-試驗室資質(zhì)認(rèn)定內(nèi)審檢查表

1、內(nèi)審員：趙志宏內(nèi)審檢查表審核日期：2007.12.01條款號檢查內(nèi)容檢查記錄檢查結(jié)論4管理要求4.1組織4.1.1查：1.獨立法人地位：1）機構(gòu)設(shè)置的文件或營業(yè)執(zhí)昭；八、，2）法人登記證明；3）是否有獨立帳戶。2.非獨立法人單位查：1）母體法人單位的營業(yè)執(zhí)照和 法人登記證；2）本機構(gòu)設(shè)置的文件；3）母體法人單位的公正性聲明 和授權(quán)聲明；4）本機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人的任命文 件；5）是否有獨立帳戶。有獨立法人地位。因正在準(zhǔn)備辦理暫無營業(yè)執(zhí)照。有法人登記證明。有獨立賬號。不屬于非獨立法人單位。符合 不適用符合符合 不適用4.1.2查：1要有固定場所，地址、用房面積； 2要配備符合申請項目檢測能力要求 的所

2、有儀器設(shè)備，提供儀器設(shè)備一覽 表和項目配置表。3.若有可移動設(shè)施，應(yīng)列出。有固定場所。 經(jīng)檢查符合。無可移動設(shè)施。符合符合符合4.1.31在手冊中對機構(gòu)場所的覆蓋說明；2要有機構(gòu)實驗室平面布置圖（最好有 平面布置圖）；有說明。有平面布置圖。符合符合4.1.4要列出機構(gòu)人員一覽表，表中要說明 從事的崗位，其中要有一定比例的管 理人員。已列出。符合4.1.5查：1.公正性聲明；2. 員工行為規(guī)范或準(zhǔn)則。以上兩個文件是否對評審準(zhǔn)則中規(guī) 定的公正性行為作出要求。3. 通過各種信息收集，評價員工是 否有違反公正性規(guī)定的行為，管理 層對違反公正性規(guī)定的行為是否采 取了相應(yīng)的措施。有公正性聲明。已經(jīng)作出要求

3、。經(jīng)查沒有發(fā)現(xiàn)違反現(xiàn)象。符合符合符合4.1.6查：1.是否制定了保密和保護(hù)所有 權(quán)程序。2 通過各種信息收集，評價是否 有泄密行為，如有是否采取了措施。已制定。 無泄密行為。符合符合內(nèi)審員：趙志宏審核日期：2007.12.01內(nèi)審檢查表條款號檢查內(nèi)容檢查記錄檢查結(jié)論4.1組織4.1.7查：1.手冊中是否有組織機構(gòu)圖，關(guān) 系是否明確。有組織機構(gòu)圖，關(guān)系已明確。符合2.非獨立法人單位，還要有在法不適合。不適用人單位中所處的位置圖。4.1.8查：1 實驗室最高管理者、技術(shù)管 理者、質(zhì)量主管及各部門主管是否有 任命文件；經(jīng)杳有任命文件。符合2.獨立法人實驗室最高管理者是有任命文件。符合否有其上級單位的

4、任命文件；3.右最咼管理者、技術(shù)管理者有變無變更。符合更，是否報發(fā)證機關(guān)或其授權(quán)的 部門備案確認(rèn)。4.1.9查：1.是否制定了各部門職責(zé)和各崗位 職責(zé)，職責(zé)應(yīng)清楚，不能有交叉不清 的職責(zé)；經(jīng)杳符合。符合2.是否編制了職能分配表，分配表中的 職能分配是否合理，與職責(zé)描述是否 有矛盾？經(jīng)杳符合。符合3.對關(guān)鍵崗位是否規(guī)定了代理人制度， 代理人是否明確？已經(jīng)做出規(guī)定，代理人明確。符合4.1.10查：1.是否有監(jiān)督員聘任文件？有監(jiān)督員聘任文件。符合 丁2.監(jiān)督員的條件是否能滿足準(zhǔn)則滿足。符合的要求？4.1.11有任命文件。符合查：1.是否有技術(shù)負(fù)責(zé)人、 質(zhì)量負(fù)責(zé)人 的任命文件；2.技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)

5、人的職責(zé)有明確規(guī)定，規(guī)定合理。符合和權(quán)力是否有明確規(guī)定？規(guī)定是否合 理4.1.12查：1.手冊中對政府指令性任務(wù)的完成不適用。不適用（僅是否規(guī)定了相應(yīng)的措施？適用于 授權(quán)實2.以往政府下達(dá)的指令性任務(wù)是否按期保質(zhì)保量的元成？（抽查前一兩驗室）年政府指令性任務(wù)的完成情況）4.2管理已覆蓋覆蓋了評審準(zhǔn)則的全部要符合查：1.質(zhì)量手冊的內(nèi)容是否覆蓋了評審體系準(zhǔn)則的全部要求？是否適應(yīng)組織的自求，適應(yīng)組織的自身實際運作。身實際運作？2.查程序文件目錄，準(zhǔn)則中規(guī)定的應(yīng)制 定的程序文件是否已制定？全部制定。符合內(nèi)審員：趙志宏內(nèi)審檢查表審核日期：2007.12.01條款號檢查內(nèi)容檢查記錄檢查結(jié)論4.2管理體系查

6、：3.查作業(yè)指導(dǎo)文件目錄，對具體 的技術(shù)操作和儀器設(shè)備操作是否制訂 了必須的指導(dǎo)文件？已經(jīng)制訂。符合4.需要記錄的各類活動， 是否制訂 了記錄表式，表式設(shè)計是否合理？有記錄表式，表式設(shè)計合理。符合5.抽查管理人員35名，檢測人員 310名，提問考核體系文件的 精神是否宣貫至有關(guān)人員？精 神是否被理解？經(jīng)過抽查提問有個別人對體系文件 精神沒有理解到位。不符合4.3文件查：1.是否編制了文件控制程序已編制?？刂?.是否有受控文件清單？抽查 35份 外來技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是否列入受控清單；無受控文件清單。不符合符合符合符合3. 文件發(fā)放是否有記錄？從檢測人員和管理人員處分別抽查35個文件，核對是否有記錄；4

7、. 從自編管理文件和技術(shù)文件中分別 抽查35個，檢查是否有編制、審核、 批準(zhǔn)人簽名，文件是否有唯一性編號、 受控識別、版號標(biāo)識；有發(fā)放記錄，經(jīng)過抽查有發(fā)放記錄。經(jīng)過抽查全部符合。5.從文件受控清單中抽查35個技術(shù)類文件，查相關(guān)文件使用人員是否能 方便獲取該文件；抽查了 5個技木類文件可以方便獲 取。6.若文件有修訂，查修訂過程是否 受控。受控。符合7.若體系規(guī)定允許有電子版文件， 查是否有對電子版文件的受控 規(guī)定，實際運作是否按規(guī)定執(zhí) 行。注：現(xiàn)場檢查應(yīng)關(guān)注作廢文件是否 及時收回。沒有電子版文件。不適用4.4檢測分包查：1.是否有分包活動；2.如果有，是否制定了 分包活 動控制程序；3. 項目

8、是否分包給通過計量認(rèn)證或?qū)?驗室認(rèn)可并有能力的分包方。4. 是否將分包安排以書面形式通知客 戶，是否得到客戶的同意？5. 分包政策是否符合準(zhǔn)則規(guī)定的原 則？無分包。不適用條款號檢查內(nèi)容檢查記錄檢查結(jié)論4.4檢測分包6.抽13份記錄查：1）對所使用的分包方是否進(jìn)行了評 價；2）評價記錄疋否兀整，3）選擇的分包方是否具備能力。無分包。不適用4.5服務(wù)和供應(yīng) 品的采查：1.是否制定了服務(wù)和供應(yīng)品的 采購控制程序；已經(jīng)制定。符合購2.與檢測質(zhì)量有關(guān)的采購物品是否 有驗收記錄；有驗收記錄。符合3.投入使用的采購物品是否經(jīng)驗收 合格；已經(jīng)驗收合格。符合查：1影響檢測質(zhì)量的物品采購是否 有采購申請文件，文件

9、內(nèi)容是否包含 了有關(guān)的技術(shù)信息；有采購文件，技術(shù)信息。符合2.抽13份采購申請文件，查是 否經(jīng)審批。經(jīng)查已經(jīng)過審批。符合查：1.對影響檢測質(zhì)量的重要消耗 品、供應(yīng)品和服務(wù)的供應(yīng)商是否進(jìn)行 評價；已經(jīng)過評價。符合2.抽查是否保存這些評價的記錄和 獲批準(zhǔn)的供應(yīng)商名單。已經(jīng)保存過記錄。符合4.6合同評審查：1.是否制定了客戶要求、標(biāo)書 和合同評審程序；已經(jīng)制定。符合2.程序的內(nèi)容是否含蓋了標(biāo)準(zhǔn)的 要求。經(jīng)過檢查已經(jīng)含蓋了標(biāo)準(zhǔn)要求。符合查：1.合同信息是否充分；充分。符合2.是否有合同評審的記錄（簡易 合同以受理人員簽字確認(rèn)即認(rèn)為符合 要求）。抽查35份業(yè)務(wù)受理單，經(jīng)抽查符合要求。符合抽5份合同的實施

10、情況，查：1. 是否有偏離合同的情況；2. 如果有，則是否通知了客戶并經(jīng) 確認(rèn)。無偏離合同的情況。符合條款號檢查內(nèi)容檢查記錄檢查結(jié)論4.6合同評審抽5份合同查：1.是否有工作開始后 修改合同的情況；2.如果有，是否重新進(jìn)行合同評審；3.合同修改內(nèi)容是否通知到所有受 影響的人員？無修改合同的情況。符合4.7申訴和投訴查：1.是否制定了申訴和投訴處理 程序；已經(jīng)制定。符合2. 若有申投訴，是否保存了相應(yīng) 的記錄；3. 抽查1-3份申投訴記錄，查是 否有申投訴事實、分析處理、答復(fù)投 訴人等記錄；4. 涉及到體系運行有效性的或存 在深層次原因的，是否采取了糾正或 預(yù)防措施。無申設(shè)訴。符合4.8糾正措施

11、、預(yù)查：1.在手冊、程序文件中是否識別 了不符合工作發(fā)現(xiàn)的時機；已經(jīng)識別。符合防措施 及改進(jìn)2. 發(fā)現(xiàn)不符合工作后，是否進(jìn)行 了原因分析；3. 針對所分析的原因，是否采取 了相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施；4. 對糾正和預(yù)防措施的實施，是 否進(jìn)行有效性驗證。暫時沒發(fā)現(xiàn)不符合工作。符合4.9記錄查：1.是否建立了記錄管理制度；2.制度對記錄管理的要求是否明 確、可操作；已建立。已經(jīng)明確，可操作。符合查：1.結(jié)合其他要素的檢查，確認(rèn)各 項質(zhì)量活動和檢測活動，是否按體系 文件的規(guī)定作了記錄；已經(jīng)按體系文件的規(guī)定作了記錄。符合2.記錄的借閱是否做到了保密性；已做到保密性。符合3.對電子信息的儲存是否有安全 的措

12、施。有安全措施。符合條款號檢查內(nèi)容檢查記錄檢查結(jié)論4.9記錄查：1對各類記錄的保存是否規(guī)定了期限；規(guī)定了期限。符合2.各類記錄是否有效的予以保存；3.在各要素檢查中，對規(guī)定應(yīng)有記錄 的抽查3-5份記錄，查：已經(jīng)保存。符合1 ）各項記錄的信息是否確保原始 性、充分性、可追溯性和再現(xiàn)性；經(jīng)過抽查，各項記錄信息符合。符合2）記錄的更改是否規(guī)范經(jīng)過抽查發(fā)現(xiàn)更改不規(guī)范。不符合4.10 內(nèi)部審核查：1.是否制定了內(nèi)審管理程序；已制定。符合2. 是否制訂了年度內(nèi)審計劃；3. 內(nèi)審活動的實施是否有：有計劃。符合1）內(nèi)審計劃，計劃內(nèi)容完整 性；內(nèi)容完整。符合2）內(nèi)審檢查記錄；有檢杳記錄。符合3）發(fā)現(xiàn)的不符合是否

13、開出不已經(jīng)開出不符合報告。采取了糾正、符合符合報告，是否采取了糾 正、糾正措施或預(yù)防措施；糾正措施或預(yù)防措施。符合4）是否編制了內(nèi)審報告， 內(nèi)審 報告是否按規(guī)定的范圍發(fā) 放。是。符合4.內(nèi)審員是否經(jīng)過培訓(xùn)并有資 格證；有資格證。符合5.內(nèi)審員是否獨立于被審核的 工作；獨立。符合6.內(nèi)審活動記錄是否有效保存。已保存。符合7.每年度內(nèi)審活動是否都能覆 蓋所有部門和準(zhǔn)則的全部要求。已覆蓋所有部門和準(zhǔn)則的全部要 求。符合4.11 管理評審查：1.是否制定了管理評審控制程 序；已制定。符合2.是否制訂年度管理評審計劃；已制定。符合3.管理評審活動是否由最高管理 者主持；各部門負(fù)責(zé)人和重要岡位人 員是否參

14、加了管理評審活動；是。符合4.管理評審的輸入信息是否充分， 議題是否明確，管理評審對輸入信息 是否充分的討論；是。符合條款號檢查內(nèi)容檢查記錄檢查結(jié)論4.11 管理評審查：5.管理評審最終是否形成了改進(jìn) 的決議，決議是否有落實的計劃；6. 是否編制了管理評審報告，管 理評審報告對體系的運行是否作出了符合性、適宜性和有效性方面的 評價。7. 管理評審活動的記錄是否完 整存檔保留。是。是。已存檔保留。符合符合符合5技術(shù)要求5.1人員5.1.1查：1.提供人員一覽表（要求有明確的 從事崗位，聘用性質(zhì)）；2. 根據(jù)人員一覽表，對合同制人員 要求提供勞動合同和社保證據(jù)；3. 對合冋制人員和關(guān)鍵技術(shù)支持 人

15、員的工作活動是否有監(jiān)督安排？應(yīng) 提供監(jiān)督安排的計劃和監(jiān)督實施的記 錄。本試驗室正在過渡期間無勞動合 同。暫不適用5.1.2查：1.對主要崗位人員是否有崗位任職 條件？2. 抽查現(xiàn)有關(guān)鍵岡位人員 （如技術(shù)/ 質(zhì)量負(fù)責(zé)人、監(jiān)督員、授權(quán)簽字人，部門負(fù)責(zé)人等）的技術(shù)檔案，檢查其 技能是否能滿足任職的要求。3. 從事抽樣、檢測和重要儀器操作 等活動的人員，是否經(jīng)培訓(xùn)考核，并 取得上崗證？對相關(guān)法律法規(guī)有特殊 規(guī)定的，應(yīng)取得相應(yīng)的上崗資格證。扌由查510份人員技術(shù)檔案進(jìn)行檢 查。有?？梢詽M足任職的要求。經(jīng)過檢查符合要求。符合符合符合5.1.3查：1.是否制定了人員教育培訓(xùn)管理 程序；2是否制訂了年度培訓(xùn)計

16、劃？培 訓(xùn)活動是否按計劃得到實施；3.對培訓(xùn)的效果是否有評價。4.培訓(xùn)活動的記錄是否得到有效 的保存。已制定。是。有評價。 已保存。符合符合符合符合內(nèi)審員：蔡多剛內(nèi)審檢查表審核日期：2007.12.02條款號檢查內(nèi)容檢查記錄檢查結(jié)論5.1.4查：1.是否有在培員工？若有， 對在培 員工從事的活動，是否安排了適當(dāng)?shù)?監(jiān)督；2.監(jiān)督活動的記錄是否有效保存。無在培員工。符合5.1.5查：1.是否對每位員工獨立建立了人員 技術(shù)檔案？2.檔案的內(nèi)容是否反映了人員的教 育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等基本信息。是。是。符合符合5.1.6查：1通過人員技術(shù)檔案，查技術(shù)負(fù)責(zé) 人、授權(quán)簽字人是否具有工程師職稱；2.技術(shù)負(fù)

17、責(zé)人、授權(quán)簽字人是否 有變更，若有是否報原發(fā)證機構(gòu)備案 確認(rèn)。是。有變更，正在上報。符合符合5.1.7 （僅適用于 依法設(shè) 置和授 權(quán)的機 構(gòu)）查：授權(quán)簽字人是否具有工程師以上 職稱，并具有從事本專業(yè)領(lǐng)域工作三 年以上。不適合。不適用5.2設(shè)施和環(huán)境 條件5.2.1查：抽查35個項目，按項目開展的 技術(shù)依據(jù)要求，檢查環(huán)境條件是否滿 足要求。對于初次申請認(rèn)證的要對項目進(jìn) 行逐個核查。滿足要求。符合5.2.2查：1.對于環(huán)境條件要求 （如溫度、濕 度等）較咼的，是否米取連續(xù)監(jiān)控的 措施。2. 監(jiān)控是否有記錄。抽查有監(jiān)控記錄要求的檢測原始 記錄35份。3. 對于有現(xiàn)場檢測活動的項目，在 現(xiàn)場檢測時，

18、是否對環(huán)境條件給予同 樣的關(guān)注。抽查現(xiàn)場檢測的原始記錄35份。是。有監(jiān)控記錄。符合符合條款號檢查內(nèi)容檢查記錄檢查結(jié)論5.2.3查：1.是否制定了包含安全作業(yè)管理的 程序文件；是。符合2.對有安全隱患的因素（化學(xué)危險 品、毒品、機械安全、帶電操作等） 是否按要求采取有效的控制措施。有控制措施。符合3.對于發(fā)生有人身安全事故時是否 有相應(yīng)的應(yīng)急措施。有。符合5.2.4查：1.是否制定了環(huán)境保護(hù)管理程序；是。符合2.對環(huán)境有污染的二廢排放是否沒有二廢排放。符合進(jìn)行了有效的識別，并有規(guī)定的排放 措施。3.對于發(fā)生超規(guī)定排放時，是否有相應(yīng)的應(yīng)急措施。抽查相關(guān)的二廢處理記錄。5.2.5查：1.是否識別了檢

19、測活動有相互干擾 的項目？是。符合2.對于有相互干擾的項目是否采取 了有效的隔離措施。是。符合通過實驗室的環(huán)境布局進(jìn)行檢查。通過。符合5.2.6查：1.對檢測質(zhì)量有影響或涉及人身安 全的工作區(qū)域是否設(shè)置了有效的警示 標(biāo)志；是。符合2.觀察現(xiàn)場檢測人員的操作，是否 按規(guī)定執(zhí)行。是。符合5.3檢測方法5.3.1查：1.是否優(yōu)先選用國家標(biāo)準(zhǔn)、 行業(yè)標(biāo) 準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)：是。符合2.抽查35份在用標(biāo)準(zhǔn)，查方法的選用方法正確。符合選用是否止確；3如果缺少指導(dǎo)書可能影響檢測，已經(jīng)編制了細(xì)化的指導(dǎo)書。符合是否對相關(guān)設(shè)備的使用和操作說明、 檢測樣品的準(zhǔn)備（或者二者兼有）編 制了細(xì)化的指導(dǎo)書？5.3.2查：1.對方

20、法是否能正確使用作過評 價，如環(huán)境要求、設(shè)備的配置、操作 人員的能力等；是。符合條款號檢查內(nèi)容檢查記錄檢查結(jié)論5.3.22. 方法若有變更，是否進(jìn)行了重 新評價確認(rèn)；3. 在用的方法是否是最新有效 的版本。抽查510在用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。無變更。符合5.3.3查：1.要求檢測人員提供與其檢測活動 相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書，檢查：符合1）是否能方便地獲得；是。符合2）是否被受控，如列入受控清單， 有受控識別等；是。符合3）是否經(jīng)過批準(zhǔn)；4）疋否疋取新版本。是。是。符合符合5.3.4查：如果有使用國際標(biāo)準(zhǔn)，是否僅用 于特定的委托檢測。無國際標(biāo)準(zhǔn)。符合5.3.5查：1.如果有使用自行編制的非標(biāo)檢測 方法作為資質(zhì)認(rèn)定

21、依據(jù)的，是否規(guī)定 僅限于特定的委托檢測；2.對自行編制的非標(biāo)檢測方法是否 按規(guī)定的程序批準(zhǔn)后實施。抽查35份自行編制的非標(biāo)檢測方 法進(jìn)行檢查。無自行編制的非標(biāo)檢測方法。符合5.3.6查：1.偏離檢測方法時，對偏離的合 理性是否有評價；2. 偏離是否經(jīng)相關(guān)委托方的同意；3. 這種偏離是否以文件的形式予 以規(guī)定。抽查35份偏離的記錄進(jìn)仃檢查。無偏離檢測方法。符合5.3.7查：1.是否制定了數(shù)據(jù)處理與保護(hù)的程序；是。符合2.對利用計算機或自動化設(shè)備進(jìn)行 數(shù)據(jù)采集、處理、報告、儲存時，是 否有確保數(shù)據(jù)完整性、安全性、保密 性的措施，實際工作中是否嚴(yán)格執(zhí)行。 抽查這樣的設(shè)備進(jìn)行確認(rèn)。是。符合條款號檢查內(nèi)

22、容檢查記錄檢查結(jié)論5.4設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)查:1.抽查35個檢測項目的設(shè)備配置 清單，與檢測標(biāo)準(zhǔn)的配置要求核對是 否符合配置要求；符合配置要求。符合5.4.12.是否制訂了儀器設(shè)備的維護(hù)計 戈U；是。符合3.設(shè)備的維護(hù)是否按計劃的安排 執(zhí)行，是否保存了維護(hù)記錄。保存了維護(hù)記錄。符合5.4.2查：1.通過現(xiàn)場觀察和儀器設(shè)備檢查， 查對不合格設(shè)備是否進(jìn)行了識別？2. 對已發(fā)現(xiàn)的不合格儀器設(shè)備是 否加以明顯的標(biāo)識，并采取必要的隔 離措施；3. 不合格儀器設(shè)備經(jīng)修復(fù)后是否 經(jīng)過檢定/校準(zhǔn)并證明符合要求后才投 入使用；4. 不合格儀器設(shè)備發(fā)現(xiàn)后，是否對 發(fā)現(xiàn)之前所進(jìn)行的檢測結(jié)果有影響進(jìn) 行檢查，對有影響的檢

23、測結(jié)果是否進(jìn)行追溯。沒有發(fā)現(xiàn)不合格設(shè)備。符合543:查：1.是否有使用租借用設(shè)備；2. 所租借用的儀器設(shè)備是否是使 用頻次低、價格昂貴；3. 所租借用的儀器設(shè)備是否按本 組織對儀器設(shè)備的管理要求進(jìn)行管理（主要要索取有效的溯源證書并能證 明滿足要求、相應(yīng)的使用說明書或操 作規(guī)程）。無租借用設(shè)備。符合544查：1.對操作復(fù)查的儀器設(shè)備， 是否授 權(quán)了專門的人員；2.相關(guān)的使用說明和維護(hù)要求等 技術(shù)資料是否使操作人員能方便獲 得。抽查35臺儀器設(shè)備的授權(quán)情 況。無操作復(fù)查的儀器設(shè)備。符合5.4.5查：1.是否對每臺儀器設(shè)備建立了各自 的檔案；是。符合2.檔案的內(nèi)容是否完整。完整。符合對每個部門抽查3

24、5臺儀器設(shè)備的 檔案。經(jīng)過抽查全部符合。符合條款號檢查內(nèi)容檢查記錄檢查結(jié)論5.4設(shè)備查：1.儀器設(shè)備是否都有狀態(tài)標(biāo)識；有狀態(tài)標(biāo)識。符合和標(biāo)準(zhǔn)2.儀器設(shè)備的狀態(tài)標(biāo)識是否正確、經(jīng)查非計量實驗設(shè)備沒有用彩色樗不符合物質(zhì)完整，表明其是否處于完好狀態(tài)。5463.狀態(tài)標(biāo)識是否便于操作人員觀是。符合察得到。5.4.7查：對于借用給人家的本組織儀器設(shè) 備，取回后是否對其功能和測量特性 的有效性進(jìn)行檢查。無借用。符合5.4.8查：1.是否識別了需要做期間核查的儀 器設(shè)備；是。符合2.對需要做期間核查的儀器設(shè)備是已經(jīng)制訂核查計劃和核查方法，并符合否制訂核查計劃和核查方法，并按計 劃和核查方法執(zhí)行；按計劃和核查方法

25、執(zhí)行。3.期間核查的記錄是否予以保存， 核查結(jié)果是否被利用；已經(jīng)保存、利用。符合抽查每個部門的期間核查記錄抽查了 2份核查記錄，結(jié)果符合。符合13 份。5.4.9查：1.對自檢和外部溯源獲得的檢定 / 校準(zhǔn)證書是否進(jìn)行分析確認(rèn)，其結(jié)果 是否被有效利用。是。符合抽查35份校準(zhǔn)證書的結(jié)果應(yīng)用抽查了 5份校準(zhǔn)證書，結(jié)果符合。符合情況。5.4.10查：1.是否有使用未經(jīng)定型的檢測儀器 設(shè)備；否。符合2.對于使用未經(jīng)定型的檢測儀器設(shè) 備是否進(jìn)行了技術(shù)上的驗證確認(rèn)。無未經(jīng)定型的檢測儀器。符合5.5量值溯源5.5.1查：1.是否制定了量值溯源程序；制定了量值溯源程序。符合2.程序?qū)y量儀器設(shè)備的檢定/校確認(rèn)

26、了總體原則要求。符合準(zhǔn)是否作出了確認(rèn)的總體原則要求；3.對于自行校準(zhǔn)的，是否繪制了量繪制了量值溯源圖。符合值溯源圖。條款號檢查內(nèi)容檢查記錄檢查結(jié)論5.5量值溯源5.5.2查：1是否存在無法溯源的測量設(shè)備， 對于這樣的測量設(shè)備是否有識別；2. 對無法溯源的測量設(shè)備是否制 訂了其他驗證的計劃和措施；3. 是否按驗證措施實施了驗證計 戈并保留了相應(yīng)的記錄。抽查35份驗證活動記錄。沒有無法溯源的測量設(shè)備。符合5.5.3查：1.對于需要進(jìn)行量值溯源的設(shè)備 是否編制了溯源計劃（查測量設(shè)備與 周檢計劃表核對）；編制了溯源計劃。符合2.列入溯源計劃表的設(shè)備是否按 計劃進(jìn)行溯源。是。符合每個部門抽查 35臺測量

27、儀器設(shè) 備進(jìn)行核對。抽查了 5臺測量儀器設(shè)備，全部合 格。符合5.5.4查：1.是否有自行檢定/校準(zhǔn)的項目；2.若有自行檢定/校準(zhǔn)的項目是否 對參考標(biāo)準(zhǔn)編制了溯源計劃；有自行檢定/校準(zhǔn)的項目。編制了溯源計劃。符合3.抽查參考標(biāo)準(zhǔn)是否按計劃實施 有效溯源，并保存了溯源的證據(jù)；按計劃實施有效溯源，并保存了溯 源的證據(jù)。符合4.是否保證參考標(biāo)準(zhǔn)僅用于檢定 / 校準(zhǔn)？如果挪作他用是否對其計量特 性的完好性進(jìn)行驗證，并保留驗證記 錄。是。符合5.5.5查：1.檢測活動是否有使用標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì) （參考物質(zhì)），若有是否使用了有證標(biāo) 準(zhǔn)物質(zhì)；2.如果采用了無證參考物質(zhì)， 是否 對其進(jìn)行了驗證， 并保留驗證的記錄。抽

28、查35種標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)） 檢查上述要求是否滿足。符合5.5.6查：1.對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)）是否制 訂了核查計劃；是。符合2.需要核查的是否編制了核查方 法，并按核查方法進(jìn)行核查；編制了核查方法。符合3.是否保存了核查記錄。是。符合從核查計劃中抽查 35種標(biāo)準(zhǔn)物 質(zhì)（參考標(biāo)準(zhǔn)）進(jìn)行檢查。經(jīng)過抽查全部合格。符合條款號檢查內(nèi)容檢查記錄檢查結(jié)論5.55.5.7量值溯源查：1.是否制定了標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)管理程 序？程序內(nèi)容是否對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的使 用、儲存、安全處置等作出管理規(guī)定；2.對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的管理是否按程序 的要求執(zhí)行。抽查 35種標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)檢 查使用管理情況。是。抽查了 5種標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，全部合格。符合符合5.

29、6抽樣和樣品處置5.6.1查：1.檢測工作中是否有抽樣活動；2.若有抽樣活動是否制定了抽樣 和樣品管理程序；沒有抽樣活動。符合5.6.2查：1.涉及抽樣活動的，是否制訂了相 應(yīng)的抽樣方案（如果已有相關(guān)的抽樣 規(guī)范，可直接使用而不需要再制訂。）；2.抽樣方案在使用前是否經(jīng)審批 確認(rèn)，并按文件控制要求進(jìn)行管理。對有抽樣活動的檢測工作抽取13份記錄進(jìn)行檢杳。沒有抽樣活動。符合5.6.3查：1.抽查13份抽樣記錄，檢查抽樣 信息記錄的完整性，包括抽樣位置的 說明、其他異常情況的說明等信息；2.抽樣人員是否兩名以上，抽樣人 員在抽樣記錄上是否有簽名，被抽樣 單位是否有確認(rèn)人簽名。沒有抽樣活動。符合5.6.4查：1.在抽樣時客戶對抽樣方案是否有 偏離的要求；2. 若有這種偏離的要求在抽樣記錄 中是否對偏離的信息予以詳細(xì)記錄；3. 這種偏離如果影響到其他方，是 否將偏離的信息通知了相關(guān)方。沒有抽樣活動。符合5.6.5查：1.樣品在接受過程中是否填寫了受 理單；2. 樣品受理單中對樣品特性是否有 描述，信息是否充分；3. 如果接受的樣品與任務(wù)書或委托 的要求有偏離，是否予以詳細(xì)的說明。沒有抽樣活動。符合5.6.6杳：1.是否建立了規(guī)定的樣品標(biāo)識系 統(tǒng)；2.樣品接