雙環(huán)傳動(dòng)：獨(dú)立董事述職報(bào)告（朱建）

1、獨(dú)立董事述職報(bào)告浙江雙環(huán)傳動(dòng)機(jī)械股份有限公司2011 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告（朱建）各位股東及股東代表：作為浙江雙環(huán)傳動(dòng)機(jī)械股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，報(bào)告期內(nèi)，本人嚴(yán)格按照中華人民共和國公司法、關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定、關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見、深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引及公司章程等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定和要求，忠實(shí)履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，維護(hù)了公司和股東特別是社會(huì)公眾股股東的利益?，F(xiàn)將2011年度履行獨(dú)立董事職責(zé)情況向各位股東匯報(bào)如下：一、出席會(huì)議情況2011 年度，公司共召開了 7 次董事會(huì)會(huì)議，2 次股東大會(huì)，本人出

2、席會(huì)議的情況如下：出席董事會(huì)會(huì)議情況會(huì)議次數(shù)7親自出席次數(shù)7委托出席次數(shù)0缺席次數(shù)0是否連續(xù)兩次未親自出席否備注-出席股東大會(huì)情況會(huì)議次數(shù)2親自列席次數(shù)1備注因出差未能出席 2011 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)本人認(rèn)為，董事會(huì)的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項(xiàng)均履行了相關(guān)程序，并由獨(dú)立董事提出專業(yè)、獨(dú)立的意見和建議。本人對(duì)公司報(bào)告期內(nèi)董事第 1 頁 共 4 頁、同意獨(dú)立董事述職報(bào)告會(huì)各項(xiàng)議案及公司其他事項(xiàng)認(rèn)真審議后，均投了贊成票，沒有提出異議。二、發(fā)表獨(dú)立意見的情況2011 年度，本人嚴(yán)格按照關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見、公司章程獨(dú)立董事制度等有關(guān)規(guī)定，在詳細(xì)了解公司運(yùn)作的前提下，

3、與其他獨(dú)立董事就相關(guān)重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見情況如下：會(huì)議時(shí)間會(huì)議名稱事項(xiàng)意見類型2011-01-182011-03-252011-04-252011-06-20第二屆董事會(huì)第十次 關(guān)于聘任公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘（臨時(shí)）會(huì)議 書的獨(dú)立意見第二屆董事會(huì)第十一 關(guān)于公司繼續(xù)使用部分閑置募集資次（臨時(shí)）會(huì)議 金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的獨(dú)立意見1、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金和公司對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明及獨(dú)立意見2、關(guān)于公司 2010 年度募集資金存第二屆董事會(huì)第十二 放與使用情況的獨(dú)立意見次會(huì)議3、關(guān)于公司 2010 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見4、關(guān)于對(duì)公司續(xù)聘 2011 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意

4、見第二屆董事會(huì)第十三 關(guān)于公司變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施地次（臨時(shí)）會(huì)議 點(diǎn)的獨(dú)立意見同意同意同意同意同意同意同意2011-08-22 第二屆董事會(huì)第十四 1、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用第 2 頁 共 4 頁、獨(dú)立董事述職報(bào)告次會(huì)議公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明及獨(dú)立意見2、關(guān)于加強(qiáng)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告的獨(dú)立意見同意三、任職董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)的工作情況本人擔(dān)任公司審計(jì)委員會(huì)主任委員，積極參與指導(dǎo)和監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)制度的完善、內(nèi)控制度的審查等工作；定期聽取公司內(nèi)審部工作匯報(bào)，并對(duì)公司內(nèi)部審計(jì)程序及內(nèi)控規(guī)范提出了建議，內(nèi)部審計(jì)部門加強(qiáng)了對(duì)公司業(yè)務(wù)流程的審計(jì)的頻次，進(jìn)一步提升內(nèi)部審計(jì)工作的有效性

5、，提高公司內(nèi)部控制程序運(yùn)作的規(guī)范性。本人擔(dān)任薪酬與考核委員會(huì)委員，參與公司業(yè)績考核與薪酬體系的執(zhí)行。四、到公司現(xiàn)場(chǎng)辦公情況2011年度，本人利用參加董事會(huì)、股東大會(huì)及董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)會(huì)議的機(jī)會(huì)對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營和財(cái)務(wù)情況進(jìn)行了解，多次聽取了公司管理層對(duì)于經(jīng)營狀況和規(guī)范運(yùn)作方面的匯報(bào)；并與公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，通過參加公司會(huì)議或重大事項(xiàng)提前溝通的方式及時(shí)獲悉公司重大事項(xiàng)及經(jīng)營決策的進(jìn)展情況。根據(jù)自己對(duì)宏觀政策環(huán)境的關(guān)注和理解，積極對(duì)企業(yè)經(jīng)營、財(cái)務(wù)、審計(jì)等工作提出建議和意見。五、保護(hù)投資者權(quán)益方面的工作情況1、持續(xù)監(jiān)督公司信息披露工作本年度，嚴(yán)格監(jiān)督公司按照深圳

6、證券交易所股票上市規(guī)則中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 8 號(hào)信息披露事務(wù)管理制度相關(guān)事項(xiàng)等法律、法規(guī)和公司信息披露制度的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地披露相關(guān)信息，讓社會(huì)公眾股股東及時(shí)了解公司的最新情況。2、充分發(fā)揮工作中的獨(dú)立性作為公司獨(dú)立董事，本人嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)、公司章程和公司獨(dú)立董事工作制度的規(guī)定履行職責(zé)，按時(shí)出席公司的董事會(huì)會(huì)議及擔(dān)任委員的董事會(huì)各專門委員會(huì)會(huì)議，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，利用自己的專業(yè)知識(shí)客觀、公正發(fā)第 3 頁 共 4 頁獨(dú)立董事述職報(bào)告表獨(dú)立意見，積極履行獨(dú)立董事職責(zé)。3、提高自身履職能力本人積極參加相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，加深了對(duì)相關(guān)法律法規(guī)尤其

7、是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益等方面的認(rèn)識(shí)和理解，不斷提高自身的履職能力，形成了自覺保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識(shí)，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供了更好的意見和建議，并促進(jìn)了公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。4、盡職做好年報(bào)披露工作本人在公司 2010 年年度報(bào)告編制和披露過程中，認(rèn)真聽取公司管理層對(duì)全年生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況的匯報(bào)，了解、掌握 2010 年年報(bào)審計(jì)工作安排及審計(jì)工作的進(jìn)展情況，與年審會(huì)計(jì)師見面并就審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行溝通，確保年報(bào)能夠按時(shí)準(zhǔn)確的披露。六、其他工作情況1、報(bào)告期內(nèi)，無提議召開董事會(huì)情況；2、報(bào)告期內(nèi)，無提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況；3、報(bào)告期內(nèi)，無獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。七、本人聯(lián)系方式本人電子郵箱：zh-2012 年，本人將繼續(xù)本著謹(jǐn)慎、勤勉、忠實(shí)的原則，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律、規(guī)則及制度的學(xué)習(xí)，不斷提升自身履職能力，深入了解公司的生產(chǎn)運(yùn)營和運(yùn)作情況，加強(qiáng)