初步設(shè)計審查實施辦法

1、初步設(shè)計審查在政府投資項目前期評審中的作用、要求、方法 和要點（下）長期以來，政府投資項目存在的決策失誤、投資效益不 高、投資浪費等問題，一直是政府尋求解決的課題。國家投 資體制改 革以后，按照誰投資誰負責的原則，在政府投資項目前期論證階段， 要求投資主管部門要對初步設(shè)計和初步設(shè)計概算加強管理，政府投資 項目初步設(shè)計改由發(fā)改委委托工 程咨詢機構(gòu)或組織專家審查后審批。 在項目前期評審階段，通過設(shè)立相應的評審程序，加強初步設(shè)計和設(shè) 計概算審查,嚴格把矢,在項目開工前切實控制工程建設(shè)規(guī)模和項目 總投 資，加強政府投資項目管理的外部控制和職能監(jiān)督，增強投 資約 束 機制。逐步建立權(quán)責明確、制約有效、科

2、學規(guī)范的政府投資項目管 理體制和運行機制，實現(xiàn)政府投資項目管理 方式的改革目標。本文通 過分析初步設(shè)計審查在政府投資項目前期評審中的作用和要求，總結(jié) 審查的方法和要點，探討規(guī)范、完善政府 投資項目前期評審的技術(shù)規(guī) 程和改進方法，更好地為政府投 資項目決策服務。一、政府投資項目 前期評審的特征和內(nèi)容投資是支撐和帶動經(jīng)濟迅速發(fā)展的有效手段， 政府投資項目在我國經(jīng)濟建設(shè)中特別是基礎(chǔ)設(shè)施和公益項目的建設(shè)中 發(fā)揮著巨大的作用。如何加強政府投資項目資金的管理，使資金使用 更加合理、投資項目效益更加顯著，防止由于大量的 工程項目建設(shè)而 滋生腐敗，影響和諧社會的構(gòu)建，是各級政 府工作的重點之一,也是工程咨詢機

3、構(gòu)一項重要的業(yè)務內(nèi) 容。 1、政府投資項目的特點 政府投資項目是指為了適應和推動國民經(jīng)濟或 區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展，為了滿足社會的文化、生活需要，以及出于政治、 國防等因素的考慮，通過財政投資（國家和省級預算內(nèi)投資），發(fā) 行國債或地方財政債券，利用外國政府贈款以及國家財政 擔保的國內(nèi) 外金融組織貸款等方式獨資或合資興建的固定資產(chǎn)投資項目。具有為 社會發(fā)展服務非盈利公益住，超 大型比一般項目投資大風險 大影響面大和比一般項目更嚴格的管理程序等特點。 2 政府投資項目前期評審的意義 政府投資評審是對財政投資項目的立 項決策、施工設(shè)計、竣工投產(chǎn)生產(chǎn)經(jīng)營等全過程進行系統(tǒng)評價的一 種經(jīng)濟活動，是固定資產(chǎn)投資項目

4、管理的重要內(nèi)容，是全面分析項目 的微觀效益宏觀效益經(jīng)濟效益社會效益以及項目進度管理的 合理性等，是對項目投資進行的綜合評價，主要目的是 評價項目的總 體效益，分析項目投資的價值到底有多大，該不該投資，進而總結(jié)經(jīng) 驗，研究問題，提高項目決策的水平。隨著社會主義市場經(jīng)濟體制 的確立和基本建設(shè)投資體制改 革的發(fā)展和深人，作為政府職能的組成 部分一一政府投資評審職能日益顯得重要。只有充分加強政府投資項 目資金評審，才能使國家投資項目資金有效發(fā)揮其調(diào)節(jié)市場的主導作 用。國家發(fā)改委前期項目評審程序設(shè)立后，加強了政府投資建設(shè)項目 初步設(shè)計和初步設(shè)計概算的審查，充分發(fā)揮了其在 政府投資項目評審 中的技術(shù)支撐作

5、用，適應了當前加強政府 投資項目管理需要，在一定 程度上解決了政府投資管理中的難題,是符合國家投資體制改革尤其 是政府投資體制改革的有尖要求的。提高政府投資使用效益，既是對 納稅人負責5也是對政府自身負責。 3、政府投資項目前期評審要求總體要求是：“科學、公正、客觀、 高效”。在項目前期論證階段，應正確認識政府投資項目前期評審的 背景，把握好機遇：“十一五期間，我國GDP增長仍然要靠投資 來拉動，預計固定資產(chǎn)投資將達到2位數(shù)增長，其中政府投資將占很 大比例，這為政府投資項目前期評審帶來機遇，同時也對評審質(zhì)量提 出了更高的要求。政府投資項目前期評審要服從“十一五”發(fā) 展規(guī) 劃、服從我國投資體制改

6、革和政府投資體制改革的這一宏觀背景，掌 握好國家改革期間行業(yè)、產(chǎn)業(yè)投資建設(shè)各項方針、政策，以“十一 五”規(guī)劃為指南，把握“以堅持科學的發(fā)展 觀，統(tǒng)領(lǐng)社會經(jīng)濟發(fā)展全 局”的兩個大目標：經(jīng)濟增長目標和 節(jié)能降耗目標，處理好發(fā)展與資 源利用、環(huán)境保護的矢系。 4、政府投資項目前期評審重點政府投資項目前期評審怎樣才能堅持科 學的發(fā)展觀，服從國家投資和建設(shè)宏觀調(diào)控的需要，客觀、公正、可 靠、科學地反映項目投資建設(shè)的真實情況，提高政府投資項目的效益 水平或投資效果，使建設(shè)項目既能按預定目標高質(zhì)量、高效率建成， 又能最大限度地節(jié)約資金，使項目做到科學決策和科學施工。在政府 投資項目工程建設(shè)前期論證階段，一個

7、重要的途徑就是做好初步設(shè)計 及初步設(shè)計概算的審查，也是政府投資項目前期評審的重點。 二、在政府投資項目前期評審中加強初步設(shè)計審查工作的重 要意義 按照誰投資誰負責的原則，發(fā)改委作為政府投資項目的主要管理部 門，加強政府投資項目前期論證階段項目評審工作，改變過去政府投 資項目的審批與初步設(shè)計及初步設(shè)計概算 管理脫節(jié)的現(xiàn)狀，這是適應 國家投資體制改革新形勢的必然要求。 1、投資體制改革前基本建設(shè)程序和項目審批程序 （1）基本建設(shè)程序：基本建設(shè)項目從策劃到開工投產(chǎn)（或使用）， 不受所有制和行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的限制，項目投資建設(shè)的客觀程序為：項目 策劃一初步可行性研究一項目建議書一可行性研究一初步設(shè)計（或方

8、案設(shè)計和技術(shù)設(shè)計兩個設(shè)計階段）一施工圖設(shè)計一施工一投產(chǎn)（或 竣工）一生產(chǎn)（或使用）。 （2）投資項目審批程序：項目審批制是我國基本建設(shè)程序的重要環(huán) 節(jié)。投資體制改革前，在工程建設(shè)前期階段，我國政府投資項目的審 批程序的基本內(nèi)容包括： 項目建議書及投資估算審批。立項申請一般由政府計劃主管部門審 查。符合立項條件的，在由計劃主管部門報相應的各級政府批準。對 特別重大的項目，各級政府還應當提請術(shù)目應的各級人民代表大會或 其常務委員會審查批準。對經(jīng)濟、社會和環(huán)境有重大影響的項目，立 項前還要廣泛征求社 會各界和公眾的意見。 可行性研究報告的審批?？尚行匝芯繄蟾嫱瓿珊螅詈笥山ㄔO(shè)單位 報政府投資管理部門

9、（發(fā)改委）審批。另外，有的政府投資項目可行性 研究報告和開工報告一起由政府投資管理部門審批。 2、政府投資項目前期管理存在的主要弊端投資體制改革以前，我國政 府投資項目前期管理主題較多，如發(fā)改委負責項目建議書、可行性研 究報告、概算審批，建設(shè)行政主管部門設(shè)計文件與概算審查、工程實 施等。政府投資項目審批與初步審計及初步設(shè)計概算管理脫節(jié)，存在 一下弊端： （1）發(fā)改委審批可行性研究報告后，項目總投資與初步設(shè)計概 算差距 較大，項目投資一般差20 %左右，而國家規(guī)定“項目總投資概算不得 超過可行性研究報告批準的總投資估算得 10%，否則可行性研究報告應當重新報批”?？裳锌偼顿Y與初 步設(shè)計概算差距過

10、大，由于項目投資規(guī)模難以控制不能按 預定目標 高質(zhì)量、高效率建成和最大限度地節(jié)約建設(shè)資金，提高政府投資項目 的效益水平就成為一句空話，項目投資效 益（效果）往往不好，是不符 合建設(shè)節(jié)約型社會要求的。 （2）可行性研究報告批準后，初步設(shè)計變化很大，有的項目設(shè)計概算 超出批準的可研投資的情況還比較嚴重，有的項目甚至投資管理失 控。主要原因是： 由于不少地方領(lǐng)導推崇“政績工程”、“形象工程，”最后“官” 是升了，但其身后卻落下了一大堆“花架子。無效差的I程，勞民 飭賜而政府投資項目可行性研究實際上有很大一部分是以應寸上 級審批為最高目的的“可批性研究”，成為一些地方和部門爭取項 目和資金的“敲門磚”

11、。有的項目規(guī)模和投資規(guī)?！八莺艽蟆保?使科學、嚴謹?shù)目尚行匝芯抗ぷ鳌白兾丁?。往往導致“釣魚工程”、 “三超工程”的出現(xiàn)（即在同一工程上，出現(xiàn)概算超估算、預算超概 算、決算超預算）。有的工程最后成為各方牟利的“投資無底 洞”，造成工程建設(shè)工期一拖再拖，投資一增再增，項目難以建成， 建成后不能達標投產(chǎn)，投資后不能實現(xiàn)預期的經(jīng)濟效益和社會效益 等0由于我國經(jīng)濟體制和投資體制的不完善5在投資體制改革過程 中，建設(shè)項目可行性研究工作本身還存在不少問題，建 設(shè)項目論證與 國外同一階段相比還有很大差距，造成一些政府投資項目可行性研究 工程方案或技術(shù)方案的研究論證深度不夠，如市場、組織機構(gòu)等方面 分析不夠，

12、不重視多方案的比選及項目風險分析，或者分析的內(nèi)容、 深度嚴重不足，缺乏項目周期各階段風險管理的統(tǒng)一籌劃及策略論證 等。客觀上，由于投資建設(shè)項目在可行性研究階段還存在許多不可 預見的因素，如工程建設(shè)的外部條件（資源、環(huán)境、經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)布 局、市場及市場環(huán)境等）和項目本身的開發(fā)建設(shè)條件還 未落實或未 完全落實，以及項目在建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品技術(shù)方案（或工程建設(shè)方 案），市場、經(jīng)濟效益等方面的不確定性，使 得可行性研究報告總投 資估算不能準確包括項目建設(shè)所需的一切費用，也給項目規(guī)模和總投 資估算帶來一定誤差。另一方面，可行性研究沒有一個 合理的研究 工作時間，研 究工期太短,一味的趕時間，研究的內(nèi)容不透徹，

13、工程 方案沒有充分的時間進行比選，項目的建設(shè)條件也無法落實；另夕卜， 有的項目工程咨詢費用太低或偏低，研究費用不夠，也 是原因之一。 3、加強政府投資項目初步設(shè)計審查工作的必要性國家投資體制改革以 后，為切實控制項目投資，節(jié)約資源、避免浪費、提高投資效益，國 家要求投資主管部門對政府投 資項目初步設(shè)計和初設(shè)概算加強管理， “建立政府投資責任追究制度，工程咨詢、投資項目決策、設(shè)計、施 工、監(jiān)理等部 門和單位，都應有相應的責任約束，對不遵守法律法規(guī) 給國家造成重大損失的，要依法追究有矢責任人的行政和法律責任” （見國務院尖于投資體制改革的決定），嚴格控制工程建設(shè)規(guī)模 和總投資，在政府投資項目前期論

14、證階段，通過加強初步設(shè)計審查工 作，充分發(fā)揮政府投資項目前期評審的作用。隨著投資體制改革的推 進和相矢責任追究制度的建立，今后將有效抑制盲目投資，亂花錢的 行為。 4、綜合性工程咨詢機構(gòu)應在政府投資項目前期評審中發(fā)揮獨特的作用 政府投資項目初步設(shè)計由發(fā)改委審查和審批，既是政府投資主管部門 的一項新業(yè)務，也是綜合性工程咨詢機構(gòu)一項新的工程咨詢內(nèi)容。政 府投資項目一般具有社會性、非盈利、公 益性等特點，項目建設(shè)大多 為適應和推動國民經(jīng)濟或區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展，滿足社會的文化、生活需 要，以及出于政治、國防等因素，因而項目政策性較強。要求咨詢機 構(gòu)熟悉國家相 尖的產(chǎn)業(yè)政策、投資政策、地方經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃

15、、 各類產(chǎn)業(yè)的專項規(guī)劃，掌握相尖產(chǎn)業(yè)、行業(yè)發(fā)展的最新動態(tài)和發(fā) 展趨 勢，了解項目市場、資源、技術(shù)等最新信息。這就為綜合性工程咨詢 機構(gòu)提供了新的業(yè)務內(nèi)容和發(fā)展機遇。與其他工程咨詢機構(gòu)相比,承 擔政府投資項目前期評審初步 設(shè)計審查工作，綜合性工程咨詢機構(gòu)能 夠發(fā)揮不可替代的作用，具有以下幾大優(yōu)勢。 (1) 能夠比較準確的領(lǐng)會和貫徹國家政策。綜合性工程咨詢單位一直在 各級發(fā)改委等政府部門的領(lǐng)導 下,為政府部門審批項目提供決策咨 詢，因而能夠比較準確 地領(lǐng)會和貫徹國家基本建設(shè)的方針政策，能夠 準確地執(zhí)行發(fā) 政委等政府部門對項目的審批意見,有利于評審工作的 開展。 (2) 與政府部門在項目運作中建立了

16、較好的互信矢系。綜合性工程咨詢 單位主要承擔政府投資的各類大中型工程 項目的咨詢論證，在項目論 證過程中，綜合性工程咨詢單位堅持“獨立、科學、公正”的原則， 為政府投資項目在經(jīng)濟技 術(shù)上把矢，成為項目審批單位的參謀和助 手，與政府部門在 項目運作中建立了較好的互信尖系。 (3) 與工程建設(shè)行業(yè)有廣泛的聯(lián)系。 綜合性工程咨詢單位承擔咨詢論證的工程項目，涉及工業(yè)、農(nóng)業(yè)、交 通、能源、城建、環(huán)保等各行業(yè)，通過對不同行業(yè)工程項目的了解， 綜合性工程咨詢單位對國家有矢政法規(guī)、各行業(yè)的規(guī)范和專業(yè)技術(shù)標 準有較全面的了解，與工程建設(shè)行業(yè)有廣泛的聯(lián)系。能夠根據(jù)不同項 目的特點組織工程建設(shè)行業(yè)的專家，組織協(xié)調(diào)能

17、力較強。 但政府投資項目具有大型、超大型（項目建設(shè)資金往往涉及數(shù)億數(shù) 十億、有的甚至上百億），比一般項目投資大、風險大、影響面大和 比一般項目更嚴格的管理程序等特點。在初步設(shè)計階段，專業(yè)更 細，專業(yè)化程度更高，技術(shù)要求更高，綜合 性工程咨詢單位往往不具 備專業(yè)齊全的各類工程技術(shù)人員。而工程建設(shè)行業(yè)各類勘察設(shè)計單位 熟悉工程建設(shè)規(guī)范、專業(yè)技術(shù)標準，具有豐富的工程技術(shù)咨詢經(jīng)驗。 這就需要與勘察設(shè)計單位密切合作，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，才能高標準、 高質(zhì)量 地完成政府投資項目初步設(shè)計審查工作。 三、初步設(shè)計審查在政府投資項目前期評審中的作用在投資項目前期 工作中，經(jīng)審定的初步設(shè)計和總概算，是確 定建設(shè)項目投

18、資額、編制 固定資產(chǎn)投資計劃、控制施工圖預 算、考核設(shè)計經(jīng)濟合理性和建設(shè)成 本的依據(jù)。作為投資計劃、工程招投標、材料設(shè)備供貨、施工審查、 項目審計的依據(jù)，初步設(shè)計和初步設(shè)計概算是政府投資項目前期評審 的核心內(nèi)容,對提高投資項目的效益水平，保證建設(shè)項目做到科學 決 策和科學施工意義重大，在政府投資項目前期評審中發(fā)揮核心作用。 這是由于： 1、初步設(shè)計是對建設(shè)項目作出基本技術(shù)決定和確定全部建 設(shè)費用的設(shè) 計，分階段設(shè)計的第一階段設(shè)計。根據(jù)審定可行 性研究報告、廠址選 擇報告等資料編制。其任務在于對設(shè)計對象作通盤研究和計算，以確 定建設(shè)項目在規(guī)定的地點和期 限內(nèi)進行建設(shè)的可能性，投產(chǎn)后在技術(shù) 上的可

19、靠性和經(jīng)濟上 的合理性，并通過編制總概算確定總的建設(shè)費用 和主要技術(shù)經(jīng)濟指標。據(jù)有矢專家通過資料測算分析，在技術(shù)設(shè)計 階段，影響建設(shè)項目造價的程度為35 % 75%，施工圖設(shè)計階段 為5% 10% 由此看來，在初步設(shè)計階段的設(shè)計概算是編制建設(shè) 計劃和控制施工圖預算的依據(jù)，是考核設(shè)計的經(jīng)濟合 理性建設(shè)成本的 依據(jù)，也是限制“三超的矢鍵。 2、初步設(shè)計的深度可滿足設(shè)計方案的比選和確定、主要設(shè)備材料的 訂貨及生產(chǎn)安排、土地征用、投資控制、施工圖 設(shè)計的進行、施工組 織設(shè)計的編制、施工準備和生產(chǎn)準備等方面的要求。 3、初步設(shè)計概算包括了項目建設(shè)所需的一切費用（初步設(shè)計階段工 程建設(shè)內(nèi)容已比較完整），初

20、步設(shè)計和總概算一旦審定，項邑總投資 概算可以控制衽可行性研究報告批準的總投資估算的10 %以內(nèi)。投資 的準確性對確定建設(shè)項目投資額、編制固定資產(chǎn)投資計劃、控制施工 圖預算、考核設(shè)計經(jīng)濟合理性和建設(shè)成本以及工程、設(shè)備的招標等具 有指導性。近幾年來，國家發(fā)改委國家投資項目評審中心在投資項目 評審中（大多是政府投資項目），主要通過初步設(shè)計審查，完善、 優(yōu)化了項目技術(shù)、工程方案，調(diào)整了初步設(shè)計概算，增減后，累計 節(jié)省投資200多億元，平均每年為國家節(jié)省投資50多億元。沿海有 的城市在政府投資項目前期評審中，主要通過初步設(shè)計和初步設(shè)計概 算審查，核減投資增減平衡后，減率達20 84 % 說明在政府投資

21、項目前期評審中，加強初步 設(shè)計和設(shè)計概算的審查，對“提高投資項 目的效益水平，保證建設(shè)項目做到科學決策和科學施工，使建設(shè)項目 既能按預定目標高質(zhì)量、高效率建成，又能最大限度地節(jié)約資金” 方面已發(fā)揮出重要的作用。 四、政府投資項目初步設(shè)計審查要求 政府投資項目初步設(shè)計審查 的根本目的是要提高政府 投資項目的管理水平，最大限度地發(fā)揮財政 投資效益。因此應緊緊圍繞提高評審質(zhì)量這一核心，推動評審工作制 度化、規(guī)范化；評審項目的組織管理和實施要有嚴格的規(guī)范，制定有 矢工作操作細則，建立評審規(guī)范；要進一步完善項目評審監(jiān)督自律機 制，保證項目評審的真實性、合法性和科學性，通過嚴格的三級復 核、專家評議等制度

22、，層層把矢，確保評審工作質(zhì)量，為強化評審質(zhì) 量提供制度保障；要求評審人員在評審工作中要有高度的責任感和敬 業(yè)精神，精益求精，不斷提高評審工作質(zhì)量。具體要求如下： (一) 政府投資項目初步設(shè)計審查的范圍、程序和基本要 求 1、審查的范圍。 初步設(shè)計審查的范圍主要為國家或省限額以上國家出資和融資的 建設(shè)工程項目。同時，受國家有矢部門委托，對 國家重點建設(shè)項目的 初步設(shè)計進行預審。 2、審查的程序。 (1) 初步設(shè)計文件預審：審查部門接到上述齊全材料后， 應對初步設(shè)計文件進行預審 (2) 審查準備工作：確定并落實會議時間、地點、與會單位和人 員。重大項目應組織有矢人員現(xiàn)場踏勘，收集資料，并閱讀文件，

23、迸 行內(nèi)部初審。 (3) 正式審查：政府投資項目以初步設(shè)計審查會議形式進 行，由 發(fā)改委主持，項目業(yè)主、政府有矢業(yè)務主管部門、勘察設(shè)計單位參 加。由專家評審委員會負責技術(shù)、經(jīng)濟審查，并提出書面審查意 見。 3、審查的基本要求。 (1) 根據(jù)投資建設(shè)項目前期論證階段效益評價的有矢規(guī)范和政府投 資項目前期評審要求，依據(jù)建設(shè)工程初步設(shè)計及 初步設(shè)計概算編制規(guī) 范、標準、深度要求，遵循相矢的評審技術(shù)規(guī)程。 (2) 審查項目規(guī)模是否合理、工藝技術(shù)的選擇和引進、主要設(shè) 備選型和引進、施工技術(shù)方案、投資及資金籌措方案、節(jié)能措施及風 險控制等，并對影響項目效益的主要因素進行多方案比較和評價，選 擇最佳經(jīng)濟方案

24、，使其投資最省，效益最好。民用和公益性建設(shè)項目 還要審查各類項目的建設(shè)標準，節(jié)能、節(jié)地、節(jié)水、節(jié)材等方面論證 項目的投資效益或效果。 (3) 初步設(shè)計附件主要涉及規(guī)劃建設(shè)條件、技術(shù)條件、工程設(shè) 計條件等，既是設(shè)計的依據(jù)之一，是工程建設(shè)外部條件是否具備的建 設(shè)條件，又是審批的必需要件，是初步設(shè)計審查的重要內(nèi)容之一。要 求依據(jù)要件完備。 4、審查初步設(shè)計的內(nèi)容 勘察設(shè)計是否執(zhí)行國家現(xiàn)行有尖規(guī)范標準，特別是強制性標準； 設(shè)計文件是否滿足規(guī)定的深度要求；重大技術(shù)方案是否進行技術(shù)經(jīng)濟 分析比較；設(shè)計能否滿足編制施工招標文件和施工圖設(shè)計的需要；概 算編制是否遵照國家、省及地區(qū)現(xiàn)行規(guī)定等。 5、審查初步設(shè)計

25、編制深度。應依據(jù)國家工程建設(shè)相矢專業(yè)初步 設(shè)計的編制深度規(guī)范，結(jié)合項目實際，突出項目特點。包括初步設(shè)計 文本編制深度和圖紙深度。 6、初步設(shè)計總概算審查基本要求：一是要真實反映設(shè)計內(nèi)容和 建設(shè)標準，其深度應能滿足控制投資、安排計劃和落實資金的要求； 二是概算的編制既要堅持原則，又要考慮社會主義市場經(jīng)濟的特點， 引人競爭機制，在國家和省的定額、取費標準限度內(nèi)，努力降低工程 造價；三是總概算應包 括靜態(tài)投資、動態(tài)投資兩部分。生產(chǎn)經(jīng)營性項 目還要考慮鋪 底流動資金；既滿足項目建設(shè)的需要，又要嚴格控制工 程造價，杜絕高估冒算；四是初步設(shè)計總概算超原可研報告批準 投資 估算10%的項目，原則要重新報批可

26、研。 （二）審查資源利用和建筑節(jié)能方面的內(nèi)容 節(jié)能降耗、資源綜合 利用是國家加快建設(shè)節(jié)約型社會重要戰(zhàn)略決策，是國家經(jīng)濟發(fā)展的一 項長遠戰(zhàn)略方針，是國家“十一五”規(guī)劃目標之一。國家規(guī)劃能源消 耗在“十一五”期間總體下降20%.，每年目標是平均下降4%。我 國當前的國情是：資源占有比世界平均人均占有低，源綜合利用只占 30 %_ ； 2004年GDP占世界4 3%，但用鋼和用煤各占1/3和 I /4，能耗很高。生態(tài)環(huán)境和資源利用是今后我國經(jīng)濟發(fā)展 的制約因 素。因此，到2010年節(jié)能降耗20 %r意義重大。政府投資項目具有 公益性、基礎(chǔ)性特點，尤其要貫徹項目建設(shè)節(jié)能、節(jié)地、節(jié)水、節(jié) 材要求，按照相

27、尖建設(shè)規(guī)范和標準，控制建設(shè)標準和建筑指標，要把 好資源節(jié)約、節(jié)能降耗這一矢。政府投資項目初步設(shè)計審查要注重資 源利用即項目工程 建設(shè)方案節(jié)能降耗方面的審查；公共建筑建設(shè)項目 初步設(shè)計方案要突出建筑節(jié)能審查要點。 （三）審查帶普遍1生的問題 在初步設(shè)計文件審查中，還應注意一 些帶有普遍性的問題。如：設(shè)計文件總說明應重點寫明基礎(chǔ)資料的收 集、整理、分析；對設(shè)計方案比選則要著重寫論證依據(jù)，推薦方案要 提供確切合理的數(shù)據(jù)和理由；土石方表計列項目要齊全，表中未列項 目而實際工程中必然發(fā)生的土石方應補充計人；取土和棄土數(shù)量計算 要緊密結(jié)合現(xiàn)場的地形、地貌、地質(zhì)條件。 除上述要求外，在政府投資項目初步設(shè)計審

28、查中，在項目外部條 件、設(shè)計內(nèi)容、設(shè)計深度(包括設(shè)計圖紙深度)、設(shè) 計概算、工程 建設(shè)方案節(jié)能降耗等方面，應結(jié)合實際，根據(jù) 不同類型項目、工程建 設(shè)方案的不同要求，具體問題具體分 析。另外，政府投資項目初步設(shè) 計要滿足上述審查要求，達到規(guī)定的深度，首先應有足夠的設(shè)計周期 和合理設(shè)計費用，以保證初步設(shè)計在科學的設(shè)計周期內(nèi)做出符合要求 的設(shè)計 文件。實踐證明，趕出來的初步設(shè)計，往往達不到規(guī)定的要 求，問題較多 五、政府投資項目前期評審初步設(shè)計審查的方法和要求 (一)政府投資項目前期評審初步設(shè)計審查的方法 1、遵循規(guī)范、標準、科學的評審依據(jù)。 (1) 工程建設(shè)初步設(shè)計審查主要設(shè)計建設(shè)管理部門各個 行

29、業(yè)、產(chǎn)業(yè) 的各個專業(yè)的各種工程、技術(shù)規(guī)范、標準、規(guī)定、規(guī)程和工程建 設(shè)、建筑指標標準體系。要與建設(shè)管理部門、經(jīng)濟管理部門溝通、銜 接，研究建設(shè)標準、節(jié)能指標等，這 是政府投資項目工程建設(shè)初步設(shè) 計審查的基本依據(jù)。 (2) 按照科學發(fā)展觀、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟、建設(shè)節(jié)約型社會和構(gòu)建和 諧社會的要求，依據(jù)國家和地方制定的政府投資相矢行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的建 設(shè)標準及建設(shè)、建筑規(guī)范、標準，結(jié)合本地區(qū)、本部門實際和發(fā)展需 要，嚴格執(zhí)行規(guī)定的建設(shè)及工程規(guī)范、標準，合理確定工程建設(shè)規(guī)模 和建設(shè)標準。嚴格執(zhí)行有尖標準或規(guī)范。 (3) 在規(guī)范、完善現(xiàn)行相矢標準的基礎(chǔ)上，研究建設(shè)標準，建 立、完善相尖的評價指標體系(量化指標和定

30、性指標)，借鑒國外成 功經(jīng)驗和評價方法，盡量使之量化，便于最終進行貨幣量化經(jīng)濟分 析，使審查評價方法科學化。投資管理部門應與建設(shè)管理部門和其他 職能部門合作，按照“十一五”規(guī)劃二個目標要求，修改、完善已有 的建設(shè)規(guī)范和標準，補充新 標準，研究新方法，適應新形勢和新要 求。投資、建設(shè)、經(jīng)濟管理部門和其他職能部門要與綜合性工程咨詢 公司、勘察 設(shè)計單位協(xié)作或合作，在實際工作中，不斷總結(jié)經(jīng)驗，逐 步 建立、完善適應政府投資項目的建設(shè)規(guī)范和標準，不斷完善 政府投 資項目前期評審技術(shù)規(guī)程。 2、設(shè)計概算投資控制要從前期評審的各個環(huán)節(jié)做起。前期初步 設(shè)計審查的重點和落腳點是控制設(shè)計概算投 資。但投資項目到

31、了初步 設(shè)計概算階段，要真正控制好投資，還是要從項目規(guī)劃、項目建議 書、可行性研究報告各個階段的評審工作做起，即從項目前期規(guī)劃、 立項和可行，性研究開始，通過論證、評審項目產(chǎn)業(yè)與地方經(jīng)濟發(fā)展規(guī) 劃的矢聯(lián)性，通過資源、市場的供需分析預測，確定項目規(guī)模（產(chǎn) 品和工程規(guī)模）、建設(shè)內(nèi)容的合理性，通過產(chǎn)品、技術(shù)、工藝、生 產(chǎn)、原料、設(shè)備、工程、建筑等建設(shè)方案的比選、優(yōu)化，確定項目建 設(shè)方案的可行性，結(jié)合前期各個階段工程建設(shè)的外部條件（國家宏觀 政策及其項目實施建設(shè)條件）的不斷落實，才能真正控制好設(shè)計概算 投資。 3、工程（技術(shù)）方案是審查的重點。在初步設(shè)計審查中，工 程或技術(shù)方案是審查的核心和重 點。工

32、程建設(shè)項目的核心內(nèi)容是項目 建設(shè)方案，項目建設(shè)方案根據(jù)項目不同包括產(chǎn)品、技術(shù)（含工 藝）、生產(chǎn)、原料、設(shè)備、工程（含建筑）、投融資等各種建設(shè)方 案。對初步設(shè)計審查的過程就是對各種建設(shè)方案進行比選、分析、論 證的過程。審查工程（含建筑）或技術(shù)（含工藝）、生產(chǎn)方案 （有的是資源或原料、有的是產(chǎn)品、設(shè)備等）5只有通過建設(shè)方案 的比選和論 證，才能確定建設(shè)規(guī)模是否合理，確定工藝技術(shù)的選擇和 引進、主要設(shè)備選型和引進、施工技術(shù)方案、投資及資金籌措方案實 施是否可行。具體要注意推薦方案提供的數(shù)據(jù)是否確 切合理，理由是 否充分；另外，設(shè)計方案比選要分析論證依 據(jù)。 另外，在工程建設(shè)資源利用分析中，還應對節(jié)能

33、、節(jié)水 進行專題 分析。通過對項目工程建設(shè)方案的能耗、水耗指標分析評價，審查工 程建設(shè)方案是否符合節(jié)能、節(jié)地、節(jié)水、節(jié)材政策及有矢專項規(guī)劃的 有矢要求，并在提高資源利用效率、降低資源消耗等方面提出相應的 對策。建設(shè)方案應從選址、規(guī)劃、單體建筑的設(shè)計等方面體現(xiàn)資源節(jié) 約；在初步設(shè)計審查中，還應注重節(jié)能的技術(shù)、措施及投資安排。 4、注重項目的外部性。國家經(jīng)濟發(fā)展宏觀規(guī)劃、項目地區(qū)經(jīng)濟 社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)專項規(guī)劃、項目地區(qū)城市（鎮(zhèn)）發(fā)展總 體規(guī)劃、項目發(fā)展規(guī)劃等都對工程建設(shè)帶來外部影響（正面或負面影 響）。另外，工程建設(shè)選址、工程規(guī)劃建設(shè)條件、資源環(huán)境條 件、地 質(zhì)及地震災害、不可抗拒的自然災

34、害等。初步設(shè)計均 要做充分的分 析、論證，對外部因素可能對項目的影響和影 響程度進行認真的分 析、確定。如所需建設(shè)用地面積應根據(jù)當?shù)爻鞘幸?guī)劃確定的建筑容積 率進行核算；取土和棄土數(shù)量計算要緊密結(jié)合現(xiàn)場的地形、地貌、 地質(zhì)（包括地質(zhì)、地震災害）條件考慮等，都需要提出依據(jù)和擬采 取的工程措施，并且以已經(jīng)落實的外部條件作為工程方案的依據(jù)。 5、審查意見要明確。初步設(shè)計審查是一項科學、嚴謹?shù)墓ぷ鳎?技術(shù)審查為終身負責制，責任重大。在評審中，必須以客觀、公 正、科學、務實的態(tài)度，提出明確的觀點和咨詢意見。提出問題 后必須隨即提出問題的解決方案或方法及最優(yōu)方案；不能提出明 確 解決方案的，提出建議方案或替

35、代方案供商榷后確定；在多方 案比選中，推薦方案或建議方案必須明確推薦或建議哪一個方 案；書面審查意見應明確同意什么，不同意什么，基本 同意或原 則同意，對某個問題，采用什么方法或方案，都應明確。審查意 見要求提綱挈領(lǐng)、言簡意賅，重點突出，評審報告應論據(jù)充分、 數(shù)據(jù)準確、文字簡練、結(jié)論明確。 6、組織高水平的評審專家是做好初步設(shè)計審查工作的矢鍵。 工程建設(shè)項目在初步設(shè)計階段不同于項目建議書和可 行性研究階 段，專業(yè)分工比較細，初步設(shè)計各個專業(yè)要求達到一定的專業(yè)深度。 沒有高水平的各個專業(yè)的專家，專業(yè)審查就不能滿足專業(yè)要求；達不 到專業(yè)深度，就談不上專業(yè)水平的審查。建議參照根據(jù)國家發(fā)改委投 資項目

36、有矢部門聘請專家的管理規(guī)定執(zhí)行，尤其政府投資項目前期評 審的初步設(shè)計審查，為確保評審項目的客觀、公正，應嚴格執(zhí)行這一 管定，并注意對評審專家和建設(shè)單位的保密工作。 7、注重審查意見的歸檔和對成功案例的分析研究。 按照國家發(fā)改委投資項目評審檔案歸檔要求（評審檔案應提綱 挈領(lǐng)，格式、內(nèi)容、文字規(guī)范、完整），在分類管理的基礎(chǔ)上，分析 研究成功的評審案例，作為相同項目的評審參考，以提高評審水平。 （二）政府投資項目初步設(shè)計審查要點 政府投資項目初步設(shè)計審 查要點是：工程（技術(shù)）方案審 查、設(shè)計概算審查、節(jié)能審查。以下主要分析設(shè)計概算和節(jié)能（或建 筑節(jié)能）審查的要點。 1 節(jié)能(或建筑節(jié)能)審查。 (1)初步設(shè)計方案建筑節(jié)能要求：前面已經(jīng)提到，政府投資 項目具有為社會發(fā)展服務、非盈利、公益性等特點。政府 投資公益性 建設(shè)項目的這一性質(zhì)和特點，決定政府投資項目在工程建設(shè)中始終貫 徹節(jié)能、節(jié)地、節(jié)水、節(jié)材的原則。這 是因為,加快建設(shè)節(jié)約型社會 是我國經(jīng)濟發(fā)展的一項重要戰(zhàn)略決策，節(jié)能是國家的一項長遠的戰(zhàn)略 方針。作為“財政補貼或撥款的政府投資項目應全部率先執(zhí)行建筑節(jié)