開爾新材：獨(dú)立董事候選人聲明（夏祖興）

1、證券代碼：300234證券簡(jiǎn)稱：開爾新材浙江開爾新材股份有限公司獨(dú)立董事候選人聲明聲明人 夏祖興，作為浙江開爾新材料股份有限公司第一屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人，現(xiàn)公開聲明和保證，本人與浙江開爾新材料股份有限公司之間不存在任何影響本人獨(dú)立性的關(guān)系，且符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)獨(dú)立董事候選人任職資格的要求，具體聲明如下：一、本人不存在公司法第一百四十七條規(guī)定不得擔(dān)任公司董事情形；是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_二、本人符合該公司章程規(guī)定的任職條件；是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_三、本人已經(jīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引的規(guī)定取得獨(dú)立董事資格證書；是 否

2、如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_四、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系不在該公司及其附屬企業(yè)任職。是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_五、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬?zèng)]有直接或間接持有該公司 1%以上的已發(fā)行股份或是該公司前十名股東。是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_1六、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬?zèng)]有在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份 5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職。是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_七、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬不在該公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職。是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_八、本人不是為浙江開爾新材料股份有限公司或其附屬企業(yè)、浙江開爾新材料股份有限公司控股股東

3、提供財(cái)務(wù)、法律、管理咨詢、技術(shù)咨詢等服務(wù)的人員。是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_九、本人不在與該公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來(lái)的單位任職，也不在該有重大業(yè)務(wù)往來(lái)單位的控股股東單位任職。是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_十、本人在最近一年內(nèi)不具有前六項(xiàng)所列情形。是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_十一、本人不是被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且仍處于禁入期的人員；是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_十二、本人未被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_2十三、本人最近三年內(nèi)未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰；是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_十四、本人最近三年內(nèi)未受到證券

4、交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)；是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_十五、最近一年內(nèi)，本人、本人任職及曾任職的單位不存在其他任何影響本人獨(dú)立性的情形。是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_十六、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不違反公務(wù)員法相關(guān)規(guī)定。是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_十七、本人不是黨的機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、政府機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)等其他列入依照、參照公務(wù)員制度管理的機(jī)關(guān)、單位的現(xiàn)職中央管理干部。是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_十八、本人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬在與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的上市公司任職的中央管理干部。是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_十九、本人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬任獨(dú)立董事職務(wù)未按

5、規(guī)定獲得本人原所在單位黨組（黨委）及中央紀(jì)委、中央組織部同意的中央管理干部。是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_3二十、本人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年后，且擬任獨(dú)立董事職務(wù)尚未按規(guī)定向本人所在黨委黨組（黨委）報(bào)告并備案的中央管理干部。是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_二十一、本人此次擬任獨(dú)立董事，不屬于中央管理干部在離職和退（離）休后三年內(nèi)在原任職務(wù)管理地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)外商持股占 25%以上的上市公司任職的情形。是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_二十二、本人任職不會(huì)違反中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見中關(guān)于高校領(lǐng)導(dǎo)班子成員兼任職務(wù)的規(guī)定。是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_二十三、本人任職不會(huì)違反中

6、國(guó)保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事管理暫行辦法的規(guī)定。是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_二十四、本人任職不會(huì)違反中國(guó)人民銀行股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引的規(guī)定。是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_二十五、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法的規(guī)定。是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_二十六、本人任職將不會(huì)違反其他有關(guān)部門對(duì)于董事、獨(dú)立董事任職資格的相關(guān)規(guī)定。是 否4如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_二十七、包括浙江開爾新材料股份有限公司在內(nèi)，本人兼任獨(dú)立董事的上市公司數(shù)量不超過(guò) 5 家，且本人未在浙江開爾新材料股份有限公司連續(xù)擔(dān)任獨(dú)立董事達(dá)六年以上。是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_二十八、

7、本人向擬任職上市公司提供的履歷表中本人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、工作經(jīng)歷以及全部兼職情況等個(gè)人信息真實(shí)，準(zhǔn)確，完整。是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_二十九、本人已經(jīng)根據(jù)深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法要求，督促公司董事會(huì)將本人的職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職情況等詳細(xì)信息予以公示。是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_三十、本人在過(guò)往任職獨(dú)立董事期間，不存在經(jīng)常缺席或者經(jīng)常不親自出席董事會(huì)會(huì)議的情形。 是 否不適用最近三年內(nèi)，本人在所有曾任職上市公司任職期間應(yīng)出席董事會(huì)會(huì)議_次，未出席會(huì)議_次。（未出席指未親自出席且未委托他人）三十一、本人在過(guò)往任職獨(dú)立董事期間，不存在未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見或發(fā)表的獨(dú)立董事

8、意見經(jīng)證實(shí)與事實(shí)不符的情形。 是 否不適用如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_三十二、本人最近三年內(nèi)不存在受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的其他有關(guān)部門處罰的情形；是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_5三十三、本人不存在同時(shí)在超過(guò)五家以上的上市公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的情形；是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_三十四、本人不存在年齡超過(guò) 70 歲，并同時(shí)在多家公司、機(jī)構(gòu)或者社會(huì)組織任職的情形。是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_三十五、本人不存在影響?yīng)毩⒍抡\(chéng)信勤勉和獨(dú)立履行職責(zé)的其他情形。是 否如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_聲明人姓名夏祖興鄭重聲明：本人完全清楚獨(dú)立董事的職責(zé)，保證上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；否則，本人愿意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的處分。本人在擔(dān)任該公司獨(dú)立董事期間，將嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，確保有足夠的時(shí)間和精力勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，做出獨(dú)立判斷，不受公司主要股東、實(shí)際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。本人擔(dān)任該公司獨(dú)立董事期間，如出現(xiàn)不符合獨(dú)立董事任職資格情形的，本人將及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告并盡快辭去該公司獨(dú)立董事職務(wù)。本人授權(quán)