稽核監(jiān)察部崗位職責(zé)

1、科左后旗農(nóng)村信用合作聯(lián)社稽核監(jiān)察部崗位職責(zé)稽核監(jiān)察部現(xiàn)有人員10人，其中經(jīng)理1人，副經(jīng)理1人，稽核員8人?；藣徫恢饕氊?zé)：負(fù)責(zé)稽核監(jiān)督、離任稽核、日常業(yè)務(wù)稽核和督導(dǎo)、內(nèi)控制度運(yùn)行情況監(jiān)督；對(duì)稽核檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題要立即予以制止和糾正，查清事實(shí)、確定責(zé)任，依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人員提出處理建議。一、 稽核監(jiān)察部經(jīng)理崗位職責(zé)（一）負(fù)責(zé)稽核監(jiān)察部全面工作的安排與指導(dǎo)。根據(jù)上級(jí)和本聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)，結(jié)合全轄業(yè)務(wù)發(fā)展情況，科學(xué)合理制定工作計(jì)劃，并認(rèn)真組織實(shí)施；（二）定期總結(jié)本部門(mén)工作，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)稽核監(jiān)察部門(mén)報(bào)告工作；分析反饋經(jīng)濟(jì)、金融業(yè)務(wù)活動(dòng)和稽核工作情況。 （三）提高審計(jì)工作質(zhì)量。堅(jiān)持

2、按程序開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)稽核工作，明確審計(jì)稽核人員業(yè)務(wù)分工和崗位職責(zé)，審核稽核審計(jì)工作報(bào)告、審計(jì)結(jié)論和審計(jì)處理意見(jiàn)，并報(bào)聯(lián)社分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。（四）負(fù)責(zé)稽核人員的指導(dǎo)工作，定期組織審計(jì)人員學(xué)習(xí)國(guó)家法律法規(guī)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度、辦法。促進(jìn)稽核工作人員政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。（五）稽核檢查工作開(kāi)始前，研究制定稽核檢查方案，明確檢查的目的、內(nèi)容、期限、方式及重點(diǎn)。（六）審核本部門(mén)擬定的各種文件材料。(七)協(xié)調(diào)與本聯(lián)社有關(guān)科室及地方審計(jì)部門(mén)的關(guān)系。（八）經(jīng)黨委同意，及時(shí)通報(bào)審計(jì)處理決定。（九）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作任務(wù)。 三、稽核監(jiān)察部（內(nèi)勤）稽核員崗位職責(zé)（一）負(fù)責(zé)編制和填報(bào)有關(guān)稽核工作報(bào)表及對(duì)上級(jí)主管單位

3、及本聯(lián)社上傳下達(dá)的文件的搜集、整理及報(bào)送。（二）健全稽核工作檔案，做好審計(jì)檔案和各類文件的歸檔。將稽核檢查組移交的稽核相關(guān)資料、稽核部門(mén)的收文和發(fā)文 及時(shí)進(jìn)行歸檔。（三）負(fù)責(zé)基層網(wǎng)點(diǎn)的事后監(jiān)督工作，做到“誰(shuí)檢查、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)”，出現(xiàn)問(wèn)題嚴(yán)格問(wèn)責(zé)；做好傳票的審查、監(jiān)督、保管工作，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的發(fā)現(xiàn)的違規(guī)、違紀(jì)問(wèn)題，及時(shí)匯報(bào)。 （四）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。三、稽核監(jiān)察部（外勤）稽核員崗位職責(zé)（一）嚴(yán)格按照稽核檢查方案和內(nèi)蒙古自治區(qū)農(nóng)村信用社現(xiàn)場(chǎng)稽核操作規(guī)程等有關(guān)規(guī)章制度開(kāi)展稽核檢查工作。 （二）嚴(yán)守審計(jì)工作程序，合法取證，完整、全面編寫(xiě)審計(jì)工作底稿，形成事實(shí)確認(rèn)書(shū)。對(duì)稽核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，深入檢查、

4、延伸審計(jì)，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題及時(shí)匯報(bào)。 （三）及時(shí)提交稽核報(bào)告，實(shí)事求是地反映發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，客觀公正地作出審計(jì)結(jié)論，提出整改和處理建議。 （四）負(fù)責(zé)信用社業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)活動(dòng)的序時(shí)稽核和專項(xiàng)稽核，做到序時(shí)稽核有匯報(bào)，專項(xiàng)稽核有報(bào)告（五）落實(shí)首查責(zé)任制度，明確責(zé)任。在稽核檢查中對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)并采取跟進(jìn)、整改、復(fù)查的檢查方式，及時(shí)糾正存在的問(wèn)題。（六）收集有關(guān)規(guī)章制度在執(zhí)行過(guò)程中遇到的問(wèn)題，如實(shí)向領(lǐng)導(dǎo)提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議。（七）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。四、稽核監(jiān)察部替班小組崗位職責(zé) （一）熟練掌握營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜面業(yè)務(wù)；熟悉相關(guān)法律、法規(guī)、及信用社規(guī)章制度。（二）負(fù)責(zé)聯(lián)社轄區(qū)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜面業(yè)務(wù)和操作風(fēng)險(xiǎn)的檢查與輔導(dǎo)。（三）負(fù)責(zé)頂崗替班檢查工作，落實(shí)全面性的