湖北關于成立鋰離子電池公司可行性研究報告（范文）

1、泓域咨詢 /湖北關于成立鋰離子電池公司可行性研究報告湖北關于成立鋰離子電池公司可行性研究報告xx集團有限公司目錄第一章 籌建公司基本信息8一、 公司名稱8二、 注冊資本8三、 注冊地址8四、 主要經營范圍8五、 主要股東8公司合并資產負債表主要數據9公司合并利潤表主要數據10公司合并資產負債表主要數據11公司合并利潤表主要數據11六、 項目概況12第二章 市場預測15一、 鋰離子電池行業(yè)概述15二、 鋰離子電池行業(yè)概述17第三章 公司籌建方案21一、 公司經營宗旨21二、 公司的目標、主要職責21三、 公司組建方式22四、 公司管理體制22五、 部門職責及權限23六、 核心人員介紹27七、 財

2、務會計制度28第四章 項目背景及必要性35一、 市場規(guī)模35二、 行業(yè)基本風險特征37第五章 發(fā)展規(guī)劃40一、 公司發(fā)展規(guī)劃40二、 保障措施41第六章 法人治理結構43一、 股東權利及義務43二、 董事46三、 高級管理人員50四、 監(jiān)事52第七章 風險分析55一、 項目風險分析55二、 項目風險對策57第八章 項目選址60一、 項目選址原則60二、 建設區(qū)基本情況60三、 創(chuàng)新驅動發(fā)展63四、 社會經濟發(fā)展目標64五、 產業(yè)發(fā)展方向66六、 項目選址綜合評價69第九章 環(huán)境保護分析71一、 編制依據71二、 環(huán)境影響合理性分析71三、 建設期大氣環(huán)境影響分析73四、 建設期水環(huán)境影響分析7

3、6五、 建設期固體廢棄物環(huán)境影響分析76六、 建設期聲環(huán)境影響分析76七、 營運期環(huán)境影響77八、 環(huán)境管理分析78九、 結論及建議79第十章 項目投資分析81一、 編制說明81二、 建設投資81建筑工程投資一覽表82主要設備購置一覽表83建設投資估算表84三、 建設期利息85建設期利息估算表85固定資產投資估算表86四、 流動資金87流動資金估算表87五、 項目總投資88總投資及構成一覽表89六、 資金籌措與投資計劃89項目投資計劃與資金籌措一覽表90第十一章 進度實施計劃91一、 項目進度安排91項目實施進度計劃一覽表91二、 項目實施保障措施92第十二章 經濟效益分析93一、 經濟評價財

4、務測算93營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表93綜合總成本費用估算表94固定資產折舊費估算表95無形資產和其他資產攤銷估算表96利潤及利潤分配表97二、 項目盈利能力分析98項目投資現金流量表100三、 償債能力分析101借款還本付息計劃表102第十三章 項目綜合評價104第十四章 補充表格105主要經濟指標一覽表105建設投資估算表106建設期利息估算表107固定資產投資估算表108流動資金估算表108總投資及構成一覽表109項目投資計劃與資金籌措一覽表110營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表111綜合總成本費用估算表112固定資產折舊費估算表113無形資產和其他資產攤銷估算表113利潤及利

5、潤分配表114項目投資現金流量表115借款還本付息計劃表116建筑工程投資一覽表117項目實施進度計劃一覽表118主要設備購置一覽表119能耗分析一覽表119報告說明xx集團有限公司主要由xxx有限責任公司和xxx（集團）有限公司共同出資成立。其中：xxx有限責任公司出資754.00萬元，占xx集團有限公司65%股份；xxx（集團）有限公司出資406萬元，占xx集團有限公司35%股份。根據謹慎財務估算，項目總投資26074.58萬元，其中：建設投資20554.02萬元，占項目總投資的78.83%；建設期利息283.69萬元，占項目總投資的1.09%；流動資金5236.87萬元，占項目總投資的2

6、0.08%。項目正常運營每年營業(yè)收入51800.00萬元，綜合總成本費用40352.13萬元，凈利潤8379.63萬元，財務內部收益率25.19%，財務凈現值15593.73萬元，全部投資回收期5.20年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現值良好，投資回收期合理。由于電池的應用領域廣泛，下游市場眾多，鋰離子電池行業(yè)對單一下游市場并不存在重大依賴，隨著下游行業(yè)新領域的不斷發(fā)展，未來鋰離子電池行業(yè)有望保持良好的增長態(tài)勢。本報告為模板參考范文，不作為投資建議，僅供參考。報告產業(yè)背景、市場分析、技術方案、風險評估等內容基于公開信息；項目建設方案、投資估算、經濟效益分析等內容基于行業(yè)研究模型。本

7、報告可用于學習交流或模板參考應用。第一章 籌建公司基本信息一、 公司名稱xx集團有限公司（以工商登記信息為準）二、 注冊資本1160萬元三、 注冊地址湖北xxx四、 主要經營范圍經營范圍：從事鋰離子電池相關業(yè)務（企業(yè)依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業(yè)政策禁止和限制類項目的經營活動。）五、 主要股東xx集團有限公司主要由xxx有限責任公司和xxx（集團）有限公司發(fā)起成立。（一）xxx有限責任公司基本情況1、公司簡介公司注重發(fā)揮員工民主管理、民主參與、民主監(jiān)督的作用，建立了工會組織，并通過明確職工代表大會各項職權、組織

8、制度、工作制度，進一步規(guī)范廠務公開的內容、程序、形式，企業(yè)民主管理水平進一步提升。圍繞公司戰(zhàn)略和高質量發(fā)展，以提高全員思想政治素質、業(yè)務素質和履職能力為核心，堅持戰(zhàn)略導向、問題導向和需求導向，持續(xù)深化教育培訓改革，精準實施培訓，努力實現員工成長與公司發(fā)展的良性互動。公司堅持誠信為本、鑄就品牌，優(yōu)質服務、贏得市場的經營理念，秉承以人為本，始終堅持 “服務為先、品質為本、創(chuàng)新為魄、共贏為道”的經營理念，遵循“以客戶需求為中心，堅持高端精品戰(zhàn)略，提高最高的服務價值”的服務理念，奉行“唯才是用，唯德重用”的人才理念，致力于為客戶量身定制出完美解決方案，滿足高端市場高品質的需求。2、主要財務數據公司合并

9、資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額8134.086507.266100.56負債總額4675.083740.063506.31股東權益合計3459.002767.202594.25公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入23979.5919183.6717984.69營業(yè)利潤4385.903508.723289.42利潤總額4043.353234.683032.51凈利潤3032.512365.362183.41歸屬于母公司所有者的凈利潤3032.512365.362183.41（二）xxx（集團）有限公司基本情況1、公

10、司簡介企業(yè)履行社會責任，既是實現經濟、環(huán)境、社會可持續(xù)發(fā)展的必由之路，也是實現企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展的必然選擇；既是順應經濟社會發(fā)展趨勢的外在要求，也是提升企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的內在需求；既是企業(yè)轉變發(fā)展方式、實現科學發(fā)展的重要途徑，也是企業(yè)國際化發(fā)展的戰(zhàn)略需要。遵循“奉獻能源、創(chuàng)造和諧”的企業(yè)宗旨，公司積極履行社會責任，依法經營、誠實守信，節(jié)約資源、保護環(huán)境，以人為本、構建和諧企業(yè)，回饋社會、實現價值共享，致力于實現經濟、環(huán)境和社會三大責任的有機統一。公司把建立健全社會責任管理機制作為社會責任管理推進工作的基礎，從制度建設、組織架構和能力建設等方面著手，建立了一套較為完善的社會責任管理機制。公司按

11、照“布局合理、產業(yè)協同、資源節(jié)約、生態(tài)環(huán)?！钡脑瓌t，加強規(guī)劃引導，推動智慧集群建設，帶動形成一批產業(yè)集聚度高、創(chuàng)新能力強、信息化基礎好、引導帶動作用大的重點產業(yè)集群。加強產業(yè)集群對外合作交流，發(fā)揮產業(yè)集群在對外產能合作中的載體作用。通過建立企業(yè)跨區(qū)域交流合作機制，承擔社會責任，營造和諧發(fā)展環(huán)境。2、主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額8134.086507.266100.56負債總額4675.083740.063506.31股東權益合計3459.002767.202594.25公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度201

12、8年度營業(yè)收入23979.5919183.6717984.69營業(yè)利潤4385.903508.723289.42利潤總額4043.353234.683032.51凈利潤3032.512365.362183.41歸屬于母公司所有者的凈利潤3032.512365.362183.41六、 項目概況（一）投資路徑xx集團有限公司主要從事關于成立鋰離子電池公司的投資建設與運營管理。（二）項目提出的理由消費電子產品是鋰離子電池的最主要應用領域，隨著經濟增長，技術不斷更新換代，手機、筆記本電腦等發(fā)展迅猛，對電池的要求越來越高，鋰離子電池的優(yōu)勢得到凸顯，隨著未來數碼電子產品不斷發(fā)展，鋰離子電池在這一領域的需求

13、將保持穩(wěn)定增長。綜合判斷，我國發(fā)展仍處于可以大有作為的重要戰(zhàn)略機遇期，也面臨諸多矛盾疊加、風險隱患增多的嚴峻挑戰(zhàn)。必須準確把握戰(zhàn)略機遇期內涵和條件的深刻變化，增強憂患意識、責任意識，強化底線思維，尊重規(guī)律與國情，積極適應把握引領新常態(tài)，堅持中國特色社會主義政治經濟學的重要原則，堅持解放和發(fā)展社會生產力、堅持社會主義市場經濟改革方向、堅持調動各方面積極性，堅定信心，迎難而上，繼續(xù)集中力量辦好自己的事情，著力在優(yōu)化結構、增強動力、化解矛盾、補齊短板上取得突破，切實轉變發(fā)展方式，提高發(fā)展質量和效益，努力跨越“中等收入陷阱”，不斷開拓發(fā)展新境界。（三）項目選址項目選址位于xx園區(qū)，占地面積約70.00

14、畝。項目擬定建設區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）生產規(guī)模項目建成后，形成年產xx千件鋰離子電池的生產能力。（五）建設規(guī)模項目建筑面積80625.77，其中：生產工程51218.17，倉儲工程16283.79，行政辦公及生活服務設施7290.80，公共工程5833.01。（六）項目投資根據謹慎財務估算，項目總投資26074.58萬元，其中：建設投資20554.02萬元，占項目總投資的78.83%；建設期利息283.69萬元，占項目總投資的1.09%；流動資金5236.87萬元，占項目總投資的20.08%。（七）經濟效益（正常經營年

15、份）1、營業(yè)收入（SP）：51800.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：40352.13萬元。3、凈利潤（NP）：8379.63萬元。4、全部投資回收期（Pt）：5.20年。5、財務內部收益率：25.19%。6、財務凈現值：15593.73萬元。（八）項目進度規(guī)劃項目建設期限規(guī)劃12個月。（九）項目綜合評價本項目生產線設備技術先進，即提高了產品質量，又增加了產品附加值，具有良好的社會效益和經濟效益。本項目生產所需原料立足于本地資源優(yōu)勢，主要原材料從本地市場采購，保證了項目實施后的正常生產經營。綜上所述，項目的實施將對實現節(jié)能降耗、環(huán)境保護具有重要意義，本期項目的建設，是十分必要和可行的。第

16、二章 市場預測一、 鋰離子電池行業(yè)概述電池指盛有電解質溶液和金屬電極以產生電流的杯、槽或其他容器或復合容器的部分空間，能將化學能轉化成電能的裝置，具有正極、負極之分。按照可充電與否的標準劃分，電池可分為一次電池和二次電池。一次電池即原電池（primarybattery），是放電后不能再充電使其復原的電池，包括堿錳電池、鋅錳干電池、鋰一次電池等。二次電池（rechargeablebattery)又稱為充電電池或蓄電池，是指在電池放電后可通過充電的方式使活性物質激活而繼續(xù)使用的電池，包括鋰離子電池、鎳鉻電池、鎳氫電池、鉛酸蓄電池等，被廣泛運用于交通工具、儲能、電子數碼產品等領域。相比其他類型二次電

17、池，鋰離子電池性能在各方面優(yōu)勢明顯，處于行業(yè)快速成長期。鋰離子電池主要由正負極、電解質、隔離膜、保護板、外殼組成，工作原理為：電池充電時，正極材料中的鋰離子脫出，嵌入到負極改性石墨層中；電池放電時，鋰離子從石墨層中脫嵌，穿過隔離膜回填到正極中。隨著充放電的進行，鋰離子不斷的從正極和負極中嵌入和脫出。人們也將這種靠鋰離子在正負極之間的轉移來完成電池充放電工作的鋰離子電池形象地稱為“搖椅式電池”。鋰離子電池工作電壓高、比能量高、無記憶效應、無污染、自放電小、循環(huán)壽命長，是21世紀發(fā)展的理想電源，目前已在移動電話、攝像機、筆記本電腦、便攜式電器上大量應用，并開始向電動汽車等領域快速擴張。鋰金屬在19

18、58年被引入電池領域，1970年進入鋰一次電池的商業(yè)研發(fā)階段。1994年，Bellcome公司Tarascon小組申請專利，率先提出使用具有離子導電性的聚合物作為電解質制造聚合物鋰二次電池。1999年，鋰離子聚合物電池正式投入商業(yè)化生產，松下公司為首的8家公司均有產品推出。聚合物鋰電池具有能量密度高、更小型化、超薄化、輕量化，以及高安全性和低成本等多種明顯優(yōu)勢，是一種新型電池，具有優(yōu)越的經濟效益和社會效益，應用前景極其廣闊。目前已實現產業(yè)化生產的聚合物鋰離子電池是指以聚合物作為電解質代替液態(tài)電解質的鋰離子電池。目前鋰離子電池市場主要被日本、韓國以及中國占領。日本主要為90年代的老牌公司，主要由

19、Sony、NEC、SANYO公司主導市場；韓國依托本國的新型手機產業(yè)在鋰離子電池市場的擴張異常迅猛，市場份額已經基本與日本持平甚至超過日本，以LGC和SDI公司為主導，中國的比亞迪、力神公司以及天津斯特蘭公司也在鋰電池行業(yè)占重要地位。鋰離子電池作為電池領域的綠色高性能產品，與其他材料電池相比，鋰離子電池具有能量密度高、循環(huán)壽命長、充放電性能好、使用電壓高、無記憶效應、污染較小和安全性高等優(yōu)勢，同時相對于各類燃料電池、空氣電池及超級電容電池，鋰離子電池技術明顯成熟。近年來隨著工藝的成熟，價格逐漸下降，性價比優(yōu)勢突出。憑借優(yōu)異的電池性能、環(huán)保優(yōu)勢及價格優(yōu)勢，鋰離子電池在電池行業(yè)所占市場份額持續(xù)提升

20、，目前已在移動電話、攝像機、筆記本電腦、便攜式電器上大量應用，并開始向電動汽車等領域快速擴張。目前全球許多企業(yè)已加大了各種資源的投入，大力研發(fā)、生產鋰材料電池產品，使得該類產品在能量密度、循環(huán)使用壽命、安全性與環(huán)保性方面不斷提升。如今，作為綠色環(huán)保的新能源、新材料的鋰離子電池產業(yè)已成為電池行業(yè)重要的發(fā)展方向，鋰離子電池正在逐步替代其他傳統電池，體現出巨大的市場發(fā)展?jié)摿?。二?鋰離子電池行業(yè)概述電池指盛有電解質溶液和金屬電極以產生電流的杯、槽或其他容器或復合容器的部分空間，能將化學能轉化成電能的裝置，具有正極、負極之分。按照可充電與否的標準劃分，電池可分為一次電池和二次電池。一次電池即原電池（p

21、rimarybattery），是放電后不能再充電使其復原的電池，包括堿錳電池、鋅錳干電池、鋰一次電池等。二次電池（rechargeablebattery)又稱為充電電池或蓄電池，是指在電池放電后可通過充電的方式使活性物質激活而繼續(xù)使用的電池，包括鋰離子電池、鎳鉻電池、鎳氫電池、鉛酸蓄電池等，被廣泛運用于交通工具、儲能、電子數碼產品等領域。相比其他類型二次電池，鋰離子電池性能在各方面優(yōu)勢明顯，處于行業(yè)快速成長期。鋰離子電池主要由正負極、電解質、隔離膜、保護板、外殼組成，工作原理為：電池充電時，正極材料中的鋰離子脫出，嵌入到負極改性石墨層中；電池放電時，鋰離子從石墨層中脫嵌，穿過隔離膜回填到正極中

22、。隨著充放電的進行，鋰離子不斷的從正極和負極中嵌入和脫出。人們也將這種靠鋰離子在正負極之間的轉移來完成電池充放電工作的鋰離子電池形象地稱為“搖椅式電池”。鋰離子電池工作電壓高、比能量高、無記憶效應、無污染、自放電小、循環(huán)壽命長，是21世紀發(fā)展的理想電源，目前已在移動電話、攝像機、筆記本電腦、便攜式電器上大量應用，并開始向電動汽車等領域快速擴張。鋰金屬在1958年被引入電池領域，1970年進入鋰一次電池的商業(yè)研發(fā)階段。1994年，Bellcome公司Tarascon小組申請專利，率先提出使用具有離子導電性的聚合物作為電解質制造聚合物鋰二次電池。1999年，鋰離子聚合物電池正式投入商業(yè)化生產，松下

23、公司為首的8家公司均有產品推出。聚合物鋰電池具有能量密度高、更小型化、超薄化、輕量化，以及高安全性和低成本等多種明顯優(yōu)勢，是一種新型電池，具有優(yōu)越的經濟效益和社會效益，應用前景極其廣闊。目前已實現產業(yè)化生產的聚合物鋰離子電池是指以聚合物作為電解質代替液態(tài)電解質的鋰離子電池。目前鋰離子電池市場主要被日本、韓國以及中國占領。日本主要為90年代的老牌公司，主要由Sony、NEC、SANYO公司主導市場；韓國依托本國的新型手機產業(yè)在鋰離子電池市場的擴張異常迅猛，市場份額已經基本與日本持平甚至超過日本，以LGC和SDI公司為主導，中國的比亞迪、力神公司以及天津斯特蘭公司也在鋰電池行業(yè)占重要地位。鋰離子電

24、池作為電池領域的綠色高性能產品，與其他材料電池相比，鋰離子電池具有能量密度高、循環(huán)壽命長、充放電性能好、使用電壓高、無記憶效應、污染較小和安全性高等優(yōu)勢，同時相對于各類燃料電池、空氣電池及超級電容電池，鋰離子電池技術明顯成熟。近年來隨著工藝的成熟，價格逐漸下降，性價比優(yōu)勢突出。憑借優(yōu)異的電池性能、環(huán)保優(yōu)勢及價格優(yōu)勢，鋰離子電池在電池行業(yè)所占市場份額持續(xù)提升，目前已在移動電話、攝像機、筆記本電腦、便攜式電器上大量應用，并開始向電動汽車等領域快速擴張。目前全球許多企業(yè)已加大了各種資源的投入，大力研發(fā)、生產鋰材料電池產品，使得該類產品在能量密度、循環(huán)使用壽命、安全性與環(huán)保性方面不斷提升。如今，作為綠

25、色環(huán)保的新能源、新材料的鋰離子電池產業(yè)已成為電池行業(yè)重要的發(fā)展方向，鋰離子電池正在逐步替代其他傳統電池，體現出巨大的市場發(fā)展?jié)摿?。第三?公司籌建方案一、 公司經營宗旨根據國家法律、行政法規(guī)的規(guī)定，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，以專業(yè)經營的方式管理和經營公司資產，為全體股東創(chuàng)造滿意的投資回報。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業(yè)改革，加快結構調整，優(yōu)化資源配置，加強企業(yè)管理，建立現代企業(yè)制度；精干主業(yè)，分離輔業(yè)，增強企業(yè)市場競爭力，加快發(fā)展；提高企業(yè)經濟效益，完善管理制度及運營網絡。遠期目標：探索模式創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的產業(yè)發(fā)展新思路。堅持發(fā)展自主品牌，提升企業(yè)核心競爭

26、力。此外，面向國際、國內兩個市場，優(yōu)化資源配置，實施多元化戰(zhàn)略，向產業(yè)集團化發(fā)展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業(yè)集團。（二）主要職責1、執(zhí)行國家法律、法規(guī)和產業(yè)政策，在國家宏觀調控和行業(yè)監(jiān)管下，以市場需求為導向，依法自主經營。2、根據國家和地方產業(yè)政策、鋰離子電池行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和市場需求，制定并組織實施公司的發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、年度計劃和重大經營決策。3、深化企業(yè)改革，加快結構調整，轉換企業(yè)經營機制，建立現代企業(yè)制度，強化內部管理，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。4、指導和加強企業(yè)思想政治工作和精神文明建設，統一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產，搞好

27、公司企業(yè)文化建設。5、在保證股東企業(yè)合法權益和自身發(fā)展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規(guī)定，集中資產收益，用于再投入和結構調整。三、 公司組建方式xx集團有限公司主要由xxx有限責任公司和xxx（集團）有限公司共同出資成立。其中：xxx有限責任公司出資754.00萬元，占xx集團有限公司65%股份；xxx（集團）有限公司出資406萬元，占xx集團有限公司35%股份。四、 公司管理體制xx集團有限公司實行董事會領導下的總經理負責制，各部門按其規(guī)定的職能范圍，履行各自的管理服務職能，而且直接對總經理負責；公司建立完善的營銷、供應、生產和品質管理體系，確立各部門相應的經濟責任目標，加強產品質量和

28、定額目標管理，確保公司生產經營正常、有效、穩(wěn)定、安全、持續(xù)運行，有力促進企業(yè)的高效、健康、快速發(fā)展?？偨浝淼闹饕氊熑缦拢?、全面領導企業(yè)的日常工作；對企業(yè)的產品質量負責；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；2、制定并正式批準頒布本公司的質量方針和質量目標，采取有效措施，保證各級人員理解質量方針并堅持貫徹執(zhí)行；3、負責策劃、建立本公司的質量管理體系，批準發(fā)布本公司的質量手冊；4、明確所有與質量有關的職能部門和人員的職責權限和相互關系；5、確保質量管理體系運行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質量管理體系的管理評審，以確保其持續(xù)的適

29、宜性、充分性和有效性。五、 部門職責及權限（一）綜合管理部1、協助管理者代表組織建立文件化質量體系，并使其有效運行和持續(xù)改進。2、協助管理者代表，組織內部質量管理體系審核。3、負責本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責本公司員工培訓的管理，制訂并實施員工培訓計劃。5、參與識別并確定為實現產品符合性所需的工作環(huán)境，并對工作環(huán)境中與產品符合性有關的條件加以管理。（二）財務部1、參與制定本公司財務制度及相應的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務分析工作。3、負責董事會及總經理所需的財務數據資料的整理編報。4、負責對財務工作有關的外部及政府部門，如稅務局、財政局、銀行、

30、會計事務所等聯絡、溝通工作。5、負責資金管理、調度。編制月、季、年度財務情況說明分析，向公司領導報告公司經營情況。6、負責銷售統計、復核工作，每月負責編制銷售應收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責每月轉賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責公司總長及所有明細分類賬的記賬、結賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應收、應付款項。9、協助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11、負責銀行財務管理，負責支票等有關結算憑證的購買、領用及保管，辦理銀行收付業(yè)務。1

31、2、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現金收付憑證，登記銀行存款及現金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調節(jié)表。14、負責公司員工工資的發(fā)放工作，現金收付工作。（三）投資發(fā)展部1、調查、搜集、整理有關市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負責投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責經董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產業(yè)政策，負責公司產業(yè)結構、投資結構的調整。6、及時完成領導交辦的其他事項。（四）銷售部1、協助總經理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據公司年度銷

32、售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現預期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態(tài)、市場競爭發(fā)展狀況等，并定期將信息報送商務發(fā)展部。4、負責按產品銷售合同規(guī)定收款和催收，并將相關收款情況報送商務發(fā)展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統計報表，并將相關數據及時報送商務發(fā)展部總經理。7、負責市場物資信息的收集和調查預測，建立起牢固可靠的物資供應網絡，不斷開辟和優(yōu)化物資供應渠道。8、負責收集產品供應商信息，并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估，根據公司

33、需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產品采購，保證產品供應及時，確保產品價格合理、質量符合要求。9、建立發(fā)運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發(fā)運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節(jié)支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業(yè)務素質、產品知識培訓和考核等工作，不斷培養(yǎng)、挖掘、引進銷售人才，建設高素質的銷售隊伍。六、 核心人員介紹1、黎xx，中國國籍，無永久境外居留權，1971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財務經理。20

34、17年3月至今任公司董事、副總經理、財務總監(jiān)。2、蘇xx，中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。3、廖xx，1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。4、周xx，中國國籍，無永久境外居留權，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工

35、程師。2018年3月至今任公司董事、副總經理、總工程師。5、段xx，中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監(jiān)事。6、任xx，中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任公司獨立董事。7、任xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經理；2019年3月至今任公司董事。8、杜xx

36、，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經理。2018年3月起至今任公司董事長、總經理。七、 財務會計制度（一）財務會計制度1、公司依照法律、行政法規(guī)和國家有關部門的規(guī)定，制定公司的財務會計制度。上述財務會計報告按照有關法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定進行編制。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公

37、司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規(guī)定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本

38、公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內完成股利（或股份）的派發(fā)事項。6、公司利潤分配政策為：公司采取積極的現金方式分配利潤，即公司當年度實現盈利，在依法提取法定公積金、盈余公積金后進行利潤分配。（1）利潤分配原則公司的利潤分配應重視對投資者的合理回報并兼顧公司的可持續(xù)發(fā)展。利潤分配政策應保持連續(xù)性和穩(wěn)定性，并符合法律、法規(guī)的相關規(guī)定。（2）具體利潤分配政策利潤分配形式及間隔期：公司可以采取現金方式分配股利，公司優(yōu)先采用現金方式分配利潤，現金分配的比例

39、不低于當年實現的可分配利潤的10%。公司當年如實現盈利并有可供分配利潤時，應每年度進行利潤分配。董事會可以根據公司盈利狀況及資金需求狀況提議公司進行中期現金分紅。除非經董事會論證同意，且經獨立董事發(fā)表獨立意見、監(jiān)事會決議通過，兩次分紅間隔時間原則上不少于六個月。現金分紅的具體條件：公司在當年盈利且累計未分配利潤為正，現金流滿足公司正常生產經營和未來發(fā)展的前提下，最近三個會計年度內，公司以現金形式分配的利潤不少于最近三年實現的年均可分配利潤的30%。公司董事會應當綜合考慮所處行業(yè)特點、發(fā)展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，提出具體現金分紅政策：公司發(fā)展階

40、段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到80%；公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到40%；公司發(fā)展階段屬成長期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20%。本章程中的“重大資金支出安排”是指公司未來十二個月內擬對外投資、收購資產或購買資產累計支出達到或超過公司最近一次經審計凈資產的10%。出現以下情形之一的，公司可不進行現金分紅：合并報表或母公司報表當年度未實現盈利；合并報表或母公司報表當年度經營性現金流量凈額或者現金流量凈額為負數

41、；合并報表或母公司報表期末資產負債率超過70%（包括70%）；合并報表或母公司報表期末可供分配的利潤余額為負數；公司財務報告被審計機構出具非標準無保留意見；公司在可預見的未來一定時期內存在重大資金支出安排，進行現金分紅可能導致公司現金流無法滿足公司經營或投資需要。（3）利潤分配的決策程序和機制公司利潤分配方案由董事會根據公司經營狀況和有關規(guī)定擬定，并在征詢監(jiān)事會意見后提交股東大會審議批準，獨立董事應當發(fā)表明確意見。獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。股東大會對現金分紅具體方案進行審議時，應當通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流（包括但不限于提供網絡

42、投票表決、邀請中小股東參會等方式），充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時答復中小股東關心的問題。公司在年度報告中詳細披露現金分紅政策的制定及執(zhí)行情況。公司董事會應在年度報告中披露利潤分配方案及留存的未分配利潤的使用計劃安排或原則，公司當年利潤分配完成后留存的未分配利潤應用于發(fā)展公司經營業(yè)務。公司當年盈利但董事會未做出現金分紅預案的，應在年度報告中披露未做出現金分紅預案的原因及未用于分紅的資金留存公司的用途，獨立董事發(fā)表的獨立意見。公司如遇借殼上市、重大資產重組、合并分立或者因收購導致公司控制權發(fā)生變更的，應在重大資產重組報告書、權益變動報告書或者收購報告書中詳細披露重組或者控制權發(fā)生變更后上市

43、公司的現金分紅政策及相應的規(guī)劃安排、董事會的情況說明等信息。（4）利潤分配政策調整的條件、決策程序和機制（5）利潤分配方案的實施公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，董事會須在股東大會召開后兩個月內完成現金分紅或股利的派發(fā)事項。如存在股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其占用的資金。（二）內部審計1、公司實行內部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務收支和經濟活動進行內部審計監(jiān)督。2、公司內部審計制度和審計人員的職責，應當經董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。（三）會計師事務所的聘任1、公司聘用會計師事務所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大

44、會決定前委任會計師事務所。2、公司保證向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。3、會計師事務所的審計費用由股東大會決定。4、公司解聘或者不再續(xù)聘會計師事務所時，提前30天事先通知會計師事務所，公司股東大會就解聘會計師事務所進行表決時，允許會計師事務所陳述意見。會計師事務所提出辭聘的，應當向股東大會說明公司有無不當情形。第四章 項目背景及必要性一、 市場規(guī)模隨著新能源汽車的大力推廣、數碼電子產品的加速普及，鋰離子電池市場也隨之快速發(fā)展。其中，中國成為全球鋰離子電池快速發(fā)展的市場之一。鋰電池按照下游應用領域主要分為消費型鋰離子電池、

45、動力型鋰離子電池和儲能型鋰離子電池。2015年之前我國鋰電池市場主要以消費型鋰電池為主，并占據絕對主導地位。2015年開始，我國鋰電池產業(yè)結構出現顯著變化，動力型鋰電池需求迅猛增長，2016年動力型鋰電池市場占比達到52%，首次突破50%并超過消費型鋰電池。而2015年僅為47%；消費型鋰離子電池市場占比持續(xù)下滑，2016年約為42%，2014年和2015年這一占比還分別為83%和48%;儲能型鋰電池在光伏分布式應用和移動通信基站儲能電池領域的應用不斷擴大，2016年占比達到6%。2016年全球鋰離子電池市場規(guī)模達241億美元。隨著產業(yè)鏈的良好拉動，鋰電池市場增長，2017年全球鋰離子電池市場

46、規(guī)模達274億美元。到2018年，全球鋰電池市場規(guī)模預計將達302億美元。出貨量方面，2016年全球鋰電池出貨量達115.41GWh，2017年達到了129.15GWh，到2018年，全球鋰電池出貨量將超140GWh。中國是鋰離子電池最主要的生產國之一。2014年，中國鋰離子電池產量達52.87億只，占全球總產量比重達到71.2%，已連續(xù)十年位居全球首位。2017年，我國鋰離子電池年產量達到117.84億只，相比2010年的26.87億只增長約5倍。近年來在能源技術變革及特斯拉等新興科技企業(yè)的帶動下，全球新能源汽車產業(yè)取得爆發(fā)性增長。我國新能源汽車產業(yè)受政策扶持，自2015年來已成為全球規(guī)模最

47、大的電動汽車市場。2017年，新能源汽車產量達到79.4萬輛，同比增長53.8%，同比增速提高了2.1個百分點。2017年新能源汽車市場占比2.7%，比上年提高了0.9個百分點。近日，工信部進一步表示將制定燃油車停售時間表，為新能源汽車產業(yè)未來發(fā)展提供了強有力的政策保障。預計未來4年新能源汽車銷量仍將保持40%左右的高增長，相關上游產業(yè)需求將持續(xù)受到拉動。在新能源汽車產銷兩旺帶動下，從2015年下半年開始我國鋰離子動力電池產能就進入“大躍進”，大量社會資本相繼涌入。據不完全統計，2016年我國相關企業(yè)建成的鋰離子動力電池產能達到100-130GWh/a，到2017年我國動力電池產能接近200G

48、Wh/年，動力電池產能的快速增長，將大幅拉動上游鋰電材料產業(yè)規(guī)模，各大關鍵材料需求量將大幅提升。2017年，鋰離子電池主要應用市場增速放緩，全年全球鋰離子電池產業(yè)規(guī)模超過3000億人民幣，增速較2016年下滑4個百分點。在新能源汽車推廣政策繼續(xù)推動下，2017年中國電動汽車產量達到65萬輛，在全球電動汽車市場占比將進一步提升。從長期來看，新能源汽車將成為我國未來幾年的重要產業(yè)，我國材料企業(yè)有望憑借國內巨大的市場空間，加快發(fā)展速度，迎來全球性競爭機會。二、 行業(yè)基本風險特征1、宏觀經濟波動風險鋰離子電池行業(yè)的發(fā)展與宏觀經濟形勢緊密相關，國民經濟發(fā)展狀況、國民收入水平變動等因素對行業(yè)下游的消費類電

49、子產品、電動交通工具行業(yè)的固定資產投資、國內市場需求、產品進出口有直接影響。若宏觀經濟形勢發(fā)展不利，下游行業(yè)對鋰離子電池的需求降低，將會對本行業(yè)發(fā)展產生不利影響。近些年以來，國內民眾消費意愿不足，內需疲軟，市場承壓，可能會對鋰離子電池行業(yè)的發(fā)展造成一定影響；此外，中美貿易戰(zhàn)造成的出口貿易壓力也可能對本行業(yè)造成一定影響。2、技術更新風險隨著市場競爭的加劇，技術更新換代周期越來越短。新技術的應用與新產品的開發(fā)是鋰離子電池行業(yè)核心競爭力的關鍵因素。如果不能保持持續(xù)創(chuàng)新的能力，不能及時準確把握技術、產品和市場發(fā)展趨勢，將削弱已有的競爭優(yōu)勢，將對企業(yè)產品的市場份額、經濟效益及發(fā)展前景造成不利影響。因此，

50、企業(yè)需準確把握行業(yè)趨勢及市場需求，持續(xù)不斷進行新產品研發(fā)、改進生產工藝、提升產品性能。3、技術人員流失風險鋰離子電池產業(yè)的是技術密集型產業(yè)，產品的科技附加值較高，雄厚的研發(fā)實力和先進的生產水平是產品持續(xù)創(chuàng)新和市場競爭參與者保持穩(wěn)定增長的技術保障。隨著行業(yè)競爭不斷加劇，各企業(yè)對于優(yōu)秀技術人才的爭奪也更加激烈。雖然行業(yè)內各企業(yè)通過制訂良好的薪酬體系與激勵機制穩(wěn)定技術團隊，但不排除核心技術人員流失對各公司研發(fā)生產能力、創(chuàng)新能力造成不利影響的風險。4、國家政策變動的風險近年來，國家陸續(xù)出臺產業(yè)政策與稅收優(yōu)惠政策鼓勵鋰離子電池行業(yè)的發(fā)展，如中國高新技術產品目錄、當前優(yōu)先發(fā)展的高技術產業(yè)化重點領域指南、產

51、業(yè)結構調整指導目錄、國務院關于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)的決定、電動汽車科技發(fā)展“十二五”專項規(guī)劃、“十二五”國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展規(guī)劃等。如果上述政策發(fā)生重大變化，將會對鋰離子電池行業(yè)的盈利能力和生產規(guī)模造成不利影響。第五章 發(fā)展規(guī)劃一、 公司發(fā)展規(guī)劃（一）戰(zhàn)略目標與發(fā)展規(guī)劃公司致力于為多產業(yè)的多領域客戶提供高質量產品、技術服務與整體解決方案，為成為百億級產業(yè)領軍企業(yè)而努力奮斗。（二）措施及實施效果公司立足于本行業(yè)，以先進的技術和高品質的產品滿足產品日益提升的質量標準和技術進步要求，為國內外生產商率先提供多種產品，為提升轉換率和品質保證以及成本降低持續(xù)做出貢獻，同時通過與產業(yè)鏈優(yōu)質客戶緊密

52、合作，為公司帶來穩(wěn)定的業(yè)務增長和持續(xù)的收益。公司通過產品和商業(yè)模式的不斷創(chuàng)新以及與產業(yè)鏈企業(yè)深度融合，建立創(chuàng)新引領、合作共贏的模式，再造行業(yè)新格局。（三）未來規(guī)劃采取的措施公司始終秉持提供性價比最優(yōu)的產品和技術服務的理念，充分發(fā)揮公司在技術以及膜工藝技術的扎實基礎及創(chuàng)新能力，為成為百億級產業(yè)領軍企業(yè)而努力奮斗。在近期的三至五年，公司聚焦于產業(yè)的研發(fā)、智能制造和銷售，在消費升級帶來的產業(yè)結構調整所需的領域積極布局。致力于為多產業(yè)的多領域客戶提供中高端技術服務與整體解決方案。在未來的五至十年，以蓬勃發(fā)展的中國市場為核心，利用中國“一帶一路”發(fā)展機遇，利用獨立創(chuàng)新、聯合開發(fā)、并購和收購等多種方法，掌

53、握國際領先的技術，使得公司真正成為國際領先的創(chuàng)新型企業(yè)。二、 保障措施(一)推動區(qū)域交流合作積極參與“一帶一路”建設，采取園區(qū)共建、技術合作、資本合作和貿易換資源等多種方式，加強與市場需求大的沿線國家開展貿易合作。加強同區(qū)域內優(yōu)勢產業(yè)合作，在重點領域合作實現突破，合作取得積極成效。(二)完善投入機制進一步加大專項資金對產業(yè)重點項目的支持力度。對重大項目，有關部門要在各方面給予重點支持。創(chuàng)新投入機制，發(fā)揮多層次資本市場融資功能，多渠道引導企業(yè)、社會資金積極投入產業(yè)領域。(三)嚴格目標考核結合各自職責，制定具體實施方案和保障措施，明確各項政策措施的實施范圍、期限，加強指導和協調落實，并開展監(jiān)督檢查

54、和政策效果后期評價工作。建立健全目標責任制，分解落實各項任務，實行目標管理，層層落實責任，加強監(jiān)督考核，確保按期完成規(guī)劃確定的發(fā)展目標和重點任務。(四)加強培訓宣傳鼓勵高等院校開展相關研究，加強國際交流學習與溝通合作，提高專業(yè)技術和管理人員的專業(yè)素質。注重宣傳引導，建立區(qū)域宣傳示范基地，采取主題宣傳周、電視、報紙、網絡、手機客戶端等多種方式，開展產業(yè)相關知識的普及宣傳，營造良好的產業(yè)發(fā)展氛圍。(五)厚植人才隊伍推動重點企業(yè)與高等院校、專業(yè)院所的合作。推動重點產業(yè)集群與高等職業(yè)學校合作，建立一批實訓基地，定向培養(yǎng)專業(yè)技術工人。從行業(yè)龍頭骨干、單項冠軍、隱形冠軍和專精特新企業(yè)中遴選企業(yè)主要負責人，

55、組建創(chuàng)新型企業(yè)家培育庫，培養(yǎng)一批具有國際視野與創(chuàng)新能力的企業(yè)家。(六)完善組織協調機制完善產業(yè)建設領導協調推進機制，強化信息化主管部門職責，建立跨部門、跨區(qū)域的協同工作機制，統籌推進區(qū)域產業(yè)建設。建立產業(yè)建設考核評價指標體系，將產業(yè)建設成效納入相關部門績效考核。建立區(qū)域產業(yè)專家咨詢委員會決策咨詢機制，充分發(fā)揮智庫作用，為產業(yè)建設規(guī)劃、重大項目建設等提供支撐。第六章 法人治理結構一、 股東權利及義務1、公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股東身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權登記日，股權登記日收市后登記在冊的股東為享有相關權益的股東。2、公司股東享有下列權利：（1）依照

56、其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應的表決權；（3）依法請求人民法院撤銷董事會、股東大會的決議內容；（4）對公司的經營進行監(jiān)督，提出建議或者質詢；（5）依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；（6）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告；（7）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配；（8）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（9）單獨或者合計持有公司百分之10以上股份的股東，有向股東大會行使提案的權利；（10）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權利。3、股東提出查閱前條所述有關信息或者索取資料的，應當向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數量的書面文件，公司經核實股東身份后按照股東的要求予以提供。4、公司股東大會、董事會決議內容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權請求人民法院認定無效。