鞋業(yè)股份有限公司投資者關(guān)系管理制度

1、Useful Documents鞋業(yè)股份有限公司投資者關(guān)系管理制度第一章總則第一條 為規(guī)范鞋業(yè)股份有限公司 （以下簡稱“公司”） 投資者關(guān)系管理 工作，促進投資者對公司的了解， 進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)， 實現(xiàn)公司價值最大 化和股東利益最大化，根據(jù)公司法 、證券法、上市公司與投資者關(guān)系工作 指引、深圳證券交易所上市公司投資者關(guān)系管理指引等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī) 范性文件以及鞋業(yè)股份有限公司章程（以下簡稱“公司章程”）的 有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制定本制度。第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過各種方式的投資者關(guān)系活動， 加強與投 資者及潛在投資者之間的溝通， 增進投資者對公司的了解和認同， 提升公

2、司治理 水平，以實現(xiàn)公司整體利益最大化和保護投資者合法權(quán)益的行為。第三條 公司投資者關(guān)系管理工作應(yīng)嚴格遵守 公司法、證券法等有關(guān)法 律、法規(guī)及證監(jiān)會和深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。第四條 公司投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、 公正、公開原則，平等對待全 體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。第五條 公司的投資者關(guān)系管理工作應(yīng)客觀、 真實、準確、完整地介紹和反映 公司的實際狀況，避免過度宣傳可能給投資者造成的誤導(dǎo)。第六條 除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓， 公司董事、 監(jiān)事、高級管理人員和員 工不能在投資者關(guān)系管理活動中代表公司發(fā)言。第二章投資者關(guān)系管理的目的和原則第七條公司開展投資者關(guān)

3、系管理工作的目的是：（一）促進公司與投資者之間的良性關(guān)系， 增進投資者對公司的進一步了解 和熟悉；（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持；Useful DocumentsUseful Documents（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化；（四）促進公司整體利益最大化和股東財富增長并舉的投資理念；（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第八條投資者關(guān)系管理工作的基本原則是：（一）充分披露信息原則。 除強制的信息披露以外， 公司可主動披露投資者 關(guān)心的其他相關(guān)信息；（二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證監(jiān)會、深圳證券 交易所對上市公司信息披露的規(guī)定，保證信

4、息披露真實、準確、完整、及時。在 開展投資者關(guān)系工作時應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密， 一旦出現(xiàn)泄 密的情形，公司應(yīng)當按有關(guān)規(guī)定及時予以披露；（三）投資者機會均等原則。 公司應(yīng)公平對待公司的所有股東及潛在投資者 ，避免進行選擇性信息披露；（四）誠實守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實和準確，避免過 度宣傳和誤導(dǎo)；（五）高效低耗原則。 選擇投資者關(guān)系工作方式時， 公司應(yīng)充分考慮提高溝 通效率，降低溝通成本；（六）互動溝通原則。公司應(yīng)主動聽取投資者的意見、建議，實現(xiàn)公司與投 資者之間的雙向溝通，形成良性互動。第三章投資者關(guān)系管理的職責及內(nèi)容 第九條投資者關(guān)系工作包括的主要職責是：（一

5、）分析研究。統(tǒng)計分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動情況； 持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、 建議和報道等各類信息并及時反饋給公司董事會 及管理層；（二）溝通與聯(lián)絡(luò)。 整合投資者所需信息并予以發(fā)布； 舉辦分析師說明會等Useful DocumentsUseful Documents會議及路演活動，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機構(gòu) 投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對公司的參與度；（三）公共關(guān)系。建立并維護與證監(jiān)會、深圳證券交易所、行業(yè)協(xié)會、媒體 以及其他上市公司和相關(guān)機構(gòu)之間良好的公共關(guān)系； 在涉訟、重大重組、 關(guān)鍵人 員的變動、股票交易異動以及經(jīng)營環(huán)境重大變動等

6、重大事項發(fā)生后配合公司相關(guān) 部門提出并實施有效處理方案，積極維護公司的公共形象；（四）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。第十條投資者關(guān)系工作中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營 方針等；（二）法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告等；（三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、 新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等；（四）公司依法可以披露的重大事項， 包括公司的重大投資及其變化、 資產(chǎn) 重組、收購兼并、對外合作、對外擔保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁 、管理層變動以及大股東變化等信息；（五

7、）企業(yè)文化建設(shè)；（六）公司的其他相關(guān)信息。第十一條根據(jù)法律、法規(guī)和證監(jiān)會、 深圳證券交易所規(guī)定應(yīng)進行披露的信息 必須于第一時間在公司信息披露指定報紙和指定網(wǎng)站公布。第十二條 公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站， 不 得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報道， 不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段 影響媒體的客觀獨立報道。Useful DocumentsUseful Documents第十三條 公司應(yīng)及時關(guān)注媒體的宣傳報道， 并及時反饋給公司董事會及管理 層，必要時可適當回應(yīng)。第四章投資者關(guān)系管理負責人及機構(gòu)第十四條 公司董事會秘書是公司投資

8、者關(guān)系管理負責人， 全面負責公司投資 者關(guān)系管理工作，在深入了解公司運作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下， 負責策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動。第十 G五條公司董事會辦公室負責投資者關(guān)系管理的日常事務(wù)， 負責投資者 關(guān)系管理的組織、協(xié)調(diào)工作。第十六條 董事會辦公室負責對公司高級管理人員及相關(guān)人員就投資者關(guān)系 管理進行全面和系統(tǒng)的培訓。第十七條 在具體進行投資者關(guān)系活動之前， 董事會辦公室應(yīng)對公司高級管理 人員及相關(guān)人員進行有針對性的培訓和指導(dǎo)。第十八條公司可多渠道、 多層次地與投資者進行溝通， 溝通方式應(yīng)盡可能便 捷、有效，便于投資者參與。第十九條 公司應(yīng)建立良好的內(nèi)部協(xié)調(diào)機制和信息

9、采集制度。 董事會辦公室應(yīng) 及時歸集各部門及下屬公司的生產(chǎn)經(jīng)營、 財務(wù)、訴訟等信息， 公司各部門及下屬 公司應(yīng)積極配合。第五章自愿性信息披露第二十條 公司可以通過投資者關(guān)系管理的各種活動和方式， 自愿地披露現(xiàn)行 法律法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露信息以外的信息。第二十一條 公司在投資者關(guān)系活動中可以就公司經(jīng)營狀況、 經(jīng)營計劃、經(jīng)營 環(huán)境、戰(zhàn)略規(guī)劃及發(fā)展前景等持續(xù)進行自愿性信息披露， 幫助投資者作出理性的 投資判斷和決策。第二十二條 公司在自愿披露具有一定預(yù)測性質(zhì)的信息時， 須以明確的警示性Useful DocumentsUseful Documents文字，具體列明相關(guān)的風險因素，提示投資者可能出現(xiàn)的不

10、確定性和風險。 第二十三條 在自愿性信息披露過程中， 當情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致已披露信息 不真實、不準確、不完整，或者已披露的預(yù)測難以實現(xiàn)時，公司應(yīng)對已披露的信 息及時進行更新， 對于已披露的尚未完結(jié)的事項， 公司有持續(xù)和完整披露的義務(wù) ，直至該事項最后結(jié)束。第二十四條 公司在投資者關(guān)系活動中， 無論以任何方式發(fā)布了法規(guī)和規(guī)則規(guī) 定應(yīng)披露的重大信息， 應(yīng)及時向深圳證券交易所報告， 并在下一交易日開市前進 行正式披露。第六章投資者關(guān)系活動 第一節(jié)股東大會 第二十 G五條公司根據(jù)法律法規(guī)的要求， 認真做好股東大會的安排組織工作 。第二十六條 公司努力為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件， 在召開時間和地點

11、 等方面充分考慮， 以便于股東參加。 會議召集人認為必要時或有關(guān)法律法規(guī)強制 規(guī)定時，公司還將提供網(wǎng)絡(luò)投票或其他方法為股東參加股東大會提供便利。第二十七條 為了提高股東大會的透明性， 公司可根據(jù)情況， 邀請新聞媒體參 加并對會議情況進行報道。第二十八條 在股東大會過程中， 如對到會的股東進行自愿性信息披露， 公司 在會后最遲不超過一天的時間內(nèi)，在公司網(wǎng)站或以其他方式公布。第二節(jié)網(wǎng)站第二十九條 公司應(yīng)充分重視網(wǎng)絡(luò)溝通平臺建設(shè)， 可在公司網(wǎng)站開設(shè)投資者關(guān) 系專欄，通過電子信箱或論壇接受投資者提出的問題和建議，并及時答復(fù)。第三十條 對于電子信箱中涉及的比較重要的或帶普遍性的問題及答復(fù)， 公司 加以整

12、理后在公司網(wǎng)站的投資信息欄中以顯著方式刊載。Useful DocumentsUseful Documents第三十一條 公司應(yīng)豐富和及時更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容， 可將新聞發(fā)布、 公司概 況、經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章 、行政人員演說、 股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。 公司應(yīng)將 歷史信息與當前信息以顯著標識加以區(qū)分， 對錯誤信息及時更正， 避免對投資者 產(chǎn)生誤導(dǎo)。第三十二條 公司根據(jù)規(guī)定在定期報告中公布公司網(wǎng)站地址， 當網(wǎng)址發(fā)生變更 后，及時公告變更后的網(wǎng)址。第三十三條 公司不在公司網(wǎng)站上刊登或轉(zhuǎn)載傳媒對公司的有關(guān)報告以及分 析師對公司的分析報

13、告， 以避免和防止對投資者的投資決策產(chǎn)生影響， 并有可能 引起承擔或被追究的相關(guān)責任。第三節(jié)分析師會議、業(yè)績說明會和路演第三十四條 公司可在定期報告結(jié)束后、 實施融資計劃或其他公司認為必要的 時候舉行分析師會議、業(yè)績說明會或路演活動。分析師會議、 業(yè)績說明會或路演活動采取盡量公開的方式進行， 條件具備后 ，可采取網(wǎng)上直播的方式。公司不得在分析師會議、 業(yè)績說明會或路演活動中發(fā)布尚未披露的公司重大 信息。第三十 G五條 公司可將包括定期報告和臨時報告在內(nèi)的公司公告寄送給投 資者或分析師等相關(guān)機構(gòu)和人員。第三十六條 公司可以建立與投資者的重大事項溝通機制， 在制定涉及股東權(quán) 益的重大方案時，通過多

14、種方式與投資者進行充分溝通和協(xié)商。公司可在按照信息披露規(guī)則作出公告后至股東大會召開前， 通過現(xiàn)場或網(wǎng)絡(luò) 投資者交流會、說明會，走訪機構(gòu)投資者，發(fā)放征求意見函，設(shè)立熱線電話、傳 真及電子信箱等多種方式與投資者進行充分溝通，廣泛征詢意見。Useful DocumentsUseful Documents第三十七條 分析師會議、 業(yè)績說明會或路演活動如采取網(wǎng)上直播方式， 可事 先以公開方式就會議舉辦時間、登陸網(wǎng)址以及登陸方式等向投資者發(fā)出通知。第三十八條 公司可事先通過電子信箱、 網(wǎng)上留言、 電話和信函等方式收集中 小投資者的有關(guān)問題， 并在分析師會議、 業(yè)績說明會或路演活動上通過網(wǎng)絡(luò)予以 答復(fù)。第三

15、十九條 分析師會議或業(yè)績說明會可采取網(wǎng)上互動方式， 投資者可以通過 網(wǎng)絡(luò)直接提問，公司也可在網(wǎng)上直接回答有關(guān)問題。第四十條 分析師會議、業(yè)績說明會和路演活動如不能采取網(wǎng)上公開直播方式 ，公司可以根據(jù)情況邀請新聞媒體的記者參加，并作出客觀報道。第四節(jié)一對一溝通第四十一條 公司在認為必要的時候， 就公司的經(jīng)營情況、 財務(wù)狀況及其他事 項與投資者、基金經(jīng)理、分析師等進行一對一的溝通，介紹公司情況、回答有關(guān) 問題并聽取相關(guān)建議。第四十二條 公司在一對一溝通中， 平等對待投資者， 為中小投資者參與一對 一溝通活動創(chuàng)造機會。第四十三條 公司不得在一對一溝通中發(fā)布尚未披露的公司重大信息。 為避免 一對一溝通

16、中可能出現(xiàn)選擇性信息披露， 可邀請新聞機構(gòu)參加溝通活動并作出報 道。第五節(jié)現(xiàn)場參觀第四十四條 公司可安排投資者、 分析師及基金經(jīng)理等到公司或募集資金項目 所在地進行現(xiàn)場參觀、座談溝通。公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過程，使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營情況， 同時注意避免參觀者有機會得到未公開的重要信息。第四十 G五條 公司應(yīng)在事前對相關(guān)的接待人員給予有關(guān)投資者關(guān)系及信息Useful DocumentsUseful Documents披露方面必要的培訓和指導(dǎo)。第六節(jié)電話咨詢第四十六條 公司設(shè)立專門的投資者咨詢電話， 投資者可利用咨詢電話向公司 詢問、了解其關(guān)心的問題。第四十七條 咨詢電話由熟悉情況的專

17、人負責， 保證在工作時間線路暢通、 認 真接聽。如遇重大事件或其他必要時候，公司可開通多部電話回答投資者咨詢。第四十八條 公司應(yīng)在定期報告中對外公布咨詢電話號碼。 如有變更要立即在 公司網(wǎng)站公布，并及時在正式公告中進行披露。第七章相關(guān)機構(gòu)與個人第一節(jié)投資者關(guān)系顧問第四十九條 公司在認為必要和有條件的情況下， 可以聘請專業(yè)的投資者關(guān)系 顧問咨詢、策劃和處理投資者關(guān)系，包括媒體關(guān)系、投資者關(guān)系管理培訓、危機 處理、分析師會議和業(yè)績說明會安排等事務(wù)。第五十條 公司聘用投資者關(guān)系顧問應(yīng)注意其是否同時為同本公司存在競爭 關(guān)系的其他公司服務(wù)。 若公司聘用的投資者關(guān)系顧問同時為存在競爭關(guān)系的其他 公司提供服

18、務(wù)，公司應(yīng)避免投資者關(guān)系顧問利用本公司的內(nèi)幕信息為其他公司服 務(wù)而損害本公司的利益。第五十一條 公司不得由投資者關(guān)系顧問代表公司就公司經(jīng)營及未來發(fā)展等 事項作出發(fā)言。第五十二條 公司以現(xiàn)金方式支付投資者關(guān)系顧問的報酬， 不以公司股票及相 關(guān)證券、期權(quán)或認股權(quán)等方式進行支付和補償。第二節(jié)證券分析師和基金經(jīng)理第五十三條 公司不得向分析師或基金經(jīng)理提供尚未正式披露的公司重大信 息。Useful DocumentsUseful Documents第五十四條 公司向分析師或基金經(jīng)理所提供的相關(guān)資料和信息， 如其他投資 者也提出相同的要求時，公司應(yīng)平等予以提供。第五十 G五條公司不得出資委托證券分析師發(fā)表獨立的分析報告。 如果由公 司出資委托分析師或其他獨立機構(gòu)發(fā)表投資價值分析報告， 應(yīng)在刊登時在顯著位 置注明“本報告受公司委托完成”的字樣。第五十六條 公司不得向投資者引用或分發(fā)分析師的分析報告。第五十七條 公司可以為分析師和基金經(jīng)理的考察和調(diào)研提供接待等便利， 但 不得為其工作提供資助。 分析人員和基金經(jīng)理考察上市公司原則上應(yīng)自理有關(guān)