2021年證券行業(yè)工作計劃.doc

1、2021年證券行業(yè)工作計劃(一)打造服務品牌，注重溫馨服務1、對基礎客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關懷;2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權證到期日、行權進行溫馨提示，提高客戶忠誠度;3、客戶可通過公司_、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務;4、營業(yè)部自主_，提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務，引導客戶理性投資，提高操作水平;(二)把產(chǎn)品銷售工作做細做強1、要把相關產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。3、_已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務好他們。(三)深化高端客戶的服務內涵1、深入了解現(xiàn)有高

2、端客戶的潛在需求點，進行適當?shù)囊龑?，例如產(chǎn)品銷售。2、_更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環(huán)。3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。(四)加強員工業(yè)務培訓，不斷提高員工素質，增強隊伍戰(zhàn)斗力新業(yè)務品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務、ETF業(yè)務、新股發(fā)行、融資融券、IB業(yè)務、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓計劃，從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展。工作指導思想與經(jīng)營目標_年下半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務，積極培育

3、新的利潤增長點。_年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經(jīng)營指標;同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務，培育新的贏利點，為_年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。_年下半年的經(jīng)營目標是：下半年實現(xiàn)總收入20，_萬元。其中：經(jīng)紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入13，_萬元;固定收益總部實現(xiàn)收入2，_萬元;投資銀行總部實現(xiàn)收入1，_萬元;企業(yè)融資部實現(xiàn)收入_萬元;證券投資部實現(xiàn)收入1，_萬元。三、下半年主要工作安排(一)加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，

4、積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現(xiàn)突破;同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。(二)繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展1、經(jīng)紀業(yè)務下半年實現(xiàn)營業(yè)收入13，_萬元;客戶托管資產(chǎn)總量達到_億元，市場占有率達到_。下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經(jīng)紀業(yè)務的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經(jīng)紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部

5、的經(jīng)營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的_地區(qū)，要加大機構客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面，要借助信息技術的支持，建設公司級的咨訊服務平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將

6、人工、短信、_、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。加強新產(chǎn)品、新業(yè)務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務的產(chǎn)品線，提高對新業(yè)務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度;探索權證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務方法并大力推廣;對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資、財務顧問、債券分銷等業(yè)務，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構。推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內內

7、實施經(jīng)紀人制度的經(jīng)驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。2、固定收益業(yè)務下半年實現(xiàn)業(yè)務收入_萬元，完成國債承銷量_億元，國開行金融債完成_億元。繼續(xù)強化企業(yè)債主承銷項目的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債項目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢，推動與投行、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強與外部機構的合作，爭取在年內完成_家主承銷的發(fā)行，實現(xiàn)業(yè)務收入_萬元，并增加_個儲備項目。探索內部報價機制，進一步挖掘債券撮合業(yè)務的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)

8、群組會議模式等方式，在部門內部建立交易信息的溝通渠道，探索內部報價機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務的創(chuàng)利能力，實現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實現(xiàn)差價收入_萬元。加強項目和客戶的儲備工作。積極探索適合業(yè)務發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護模式，有計劃有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增_家左右的核心客戶。加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務機會。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放，未來投資機會開始增加，同時，債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動態(tài)（范本）

9、，加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務機會和贏利模式，拓寬贏利渠道。積極推進固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)提高研究報告的準確性、實效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內容，并通過舉辦活動等形式擴大網(wǎng)站影響，推動固定收益品牌建設和業(yè)務發(fā)展。3、投行業(yè)務下半年，投資銀行業(yè)務合計完成營業(yè)收入2，_萬元。IPO和再融資業(yè)務并舉，完成投行業(yè)務重心轉移。隨著股改進入尾聲，市場融資功能恢復，投行業(yè)務的主戰(zhàn)場轉向以企業(yè)融資為主的業(yè)務領域，全流通的市場環(huán)境也促進了投行業(yè)務由單一化向多元化轉變。投行業(yè)務

10、部門要將各項資源配置到IPO、再融資等業(yè)務，密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化，加強學習、培訓，加快現(xiàn)有項目的跟進完成。加大核心客戶開發(fā)力度，提高項目儲備數(shù)量和質量。以_為基地，選定_個重點省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購等部門的資源進行重點開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目，力爭做實做透_市場，在其他區(qū)域實現(xiàn)業(yè)務突破，初步確立投行業(yè)務在重點地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完成_家IPO材料上報，_家再融資跟進并爭取達成協(xié)議，_家股改項目操作完畢。加強投行業(yè)務后臺建設和人才儲備。進一步完善業(yè)務質量控制的執(zhí)行機制，優(yōu)化風險控制治理架構;調整內核委員，加強發(fā)行內核小組的風險控制功能;設立銷售部門，建立公司承銷業(yè)

11、務銷售網(wǎng)絡。同時，積極引進專業(yè)人才，充實投行業(yè)務隊伍，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務發(fā)展的制約問題，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的_人增加到_人左右。4、自營投資業(yè)務下半年，完成營業(yè)收入_萬元，實現(xiàn)利潤_萬元。下半年，證券投資部要在嚴格執(zhí)行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新機會，加強新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級市場運作模式，對公司投入的_萬自營資金科學規(guī)劃，進行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績。5、研究業(yè)務進一步加強公司內部研究資源的整合，以研究帶動業(yè)務發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備研究力量，各有側重和優(yōu)勢，公司嘗試對研究資源進行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動研究合作的機制建設和_結構創(chuàng)新，進一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務的融合，完善部門間協(xié)調運作機制，探索研發(fā)中心對業(yè)務部門的服務模式;建立互動溝通渠道，加強研究成果在公司各業(yè)務部門和營業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務