證券資格考試證券交易模擬題(四)

1、證券資格考試證券交易模擬題（四）總分：100分 及格：60分考試時(shí)間：120分一、單項(xiàng)選擇題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。）（1）證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮模ǎ┑确矫嬷?，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。A. 制度、監(jiān)察和自律管理B. 足額交易結(jié)算資金制度，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備C. 事先預(yù)警，實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察D. 制度建設(shè)，內(nèi)部自查和行業(yè)檢查（2）債券登記按照中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應(yīng)在可 轉(zhuǎn)換債券發(fā)行結(jié)束后（）內(nèi)申請(qǐng)辦理可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行

2、登記。A. 2個(gè)交易日B. 5個(gè)交易日C. 10個(gè)交易日D. 15個(gè)交易日（3）證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營(yíng)業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點(diǎn)是（）A. 證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付.送解銀行或去銀行提款等事務(wù)B. 證券公司擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)C. 可以簡(jiǎn)化交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場(chǎng)效率D. 證券公司直接掌握客戶資金動(dòng)態(tài)）下午向結(jié)算會(huì)員發(fā)出結(jié)算交（4）在B股的T+3交割.交收中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在（ 收通知書(shū)。A. T+0 日B. T+1 日C. T+2 日D. T+3 日（5）證券交易種類(lèi)能夠上市交易的股票應(yīng)該是（A. 已公開(kāi)發(fā)

3、行的股票B. 非公開(kāi)發(fā)行的股票C. 沒(méi)有限制條件的股票D. 沒(méi)有具體規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的股票(6) 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材 料應(yīng)至少妥善保存()年。A. 7B. 10C. 15D. 20(7) 股東大會(huì)因故延期，應(yīng)在原股東大會(huì)召開(kāi)前至少()發(fā)布延期通知。A. 4個(gè)工作日B. 3個(gè)工作日C. 5個(gè)工作日D. 6個(gè)工作日(8) 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣 ( )A. 5000萬(wàn)元B. 2億元C. 5億元D. 10億元(9) 會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定根據(jù)我國(guó)證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員

4、應(yīng)當(dāng)在決定后的(個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A. 3B. 5C. 7D. 10(10) 營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理主要內(nèi)容、基本要求及會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制，證券營(yíng)業(yè)部在實(shí)行財(cái)務(wù)管理 時(shí)的基本要求不包括(。A. 遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策B. 做好財(cái)務(wù)管理的基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)核算制度C. 建立健全營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)管理規(guī)定、實(shí)施細(xì)則D. 公開(kāi)營(yíng)業(yè)部各種財(cái)務(wù)信息資料(11) 證券營(yíng)業(yè)部的損益管理大致包括(等。A. 財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理B. 統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算C. 分帳管理、記息、對(duì)帳D. 財(cái)務(wù)收支管理、分帳管理(12) 證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)不包括()。A. 登記B. 存管C. 結(jié)算D. 監(jiān)管(13

5、) 證券交易所債券回購(gòu)交易程序投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)()。A. 由投資者本人承擔(dān)B. 由證券公司承擔(dān)C. 投資者與證券公司各承擔(dān)一半D. 由仲裁機(jī)關(guān)裁決(14) 目前我國(guó)國(guó)債交易采取的是()。A. 拍賣(mài)交易B. 對(duì)敲交易C. 全價(jià)交易D. 凈價(jià)交易(15) 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì) 1996年頒布的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，證券公 司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有()。A. 不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)B. 不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本C. 不低于2000萬(wàn)元人民幣

6、的凈營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金D. 不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)(16) 證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)是指()。A. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B. 政策風(fēng)險(xiǎn)C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D. 管理風(fēng)險(xiǎn)(17) 證券交易的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指()。A. 違反有關(guān)規(guī)定，而導(dǎo)致監(jiān)管部門(mén)的處罰而造成的損失B. 對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤造成的損失C. 管理不善、違規(guī)操作而造成的損失D. 政治、經(jīng)濟(jì)等變化導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)而造成的損失（18）從1994年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中率先改用以（）作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。A. 年收益率B. 百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)C. 到期收益率

7、D. 持有期收益率（19）以下關(guān)于自律管理的描述，不正確的是（）。A. 自律管理僅指證券公司內(nèi)部進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)防范B. 自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查等內(nèi)容C. 證券公司為加強(qiáng)管理應(yīng)在內(nèi)部設(shè)立專(zhuān)門(mén)的稽核機(jī)構(gòu)D. 各交易場(chǎng)所、證券業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)制定行業(yè)規(guī)章，以保證證券市場(chǎng)健康發(fā)展（20）證券營(yíng)業(yè)部的技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（A. 15%B. 38%C. 510%D. 210%）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（）。（21）下列不屬于內(nèi)慕信息的是（）A. 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化B. 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)C. 持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化D. 發(fā)行人的董事長(zhǎng).1/3以上

8、的董事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)（22）回購(gòu)交易的條件某公司有X品種國(guó)債1000元，折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元，當(dāng)日做了 1000元的現(xiàn)券賣(mài)出，又做了 1500元的回購(gòu)融資，此行為應(yīng)按（）的規(guī)定予以處罰。A. 透支行為B. 賣(mài)空國(guó)債行為C. 信用交易行為D. 操縱市場(chǎng)行為（23）證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起（）內(nèi)開(kāi)業(yè)。A. 一個(gè)月B. 二個(gè)月C. 三個(gè)月D. 六個(gè)月（24）證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是（）。A. 為客戶的一切交易保密B. 堅(jiān)持了解客戶原則C. 認(rèn)真與客戶簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議D. 嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)（25）中國(guó)證監(jiān)會(huì)2000年修訂的上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)，利潤(rùn)分配方案公積金轉(zhuǎn)增股本方

9、案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后（）內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)增）事項(xiàng)。A. 一個(gè)月B. 二個(gè)月C. 三個(gè)月D. 10 天（26） 般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留（）個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。A. 4B. 3C. 2D. 1（27）對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易的處罰手段不包括（）。A. 批評(píng)B. 罰款C. 暫停業(yè)務(wù)D. 取消會(huì)員資格（28）按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定，正常交易日連續(xù)競(jìng)價(jià)的時(shí)間為（A. 30 15: 00B. 9 :25 11:30、13:00 15:00C. 9:25 11:00、13:00 15:00D. 9 :30 11:30、13:00 1

10、5:00（29）上海證券交易所的開(kāi)業(yè)時(shí)間是（）。A. 1990年7月3日B. 1990 年 12 月 19 日C. 1991年7月3日D. 1991 年 12 月 19 日（30）在我國(guó)，證券交易所專(zhuān)用席位是用于（）交易的席位。A. A股股票B. B股股票C. 國(guó)債D. 基金（31）下列關(guān)于期貨、期權(quán)的描述，不正確的是（）。A. 目前我國(guó)證券市場(chǎng)上還沒(méi)有金融期貨交易B. 期權(quán)持有者可以放棄以約定價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出的權(quán)利C. 金融期貨交易是在約定時(shí)間以約定價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出一定數(shù)量期貨合約的交易行為D. 金融期權(quán)交易是在約定時(shí)間以約定價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出一定數(shù)量期貨合約的交易行為（32）根據(jù)上海證券交易所中央

11、登記結(jié)算公司對(duì)資金透支作出的處罰規(guī)定，在交易日的次日（T+1 ）上午，資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在（T+1 ）日下午17： 00之前將資金補(bǔ)入交收帳戶，逾期按透支金額的（）%罰款。A. 0.0366B. 0.05C. 0.266D. 0.5）國(guó)際管理費(fèi)用。（33）存托憑證可以使投資者（A. 在國(guó)內(nèi)支付B. 少付C. 正常支付D. 免付（34）買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交 割價(jià)格。這種方式稱(chēng)為（）。A. 凈價(jià)交易B. 全價(jià)交易C. 差價(jià)交易D. 市場(chǎng)價(jià)交易（35）債券市場(chǎng)上的交易品種不包括（A. 政府債券B. 公司債券C.

12、企業(yè)債券D. 金融債券(36) 下列能成為證券交易委托人的是()。A. 未成年人未經(jīng)監(jiān)護(hù)人允許B. 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者C. 法人提出開(kāi)戶但未能提供該法人授權(quán)開(kāi)戶證明者D. 個(gè)體工商業(yè)主(37) 關(guān)于深圳證券交易所配股權(quán)證的登記規(guī)則，不正確的是()。A. 對(duì)已托管進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶名下B. 對(duì)已進(jìn)入清算系統(tǒng)但未托管的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶下C. 未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)D. 已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券帳戶下(38) 下列關(guān)于申報(bào)原則的說(shuō)法，不正確的是()。A. 證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按

13、“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)B. 證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)C. 證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素D. 證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可 以自行對(duì)沖完成交易(39) 證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為()兩種。A. 在崗培訓(xùn)、離職培訓(xùn)B. 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)C. 職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)D. 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)(40) 從()年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中必用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的 報(bào)價(jià)方式。A. 1992B. 1993C. 1994D. 1995(41) 證券交易的制度防范

14、措施不包括()。A. 全額交易結(jié)算資金制度B. 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C. 壞賬準(zhǔn)備制度D. 內(nèi)部監(jiān)察制度(42) 內(nèi)幕交易的定義及種類(lèi)以下()不屬于內(nèi)幕信息。A. 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案B. 上市公司發(fā)生重大債務(wù)C. 上市公司25%的董事發(fā)生變動(dòng)D. 上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定(43) 下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是(A. 全額交易結(jié)算資金制度B. 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C. 壞賬準(zhǔn)備D. 逐日盯市制度(44) 證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)管理主要包括()等五個(gè)方面。A. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè) 務(wù)應(yīng)急方案B. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)

15、的處理、信息系統(tǒng)故障的應(yīng) 急方案C. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系 統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案D. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、資金管理、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急 萬(wàn)案(45) 以下關(guān)于交易席位的使用，正確的是()。A. 與他人共用一個(gè)席位B. 會(huì)員轉(zhuǎn)讓其所有席位C. 將席位出租D. 會(huì)員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位(46) 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范根據(jù)證券公司財(cái)務(wù)制度的規(guī)定，證券公司應(yīng)按每年年末應(yīng)收賬 余額的()提取壞賬準(zhǔn)備。A. 1%B. 0.5%C. 0.3%D. 10%)批準(zhǔn)。(47) 在我國(guó)，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)(A. 中國(guó)證

16、監(jiān)會(huì)B. 中國(guó)紀(jì)委C. 全國(guó)人民代表大會(huì)D. 國(guó)務(wù)院(48) 下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()A. 決策的自主性B. 價(jià)格的波動(dòng)性C. 交易的風(fēng)險(xiǎn)性D. 收益的不穩(wěn)定性(49) 在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)日 下午()之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶。A. 14 點(diǎn)B. 15 點(diǎn)C. 16 點(diǎn)D. 17 點(diǎn)(50) 證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其()的80%。A. 總資產(chǎn)B. 凈資產(chǎn)C. 注冊(cè)資本D. 自有資本(51) 證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制概念、目標(biāo)和原則，證券營(yíng)業(yè)部制訂內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循以下原則 ( )。A. 成本效益

17、原則B. 獨(dú)立性原則C. 有效性原則D. 防火墻原則(52) 買(mǎi)斷式回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于 其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的()。A. 80%B. 100%C. 120%D. 200%(53) 對(duì)配股權(quán)證交易流程，正確的說(shuō)法是()。A. 由上市公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易B. 權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個(gè)權(quán)證為一手C. 權(quán)證交易采取電腦自動(dòng)撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于A股D. 權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費(fèi)、清算過(guò)戶及印花稅均同于A股(54) 下列不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是()。A. 利率風(fēng)險(xiǎn)B購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)C. 政治風(fēng)

18、險(xiǎn)D. 政策法律風(fēng)險(xiǎn)(55) 下列說(shuō)法正確的是()。A. 證券投資主體只包括自然人B. 證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式C. 證券交易所是不以營(yíng)利為目的的公司制法人D. 證券登記結(jié)算公司是不以營(yíng)利為目的的法人(56) 在我國(guó)，股票賬戶可以買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象有()。A. 股票B. 債券C.苴仝基金.D.以上都可以(57) 從我國(guó)目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來(lái)看()。A. 股票的柜臺(tái)交易逐漸增加B. 債券交易主要形式是柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)C. 我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易D. 我國(guó)沒(méi)出有任何證券的柜臺(tái)交易(58) ()在上海證券交易所上市標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程的開(kāi)始。A. 可轉(zhuǎn)換債券B. 優(yōu)先股C. 轉(zhuǎn)配股D. 人民幣

19、特種股票(59) 目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是(A. 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度B. 中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度C. 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度D. 托管證券公司制度(60) 對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的資本金的要求是()A.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣400萬(wàn)B.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)C.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣800萬(wàn)D.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣1000 萬(wàn)(61) 關(guān)于證券交易所的會(huì)員，說(shuō)法正確的是()。A. 只能是證券公司B. 包括有資金實(shí)力的個(gè)人C. 包括其它金融機(jī)構(gòu)D. 無(wú)嚴(yán)格限制(62) 中

20、國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)的比例不得超過(guò)()。A. 5 : 1B. 8 : 1C. 10 : 1D. 20 : 1(63) 從()年起，我國(guó)上海證券交易所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度。A. 1995B. 1997C. 1998D. 1999(64) 證券交易的原則不包括()。A. 公開(kāi)原則B. 公平原則C. 及時(shí)原則D. 公正原則(65) 我國(guó)現(xiàn)行交割交收方式，目前我國(guó)B股的交收日為T(mén)+()日。A. 0B. 1C. 2D. 3（66）因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于（）A. 交易性過(guò)戶B. 非交易性過(guò)戶C. 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶D. 都不屬于（67）我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始

21、于（）年。A. 1990B. 1986C. 1992D. 1984（68）登記結(jié)算公司產(chǎn)生損失中不能用風(fēng)險(xiǎn)保證基金彌補(bǔ)的是（）。A. 技術(shù)故障造成的損失B. 操作失誤造成的損失C. 不可抗力造成的損失D. 經(jīng)營(yíng)發(fā)生的損失（69）對(duì)申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說(shuō)法是（）。A. 證券公司根據(jù)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需 具備的條件進(jìn)行自我審核B. 證券公司根據(jù)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì) 報(bào)送有關(guān)文件C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查D. 經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書(shū)，本年內(nèi)可繼續(xù)申請(qǐng)4

22、個(gè)選二、多項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0. 5分，共30分。以下各小題所給出的 項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂、錯(cuò)涂均 不得分。）（1）證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。A. 欺詐客戶B. 假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)C. 將自營(yíng)賬戶借給他人使用D. 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作E. 委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理制度的主要內(nèi)容包括（）。A. 認(rèn)真履行財(cái)務(wù)管理工作職責(zé)B. 嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)部門(mén)制定的各項(xiàng)財(cái)務(wù)規(guī)章制度C. 檢查監(jiān)督各類(lèi)資金和財(cái)產(chǎn)的管理和使用情況D. 正確核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支E. 進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)部管理（3）以下關(guān)于交易席位

23、的使用，不正確的是（）。下列屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利的是（）A. 參加會(huì)員大會(huì)B. 有選舉權(quán)和被選舉權(quán)C. 有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)D. 參加證券交易所組織的證券交易E. 對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督（5）投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)設(shè)委托專(zhuān)戶，其條件（）。A. 投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件B. 投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券C. 投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買(mǎi)賣(mài)協(xié)議D. 投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒E. 投資者無(wú)重大違法行為（6）金融期貨的種類(lèi)包括（）。（7）證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括（）。A. 交易過(guò)戶B. 發(fā)放現(xiàn)金紅利C.

24、非交易過(guò)戶D. 證券賬戶掛失E. 證券賬戶查詢（8）（）屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為。A. 集中資金優(yōu)勢(shì)買(mǎi)賣(mài)證券，引起證券交易價(jià)格變化的行為B. 以自己的不同帳號(hào)或與其他投資者串通在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反 的交易的行為C. 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作的行為D. 將自營(yíng)帳號(hào)借給他人使用的行為E. 委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券的行為(9) 下列關(guān)于期貨、期權(quán)的描述，正確的是()。(10) 對(duì)證券回購(gòu)交易的禁止行為的規(guī)定有()A. 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人的債券進(jìn)行回購(gòu)交易B. 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易C. 禁止金融機(jī)構(gòu)以租券借券等方式從事證券回

25、購(gòu)交易D. 禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資E. 禁止將回購(gòu)資金用于股本投資(11) 深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程為()A. T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算B. T+1日開(kāi)市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)C. T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)D. T+1日開(kāi)市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)E. T+1日，應(yīng)付款會(huì)員應(yīng)于當(dāng)日及時(shí)通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃款, 證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸(12) 證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為()。(13) 證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括()。A. 人事管理制

26、度B. 設(shè)備管理制度C. 安全管理制度D. 計(jì)算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度E. 稽核管理制度及其他管理制度(14) 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要有()。A. 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失B. 賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失C. 補(bǔ)償自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中的損失D. 彌補(bǔ)保證金損失E. 彌補(bǔ)信用風(fēng)險(xiǎn)損失(15) 在實(shí)踐中，金融期貨主要種類(lèi)有()。A. 國(guó)債期貨B. 利率期貨C. 股票價(jià)格指數(shù)期貨D. 商品期貨E. 外匯期貨(16) 投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序?yàn)?)。A. 投資者向證券公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書(shū)”B. 證券公司按協(xié)議向上海證券交

27、易所電腦主機(jī)申報(bào)證券賬戶的指定交易指令C. 交易所電腦主機(jī)接受申報(bào)D. 交易所電腦主機(jī)當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認(rèn)回報(bào)并附確認(rèn)編號(hào)E. 交易所當(dāng)天收市后即處理到賬，同時(shí)將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè) 部(17) 關(guān)于折算率的說(shuō)法正確的是()A. 是國(guó)債現(xiàn)券折算成國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率B. 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的C. 用現(xiàn)券市場(chǎng)來(lái)確定折算率從理論上來(lái)說(shuō)并不是太合理D. 上海證券交易所定期于每季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率E. 深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化(18) 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有()。A. 市場(chǎng)性B. 連續(xù)性C. 安全性

28、D. 經(jīng)濟(jì)性E. 高效性(19) 證券交易的種類(lèi)包括()。(20) 證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有()。A. 為客戶直接辦理開(kāi)戶B. 辦理柜臺(tái)委托和交割C. 提供證券交易行情D. 在經(jīng)營(yíng)中直接收費(fèi)E. 接受客戶的全權(quán)委托(21) 以下關(guān)于自律管理的描述，正確的是(22) 證券交易市場(chǎng)的作用有()。(23) 目前，我國(guó)開(kāi)展回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的場(chǎng)所有()。A. 商業(yè)銀行柜臺(tái)B. 上海證券交易所C. 深圳證券交易所D. 地方證券交易所E. 全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)(24) 下列屬于上海、深圳交易所所設(shè)機(jī)構(gòu)的是()。(25) 關(guān)于證券回購(gòu)交易報(bào)價(jià)，正確的說(shuō)法有()A. 國(guó)外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式B. 我國(guó)目前采

29、用的是以年收益作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式C. 我國(guó)上海和深圳證券交易所在剛開(kāi)展證券回購(gòu)交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式D. 上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍E. 深圳證券交易所債券回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍(26) 回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)規(guī)定對(duì)于我國(guó)證券回購(gòu)的報(bào)價(jià)，說(shuō)法不正確的有()。A. 證券回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)輸入資金年收益率的數(shù)量，百分號(hào)可以省略B. 從1995年起上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中率先改用年收益率作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià) 方式C. 采用到期回購(gòu)價(jià)的報(bào)價(jià)方式可以直接反映回購(gòu)的收益與成本D. 上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定有所

30、不同(27) 上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易有關(guān)確定有()A. 對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫(kù)，后賣(mài)出”的制度B. 若有證券公司欠庫(kù)，則按差額扣除相應(yīng)賣(mài)出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日 資金結(jié)算的軋差C. 對(duì)因欠庫(kù)而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以內(nèi)的“錢(qián)貨兩清”D. 超過(guò)上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)E. 若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價(jià)款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫(kù)存，交作“賣(mài)空” 處理()等方面。(28) 證券公司公司進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，要明確A. 自營(yíng)業(yè)務(wù)決策制度B. 自營(yíng)操作原則C. 自營(yíng)的內(nèi)部決策D. 自營(yíng)的內(nèi)部檢查E. 自營(yíng)的財(cái)務(wù)制度(29) 證券

31、營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有()。A. 證券營(yíng)業(yè)部自辦出納B. 證券服務(wù)部代理出納C. 銀行代理出納D銀行代理資金清算E. 證券公司統(tǒng)一清算(30) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，()是取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)具備的條件。A. 證券公司在近2年內(nèi)沒(méi)有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的處罰或在近1年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為B. 證券公司在近1年內(nèi)沒(méi)有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的處罰或在近2年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為C. 證券公司未正式開(kāi)業(yè)但成立已超過(guò)半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分 賬管理D. 證券公司未正式開(kāi)業(yè)并且成立已超過(guò)半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、 分賬管理E.

32、證券公司未正式開(kāi)業(yè)但成立已超過(guò)1年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分賬管理(31) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是()A. 自有資金不少于人民幣2億元B. 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所C. 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格D. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件E. 總資本不低于10億元(32) 上海市場(chǎng)法人結(jié)算的流程在()情況下，會(huì)員需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。A. 出租交易席位后B. 席位加入清算前C. 席位的清算路徑發(fā)生變化D. 退回交易席位(33) 欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件包括()A

33、. 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金驗(yàn)資 證明B. 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的上一年度末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù) 狀況變動(dòng)表C. 法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”或簡(jiǎn)歷、專(zhuān)業(yè) 證書(shū)等D. 上一年度經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明。正式開(kāi)業(yè)未超過(guò)1年的證券公司應(yīng)報(bào)送從開(kāi)業(yè)時(shí)起到上一年度末經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明。E. 一般人員近1年內(nèi)的獎(jiǎng)懲情況說(shuō)明。(34) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形()。A. 受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)B. 證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)C. 無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造

34、成的風(fēng)險(xiǎn)D. 技術(shù)原因而造成的風(fēng)險(xiǎn)E. 交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)(35) 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在()方面。A. 交易行為的自主性B. 選擇交易價(jià)格的自主性C. 選擇交易方式的自主性D. 選擇交易品種的自主性E. 選擇交易對(duì)手的自主性(36) 按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為()A. 股票賬戶B. 債券賬戶C. 股票價(jià)格指數(shù)賬戶D. 基金賬戶E. 優(yōu)先股賬戶(37) 關(guān)于B股交易，說(shuō)法正確的是()A. 采用無(wú)紙化交易方式B. 上海證券交易所以1000股為一單位C. 深圳證券交易所以1000股為一單位D. 目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度E. 上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為

35、0.002美元(38)證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)包括()。(39) 投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，應(yīng)付的費(fèi)用和稅收包括A. 委托手續(xù)費(fèi)B. 傭金C. 過(guò)戶費(fèi)D. 印花稅E. 所得稅(40) 證券回購(gòu)二次清算的步驟包括()A. 回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算B. 回購(gòu)初始交易次日的清算C. 回購(gòu)到期日的清算D. 回購(gòu)到期日的清算E. 回購(gòu)到期日前一日的清算(41) 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)向服務(wù)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料有 ()。A. 申請(qǐng)報(bào)告B. 證券公司基本情況C. 擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部的基本情況D. 風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案E. 與銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)賬協(xié)議(42) 對(duì)清算的解釋有()。A. 指一

36、定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算B. 指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和C. 指投資者與證券交易所之間的帳戶核對(duì)D. 指銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃E. 投資者的資金帳戶和股票帳戶的查詢(43) 下列屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利的是()。(44) 證券營(yíng)業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有()A. 客戶開(kāi)發(fā)B. 客戶資料管理C. 客戶需求調(diào)查D. 客戶個(gè)性化服務(wù)E. 客戶一般化服務(wù)(45) 深圳證券交易所交易過(guò)戶操作規(guī)程有()A. 每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過(guò)戶處理B. T日下午收市后約半小時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包

37、和股份明細(xì) 包C. T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細(xì)包D. 證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，并反饋信息E. 證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進(jìn)行對(duì)賬和處理(46) 根據(jù)席位用于經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的不同，席位可分為()。(47) 證券交易的特征表現(xiàn)為()A. 流動(dòng)性B. 收益性C. 風(fēng)險(xiǎn)性D. 安全性E. 公平性(48) 證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為()。A. 出納差錯(cuò)B. 交易差錯(cuò)C. 事故性差錯(cuò)D. 責(zé)任性差錯(cuò)E. 技術(shù)性差錯(cuò)(49) 網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站的管理網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站可以經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)()。A. 提供網(wǎng)上證券交易業(yè)務(wù)咨詢、技術(shù)指導(dǎo)B. 辦理資金帳戶開(kāi)戶、

38、指定交易、撤銷(xiāo)指定交易、轉(zhuǎn)托管、銷(xiāo)戶C. 代理還本付息、分紅派息D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)(50) 下列說(shuō)法不正確的是()。(51) 證券交易場(chǎng)所的作用在于()。A. 為各種類(lèi)型的證券提供便利而充分的交易條件B. 為各種證券交易提供公開(kāi)、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格C. 實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露D. 為各種證券提高流動(dòng)性E. 提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)(52) 證券回購(gòu)交易的二次契約交易行為是指()。A. 買(mǎi)入交易B. 回購(gòu)交易C. 初始交易D. 賣(mài)出交易E. 反向交易(53) 關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說(shuō)法有()。A. 在配股登記日閉市前

39、向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)B. 辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營(yíng)業(yè)部在交易 時(shí)間通過(guò)上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣(mài)出配股權(quán)C. 認(rèn)股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主動(dòng)為認(rèn)購(gòu)繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加 相應(yīng)的股數(shù)D. 未被認(rèn)購(gòu)并且承銷(xiāo)商未予包銷(xiāo)的股份，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股份總數(shù) 中予以扣除，但要登記E. 送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映(54) 在我國(guó)，專(zhuān)用席位是用于()交易的席位。(55) 自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模和比例控制根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的 規(guī)定，某證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中下列情況符合規(guī)定要求

40、的有()。A. 持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額為凈資產(chǎn)的70%25%B. 持有某上市公司股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值占該上市公司已流通股總市值的C. 負(fù)債總額為其凈資產(chǎn)的 8.9倍D. 持有某上市公司股票按成本計(jì)算的總金額為自身資產(chǎn)的18%(56) 根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及()A. 證券回購(gòu)的券種B. 證券回購(gòu)的交易時(shí)間C. 以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量E. 以資融券方在初始交易前存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量(57)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為()A. 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失B. 賠償因證券公司的失

41、誤而對(duì)客戶造成的損失C. 補(bǔ)償自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中的損失D. 增加證券公司可供分配的資金E. 減少公司稅后利潤(rùn)，從而減少應(yīng)繳稅款(58) 以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可分為以下幾種類(lèi)型()。A. 法律風(fēng)險(xiǎn)B. 政策風(fēng)險(xiǎn)C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)E. 管理風(fēng)險(xiǎn)(59) 目前我國(guó)債券的交易方式主要包括()。(60) 股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要有( )。A. 口頭競(jìng)價(jià)B. 書(shū)面競(jìng)價(jià)C. 集中競(jìng)價(jià)D. 連續(xù)競(jìng)價(jià)E. 電腦競(jìng)價(jià)三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的 選，錯(cuò)誤的選 X，并將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。)(1)在回購(gòu)交易中，以資融券方

42、在交易所回購(gòu)開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為買(mǎi)入。根據(jù)證券公司財(cái)務(wù)制度證券公司在稅后利潤(rùn)分配時(shí)，應(yīng)按不低于稅后利潤(rùn)的5%提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。(3) 集合競(jìng)價(jià)未能成交的委托將自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。(4) 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為客戶資產(chǎn)管理合同中證券公司不得向客戶承諾收益，但可 承諾分擔(dān)損失。(5) 在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷(xiāo)委托。(6) 在證券市場(chǎng)發(fā)展初期證券經(jīng)紀(jì)商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存 取。(7) 證券交易所會(huì)員的定義非法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)申請(qǐng)可以成為交易所的普通會(huì) 員。(8) 在一定條件下，席位可以轉(zhuǎn)讓。但一般規(guī)定，會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān) 管理規(guī)

43、定由交易所審批，席位受讓方應(yīng)當(dāng)是證券交易所會(huì)員。(9) 認(rèn)股權(quán)證的交易都是在證券交易所內(nèi)進(jìn)行的。(10) 從1994年9月12日起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中率先改用以年收益率作為證 券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。(11) 真實(shí)、合法、完整是證券交易的三個(gè)原則。(12) 從理論上來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券的風(fēng)險(xiǎn)比一般投資者要小得多。(13) 證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中由于給予客戶融資、融券而可能給其帶來(lái)的損失屬于法律風(fēng) 險(xiǎn)。(14) 1992年初，人民幣特種股票(B股)在深圳證券交易所首先上市。(15) 證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托。(16) 證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是由于證券市場(chǎng)不可預(yù)見(jiàn)的

44、、客觀因素的變化變化所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。(17) 委托指令的基本要素證券經(jīng)紀(jì)商視行情的變化為客戶修改委托指令，無(wú)須征得委托人的同意。(18) 在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國(guó)債實(shí)物券欠庫(kù)。(19) 一般交割交收方式及適用范圍，例行日交割交收是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在交易達(dá)成后，按證 券交易所的規(guī)定，在成交日后第十五個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)進(jìn)行交割、交收。(20) 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)將其“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置。(21) 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等方面。(22) 證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。(23) 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括足額交易結(jié)算

45、資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備制度等幾個(gè)方面。(24) 從1988年4月起，國(guó)家先后在 61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。(25) 在連續(xù)競(jìng)價(jià)中，對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)進(jìn)有效委托，若能成交，其成交價(jià)格取賣(mài)方叫價(jià)。(26) 如證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì) 商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(27) 代辦業(yè)務(wù)范圍代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商代辦業(yè)務(wù)之一是向投資者揭示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投 資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓。(28) 銀行代理出納清算的特點(diǎn)是證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納，各有分工，互助配合。(29) 債券回購(gòu)交易與股票交易類(lèi)似。(30) 網(wǎng)上定價(jià)

46、發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。(31) 每一筆證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為。(32) 證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其總資產(chǎn)的80%。(33) 證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立證券經(jīng)紀(jì)商是獨(dú)立于證券買(mǎi)方和證券賣(mài)方的第三者。(34) 在一定條件下，交易所會(huì)員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)坏猛嘶亍?35) 證券登記結(jié)算公司的風(fēng)險(xiǎn)保證基金是從結(jié)算公司業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，同 時(shí)由證券公司按業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。(36) 發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)慕信息。(37) 國(guó)法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過(guò)戶屬交易性過(guò)戶

47、。(38) 清算、交割、交收的概念，證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中，對(duì)成交的證券及資 金的應(yīng)收、應(yīng)付金額分別進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。(39) 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查，證券公司進(jìn)行年度審計(jì)時(shí)，應(yīng)要求會(huì)計(jì)師事務(wù)所就各集 合資產(chǎn)管理計(jì)劃出具單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。(40) 采用場(chǎng)外無(wú)形席位報(bào)盤(pán)方式，與場(chǎng)內(nèi)有形席位報(bào)盤(pán)相比較，交易速度有了提高。(41) 在證券回購(gòu)交易中，以券融資方需要經(jīng)過(guò)二次交易契約行為，以資融券方則只要一次交 易即可。(42) 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足。(43) 在我國(guó)，證券公司只能是有限責(zé)任公司。(44) 證券公司提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可以用于補(bǔ)償自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中的損失。(45)

48、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，在任何情況下，未 經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁向任何人泄露。(46) 在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自有資金不得少于2億元人民幣。(47) 網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行的規(guī)則，根據(jù)網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行的規(guī)則，投資者的申報(bào)價(jià)格 只能在詢價(jià)區(qū)間之內(nèi)，詢價(jià)區(qū)間以外的申購(gòu)為無(wú)效申購(gòu)。(48) 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，證券公司可以是市場(chǎng)外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直 接參與者。(49) 1990年12月19日和1991年7月3日上海證券交易所和深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。(50) 證券價(jià)格有效申報(bào)范圍，對(duì)于無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，我國(guó)證券交易所認(rèn)為必要時(shí), 可以調(diào)整

49、有效競(jìng)價(jià)范圍并予以公告。(51) 深圳證券交易所上市證券分紅派息，若T日為某上市公司 A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日,則紅利應(yīng)在T + 3日到達(dá)投資者賬上。(52) 債券回購(gòu)的期限一般在一年以上。(53) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)本身不買(mǎi)賣(mài)證券，所以不需要設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。(54) 上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易時(shí)每筆申報(bào)數(shù)量，最大不得超過(guò)1萬(wàn)手。(55) 在凈價(jià)交易情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)實(shí)際利率按天計(jì)算的。(56) 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不得少于人民幣800萬(wàn)元。(57) 根據(jù)上海證券中央登記結(jié)算公司的規(guī)定，證券公司營(yíng)業(yè)部在受理投資者帳戶掛失時(shí)，應(yīng)按既定的費(fèi)率收取費(fèi)用。(58

50、) 我國(guó)只有在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托。(59) 證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、安全性和收益性。(60) 我國(guó)國(guó)債回購(gòu)以資金年收益率為報(bào)價(jià)單位。(61) 參與新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的證券營(yíng)業(yè)部，可按實(shí)際成交的3%的比例向主承銷(xiāo)商收取承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)。(62) 上海證券交易所和深圳證券交易所的法人結(jié)算模式在原理和具體操作方面都是完全一 樣的。(63) 從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先清算后交割、交收。(64) 投資者用證券經(jīng)紀(jì)商在營(yíng)業(yè)廳或?qū)羰以O(shè)置的電腦自助委托終端親自下達(dá)買(mǎi)賣(mài)指令的 委托方式是磁卡委托。(65) 在深圳證券交易所，會(huì)員法人選擇的結(jié)算銀行與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行應(yīng)屬 同一銀行系統(tǒng)。(66)

51、 證券經(jīng)營(yíng)的法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于有關(guān)法律的變動(dòng)而使證券公司產(chǎn)生損失的可能性。(67) 采用有形席位可以減少場(chǎng)內(nèi)紅馬甲的人工報(bào)盤(pán)環(huán)節(jié)，從而使交易申報(bào)的差錯(cuò)率降低。(68) 有形席位和無(wú)形席位之間的本質(zhì)差別是在證券交易所是否有實(shí)際工作位置。(69) 委托方式有口頭委托、書(shū)面委托、電話等。(70) 證券交易的原則，證券交易必須遵循公開(kāi)原則，即應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方,以及公正地處理證券交易事務(wù)。答案和解析一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的 項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。:：:：(8):(9) :(10)(11)(12)(13)(14)(15)(16)(17)(18)(19)(20)(21)(22)(23)(24)(25)(26)(27)(28)(29)(30)(31)金融期貨是以金融期貨合約為對(duì)象的交易，所謂金融期貨合約是指交易雙方訂立的、未來(lái)日期以成交時(shí)所約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。金融期權(quán)是指以金融商品或金融期貨