知識產(chǎn)權(quán)利益平衡原則研究

1、本科生畢業(yè)論文（設(shè)計）題 目: 知識產(chǎn)權(quán)利益平衡原則研究 姓 名: 韋怡 學 院: 人文社會科學學院 專 業(yè): 法學 班 級: 法學52班 學 號: 2265205 指導教師: 曾玉珊 職稱: 副教授 2009年 5 月15 日南京農(nóng)業(yè)大學教務(wù)處制目 錄摘要1關(guān)鍵詞1abstract1key words1一、知識產(chǎn)權(quán)利益平衡原則概述1（一）利益平衡原則的源起1（二）知識產(chǎn)權(quán)法中利益平衡原則的內(nèi)涵2（三）知識產(chǎn)權(quán)利益平衡的必要性21法哲學考察 32法經(jīng)濟學考察 3（四）知識產(chǎn)權(quán)利益平衡的價值目標3二、知識產(chǎn)權(quán)法利益平衡的運行模式4（一）動態(tài)模式41鼓勵知識創(chuàng)造和限制對知識、信息利用之間的平衡42

2、知識產(chǎn)品生產(chǎn)、傳播與利用之間的平衡4（二）靜態(tài)模式51知識產(chǎn)權(quán)的有限專有與最終進入公有領(lǐng)域的平衡52知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)能均衡53知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利行使方式的平衡5三、知識產(chǎn)權(quán)利益平衡在實踐中的運用5（一）利益平衡原則與著作權(quán)法6（二）利益平衡原則與商標法6（三）利益平衡原則與專利法6四、法律全球化下知識產(chǎn)權(quán)利益平衡原則的發(fā)展6（一）知識產(chǎn)權(quán)中利益平衡原則的總體框架7（二）國內(nèi)層面上知識產(chǎn)權(quán)法利益平衡機制的發(fā)展7（三）國外層面上知識產(chǎn)權(quán)法利益平衡機制的發(fā)展8結(jié)語9致謝9參考文獻9知識產(chǎn)權(quán)利益平衡原則研究法學專業(yè)學生 韋怡 指導教師 曾玉珊摘要：知識產(chǎn)權(quán)是因個人創(chuàng)造性智力勞動而由知識產(chǎn)權(quán)人享有的一種專有權(quán)。

3、利益平衡作為知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在精神和外部機制, 具有保護知識產(chǎn)權(quán)與維護公共利益的雙重目的,是其價值目標和理論基石，更成為知識產(chǎn)權(quán)法價值構(gòu)造的內(nèi)核，被稱為知識產(chǎn)權(quán)法中的“帝王條款”。文章通過對知識產(chǎn)權(quán)利益平衡原則構(gòu)造、地位、價值目標等基本問題的闡述，以及目前該原則在實踐中的運行機制，從而實現(xiàn)其立法宗旨，建構(gòu)一個以利益平衡原則為基礎(chǔ)和核心的知識產(chǎn)權(quán)法的理論框架和體系。關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)；利益平衡；公共利益research on the balance of interests of intellectual property rightsstudent majoring in law wei yi tu

4、tor zeng yu-shan abstract: intellectual property right isthe owners exclusive rightderived from his creative mental labor. as the inherent sprite and external mechanism of the intellectual property right, interest balance has a dual objection of both protecting theintellectual property and maintaini

5、ng public interest.itis thevaluegoal and theoretical cornerstone of the intellectual property law, the corn in constructing value, and thus considered the king provision of the intellectual property law. this article provides an overview of thefundamental issues related to the principle of interest

6、balance in the intellectual property law, including its structure, status and value objection, and present pragmatical application of the principle in order to form a sound mechanism, based on which the legislative purpose can be realizes.key words: intellectual property right; interest balance of t

7、he intellect property; public interest自知識產(chǎn)權(quán)制度建立以來，利益平衡一直是其追求的價值目標，知識產(chǎn)權(quán)法中的諸多原則和具體規(guī)則背后，都影射了協(xié)調(diào)和解決知識產(chǎn)權(quán)人與社會公眾之間利益沖突的思路。解決知識產(chǎn)權(quán)制度中所出現(xiàn)的利益沖突問題的一個重要手段便是通過在個人和群體中廣泛地分配權(quán)利以達到權(quán)利的分散和平衡，這對實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)利益保護有著舉足輕重的意義。隨著知識經(jīng)濟的興起和法律全球化的深入，我國法學界對知識產(chǎn)權(quán)法的利益平衡問題給予了較多的關(guān)注，對不斷健全的知識產(chǎn)權(quán)制度和不斷深入的知識產(chǎn)權(quán)理論的研究，通過以法律的權(quán)威來協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)和社會公共利益之間的沖突，建立知識產(chǎn)權(quán)

8、利益平衡機制，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)制度，激勵知識創(chuàng)新，促進知識傳播與利用，本文擬對此展開探討。一、知識產(chǎn)權(quán)利益平衡原則概述（一）利益平衡原則的源起利益平衡理念的提出與運用,溯源至古希臘時代即已存在。著名學者亞里士多德認為：法律規(guī)則的一般性和剛性可能會使法官無法將該規(guī)則適用于解決個別案件，因而需要用平衡的方法解決這種困難。113-14繼而他將利益平衡定義為：當法律因其太原則，不能解決具體問題時而對法律進行的矯正與協(xié)調(diào)。歸至17世紀，眾多西方法學家對利益平衡方法在法學領(lǐng)域的運用進行了深入探討，德國學者赫克稱利益平衡是作為其利益法學理論體系中的一個重要范疇，法國的愛爾維修、英國的邊沁、德國的耶林、美國的龐德

9、等法學家在法律的利益平衡目標上，都提出了富有啟發(fā)意義的論述，其都最終傾向：法律要達到的平衡目標是，先滿足最重要的和需要優(yōu)先考慮的利益，然后使其他的利益最少犧牲。212 上世紀60年代之日本學者加藤一郎在德國自由法學及此基礎(chǔ)上發(fā)展起來的利益法學前提上首次提出了“利益衡量論”：利益衡量論旨在恢復(fù)法解釋對社會現(xiàn)實的對應(yīng)性。在將利益衡量的方法運用于司法審判時，存在的一個前提是法律規(guī)范構(gòu)成了立法者為解決種種利益沖突而制定的原則和原理。 3 總而言之，在人類社會的進程中，一直存在著廣泛的利益沖突：各個利益主體一方面在自身的利益體系中都存在一定的各自的利益份額,另一方面，在他們之間也存在一定的相互依賴的利益

10、互補關(guān)系，并且，這種相互依賴的利益關(guān)系仍然構(gòu)架在這共同的利益基礎(chǔ)之上。這種平衡對建立與相對穩(wěn)定的利益格局相適應(yīng)的利益制度和利益體制,以及協(xié)調(diào)各種利益主體之間的利益關(guān)系,具有重要作用。解決利益沖突最直接而有效的方法就是利益平衡。利益平衡原則是法學中的一個重要概念范疇，利益平衡亦可稱之為利益均衡或者利益衡量，其作為一種分析和解釋法學理論的方法，是法律制定與實施中的一個重要原則，是平衡與協(xié)調(diào)利益沖突的重要保障，是社會整體利益的必然要求，更是人權(quán)思想和公共利益原則的直接反映。沒有利益的沖突，就沒有利益的平衡，也沒有利益平衡的制度安排。利益平衡原則通過有關(guān)制度，必然反映到利益主體的現(xiàn)實生活中，使其按照一

11、定的利益目標來適用。（二）知識產(chǎn)權(quán)法中利益平衡原則的內(nèi)涵利益平衡是在一定的利益格局和體系下出現(xiàn)的利益體系相對和平共處、相對均衡的狀態(tài)。知識產(chǎn)權(quán)法中的利益平衡是一種社會責任和個人責任之間的權(quán)衡，是知識產(chǎn)權(quán)制度的價值目標和理論基石。在知識產(chǎn)權(quán)法的整個歷史發(fā)展過程中，沒有亙古不變的法則，沒有絕對的優(yōu)勢利益，只有相對的和動態(tài)的優(yōu)勢利益，利益平衡原則就是在不斷的變化中對各種利益進行配置，保持社會各種利益的平衡和總體利益的最大化，同時利益平衡本身也就成為了知識產(chǎn)權(quán)法永恒的主題和終極追求。知識產(chǎn)權(quán)法中利益平衡原則的基本內(nèi)涵，一是以私權(quán)保護作為利益平衡的前提，以利益平衡作為私權(quán)保護的制約機制，在立法上進行權(quán)利

12、義務(wù)的合理配置；二是以利益平衡原則貫穿整個知識產(chǎn)權(quán)法的解釋和適用過程。4在知識產(chǎn)權(quán)中，存在一系列需要保障的平衡關(guān)系。它不僅是對知識產(chǎn)權(quán)的專有性與社會對智力產(chǎn)品的需求這一矛盾的解決和平衡，而且涉及到權(quán)利義務(wù)在總體上的平衡既有不同主體間權(quán)利義務(wù)的平衡，也包括同一主體自身的權(quán)利義務(wù)平衡，是對知識產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系主體的權(quán)利義務(wù)狀態(tài)的一種總的概括。此外，知識產(chǎn)權(quán)法的利益平衡機制還涉及到知識產(chǎn)權(quán)法律制度、結(jié)構(gòu)、體系、知識產(chǎn)權(quán)制度的功能與目標等方面。實現(xiàn)與保障知識產(chǎn)權(quán)人利益與公共利益的平衡仍然具有舉足輕重的意義。正如國外學者安圖伊奈特威克咖所指出，“傳統(tǒng)上，知識產(chǎn)權(quán)保護平衡了兩類集團的利益：公眾獲得新的、創(chuàng)造性

13、思想與發(fā)明的利益，以及作者、發(fā)明者通過有限的壟斷權(quán)形式提供激勵或從其思想與發(fā)明中獲得的收益。”5118 因此，知識產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)本著這一原則，充分考慮權(quán)利人與社會公眾雙方的合理權(quán)益，協(xié)調(diào)兩者間的關(guān)系。這樣才可能使知識產(chǎn)權(quán)保護制度成為科技進步、經(jīng)濟發(fā)展、文化繁榮的度量衡和公平秤。（三）知識產(chǎn)權(quán)利益平衡的必要性在知識產(chǎn)權(quán)幾百年的歷史發(fā)展過程中，利益平衡一直是其不變的主題，是其追求的價值目標。6知識產(chǎn)權(quán)利益平衡的必要性，源于知識產(chǎn)權(quán)保護的客體即知識產(chǎn)品具有私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品的雙重屬性，具有個人創(chuàng)造屬性和社會公有屬性：一方面，需要防止將知識產(chǎn)品的個人占有絕對化，以免損害知識產(chǎn)品中的公共利益，扭曲知識產(chǎn)品生

14、產(chǎn)的本質(zhì)意義；另一方面，知識產(chǎn)品的生產(chǎn)具有成本，而使用上具有非對抗性。即也要防止忽視個人創(chuàng)造性而片面強調(diào)知識產(chǎn)品的公共屬性，影響知識創(chuàng)造的積極性和知識創(chuàng)造者的合法權(quán)益。7利益平衡是知識產(chǎn)權(quán)中的關(guān)鍵性原則和機制，其必要性具體分析如下：1法哲學考察從法哲學的角度說,法的價值是有多方面的。知識產(chǎn)權(quán)法是一種利益分配機制，在財富分享中需要利益平衡，以實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)法平等正義價值。對于利益平衡在知識產(chǎn)權(quán)法中的必要性這一問題，應(yīng)從國家、社會公眾和個人作為一個結(jié)合體的角度提出知識產(chǎn)權(quán)制度的理論基礎(chǔ)，不是片面突出強調(diào)國家利益、社會利益或個人利益，而是尋求它們的平衡點，通過它們的互動影響以達到促進整體發(fā)展的目的。在

15、知識產(chǎn)權(quán)法中，權(quán)利的配置和權(quán)利義務(wù)關(guān)系的設(shè)定，即反映了利益平衡思想。雖然在不同的知識產(chǎn)權(quán)中，其表現(xiàn)和程度不一，但這種機制一直存在。知識產(chǎn)權(quán)法中的很多權(quán)利代表了在創(chuàng)造者的私人利益和在一般的社會公共利益基礎(chǔ)上更加廣泛的公共利益之間的平衡。利益平衡是權(quán)利沖突及其背后反映的利益沖突的調(diào)整器，它作為解決沖突性利益的方法，在解決這兩種利益沖突方面發(fā)揮著重要作用。 2.法經(jīng)濟學考察波斯納強調(diào)說“正義的第二種含義也許是最普遍的含義是效率”。 831對效率的追求關(guān)鍵在于正確解決效率與公平的關(guān)系。在知識產(chǎn)權(quán)法中引入并切實貫徹利益平衡原則，可以為解決和協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)法中存在的沖突性利益提供原則與標準，公正、權(quán)威地分配

16、圍繞知識產(chǎn)品而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)，并對圍繞知識產(chǎn)品產(chǎn)生的各種利益關(guān)系進行利益選擇、利益估價和利益衡量，從而保障知識產(chǎn)權(quán)法調(diào)整的利益各得其所，在總體上實現(xiàn)利益的最大化效用。知識產(chǎn)權(quán)法中，平衡其利益不是強調(diào)兩種利益間的完全對等，而是要求知識產(chǎn)權(quán)法作為一種制度設(shè)計對其中的不同利益主體的價值取向都應(yīng)給予充分考慮，兼顧知識產(chǎn)權(quán)人的利益和公共利益，以互不損害對方利益為價值目標。知識產(chǎn)權(quán)人的利益與公共利益的平衡的必要性,還源于知識產(chǎn)權(quán)保護的客體知即識產(chǎn)品具有私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品的雙重屬性，具有個人創(chuàng)造屬性和社會公有屬性，此為知識產(chǎn)權(quán)利益平衡原則中的關(guān)鍵性內(nèi)容。要解決知識產(chǎn)權(quán)中的失衡問題，一方面，需要防止將知識產(chǎn)品

17、的個人占有絕對化，以免損害知識產(chǎn)品中的公共利益，扭曲知識產(chǎn)品生產(chǎn)的本質(zhì)意義；另一方面,知識產(chǎn)品的生產(chǎn)具有成本,而使用上具有非對抗性。6從知識產(chǎn)品的雙重屬性分析,也需要對知識產(chǎn)權(quán)人的私人利益與公共利益進行平衡。就此看來，考察全部知識產(chǎn)權(quán)立法,無論是基本的立法宗旨還是具體的原則和規(guī)則,都體現(xiàn)了圍繞私人利益和公共利益的沖突與協(xié)調(diào)的解決思路和模式,旨在維護知識產(chǎn)權(quán)人的利益與社會公共利益的平衡。同時,建立知識產(chǎn)權(quán)法的利益平衡機制是一個系統(tǒng)運作過程,這是因為該平衡機制覆蓋了比較廣泛的內(nèi)容,并且相互之間存在密切的聯(lián)系。（四）知識產(chǎn)權(quán)利益平衡的價值目標法律要達到的平衡目標是，先滿足最重要的和需要優(yōu)先考慮的利益

18、，然后使其他的利益最少犧牲。就知識產(chǎn)權(quán)法而言，其目標是保護知識創(chuàng)造者的直接目標和保障知識產(chǎn)品的傳播和利用、保障知識和信息的擴散,從而促進經(jīng)濟發(fā)展和科學文化繁榮的社會公共利益目標兩個方面，這可以稱之為知識產(chǎn)權(quán)法的二元價值目標。這種二元價值目標的實現(xiàn)是以激勵機制為基礎(chǔ)、以利益平衡的調(diào)節(jié)為手段的，在總體上它肩負起效率與公平的統(tǒng)一和均衡的重任,這里的公平和效率,更多的是由相互制約的利益之間平衡加以實現(xiàn)的。馮曉青教授指出，知識產(chǎn)權(quán)法利益平衡的主要目標當然是合理確定知識信息的首創(chuàng)者或權(quán)利人與社會公眾之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，實現(xiàn)信息的私人占有與公眾的信息利用權(quán)之間的協(xié)調(diào)，即平衡個人私權(quán)與社會公眾之間的利益關(guān)系。

19、9因而，公平作為一種分配方式，該方式的正當性能使知識產(chǎn)權(quán)中參與分配的利益主體各得其所，通過這種分配實現(xiàn)利益平衡狀態(tài)。10具體說來，一方面,知識產(chǎn)權(quán)法的體系需要有合理而適當?shù)募顧C制和權(quán)利保障機制,充分保護知識創(chuàng)造者的合法權(quán)益,保障知識產(chǎn)權(quán)人能夠通過控制和行使自己的權(quán)利而收回知識創(chuàng)造的成本并獲得必要的利益,從而達到激勵知識和技術(shù)創(chuàng)新、促進知識產(chǎn)品擴散和傳播的目的；另一方面,如馮曉青教授所言“知識產(chǎn)權(quán)法利益平衡的主要目標當然是合理確定知識信息的首創(chuàng)者或權(quán)利人與社會公眾之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，實現(xiàn)信息的私人占有與公眾的信息利用權(quán)之間的協(xié)調(diào)，即平衡個人私權(quán)與社會公眾之間的利益關(guān)系”9它還擔負著實現(xiàn)在一般的

20、社會公眾利益基礎(chǔ)之上的更廣泛的社會公共利益方面的重任,具有重要的公共利益價值目標。知識產(chǎn)權(quán)法要同時實現(xiàn)保護私人權(quán)利和保護社會公共利益以促進社會進步的目標,需要調(diào)整好知識產(chǎn)權(quán)人和社會公眾之間的利益關(guān)系,以保障技術(shù)、思想和信息被及時地、廣泛地傳播和利用,促進經(jīng)濟的發(fā)展和科學、文化事業(yè)的繁榮。所以，知識產(chǎn)權(quán)法的目標功能即是要協(xié)調(diào)圍繞知識產(chǎn)品而產(chǎn)生的各方面利益沖突,均衡各方面的利益關(guān)系,使之處于系統(tǒng)優(yōu)化狀態(tài)，這也是利益平衡制度創(chuàng)設(shè)原因之所在。筆者以為，在知識產(chǎn)權(quán)法中,個人利益與公共利益的對立和統(tǒng)一正是知識產(chǎn)權(quán)法中的一對主要矛盾，但公共利益和私人利益在整體上與本質(zhì)上的一致性,是知識產(chǎn)權(quán)法中利益平衡機制中

21、存在的客觀基礎(chǔ)。由于知識產(chǎn)權(quán)直接表現(xiàn)為一種專有權(quán),知識產(chǎn)權(quán)人在實現(xiàn)自己的私人利益時可能與公共利益目標相違背,這樣就表現(xiàn)為一種利益沖突和對抗。也正是因為有這種沖突才需要平衡,而存在知識產(chǎn)權(quán)人的私人利益與公共利益的一致性也才可能平衡。從解決這個層面而言，利益平衡是知識產(chǎn)權(quán)法追求的重要目標，其在實踐過程中不僅能夠保障知識產(chǎn)權(quán)人和公共利益之間的協(xié)調(diào)，還能就構(gòu)造知識產(chǎn)權(quán)框架提供原則和標準，使各方當事人能公正、權(quán)威地分配圍繞知識產(chǎn)品而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)，并對圍繞知識產(chǎn)品產(chǎn)生的各種利益關(guān)系進行利益選擇。利益平衡堪稱現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)法的基本理念和精神，它貫徹于知識產(chǎn)權(quán)法的產(chǎn)生、發(fā)展的全過程。知識產(chǎn)權(quán)法能否有效貫徹利益

22、平衡原則，即能否維持對知識創(chuàng)造的激勵與知識傳播和利用之間的平衡，維持知識產(chǎn)權(quán)人利益與公共利益之間的平衡，將決定著其在現(xiàn)代社會生活中的地位。二、知識產(chǎn)權(quán)法利益平衡的運行模式（一）動態(tài)模式知識產(chǎn)權(quán)法通過平衡知識產(chǎn)權(quán)人和社會公眾的利益關(guān)系,最大限度地促進了知識產(chǎn)權(quán)制度公平、正義社會目標的實現(xiàn)。在實施中，知識產(chǎn)權(quán)法應(yīng)充分考慮權(quán)利人與社會公眾的合理權(quán)益,協(xié)調(diào)兩者間的關(guān)系，從對利益平衡目標的不斷追求,實現(xiàn)對社會資源最合理的配置,從而做到既充分激勵知識產(chǎn)權(quán)人從事知識創(chuàng)造,又保障公眾對知識產(chǎn)品的獲得與利用。1.鼓勵知識創(chuàng)造和限制對知識、信息利用之間的平衡知識產(chǎn)權(quán)法作為平衡知識產(chǎn)權(quán)人的壟斷利益與社會公共利益而做

23、出的制度設(shè)計,力圖在激勵知識創(chuàng)造和對知識產(chǎn)品合理需求的社會利益之間實現(xiàn)理想平衡,而促進國家經(jīng)濟、科技和文化的發(fā)展與社會進步。由于在知識產(chǎn)權(quán)制度中存在不同利益主體,知識產(chǎn)權(quán)法需要特別是在知識產(chǎn)權(quán)人利益和社會公眾利益之間進行平衡與協(xié)調(diào)，并在知識產(chǎn)權(quán)人利益和社會整體利益之間維持一種平衡關(guān)系。這種平衡,實質(zhì)上是尋求在激勵知識創(chuàng)造和對知識、信息利用的限制之間適當平衡點的過程。112.知識產(chǎn)品生產(chǎn)、傳播與利用之間的平衡在知識產(chǎn)權(quán)利益平衡實現(xiàn)過程中,知識產(chǎn)品的生產(chǎn)與促進知識產(chǎn)品的傳播和利用之間平衡是關(guān)鍵性內(nèi)容?，F(xiàn)在，知識產(chǎn)權(quán)越來越被看成是一個功能性概念,它通過刺激人類的創(chuàng)造力發(fā)揮作用,而推廣和傳播知識以造福

24、于人類則是其重要目的。1249-55在知識產(chǎn)權(quán)制度平衡協(xié)調(diào)關(guān)系中,如前文所述，要充分保障知識產(chǎn)權(quán)人和社會公共之間的利益平衡，如果不保護知識產(chǎn)權(quán)人的利益,其他人的利益將變成無源之水，而如果不保障社會公共的利益，那么知識產(chǎn)權(quán)人的利益也將無以得現(xiàn)。利益平衡原則指導確定理想的利益平衡點,旨在通過適中的知識產(chǎn)權(quán)保護水平，既保障知識產(chǎn)權(quán)人的利益,又使知識產(chǎn)權(quán)保護不至構(gòu)成對知識產(chǎn)品傳播、利用的阻礙,使知識產(chǎn)權(quán)法在動態(tài)運行中產(chǎn)生理想的社會效果。11（二）靜態(tài)模式在靜態(tài)模式中，知識產(chǎn)權(quán)法中的利益平衡機制表現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)法在對知識產(chǎn)品權(quán)益分配、權(quán)利義務(wù)關(guān)系總體上的協(xié)調(diào)，知識產(chǎn)權(quán)人與社會公眾的利益以及在此基礎(chǔ)之上更廣

25、泛的公共利益的平衡具體反映在知識產(chǎn)權(quán)法的制度設(shè)計中。13 1.知識產(chǎn)權(quán)的有限專有與最終進入公有領(lǐng)域的平衡對知識產(chǎn)權(quán)法所要實現(xiàn)的社會和經(jīng)濟目標，原則上，其保護期限不應(yīng)該超過它所提供的激勵足以鼓勵后續(xù)的創(chuàng)造性活動所要求的保護期限。從利益平衡的價值目標來看,知識產(chǎn)權(quán)不能被賦予永久性的保護期限。并從知識產(chǎn)權(quán)利益平衡理論的必要性而言，保障公眾使用和最終不受限制地獲得智力創(chuàng)造者勞動果實的權(quán)利,蘊涵了對知識產(chǎn)權(quán)人利益和社會公眾使用知識產(chǎn)品的公共利益達成平衡的意圖。2.知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)能均衡權(quán)能均衡是指“各行為主體依法享有的權(quán)利之種類、數(shù)量處于一種相對的平衡狀態(tài)”。 14在知識產(chǎn)權(quán)中，每一個權(quán)能的設(shè)立,都需要考慮

26、當時的社會經(jīng)濟文化等的發(fā)展狀況；每一種類的權(quán)利都代表了在創(chuàng)造者的私人利益和公眾利益之間的平衡。而每增加一個知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)能,就需要在這一權(quán)能層次上實現(xiàn)相對的權(quán)利與義務(wù)的平衡、權(quán)利所有人的專有權(quán)與受權(quán)利人控制的社會公眾的權(quán)利的平衡。對于知識產(chǎn)權(quán)利益權(quán)能的均衡,一般地說需要避免兩種情況:一是社會發(fā)展出現(xiàn)了使用知識產(chǎn)權(quán)的新方式,而這種方式嚴重地影響到知識產(chǎn)權(quán)人的利益,知識產(chǎn)權(quán)法卻沒有及時增加新的權(quán)能；二是盲目追求知識產(chǎn)權(quán)的擴張,使一定時期授予知識產(chǎn)權(quán)人的權(quán)能太多,以致引起了知識產(chǎn)權(quán)人與社會公眾之間的利益沖突。113. 知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利行使方式的平衡知識產(chǎn)權(quán)行使方式的平衡涉及的另一方面則是社會公眾只能在法

27、律規(guī)定范圍內(nèi)使用知識產(chǎn)品,不能侵入到專有領(lǐng)域,損害知識產(chǎn)權(quán)人的利益。知識產(chǎn)權(quán)人和社會公眾都在各自的范圍內(nèi)行使自己的權(quán)利,是知識產(chǎn)權(quán)法在實施中確保知識產(chǎn)權(quán)個人利益與社會利益的平衡,以及公平與效率均衡和統(tǒng)一的保障。知識產(chǎn)權(quán)行使方式的平衡,在知識產(chǎn)權(quán)立法設(shè)計中仍然體現(xiàn)為對知識產(chǎn)權(quán)適當?shù)臋?quán)利限制，這一限制是確保社會公共利益的基本手段。知識產(chǎn)權(quán)行使方式的平衡要求對知識產(chǎn)權(quán)予以適度限制,這也意味著知識產(chǎn)權(quán)沒有被當成是一種絕對化的私權(quán)。三、知識產(chǎn)權(quán)利益平衡在實踐中的運用利益平衡作為知識產(chǎn)權(quán)法律制度發(fā)展過程中一個永恒的主題，有其存在的法律基礎(chǔ)：一方面，知識產(chǎn)權(quán)法需要有合理而適當?shù)募詈蜋?quán)利保障機制，充分保護知

28、識創(chuàng)造者的合法權(quán)益，保障知識產(chǎn)權(quán)人能夠通過控制和行使自己的權(quán)利而收回知識創(chuàng)造的成本并獲得必要的利益，從而達到激勵知識和技術(shù)創(chuàng)新、促進知識產(chǎn)品擴散和傳播的目的；另一方面，知識產(chǎn)權(quán)法還擔負著實現(xiàn)在一般的社會公眾利益基礎(chǔ)之上的更廣泛的社會公共利益方面的重任，具有重要的公共利益價值目標。在現(xiàn)實當中，需要建立一種對信息創(chuàng)造的激勵和信息合理分享之間的平衡機制。（一） 利益平衡原則與著作權(quán)法著作權(quán)法作為知識產(chǎn)權(quán)法的一部分，其目的同樣存在著保護權(quán)利人的專有權(quán)利和促進在一般的社會公共利益的基礎(chǔ)之上的更廣泛的公共利益的并行不悖的雙重目標。15著作權(quán)法需要在確立和保障作者的權(quán)利和利益的基礎(chǔ)之上實現(xiàn)促進學習、留存公有

29、領(lǐng)域和促進對作品的接近的公共利益目的。對著作權(quán)這一壟斷權(quán)的限制在很大程度上是考慮到公共利益目的的實現(xiàn)。著作權(quán)的利益平衡機制所追求的是各種沖突因素相互協(xié)調(diào)中的和諧狀態(tài)。由于法律賦予了著作權(quán)人一定的壟斷權(quán)利，為了達到這種狀態(tài)，法律必須對著作權(quán)人的壟斷權(quán)利進行必要的限制，但隨著技術(shù)的發(fā)展，著作權(quán)的主體、客體、內(nèi)容都呈現(xiàn)擴張的趨勢，而且從技術(shù)層面上來看，保護的力度也在不斷的加大，使這種原本非常微妙關(guān)系不堪一擊，需要建立一種新的平衡體制來維持這種平衡關(guān)系。公共利益創(chuàng)造了在公眾中自由和合理地使用作品的權(quán)利，沒有這種權(quán)利使用作品的行為將受到作者的控制，從著作權(quán)法的目的看,著作權(quán)立法活動既需要考慮對作者創(chuàng)作的

30、激勵、經(jīng)濟利益和非經(jīng)濟利益的保障，也需要考慮公共利益。賦予作者以專有權(quán)是一個手段，通過這種手段可以實現(xiàn)一個重要的公共目標。通過特別的酬勞的規(guī)定激勵作者的創(chuàng)造性活動,且在專有控制的有限期限屆滿后允許公眾接近他們的產(chǎn)品。16539在確保對作者的保護基礎(chǔ)之上的公共利益目標的實現(xiàn),是著作權(quán)法均衡作者等著作權(quán)人的利益與公共利益的結(jié)果。（二） 利益平衡原則與商標法商標法所涉及的一般公眾的利益更多的其實是跟使用有商標的商品或服務(wù)提供者有競爭關(guān)系的競爭者和平時可能會用到商標標志的其它人的利益。因此在利益平衡框架下的商標法主要是指商標權(quán)人利益與公共利益的平衡，由于在商標法中存在著不同的利益主體，商標法需要在這些

31、利益主體的利益之間進行協(xié)調(diào)，特別是在商標權(quán)人和社會公眾的利益之間進行協(xié)調(diào)與平衡，這主要是基于商標的法定專有性、商標權(quán)人的專有利益與社會公眾因商標而產(chǎn)生的利益特別是競爭者的利益存在沖突和矛盾。9商標保護必然是對市場競爭對手銷售商品構(gòu)成障礙,因而從商標法的目的來說,就是促進有效競爭，平衡商標權(quán)人與商標權(quán)人以外的市場競爭者的利益之間的平衡。構(gòu)建商標法利益平衡機制，首先必須以私權(quán)保護作為利益平衡的前提，以利益平衡作為私權(quán)保護的制約機制，在立法上進行權(quán)利義務(wù)的合理配置；其次要正確處理限制與反限制的關(guān)系，使得利益平衡成為一種動態(tài)的過程性的平衡。既充分保護商標權(quán)人的利益,也要防止商標權(quán)人使用商標構(gòu)成不公平的

32、壟斷。（三）利益平衡原則與專利法專利法是在專利權(quán)人和包括專利權(quán)人的競爭對手在內(nèi)的社會公眾之間的權(quán)利義務(wù)的適當分配與均衡；是在專利權(quán)人的壟斷利益與社會公共利益之間進行利益衡量、適當分配，以實現(xiàn)一種動態(tài)平衡的制度安排。專利法是一種比較典型的利益平衡機制。這種平衡機制的關(guān)鍵是專利權(quán)人的利益和社會公眾利益以及在此基礎(chǔ)上的更廣泛的公共利益之間的平衡。對投資的激勵和對技術(shù)公開的激勵涉及到專利被授予之前,它也暗示了公眾必須接受專利權(quán)人對其專利的一定年限的專有權(quán),以換取對發(fā)明的接近和獲得發(fā)明。在知識產(chǎn)權(quán)的利益平衡的原則意義上，專利法仍然是為鼓勵發(fā)明和革新的被廣泛接受的機制。我國最高人民法院有關(guān)判決曾指出：專利

33、法的立法宗旨是“既要明確受保護的專利技術(shù)方案,又要明確社會公眾可以自由利用技術(shù)進行發(fā)明創(chuàng)造的空間，把對專利的合理保護和對社會公眾提供足夠的法律確定性結(jié)合起來?！?1專利法律制度調(diào)整的利益關(guān)系可以分為專利權(quán)人的壟斷利益和社會公共主體的利益。四、法律全球化下知識產(chǎn)權(quán)利益平衡原則的發(fā)展考察知識產(chǎn)權(quán)法的整個歷史，可以看到在其早期階段，加強對知識創(chuàng)造的激勵甚為重要，因為那時知識創(chuàng)新活動處于一種單個的、無序的狀態(tài)，并且創(chuàng)造性活動在之前因為沒有產(chǎn)權(quán)激勵而變得發(fā)展遲緩；然后，在工業(yè)化之初，市場發(fā)育還不健全，通過強化知識產(chǎn)權(quán)人的利益，刺激其創(chuàng)造以及成果的市場化，可以加速知識產(chǎn)品生產(chǎn)和流通的步伐。而到現(xiàn)在，隨著經(jīng)

34、濟全球化，法律全球化大前提的逐步深化，知識產(chǎn)權(quán)的利益平衡機制更加尤為突出了其制度的優(yōu)越性。知識產(chǎn)權(quán)法是科學技術(shù)和商品經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物,這種制度與社會的發(fā)展、技術(shù)的進步，以及一定時期國家的經(jīng)濟、科技和文化政策息息相關(guān)。作為一個過程的利益平衡原則的引入，則體現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)法的發(fā)展是隨著技術(shù)和社會的進步而不斷地打破平衡關(guān)系而出現(xiàn)的動態(tài)平衡的過程，對平衡的追求是知識產(chǎn)權(quán)法的主旋律。（一）知識產(chǎn)權(quán)中利益平衡原則的總體框架知識產(chǎn)權(quán)法中的權(quán)利和義務(wù)平衡是利益平衡關(guān)系突出的法律表現(xiàn)。就知識產(chǎn)權(quán)法所需要協(xié)調(diào)的主要矛盾而言，知識產(chǎn)權(quán)法的權(quán)利義務(wù)關(guān)系是知識產(chǎn)權(quán)人的私人利益和該制度所要實現(xiàn)的公共利益關(guān)系的法律形式。不過在

35、這些利益平衡的層次中，主要的依然是知識產(chǎn)權(quán)人的利益和社會公眾利益之間的平衡。這是因為知識產(chǎn)權(quán)法直接表現(xiàn)為一種授予知識產(chǎn)權(quán)人對知識產(chǎn)品的專有的控制權(quán)的法律制度。該專有權(quán)與知識產(chǎn)品的社會屬性和自然流動性相對抗，與社會公眾對知識產(chǎn)品的合法需求也是相對抗的。而這種對抗是知識產(chǎn)權(quán)法中矛盾的主要方面。通過控制知識產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)而實現(xiàn)權(quán)利和義務(wù)總體平衡，也就是等于對社會公眾利益提供公正的保護。因知識產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)被控制，意味著對社會公眾接近知識產(chǎn)品的基本保障,這正好體現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)法的精髓。在知識產(chǎn)權(quán)法的利益平衡框架中，利益平衡既是一種狀態(tài)，也是一個過程。從作為一種狀態(tài)的利益平衡來看，它體現(xiàn)為在知識產(chǎn)權(quán)法律制

36、度中權(quán)利義務(wù)總體上的協(xié)調(diào)，知識產(chǎn)權(quán)人和使用、傳播知識產(chǎn)品者之間的和諧和平等，是知識產(chǎn)權(quán)人和利用知識產(chǎn)品的各種使用者的權(quán)利與利益相互抗衡的狀態(tài)。但在現(xiàn)實中，知識產(chǎn)權(quán)法的利益平衡機制還永遠沒有完善。利益不平衡主要體現(xiàn)為兩種情況：一是知識產(chǎn)權(quán)人擁有較少的專有權(quán)，而社會公眾能相當寬松地利用知識產(chǎn)品。從權(quán)利義務(wù)的關(guān)系來看，這種狀況實際上是讓知識產(chǎn)權(quán)人承擔了較多的社會義務(wù)，而賦予了社會公眾較多的使用作品、發(fā)明等知識產(chǎn)品的權(quán)利。這種狀況出現(xiàn)于知識產(chǎn)權(quán)的弱保護環(huán)境下，它的出現(xiàn)有多種原因,并且在發(fā)展中國家表現(xiàn)更為明顯，這種弱保護甚至還與對知識產(chǎn)品保護的觀念有關(guān)；二是知識產(chǎn)權(quán)人被賦予較多的權(quán)利而社會公眾對知識產(chǎn)品

37、的使用受到較多的限制,以至社會公眾無法在分享知識產(chǎn)品的利益上與知識產(chǎn)權(quán)人相抗衡，這種利益失衡狀態(tài)與第一種情況正好相反，常見于知識產(chǎn)權(quán)強保護環(huán)境下，這種情況往往是發(fā)達國家針對于發(fā)展中國家的，對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)利進行合理而必要的限制，實現(xiàn)利益主體之間的平衡。1776（二）國內(nèi)層面上知識產(chǎn)權(quán)法利益平衡機制的發(fā)展我國目前是將在今后相當長一個時期將仍然是一個發(fā)展中的國家，我們應(yīng)當根據(jù)我國的發(fā)展階段來構(gòu)建和參與構(gòu)建國內(nèi)和國際知識產(chǎn)權(quán)制度。在考查我國國情和發(fā)展階段時,必須正視當今世界正處在知識經(jīng)濟和經(jīng)濟全球化的時代,我國不可能關(guān)起門來看國情,而必須用全球的視野來看國情,研究和明確我國的整體和長遠利益之所在

38、,從而確定我國應(yīng)當做什么和怎么做。首先是個人利益與社會公眾利益間的動態(tài)平衡關(guān)系。依據(jù)前文觀點的論述，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益的合理配置是一個動態(tài)的配置過程，其實際上將利益分成了對應(yīng)的兩部分：權(quán)利人的壟斷利益和權(quán)利人以外的社會公共利益。由于社會經(jīng)濟、技術(shù)、文化意識傳統(tǒng)的多方面制約和影響，知識產(chǎn)權(quán)人和社會公眾利益間，理想的、絕對的平衡狀態(tài)在現(xiàn)實中是不存在的。18為了實現(xiàn)創(chuàng)新，不同社會或同一社會的不同發(fā)展階段，根據(jù)各自的價值取向，法律利益的權(quán)衡有著不同的選擇。始終堅持權(quán)利人利益保護是基礎(chǔ)，社會公共利益保護與知識創(chuàng)新是目標，二者才能總體上達到平衡。再者是知識產(chǎn)權(quán)中專有之權(quán)利與公眾之需求之間。知識產(chǎn)權(quán)的基本特點之一

39、是其具有專有性與排他性，它在本質(zhì)上是法律賦予的一種合法壟斷權(quán)，也是智力成果創(chuàng)造者的一項專有權(quán)利。然而，任何權(quán)利都不可能是絕對的，它都要達成自身正當與形式合法的統(tǒng)一。防止和控制權(quán)利的濫用是法律的重要原則，也是實現(xiàn)法治的必然要求。19154這正如博登海默所言：我們必須得出這樣一個結(jié)論，即每個社會秩序都面臨著分配權(quán)利、限定權(quán)利范圍、使一些權(quán)利與其他權(quán)利相協(xié)調(diào)的任務(wù)。“共同福利”或“共同利益”這一術(shù)語是一個不無用處的概念工具，它意味著在分配和行使個人權(quán)利時決不可以超越外部界限，否則全體國民就會蒙受嚴重損害。在個人權(quán)利和社會福利之間創(chuàng)設(shè)一種適當?shù)钠胶?，乃是有關(guān)正義的主要考慮之一。20298因而在構(gòu)建知識

40、產(chǎn)權(quán)利益平衡機制中，適度對權(quán)利人的專有權(quán)利進行限制成為至關(guān)重要的制度設(shè)計，尤其作為發(fā)展中國家的中國，在談保護的同時，也要平衡壟斷利益和社會公共利益，弱化沖突。然后是激勵保護知識創(chuàng)新與促進推進知識傳播利用相互協(xié)調(diào)。知識產(chǎn)權(quán)既要保護知識創(chuàng)造者的利益，又要有利于推動知識的不斷傳播與利用。知識產(chǎn)權(quán)制度確立權(quán)利人對其智力成果擁有專有權(quán)，并用法律手段保障這一權(quán)利的實現(xiàn)，解除了權(quán)利人的憂慮，使其能夠通過法律途徑收回其創(chuàng)造成本，有利于智力成果創(chuàng)造者將其智力成果向社會公開，從而促進知識的傳播與利用。知識經(jīng)濟要求知識的大量生產(chǎn)，又要求知識的快速傳播與廣泛應(yīng)用。知識產(chǎn)權(quán)的利益平衡機制正是對這兩者的協(xié)調(diào)與兼顧。知識產(chǎn)

41、權(quán)法通過授予和保護知識生產(chǎn)者的獨占權(quán)來鼓勵知識的生產(chǎn)，正是其基本的功能和宗旨，也是作為知識產(chǎn)權(quán)激勵機制的表現(xiàn)。但若對這種獨占權(quán)保護過度,又可能妨礙知識的傳播與應(yīng)用。并且，從鼓勵生產(chǎn)的角度來說，知識產(chǎn)權(quán)的保護也應(yīng)該適度。鼓勵知識生產(chǎn)和促進知識傳播兩者之間存在著一定的矛盾，知識產(chǎn)權(quán)法律制度的完善應(yīng)當從兼顧個人利益和社會利益的要求出發(fā)，實現(xiàn)這兩者的平衡。故而筆者看來，國家作為權(quán)利配置的主體，應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)人與社會公眾兩者間的利益進行宏觀權(quán)衡，以求得動態(tài)的相對的平衡。這種動態(tài)平衡的維持，既是知識產(chǎn)權(quán)制度的立法技術(shù)，也是知識產(chǎn)權(quán)制度在社會中得以有效運行的基礎(chǔ)。（三）國外層面上知識產(chǎn)權(quán)法利益平衡機制的發(fā)展近

42、些年來，許多國家的立法和國際條約都在不斷加大對知識產(chǎn)權(quán)的保護力度并提高知識產(chǎn)權(quán)保護水平，行政執(zhí)法和司法審判也更多強調(diào)保護知識產(chǎn)權(quán)人的利益。有學者提出21世紀的知識產(chǎn)權(quán)保護應(yīng)當注意依法兼顧社會公眾的利益，注意有利于良性社會經(jīng)濟秩序的建立和維護。而從世界范圍上看，知識產(chǎn)權(quán)人與知識產(chǎn)品使用人之間的矛盾主要表現(xiàn)為發(fā)達國家與發(fā)展中國家的矛盾。知識產(chǎn)權(quán)制度如何平衡發(fā)達國家利與發(fā)展中國家的利益沖突問題，隨著世界經(jīng)濟一體化法律全球化和知識產(chǎn)權(quán)保護國際化趨勢的增強變得越來越尖銳。圍繞著知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域權(quán)利人利益與社會公眾利益之間的矛盾沖突和平衡協(xié)調(diào)，發(fā)達國家與發(fā)展中國家往往顯示出相互分歧的公平觀。 發(fā)達國家主張，科

43、技成果具有個人創(chuàng)造的私權(quán)性，只有進行嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護，才是公平的，以便使發(fā)明人能憑借其創(chuàng)造的成果得到利益回報。發(fā)展中國家則主張，知識成果是人類社會共有的財富，從這個前提出發(fā)，知識成果只有為社會公有才是公平的，因此個人利益要服從國家和社會利益。可見，由于發(fā)達國家與發(fā)展中國家經(jīng)濟基礎(chǔ)的巨大差異必然導致意識形態(tài)的不同，反映在各國知識產(chǎn)權(quán)制度對智力成果所提供的保護水平上自然也會有所差別。發(fā)達國家對知識產(chǎn)權(quán)的限制也相對來說寬松一些，較之于發(fā)展中國家對知識產(chǎn)權(quán)的要求要高的多，這與南北國家之間差距有很大關(guān)系，其原因在于，在知識產(chǎn)權(quán)的壟斷利益與社會公共利益平衡上，對發(fā)達國家來說，將平衡點偏向于壟斷利益一方，

44、更有利于實現(xiàn)其國家利益。因此，這些國家中建立嚴格的和較高保護水平的知識產(chǎn)權(quán)制度就成為一種趨勢，這種趨勢最終反映在知識產(chǎn)權(quán)的國際保護中，知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定就是一個典型例子。21 結(jié)語知識產(chǎn)權(quán)法通過專有性權(quán)利的授予,激勵知識產(chǎn)權(quán)人從事知識創(chuàng)造和知識擴散活動,同時也通過權(quán)利限制等一系列法律制約,確保社會公眾對知識產(chǎn)品的合理需求,在總體上平衡知識產(chǎn)權(quán)人和社會公眾利益。這種利益平衡的理念是現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)法追求的重要目標。知識產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)本著這一原則，充分考慮權(quán)利人與社會公眾雙方的合理權(quán)益，協(xié)調(diào)兩者間的關(guān)系，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)法律價值二元化的內(nèi)在要求?，F(xiàn)前，隨著科學技術(shù)的發(fā)展和世界經(jīng)濟貿(mào)易一體化的趨勢，利益平衡的格局呈現(xiàn)出不斷被打破而又動態(tài)平衡的過程。因此期待利益平衡原則在新的社會條件下，不斷重新協(xié)調(diào)不同利益群體之間的關(guān)系，使知識產(chǎn)權(quán)法真正保護知識產(chǎn)權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會公共利益，推動社會經(jīng)濟文化的發(fā)展。致謝誠然業(yè)已完稿，內(nèi)心卻無法平靜。大學光陰四載，欲表達之意卻非謹在此，甚于表達。感謝我的指導老師曾玉珊副教授，她淵博的知識、不倦的治學及優(yōu)雅樂善的為人使我受益匪淺也同時感染著我。在整個論文的撰寫過程中，她無私的教誨與悉心教導使我在順利完稿的同時學到了嚴謹?shù)膶W術(shù)理念，選題、框架、定稿，她所傾注的心血讓我走進了學術(shù)的殿堂，邁出求知的第一步！感謝法律系的各個老師，這個四年，承受恩澤之