風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣

1、PHA定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序 1、概述 以下描述是用于評(píng)估一個(gè)潛在工藝危害事故事件風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度的程序。在這個(gè)程序中，分析者 首先對(duì)這個(gè)事故事件的后果確定它的級(jí)別，分1到4個(gè)級(jí)別。然后評(píng)估現(xiàn)有能 導(dǎo)致事故事件發(fā) 生的系統(tǒng)失效頻率，也分1到4個(gè)級(jí)別。綜合后果和頻率的評(píng)估給總的風(fēng)險(xiǎn)程度打分。該風(fēng)險(xiǎn) 分?jǐn)?shù)用于建議措施的優(yōu)先次序排列。 2、聲明 該程序是用于風(fēng)險(xiǎn)的定性評(píng)估。當(dāng)情況需要一個(gè)正式的定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，不能用本程序的評(píng)估 作為替代。當(dāng)某個(gè)事故事件的潛在后果極端嚴(yán)重或是災(zāi)難性時(shí)，要給予特別關(guān)注。 3、程序 對(duì)危害事故事件的后果進(jìn)行定義，將后果進(jìn)行定性或定量的評(píng)估（必要時(shí)進(jìn)行后果分析和設(shè)施 布置分析）。 對(duì)

2、該事故事件發(fā)生的 過程進(jìn)行評(píng)估。通常情況下，應(yīng)該使用工藝安全分析方法。 警告！該矩陣適用于危害事故事件的評(píng)估，而不能用于整個(gè)廠區(qū)的總體評(píng)估。矩陣的對(duì)象是某 件具體的危害事故事件，而不是用來對(duì)整個(gè)工廠進(jìn)行工藝安全管理審核的，因?yàn)樗赡軐?duì)一個(gè) 要素或事故事件評(píng)分很高但對(duì)另一個(gè)的評(píng)分卻很低。該矩陣是風(fēng)險(xiǎn)大小的一個(gè)判定標(biāo)準(zhǔn)。 3.1具體實(shí)施步驟 3.1.1后果評(píng)估 使用表J-2 （對(duì)人員的安全和健康的影響）、或表J-3 （財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響、企業(yè)聲譽(yù)影響） 來確定后果的級(jí)別。選擇最貼近事故事件的后果級(jí)別描述來確定后果級(jí)別（從1到4）。 3.1.2頻率評(píng)估 使用表J-4 （簡(jiǎn)單的事故事件發(fā)生頻率分類）或

3、表 J-5 （分類的事故事件頻率評(píng)估矩陣）來評(píng)估 事故事件發(fā)生的頻率。選擇最貼近事故事件發(fā)生頻率的級(jí)別描述來確定頻率級(jí)別（從1到4 ）。 3.1.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 使用表J-1 :風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣，綜合后果級(jí)別分?jǐn)?shù)和頻率級(jí)別分?jǐn)?shù)，評(píng)估出一個(gè)最終的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)?shù)。 表J-1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣 后果嚴(yán)重性升高 *后果級(jí)別 頻率級(jí)別 J00 F-4 10 F-3 1 F-2 可能 0.1 :性升咼 F-1 IVIV 后果嚴(yán)重性 C-1C-2 C-3C-4 0.1 330300 嚴(yán)重性升高 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的解釋如下: 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 描述 需要的行動(dòng) PHA改進(jìn)建議 I 不能容忍的 應(yīng)立即米取仃動(dòng)，通過工程等控制措施 在3個(gè)月內(nèi)，把風(fēng)

4、險(xiǎn)降低到級(jí)別III或以 下，在整改完成之前需有臨時(shí)的相應(yīng)管 控措施并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批。 需 II 不希望發(fā)生 應(yīng)當(dāng)通過工程和/或管理上的控制措施 在6個(gè)月之內(nèi)，把風(fēng)險(xiǎn)降低到級(jí)別III 或以下，在整改完成之前需有臨時(shí)的相 應(yīng)管控措施并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批。 III 在控制措施 可靠的條件 下可以容忍 應(yīng)當(dāng)確認(rèn)程序和控制措施已經(jīng)落實(shí)，并 階段性的驗(yàn)證它們的可靠性。 個(gè)案評(píng)估。評(píng)估 現(xiàn)有控制措施 是否足夠。 IV 可以容忍 不需要采取額外的措施降低風(fēng)險(xiǎn)。 不需要?？蛇m當(dāng) 考慮提高安全 水平的機(jī)會(huì)（在 PHA范圍之外） 表J-2后果評(píng)估矩陣（對(duì)人員的安全和健康的影響） 火災(zāi)、有毒物質(zhì)泄漏、爆炸、不可逆的健康影響 類別

5、 （人員的安全和健康） 典型的描述 近似的相應(yīng)量化頻率 （按照 1 : 29 : 300） 后果類別C-1 :輕微的 沒有人員傷害或健康影響 0.1 后果類別C-2 :中等的 表 輕傷（105日以下?lián)p工事故 事件）的傷害或可恢復(fù)的健 康影響 3 后果類別C-3 :嚴(yán)重的 3 重傷（105日以上的損工事 故事件）或多重限工 /損工 或中等程度的健康影響 30 簡(jiǎn) 單 白后果類別C-4 :災(zāi)難性的 事 一人或一人以上死亡 300 表J-3補(bǔ)充性后果評(píng)估矩陣 事故事件/影響的類別 后果類別C-1 : 較小的 后果類別C-2 :中 等的 后果類別C-3 : 較大的 后果類別C-4 : 災(zāi)難性的 財(cái)務(wù)/

6、投資影響 財(cái)產(chǎn)損失（直接損失） 裝置不停車，但 部分設(shè)備非計(jì)劃 停車；財(cái)產(chǎn)損失 少于5萬。 裝置非計(jì)劃停產(chǎn) 不超過一個(gè)班次； 財(cái)產(chǎn)損失介于5 萬-10萬。 裝置非計(jì)劃停產(chǎn)一 個(gè)班次到3天； 財(cái)產(chǎn)損失介于10萬 -30萬人民幣。 裝置非計(jì)劃停產(chǎn) 超過3天。 財(cái)產(chǎn)損失大于 30 萬人民幣. 環(huán)境影響 有毒、有害物質(zhì) 泄漏、“三廢” 超標(biāo)排放，已對(duì) 公司內(nèi)部環(huán)境造 成影響 有毒、有害物質(zhì) 泄漏、“三廢” 超標(biāo)排放，或公 司外排水、排氣 超標(biāo)，對(duì)公司污 水處理站造成影 響， 有毒、有害物質(zhì)泄 漏、“三廢”超標(biāo) 排放，或公司外排 水、排氣超標(biāo)，對(duì) 外界環(huán)境造成輕微 污染，被環(huán)保部門 書面通報(bào)批評(píng)的事 故

7、事件； 有毒、有害物質(zhì)泄 漏、“三廢”超標(biāo) 排放，或公司外排 水、排氣超標(biāo)，對(duì) 外界環(huán)境造成較大 污染，被環(huán)保部門 書面通報(bào)批評(píng)并對(duì) 公司造成經(jīng)濟(jì)處罰 事故事件； 聲譽(yù)影響 工廠內(nèi)影響； 對(duì)公司影響。 區(qū)級(jí)媒體大量的報(bào) 道； 市媒體/國家媒體 報(bào)道，引起公眾抗 議。 J-4簡(jiǎn)單的事故事件發(fā)生頻率分類 類別 典型的描述 近似的相應(yīng)量化 頻率（每年） F-1非常不可能 現(xiàn)實(shí)中預(yù)期不會(huì)發(fā)生 10-2 （十年內(nèi)） 表J-5分類的事故事件頻率評(píng)估矩陣 性質(zhì) 頻率類別F-1 : 非常不可能 頻率類別F-2:不 可能 頻率類別F-3: 有可能 頻率類別F-4: 極有可能 工程控制措施 多道防護(hù)層*a 兩道或

8、兩道以上 的被動(dòng)防護(hù)系統(tǒng)， 互相獨(dú)立，不存在 可靠性問題。 兩道或兩道以上， 其中至少有一個(gè) 是被動(dòng)和可靠的。 一個(gè)或兩個(gè)復(fù)雜的、 主動(dòng)的系統(tǒng)。有一些 可靠性問題，可能有 共因失效的弱點(diǎn)。 沒有或有一個(gè)復(fù) 雜、主動(dòng)的系統(tǒng)。 可靠性差 檢測(cè)（聯(lián)鎖、機(jī)械 完整性和應(yīng)急系統(tǒng)） 檢測(cè)程序有完善 的書面文件。完整 的功能檢查。效果 好。故障少。 定期的檢測(cè)，功能 檢查可能不完全。 問題不常見。 不經(jīng)常檢查。歷史上 經(jīng)常岀問題。一些檢 查說做過，但實(shí)際沒 執(zhí)行。 檢測(cè)工作不明 確，沒檢查過或 沒有受到正確對(duì) 待。 以往事故事件 沒有過重大事故 事件， 非常少的輕微事 故。及時(shí)的采取了 整改行動(dòng) 沒有過重大

9、事故 事件，或許有輕微 事故事件。找岀了 原因并吸取了教 訓(xùn)。 一次重大事故事件， 事故事件原因沒有 完全掌握。對(duì)整改措 施是否合適存有疑 問。 很多事故事件， 未遂事故事件。 不會(huì)從事故事件 中學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)教 訓(xùn)。 運(yùn)行經(jīng)驗(yàn) 熟悉掌握工藝。流 程異常不常岀現(xiàn)， 出現(xiàn)也能及時(shí)地 處理。 流程異常不常岀 現(xiàn)。大部分異常的 原因被弄清楚，處 理措施有效。 持續(xù)岀現(xiàn)小的流程 異常，對(duì)其原因沒有 全搞清楚或進(jìn)行處 理。較嚴(yán)重的流程異 常被標(biāo)記岀來并最 終得到解決。 經(jīng)常性岀現(xiàn)流程 異常，很多從未 得到解釋。流程 經(jīng)常岀現(xiàn)偏移， 對(duì)產(chǎn)生原因不甚 清楚。 變更的速度 穩(wěn)定的工藝；了解 掌握潛在的危險(xiǎn) 源；操作

10、規(guī)程和相 關(guān)工藝參數(shù)總是 可以方便的查閱 至嘰 合理的變更速度。 可能是新技術(shù)帶 有一些不確定性。 高質(zhì)量的工藝安 全分析。 快速的變更或新技 術(shù)。質(zhì)量一般、有些 地方考慮不深入的 工藝安全分析。運(yùn)行 極限不確定。 快速改變。新技 術(shù)。不完全或質(zhì) 量差的工藝安全 分析。邊運(yùn)行邊 摸索。 人為因素 培訓(xùn)和程序 清晰、明確的操作 執(zhí)行力*b。制定 了 要遵循的紀(jì)律。錯(cuò) 誤被指出并立刻 得到更正。例行舉 辦復(fù)習(xí)培訓(xùn)，內(nèi)容 包括正常、特殊操 作和應(yīng)急操作程 序。包括了所有的 意外情況。 關(guān)鍵的操作執(zhí)行 力情況不錯(cuò)。其它 的則有些非致命 的錯(cuò)誤或缺點(diǎn)。例 行開展檢查和評(píng) 審。員工熟悉程 序。 操作執(zhí)行力

11、存在，沒 有定期更新或進(jìn)行 評(píng)審。緊急情況培訓(xùn) 程序質(zhì)量差。 對(duì)操作執(zhí)行力無 認(rèn)知。培訓(xùn)僅為 口頭傳授。不正 規(guī)的操作規(guī)程。 過多的口頭指 示。沒有固定成 形的操作。無緊 急響應(yīng)培訓(xùn)。 表J-5分類的事故事件頻率評(píng)估矩陣（接上頁） 性質(zhì) 頻率類別F-1： 非常不可能 頻率類別F-2 : 不可能 頻率類別F-3: 有可能 頻率類別F-4： 極有可能 技術(shù)和表現(xiàn)（操 作員，技工，班 組長(zhǎng)，承包商） 每個(gè)班都有多個(gè)經(jīng)驗(yàn) 豐富的操作工。沒有 顯著的工作過度情況 和厭倦感。理想的壓 力水平。所有人都符 合資格要求。獻(xiàn)身精 神顯著可見。員工在 乎工廠。清楚了解并 重視危險(xiǎn)源。 有一些新人。但不 會(huì)全在一個(gè)班值。 偶爾的短暫的疲 勞。有一些厭倦 感。人員知道自己 有資格做什么和 自己能力不足的 地方。對(duì)危險(xiǎn)源有 足夠認(rèn)識(shí)。 可能一班都是新 人，但不常發(fā)生。 有時(shí)岀現(xiàn)的短時(shí) 期的班組群體疲 勞，較強(qiáng)的厭倦 感。人員不會(huì)主 動(dòng)思考。人員有 時(shí)可能自以為 是。不是每個(gè)人 都了解危險(xiǎn)源。 人員周轉(zhuǎn)快。一個(gè)或一 個(gè)以上班全為無經(jīng)驗(yàn) 的人員。過度的加班， 疲勞情況普遍。破