刑法學(xué)基本范疇的學(xué)說及評(píng)價(jià)

1、刑法學(xué)基本范疇的學(xué)說及評(píng)價(jià) 一、刑法學(xué)的基本范疇的學(xué)說及評(píng)價(jià) 陳興良教授在刑法的價(jià)值構(gòu)造一書的前言中明確指出：刑法學(xué)何以成為一門科學(xué)。這個(gè)問題的回答是困難的，因?yàn)閷?duì)于科學(xué)本身就存在著各式各樣的理解。然而，這個(gè)問題的思考又是重要的，因?yàn)樗P(guān)乎刑法作為一門學(xué)科的安身立命之本。筆者認(rèn)為，科學(xué)之所以成為科學(xué)，就說明科學(xué)并非是一個(gè)沒有定數(shù)的存在，而是一個(gè)被反復(fù)證明而不變的真理。刑法學(xué)之所以成為科學(xué)，其主旨即在于刑法所規(guī)定的內(nèi)容有其存在的價(jià)值，這一價(jià)值一方面表現(xiàn)為統(tǒng)治階級(jí)的需要，另一方面表現(xiàn)為社會(huì)的需要。這兩種需要的相互契合，不僅說明刑法存在必要性，也說明刑法存在的必然性。刑法的這兩方面屬性的存在將刑法的

2、內(nèi)在價(jià)值與外在價(jià)值淋漓盡致地表現(xiàn)出來。刑法學(xué)的基本范疇是刑法學(xué)之中的一系列個(gè)別范疇的有機(jī)集合。個(gè)別范疇是刑法學(xué)體系的局部反映，因此，要研究刑法學(xué)的基本范疇，必須弄清刑法學(xué)的基本體系所包含的內(nèi)容。而對(duì)于這一方面的問題，目前在我國(guó)刑法學(xué)界尚未達(dá)成共識(shí)。 從刑法學(xué)術(shù)界研究的情況來看，關(guān)于刑法學(xué)的體系，主要有以下幾種不同的觀點(diǎn)：（1）刑事責(zé)任刑罰模式。這一觀點(diǎn)認(rèn)為，一個(gè)人實(shí)施刑法所規(guī)定的犯罪是行為人負(fù)刑事責(zé)任的基礎(chǔ)。刑事責(zé)任和定罪的含義是基本一致的。（2）犯罪刑事責(zé)任模式。認(rèn)為犯罪是刑事責(zé)任的前提，刑事責(zé)任是犯罪的法律后果，刑罰只是刑事責(zé)任的基本實(shí)現(xiàn)方式，而不是唯一的實(shí)現(xiàn)方式，刑罰與非刑罰處罰方法一樣

3、，是刑事責(zé)任的下位概念。因此，傳統(tǒng)的犯罪刑罰的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)改為犯罪刑事責(zé)任的體系。（3）犯罪刑事責(zé)任刑罰模式。持這種觀點(diǎn)的人認(rèn)為刑事責(zé)任是具有實(shí)在意義的獨(dú)立實(shí)體，這意味著刑事責(zé)任具有區(qū)別于犯罪和刑罰的獨(dú)立性；刑事責(zé)任填補(bǔ)了罪和刑之間的空白，從而形成了一個(gè)解決犯罪問題的前后貫通，層層深化的全面細(xì)致的線索，從而該觀點(diǎn)認(rèn)為罪責(zé)刑的邏輯結(jié)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)成為處理案件的具體步驟和過程，成為刑法理論的基本體系。（4）刑事責(zé)任犯罪刑罰模式。這一觀點(diǎn)認(rèn)為刑事責(zé)任是刑法中一個(gè)帶有根本性的概念，沒有刑事責(zé)任就沒有犯罪，沒有刑事責(zé)任也就不應(yīng)當(dāng)受刑罰處罰，從這個(gè)意義上講，刑事責(zé)任是刑法的內(nèi)在生命，因此刑事責(zé)任理論在刑法學(xué)科中具有

4、自己獨(dú)立的地位，而且對(duì)其他各方面的研究具有直接的指導(dǎo)意義，是刑法學(xué)的基礎(chǔ)理論。（5）罪刑關(guān)系中心論模式，這是我國(guó)刑法學(xué)界少數(shù)專家的觀點(diǎn)。其基本設(shè)想是：以罪刑關(guān)系的基本原理為經(jīng)線，以罪刑關(guān)系的辯證運(yùn)動(dòng)為緯線，建構(gòu)成新的刑法學(xué)體系，這一體系打破傳統(tǒng)的犯罪論與刑罰論兩大塊格局，在內(nèi)容的排列上更大程度地超越刑法條文體系，而服從于罪刑關(guān)系辯證運(yùn)動(dòng)的內(nèi)在邏輯。 從以上對(duì)刑法學(xué)體系的研究觀點(diǎn)來看，他們對(duì)刑法學(xué)體系的不同見解，反映了他們對(duì)刑法學(xué)基本范疇的認(rèn)識(shí)也有所差異。第一種觀點(diǎn)對(duì)刑法學(xué)體系的認(rèn)識(shí)表明，刑法學(xué)的基本范疇有二，即刑事責(zé)任和刑罰。其中刑事責(zé)任是刑法學(xué)的基石范疇。第二種觀點(diǎn)對(duì)刑法學(xué)體系的認(rèn)識(shí)表明，刑

5、法學(xué)的基本范疇有二，即犯罪和刑事責(zé)任，其中犯罪刑法學(xué)的基石范疇。第三種觀點(diǎn)對(duì)刑法學(xué)體系的認(rèn)識(shí)表明，刑法學(xué)的基本范疇有三，即犯罪、刑事責(zé)任和刑罰，其中犯罪刑法學(xué)的基石范疇。第四種觀點(diǎn)對(duì)刑法學(xué)體系的認(rèn)識(shí)表明，刑法學(xué)的基本范疇有三，即刑事責(zé)任、犯罪和刑罰其中刑事責(zé)任是刑法學(xué)的基石范疇。第五種觀點(diǎn)則打破常規(guī)，將罪刑關(guān)系的辯證運(yùn)動(dòng)作為刑法學(xué)體系的基本內(nèi)容，雖然此說沒有直接表明刑法學(xué)的基本范疇，但就其研究的中心內(nèi)容而言，犯罪與刑罰的辯證運(yùn)動(dòng)不僅構(gòu)成了整個(gè)刑法學(xué)體系的基本內(nèi)容，也是刑法學(xué)的兩大基石范疇。 二、筆者觀點(diǎn) 前述幾種觀點(diǎn)雖然都各有特色并各有理由，但是作為刑法學(xué)研究的基本范疇?wèi)?yīng)當(dāng)是對(duì)刑法學(xué)所研究的各

6、種具體范疇進(jìn)行高度抽象的產(chǎn)物，它在整個(gè)刑法體系中，不僅應(yīng)當(dāng)具有奠基功能和凝聚功能，而且還應(yīng)當(dāng)具有聯(lián)結(jié)功能與整合功能。只有如此，我們才能在浩如煙海的刑法學(xué)理論中找到其網(wǎng)上的網(wǎng)結(jié)。具體來說，刑法學(xué)的基本范疇?wèi)?yīng)當(dāng)包括以下幾個(gè)方面的條件： 一是基本范疇涵蓋內(nèi)容的全面性。所謂涵蓋內(nèi)容的全面性，是指作為刑法學(xué)的基本范疇?wèi)?yīng)當(dāng)是對(duì)刑法學(xué)所涉及的各個(gè)方面的內(nèi)容的抽象和概括。因此，作為刑法學(xué)的基本范疇，就其研究的內(nèi)容而言，應(yīng)當(dāng)全面地反映該學(xué)科所涉及的全部?jī)?nèi)容，而不應(yīng)當(dāng)有任何遺漏。在以往的觀念中，對(duì)刑法學(xué)所包含的內(nèi)容，一般僅將其限定于罪刑關(guān)系的范圍之列，認(rèn)為犯罪與刑罰是刑法學(xué)所要研究的全部?jī)?nèi)容。其實(shí)，罪刑關(guān)系只是刑

7、法學(xué)的重要內(nèi)容之一，遠(yuǎn)非其全部。刑法有許多關(guān)于犯罪自身或刑罰自身的規(guī)定，除此之外，還有諸如刑法的目的、任務(wù)、適用范圍等一般性規(guī)定，都不屬于罪刑關(guān)系的范疇。因此，撇開刑法的本體而只將犯罪與刑罰作為刑法學(xué)的基本范疇，顯然有違于基本范疇所涵蓋的內(nèi)容的全面性要求。 二是基本范疇所起作用的基礎(chǔ)性。刑法學(xué)是一門以犯罪與刑事責(zé)任作為自己的研究對(duì)象的科學(xué)。由于刑法學(xué)在世界各國(guó)的研究源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，因此它所積淀的基本理論和基礎(chǔ)知識(shí)可謂種類繁多，對(duì)于刑法學(xué)研究上所出現(xiàn)的眾多個(gè)別范疇，如果不通過基本范疇將它們聯(lián)結(jié)起來，那么，就像沒有經(jīng)過串接的珍珠，不成體系。諸如刑事責(zé)任年齡、刑事責(zé)任能力、特定的身份、法人與非法人組織等，

8、如果不通過犯罪主體這一基礎(chǔ)概念將其串接起來，所有這些名詞就會(huì)失去其存在的意義。同理，犯罪的主體、犯罪的主觀方面、犯罪的客觀方面和犯罪的客體，如果不通過犯罪構(gòu)成將其串接起來，也同樣不能說明它們?cè)谡麄€(gè)刑法理論體系中所占的地位和所起的作用。因此，作為刑法學(xué)的基本范疇，它應(yīng)當(dāng)是刑法學(xué)理論體系的網(wǎng)上之結(jié)，對(duì)整個(gè)刑法學(xué)理論大廈起到奠基石的作用。如果離開了這些基本范疇，刑法學(xué)的理論大廈就會(huì)頃刻土崩瓦解。 三是基本范疇抽象概括的凝練性。按照張文顯教授在法學(xué)的基本范疇一書中的劃分，法學(xué)的范疇可以分為普通范疇、基本范疇和基石范疇三種。其中基本范疇是以法律現(xiàn)象的總體為背景，對(duì)法律現(xiàn)象主要方面或深層本質(zhì)的比較復(fù)雜的抽

9、象，屬于高級(jí)范疇。依此理論，刑法學(xué)的基本范疇也同樣不是各種個(gè)體范疇的簡(jiǎn)單相加，而是對(duì)刑法學(xué)所包含的各種具體范疇的高度抽象和概括。如果我們不借助于這樣一種高度的抽象化手段，就無法面對(duì)紛繁復(fù)雜的大千世界所發(fā)生的各種特殊情況。因此，刑法的基本范疇具有高度的凝練性，它們之中的任何一個(gè)范疇都包含著博大精深的思想容量。只要我們抓住了刑法學(xué)的基本范疇，也就等于把握了刑法學(xué)的理論精髓，從而超越對(duì)客觀事物的表象性認(rèn)識(shí)，真正弄清刑法的本質(zhì)。故而刑法學(xué)最基本的范疇有以下幾種：刑法、犯罪和刑事責(zé)任。在它們之中，刑法是刑法學(xué)的研究對(duì)象，也是刑法學(xué)的基本范疇。在刑法這一范疇之下，又包括犯罪與刑事責(zé)任兩大基本范疇，而在犯罪

10、這一范疇之下又包括犯罪概念和犯罪構(gòu)成這兩個(gè)基本范疇，在刑事責(zé)任之下又包括刑事處罰和非刑事處罰措施這兩個(gè)基本范疇。這兩大基本范疇最終的歸宿是定罪與量刑。這是因?yàn)?，研究犯罪概念與犯罪構(gòu)成的全部目的是為定罪服務(wù)，而研究刑事處罰與非刑事處罰措施的全部目的是為量刑服務(wù)。而具體來說，整個(gè)刑法學(xué)的理論體系是由以下幾個(gè)方面的基本范疇構(gòu)成的： 第一，刑法。刑法作為規(guī)定犯罪和刑事責(zé)任的法律規(guī)范，雖然其主要內(nèi)容規(guī)定的是犯罪與刑事責(zé)任，然而，不容忽視的是，刑法作為刑法學(xué)的研究對(duì)象，其本身亦存在許多需要研究的問題，這無論是從刑事立法的規(guī)定還是從刑法理論研究的情況來考察，都不難得出結(jié)論。可以這樣說，如果在刑法學(xué)的基本范疇

11、中忽略了對(duì)刑法本體問題的研究，那么就等于一部精彩的戲曲只看了一半，這是一件非常遺憾而又糟糕的事情。 第二，犯罪。犯罪是行為人實(shí)施了具有嚴(yán)重社會(huì)危害性、觸犯了刑法的規(guī)定并依法應(yīng)當(dāng)受到刑罰處罰的行為。犯罪作為刑法學(xué)研究的基本范疇之一，是引起刑事責(zé)任并由國(guó)家對(duì)行為人動(dòng)用刑罰處罰的起因。一般來講，犯罪這一基本范疇包括犯罪概念和犯罪構(gòu)成兩個(gè)下位概念，這兩個(gè)下位概念不僅涵蓋了犯罪的整個(gè)內(nèi)容，而且通過對(duì)這兩個(gè)基本概念的研究，可以幫助我們進(jìn)一步準(zhǔn)確地把握犯罪的內(nèi)涵和外延，分清罪與非罪、此罪與彼罪的界限，從而更好地加深對(duì)犯罪這一基本范疇的理解。 第三，犯罪概念。犯罪概念是對(duì)犯罪這一特殊的社會(huì)現(xiàn)象本身所具有的特殊

12、本質(zhì)的揭示，也是刑法學(xué)區(qū)別于其他法律學(xué)科的重要表征。由于犯罪概念在刑法學(xué)中是一個(gè)具有表征意義的基本概念，因此，是刑法學(xué)中的一個(gè)重要的基本范疇。犯罪概念作為整個(gè)刑法學(xué)基本范疇的核心內(nèi)容，是刑法學(xué)理論體系建立的重要基礎(chǔ)，如果離開了犯罪的概念，那么，刑法學(xué)就失去了其賴以生存的土壤，由此不難看出，犯罪概念在刑法學(xué)體系中是何等的重要。犯罪概念不僅在刑法學(xué)體系中占有十分重要的基礎(chǔ)地位，同時(shí)也是判斷某種行為是否構(gòu)成犯罪的總體標(biāo)準(zhǔn)。 第四，犯罪構(gòu)成。犯罪構(gòu)成是刑法所規(guī)定的、為某種行為成立犯罪所必須具備的一系列主客觀要件的有機(jī)整合。犯罪構(gòu)成作為認(rèn)定某種行為是否成立犯罪的規(guī)格和標(biāo)準(zhǔn)，在整個(gè)刑法學(xué)理論大廈中占據(jù)著非

13、常重要的地位。可以毫不夸張的說，在刑法學(xué)理論中，如果離開了犯罪構(gòu)成，那么一切就無從談起。這是因?yàn)椋缸飿?gòu)成不僅是認(rèn)定某種行為是否有罪以及構(gòu)成何種犯罪的重要法律依據(jù)，而且是行為人對(duì)自己的行為承擔(dān)刑事責(zé)任的重要依據(jù)。犯罪構(gòu)成是一個(gè)重要的集合概念，不同的集合反映的行為性質(zhì)也有所差異，這種差異的存在，對(duì)于判斷某種行為是否構(gòu)成犯罪有著十分重要的作用。當(dāng)某種集合元素所反映的內(nèi)容不符合法定的構(gòu)成時(shí)，我們即能對(duì)此作出無罪的結(jié)論，反之，我們即能得出有罪的結(jié)論。與此同時(shí)，通過各種不同的集合元素之間的比較，我們還可以將某一犯罪與另一犯罪區(qū)分開來。因此，犯罪構(gòu)成不僅是劃分罪與非罪的標(biāo)準(zhǔn)，也是劃分此罪與彼罪的標(biāo)準(zhǔn)。 第

14、五，刑事責(zé)任。刑事責(zé)任是行為人實(shí)施犯罪行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律后果。作為刑法學(xué)的基本范疇之一，它在整個(gè)刑法學(xué)理論研究體系中所占的地位也是非常重要的。研究刑事責(zé)任的意義不僅在于它揭示了行為人對(duì)其所實(shí)施的犯罪行為所承擔(dān)的法律后果的必然性，而且反映了行為人所實(shí)施的行為之所以成其為犯罪在刑法上的規(guī)定性。這是因?yàn)?，法律?zé)任就其表現(xiàn)形式而言，可以分為民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任等情況。在上述法律責(zé)任中，能夠說明行為人的行為達(dá)到刑法所規(guī)定的犯罪程度的標(biāo)志，當(dāng)然是行為人的行為依法應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。只有當(dāng)行為人的行為在具有嚴(yán)重社會(huì)危害性的基礎(chǔ)上又應(yīng)當(dāng)依法負(fù)刑事責(zé)任的，我們才能將其作為犯罪來懲治，否則，就失去了認(rèn)定行為人

15、的行為構(gòu)成犯罪的法律依據(jù)。刑事責(zé)任作為刑法學(xué)的基本范疇，在我國(guó)以往的刑法學(xué)理論研究中，曾一度被忽視。 第六，刑事處罰。刑事處罰一般簡(jiǎn)稱為刑罰。作為刑事責(zé)任一個(gè)重要的下位概念，刑事處罰既是刑法學(xué)中的一個(gè)重要范疇，也是刑罰學(xué)中的一個(gè)重要范疇。刑事處罰作為懲罰犯罪的強(qiáng)制方法，是行為人對(duì)自己的犯罪行為承擔(dān)法律責(zé)任的主要方式，也是刑事責(zé)任實(shí)現(xiàn)的最主要方式，從世界各國(guó)的刑事立法規(guī)定來看，刑事處罰主要有主刑與附加刑兩種，其中主刑是對(duì)犯罪分子適用的主要刑罰方法。一般來講，主刑只能獨(dú)立適用，不能附加適用，對(duì)于一個(gè)罪只能適用一個(gè)主刑，不能同時(shí)適用兩個(gè)或兩個(gè)以上的主刑。 第七，定罪。定罪是認(rèn)定某種行為是否構(gòu)成犯罪以及構(gòu)成何種犯罪的刑事審判活動(dòng)。在刑法學(xué)理論體系中，犯罪概念和犯罪構(gòu)成是整個(gè)犯罪論體系的基礎(chǔ)，研究犯罪概念與犯罪構(gòu)成，其最終目的都是為定罪服務(wù)。關(guān)于