行政管理部風控報告

1、行政管理部全面風險管理第一章 部門概述一、行政管理部功能 行政管理部功能主要在于擔負著企業(yè)行政管理的組織實施和具 體操作，一般而言主要功能有三點：1. 管理。主要是管理公司各類行政事物（除人事與財務專管事物）與 權責不明的事物；2. 協(xié)調。協(xié)調各部門各事項之間的工作與各項工作所占用公司公共 資源；3. 服務。為公司各部門進行工作提供職責范圍內的保障工作與后勤支持、內部組織結構行政管理部經理后勤保障人員行政管理人員總經辦秘書董 監(jiān) 辦總經理班子日常事務公共關系一 -會務公文工商事務檔案印鑒前臺文印文秘企業(yè)文化租房電話安全食堂6S辦公車輛OA弱 電計 算 機接待采購庫管維三、工作流程接收信息一上報

2、審批一根據(jù)管理層意見進行辦理一反饋相 關部門實施一記錄實施結果一向管理層反饋實施結果四、部門職能現(xiàn)階段完成包括董監(jiān)辦、總經辦任務，辦公室6S管理、制度建設、公文收發(fā)及程序化規(guī)范化管理、會務、文印、文秘、接待、米購、庫管、租房、食堂、公共關系、工商事務、檔 案管理、物業(yè)管理、安全管理、車輛調度、弱電系統(tǒng)維護、 通訊報道、企業(yè)文化等二十多項常規(guī)工作，以及領導交辦的 臨時性任務。第二章風險管理輸入準則一、風險可接受準則1.損害的嚴重度水平等級名稱代號嚴重度的定性描述輕度S1輕度損失或無損失中度S2中等損失致命S3嚴重損失，對正常經營產生嚴重影響災難性S4重大損失，威脅到企業(yè)生存2.損害發(fā)生的概率等級

3、等級名稱代號頻次（每年）極少P1-613.風險評價準則概率嚴重程度4321災難性致命中度輕度經常6UUUR有時5UURR偶然4URRR很少3RRRA非常少2RRAA極少1AAAA說明：A:可接受的風險；R:合理可行降低（ALARP）的風險；U :不經過風險/收益分析即判定為不可接受的風險二、風險管理文檔1. 風險管理計劃；2. 初始危害判斷及初始風險控制措施表；3. 風險評價、風險控制措施的實施和驗證以及剩余風險評 價記錄。3、相關文件和記錄關于下發(fā)全面風險管理工作暫行規(guī)定的通知第二章風險管理1. 經對部門流程和職能的分析，行政管理部的風險與初 步控制措施為：分管板塊編號職能風險內容總經辦1完

4、成總經辦所需文件文件不到位，沒有及時上報2完成董監(jiān)會所需文件文件不到位，沒有及時上報3為總經辦和董監(jiān)會提供后勤保障后勤不到位4為總經辦和董監(jiān)會提供會議記錄記錄不全面或不準確行政管理5會務安排不全面或不及時6公文處理信息不全面或不準確7工商事務處理不及時8檔案管理不完整9行政制度建設未完成或未洛實10行政協(xié)調各部門共同合作解決11車輛調度安排不到位12食堂管理未保障伙食供應1弱電、網絡系統(tǒng)維3護未保障通訊通暢后勤1保障4庫房管理出入庫未登記或丟失倉庫物品15采購遭遇采購欺詐16接待管理未及時安排或未按級別進行安排17安全管理未進行預防或事后處理不及時可預見的且難以規(guī)避的風險及其初步控制措施:風險

5、 類 型編號可預見的風險初步風險控制措施總經辦H1為總經辦和董監(jiān)會提供會議記錄 不完整做好信息識別和收集工作風險行 政 管 理 風 險H2會務安排不及時或不到位影響公司發(fā)展進程或與外部協(xié)商米取多種備選方案，制定全面安 排計劃H3公文處理不及時或處理結果不準 確嚴格公文流程監(jiān)控H4仃政管理制度制疋不及時導致管 理混亂篩選所需制度，按急緩程度制定 所需制度后 勤 管 理 風 險H4采購管理不到位導致公司資金管 理混亂嚴格規(guī)范米購制度，按公司相關 規(guī)定制定采購管理辦法，需招投 標的嚴格按招投標程序進行招 標米購。H5安全管理不到位做好安全預防旦傳與培訓，制訂相應的應急預案，及時進行事后處理H6接待未

6、作出及時且符合規(guī)格的安 排主動收集接待相關信息，對相應 級別接待做好接待計劃2. 每一項損害的概率為:風險 類 型編號可預見的風險可能引起損害發(fā)生的概率等級總經辦H1為總經辦和董監(jiān)會提供會議記錄 不完整P1風險行 政 管 理 風 險H2會務安排不及時或不到位影響公司發(fā)展進程或與外部協(xié)商P1H3公文處理不及時或處理結果不準 確P2H4仃政管理制度制疋不及時導致管 理混亂P2后 勤 管 理 風 險H5米購管理不到位導致公司資金管 理混亂P2H6安全管理不到位P2H7接待未作出及時且符合規(guī)格的安 排P13. 每一項風險損害程度為:風險 類 型編號可預見的風險可能引起損害發(fā)生的嚴重度等級總經辦H1為總

7、經辦和董監(jiān)會提供會議記錄 不完整S1風險行 政 管 理 風 險H2會務安排不及時或不到位影響公司發(fā)展進程或與外部協(xié)商S3H3公文處理不及時或處理結果不準 確S2H4仃政管理制度制疋不及時導致管 理混亂S2后 勤 管 理 風 險H5米購管理不到位導致公司資金管 理混亂S3H6安全管理不到位S4H7接待未作出及時且符合規(guī)格的安 排S34. 風險可接受性判斷概率嚴重程度S4S3S2S1災難性致命中度輕度經常P6UUUR有時P5UURR偶然P4URRR很少P3RRRA非常少P2R（ H6）R（ H5）A（ H3,H4）A極少P1AA（ H2,H7）AA（ H1）說明：A:可接受的風險;R合理可行降低（

8、ALARP）的風險；U:不經過風險/收益分析即判定為不可接受的風險。風險評價、風險控制措施及剩余風險評價記錄表:編號風 險 類 型風險估計采取控制措施采取措施后 風險估計是否產 生新的 風險（若 是，評 定新風 險）重度概率風 險 水 平初始措施計劃實施驗證重度概率風 險 水 平H1總 經 辦 風 險S1P1A做好信息識別和 收集工作定期檢查信息 收集及分析記 錄S1P1A否H2行 政 管 理 風 險S3P1A采取多種備選方 案，制定全面安排 計劃專人專管，設 立第二管理人 與備用方案S2P1A否H3S2P2A嚴格公文流程監(jiān)控專人專管，定 期檢杳S2P1A否H4S2P2A篩選所需制度，按 急緩程度制定所 需制度專人專管S2P1A否H5后S3P2R嚴格規(guī)范采購制嚴格審批，制S2P1A否勤 管 理 風 險度，按公司相關規(guī) 定制定采購管理 辦法，需招投標的 嚴格按招投標程 序進行招標采購。定