五條 公司可將包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告在內(nèi)的公司公告寄送給投 資者或分析師等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員。第三十六條 公司可以建立與投資者的重大事項(xiàng)溝通機(jī)制， 在制定涉及股東權(quán) 益的重大方案時(shí)，通過(guò)多

14、種方式與投資者進(jìn)行充分溝通和協(xié)商。公司可在按照信息披露規(guī)則作出公告后至股東大會(huì)召開(kāi)前， 通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或網(wǎng)絡(luò) 投資者交流會(huì)、說(shuō)明會(huì)，走訪機(jī)構(gòu)投資者，發(fā)放征求意見(jiàn)函，設(shè)立熱線電話、傳 真及電子信箱等多種方式與投資者進(jìn)行充分溝通，廣泛征詢(xún)意見(jiàn)。Useful DocumentsUseful Documents第三十七條 分析師會(huì)議、 業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)或路演活動(dòng)如采取網(wǎng)上直播方式， 可事 先以公開(kāi)方式就會(huì)議舉辦時(shí)間、登陸網(wǎng)址以及登陸方式等向投資者發(fā)出通知。第三十八條 公司可事先通過(guò)電子信箱、 網(wǎng)上留言、 電話和信函等方式收集中 小投資者的有關(guān)問(wèn)題， 并在分析師會(huì)議、 業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)或路演活動(dòng)上通過(guò)網(wǎng)絡(luò)予以 答復(fù)。第三

15、十九條 分析師會(huì)議或業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)可采取網(wǎng)上互動(dòng)方式， 投資者可以通過(guò) 網(wǎng)絡(luò)直接提問(wèn)，公司也可在網(wǎng)上直接回答有關(guān)問(wèn)題。第四十條 分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)和路演活動(dòng)如不能采取網(wǎng)上公開(kāi)直播方式 ，公司可以根據(jù)情況邀請(qǐng)新聞媒體的記者參加，并作出客觀報(bào)道。第四節(jié)一對(duì)一溝通第四十一條 公司在認(rèn)為必要的時(shí)候， 就公司的經(jīng)營(yíng)情況、 財(cái)務(wù)狀況及其他事 項(xiàng)與投資者、基金經(jīng)理、分析師等進(jìn)行一對(duì)一的溝通，介紹公司情況、回答有關(guān) 問(wèn)題并聽(tīng)取相關(guān)建議。第四十二條 公司在一對(duì)一溝通中， 平等對(duì)待投資者， 為中小投資者參與一對(duì) 一溝通活動(dòng)創(chuàng)造機(jī)會(huì)。第四十三條 公司不得在一對(duì)一溝通中發(fā)布尚未披露的公司重大信息。 為避免 一對(duì)一溝通

16、中可能出現(xiàn)選擇性信息披露， 可邀請(qǐng)新聞機(jī)構(gòu)參加溝通活動(dòng)并作出報(bào) 道。第五節(jié)現(xiàn)場(chǎng)參觀第四十四條 公司可安排投資者、 分析師及基金經(jīng)理等到公司或募集資金項(xiàng)目 所在地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談溝通。公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過(guò)程，使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況， 同時(shí)注意避免參觀者有機(jī)會(huì)得到未公開(kāi)的重要信息。第四十 G五條 公司應(yīng)在事前對(duì)相關(guān)的接待人員給予有關(guān)投資者關(guān)系及信息Useful DocumentsUseful Documents披露方面必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)。第六節(jié)電話咨詢(xún)第四十六條 公司設(shè)立專(zhuān)門(mén)的投資者咨詢(xún)電話， 投資者可利用咨詢(xún)電話向公司 詢(xún)問(wèn)、了解其關(guān)心的問(wèn)題。第四十七條 咨詢(xún)電話由熟悉情況的專(zhuān)

17、人負(fù)責(zé)， 保證在工作時(shí)間線路暢通、 認(rèn) 真接聽(tīng)。如遇重大事件或其他必要時(shí)候，公司可開(kāi)通多部電話回答投資者咨詢(xún)。第四十八條 公司應(yīng)在定期報(bào)告中對(duì)外公布咨詢(xún)電話號(hào)碼。 如有變更要立即在 公司網(wǎng)站公布，并及時(shí)在正式公告中進(jìn)行披露。第七章相關(guān)機(jī)構(gòu)與個(gè)人第一節(jié)投資者關(guān)系顧問(wèn)第四十九條 公司在認(rèn)為必要和有條件的情況下， 可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的投資者關(guān)系 顧問(wèn)咨詢(xún)、策劃和處理投資者關(guān)系，包括媒體關(guān)系、投資者關(guān)系管理培訓(xùn)、危機(jī) 處理、分析師會(huì)議和業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)安排等事務(wù)。第五十條 公司聘用投資者關(guān)系顧問(wèn)應(yīng)注意其是否同時(shí)為同本公司存在競(jìng)爭(zhēng) 關(guān)系的其他公司服務(wù)。 若公司聘用的投資者關(guān)系顧問(wèn)同時(shí)為存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他 公司提供服

18、務(wù)，公司應(yīng)避免投資者關(guān)系顧問(wèn)利用本公司的內(nèi)幕信息為其他公司服 務(wù)而損害本公司的利益。第五十一條 公司不得由投資者關(guān)系顧問(wèn)代表公司就公司經(jīng)營(yíng)及未來(lái)發(fā)展等 事項(xiàng)作出發(fā)言。第五十二條 公司以現(xiàn)金方式支付投資者關(guān)系顧問(wèn)的報(bào)酬， 不以公司股票及相 關(guān)證券、期權(quán)或認(rèn)股權(quán)等方式進(jìn)行支付和補(bǔ)償。第二節(jié)證券分析師和基金經(jīng)理第五十三條 公司不得向分析師或基金經(jīng)理提供尚未正式披露的公司重大信 息。Useful DocumentsUseful Documents第五十四條 公司向分析師或基金經(jīng)理所提供的相關(guān)資料和信息， 如其他投資 者也提出相同的要求時(shí)，公司應(yīng)平等予以提供。第五十 G五條公司不得出資委托證券分析師發(fā)表獨(dú)立的分析報(bào)告。 如果由公 司出資委托分析師或其他獨(dú)立機(jī)構(gòu)發(fā)表投資價(jià)值分析報(bào)告， 應(yīng)在刊登時(shí)在顯著位 置注明“本報(bào)告受公司委托完成”的字樣。第五十六條 公司不得向投資者引用或分發(fā)分析師的分析報(bào)告。第五十七條 公司可以為分析師和基金經(jīng)理的考察和調(diào)研提供接待等便利， 但 不得為其工作提供資助。 分析人員和基金經(jīng)理考察上市公司原則上應(yīng)自理有關(guān)