風險分級管控管理制度

1、文件編號編制文件版本審核制定部門批準使用部門受控狀態(tài)文件更改記錄版號修改頁碼修改后頁碼修改內(nèi)容簡介日期分發(fā)號:11 / 91.目的通過事先分析、評價、制定風險控制措施，實施管理關(guān)口前移，事前預(yù)防，達到消減危害,控制風險，遏制事故，避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。2.適用范圍本程序適用于公司在所有活動、過程或服務(wù)中能夠控制及必須施加影響的風險的識別、評價和管理。3.定義3.1.危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。3.2.風險：生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，

2、是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險=可能性X嚴重性.3.3.風險評價：評價風險大小并確定風險是否可接受的全過程。3.4.可接受風險：根據(jù)組織的法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受程度的風險。3.5.重大風險：發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風險值被認定為重大的風險類型。4.職責4.1.總經(jīng)理負責本公司危險源辨識、評價和風險控制的組織領(lǐng)導工作，負責建立安全評價小組，負責批準重大的風險清單。4.2.安環(huán)委a)組織各部門進行危險源的辯識;b)對各部門的危害辨識與風險評估工作進行監(jiān)督、協(xié)調(diào)和指導;C）組織相關(guān)部門人員對各部門上報的危害辨識與風險評估資料進行

3、分析和匯總;d)負責對風險分級管控資料、記錄的收集、整理和保存;e)組織相關(guān)部門人員對匯總結(jié)果進行評價，確定重大危險源及不可接受風險，并制定清單。4.3.其他部門參與各自職責范圍內(nèi)的危害辨識與風險評估。5.程序5.1準備 5.1.1安環(huán)委組織各部門相關(guān)人員成立危險源識別及風險評價小組，對危害辨識與風險評估工作進行有效的組織和管理，由總經(jīng)理全權(quán)負責，安環(huán)委組織實施；5.1.2危險源識別及風險評價小組根據(jù)各部門的情況進行分工，分別進行識別評價;5.1.3公司應(yīng)通過各種途徑使風險評價工作小組成員接受必要的培訓，使其具備熟悉工藝技 術(shù)、安全健康管理知識、法律法規(guī)要求知識、常用危險源辨識、風險評價方法和

4、技巧能力。5.2評價準則1)2)有關(guān)安全法律、法規(guī)的規(guī)定; 有關(guān)行業(yè)的規(guī)范，技術(shù)標準;3)我公司的安全管理標準、技術(shù)標準;4)我公司的安全生產(chǎn)方針和目標;5)我公司的安全生產(chǎn)規(guī)定、客戶要求及其他其他要求。5.3評價過程 5.3.1確定風險點應(yīng)根據(jù)設(shè)備設(shè)施、場所、區(qū)域，并識別是否特種設(shè)備。再根據(jù)設(shè)備及工序選擇生產(chǎn)現(xiàn)場的作業(yè)活動有哪些，制定崗位及作業(yè)活動清單。作業(yè)活動識別應(yīng)包括以下幾個方 面:1) 生產(chǎn)工藝與安全技術(shù)管理;2) 生產(chǎn)作業(yè)人員操作活動；3) 設(shè)備設(shè)施安裝、拆卸、運行、維護;4) 化學危險品儲存與使用；5) 倉儲區(qū)域的叉運及其他作業(yè)活動;6) 車輛及外來人員的活動；7) 公司其他部門的

5、日?；顒印?.3.2危險源識別5.3.2.1危險源識別范圍:1)常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動;2)3)事故及潛在的緊急情況；所有進入作業(yè)場所人員的活動;4)5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品;6)工藝、設(shè)備、管理、人員等變更;7）丟棄、廢棄、拆除與處置;8）氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。5.322識別危害根源和性質(zhì)1）在進行危害識別時要考慮以下問題:存在什么危害（傷害源）；傷害怎樣發(fā)生；會導致誰（什么）受到危害。2）在進行危害識別時要充分考慮發(fā)生危害的根源及性質(zhì):火災(zāi)和爆炸;沖擊和撞擊;中毒、窒息、觸電及輻射;暴露于化學性危害因素和物理危害因素的工作環(huán)境;人機工程因素

6、（比如工作環(huán)境條件或位置的適宜度、重復性工作等）設(shè)備的腐蝕、缺陷;有毒有害物料、氣體的泄漏;對環(huán)境的可能影響等。5.3.2.3危害辨識方法通過詢問與交流、現(xiàn)場觀察、查閱有關(guān)記錄、獲取外部信息等方法進行危害辨識,也可采用安全檢查表法（SCL或工作危害分析法（JHA系統(tǒng)的辨識危險源。5.3.2.4 危害辨識分類應(yīng)通過現(xiàn)場觀察及所收集的資料，對所確定的評估對象，識別盡可能多的識別實際的和潛在的危害，包括:1）物的不安全狀態(tài)：包括可能導致事故發(fā)生和危害擴大的設(shè)計缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護措施和安全裝置的缺陷;2）人的不安全行為：包括不采取安全措施、錯誤動作、不按規(guī)定的方法操作，某些不安全行為（制造

7、危險狀態(tài)）；3）可能造成職業(yè)病、中毒的環(huán)境與條件：包括物理的（噪音、振動、濕度、輻射），化學的（易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等）以及生物因素;4）管理因素：包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安排、防護用品缺少、工藝過程和操作方法的管理。5.3.3風險分級評價安環(huán)委組織評價小組對所識別的危害事故、事件加以科學評價，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當?shù)目刂拼胧瑥亩扬L險降低或控制在可以容忍的 程度。根據(jù)崗位及作業(yè)活動清單對危險源進行識別，并采用適當方法對風險進行分級，形成危險源辨識及風險評價信息一覽表，同時統(tǒng)計各區(qū)域風險分級點，形成風險等級分布信息表，對風

8、險點分布密集及有重大風險的區(qū)域重點關(guān)注。根據(jù)分級評價結(jié)果確定本公司范圍內(nèi)的重大及不可接受風險,編制重大風險及不可接受風險清單5.331風險評估分級方法公司主要采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC對識別的風險進行評價、分級管理。有需要時也可采用其他方法進行評價，如:風險程度分析法（MES、作業(yè)風險分析法（TRA。作業(yè)條件危險性分析法（LEC主要以發(fā)生的可能性（L）、人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度（E）和一旦發(fā)生事故可能造成的后果（C）三方面考慮，與系統(tǒng)風險有關(guān)的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險大小。1）發(fā)生事故或危險事件的可能性 L判定準則:事故或危險事件發(fā)生的可能性與其實際發(fā)生的概率相關(guān)

9、。絕對不可能發(fā)生的概率為0，必然發(fā)生的事件，概率為 1?？紤]一個系統(tǒng)的危險性，絕對不可能發(fā)生事故是不確切的,概率為0情況不確切。所以，以不可能發(fā)生的情況作為“打分”參考點，定其分數(shù)值為0.1。人為地將極少可能發(fā)生的情況規(guī)定為 1;能預(yù)料將來某個時候會發(fā)生事故的分值規(guī)定為10。如下表:分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0.1實際不可能表1事故發(fā)生的可能性（L）2）暴露于危險環(huán)境的頻率E判定準則:作業(yè)人員暴露于危險作業(yè)條件的次數(shù)越多，時間越長，則受到傷害的可能性也就越大。規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在潛在危險環(huán)境的暴露頻率分值

10、為10, 一年僅出現(xiàn)幾次非常稀少的暴露頻率分值為1。以10和1為參考點，再在其區(qū)間根據(jù)在潛在危險作業(yè)條件中暴露情況進行劃分，如表2 暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度（E）分數(shù)值暴露于風險環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次或偶爾暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見暴露3）發(fā)生事故或危害的可能結(jié)果C判定準則:造成事故或危險事故的人身傷害或物質(zhì)損失可能在很大范圍內(nèi)變化，規(guī)定需要救護的輕 微傷害的可能結(jié)果，分值規(guī)定為 1,以此為一個基準點，而將造成許多人死亡的可能結(jié)果,規(guī)定為分值100,作為另一個參考點。在1-100之間，插入相應(yīng)的中間值，如下表:表3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

11、分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果10010人以上死亡402-9人死亡15非常嚴重，1人死亡7嚴重，重傷3重大，傷殘1引人注意，需要救護4）危險性D判定準則及控制措施:事故發(fā)生的危險性（D）等于三個因素 LEC的乘積即D=L*E*C:表4危險性和危險級別風險級別危險性危險程度I 320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)II160-320高度危險，要立即整改III70-160顯著危險，需要整改IV20-70一般危險，需要注意 20稍有危險，可以接受上述風險中，一級為重大風險紅色，二級為較大風險橙色，三級為一般風險黃色，四級五 級為低風險藍色。風險等級的劃分是憑經(jīng)驗判斷，難免帶有局限性，不能認為是普遍適用的，應(yīng)用時 可

12、以根據(jù)實際情況予以修正。5.332重大風險和不可接受風險的判定方法凡具備以下條件的均應(yīng)判定為重大風險:1）違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的;2）3）涉及危險化學品重大危險源的;4）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的;發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的;5）II級風險由公司或部門通過作業(yè)條件危險性評價方法確定為最高級別的；滿足以上第一條至第四條或通過判定為 III級及以上風險的也叫不可接受風險。5.4風險控制 5.4.1風險控制層級依據(jù)作業(yè)條件危險性評價的結(jié)果，重大風險由公司統(tǒng)一控制；控制，m級風險

13、由部門控制，m級以下的風險由各作業(yè)崗位自行控制。5.4.2風險控制措施5.4.2.1風險程度的大小是制定何種控制措施的依據(jù)，安環(huán)委應(yīng)監(jiān)督、協(xié)調(diào)各部門根據(jù) 風險評價的結(jié)果制定相應(yīng)的控制措施?？刹捎靡韵路椒ǎ?1）制定目標、指標管理方案;02）制定管理措施； 03）采取個體防護措施;04）培訓與教育； 05）制定應(yīng)急措施。5.4.2.2重大風險及不可接受風險是公司制定目標及隱患治理的基礎(chǔ)及依據(jù)，也是制定公司職業(yè)健康安全目標的基礎(chǔ)和依據(jù)。安環(huán)委應(yīng)組織制定控制目標和制定控制計劃。5.4.2.3重大風險及不可接受風險的安全管理1）及時掌握危險源數(shù)量與等級變化以及運行控制、安全管理與維護、人員培訓、安全責

14、任落實等情況，有效控制引發(fā)事故的危險因素，消除違章作業(yè)和違章指揮現(xiàn)象。2）危險源崗位人員必須認真履行崗位安全生產(chǎn)責任制， 熟練掌握危險源控制措施及應(yīng)急救援預(yù)案，嚴格執(zhí)行安全操作規(guī)程和安全管理規(guī)章制度， 發(fā)現(xiàn)隱患及時匯報，嚴禁違章作業(yè)。3)當危險源發(fā)現(xiàn)新問題及時處理，不能自行解決的要及時上報，確保安全運行。4)危險源崗位人員不負責任、玩忽職守、忽視安全、違反規(guī)定造成事故的，視其情節(jié)5)輕重給予責任人經(jīng)濟處罰、行政處分；觸犯法律的依法追究其法律責任。各部門不認真履行職責、忽視安全、玩忽職守或者瀆職，造成管理混亂，發(fā)生事故的，視其情節(jié)輕重給予部門主管經(jīng)濟處罰、 行政處分；觸犯法律的依法追究其法律責任。5.424各部門應(yīng)及時將風險評價的結(jié)果和所采取的措施對員工進行宣傳、培訓，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中的風險及應(yīng)采取的控制措施，并做好培訓記錄。5.5風險信息更新安環(huán)委每年應(yīng)至少組織一次常規(guī)活動的風險分析和評價。當發(fā)生以下情況時應(yīng)重新辯識與評價危險源，及時更新:1)有關(guān)的安全法律法規(guī)修訂或廢