股權改造格式文本、中小企業(yè)股份制改造流程

1、股金轉換申請書XXXXXXXXX合作聯(lián)社：本人自愿申請將持有的貴社資格股 元全部轉為本人名下投資股，轉股后將自覺享受、服從和履行你社股金管理暨章程規(guī)定的權利和義務，執(zhí)行社員代表大會及理事會決議。申請人（簽章）：證件號碼：聯(lián)系電話：二O 年 月 日股金轉換申請書XXXXXXXX合作聯(lián)社：本人自愿申請將持有的貴社資格股 元全部轉為本人名下投資股，轉股后將自覺享受、服從和履行你社股金管理暨章程規(guī)定的權利和義務，執(zhí)行社員代表大會及理事會決議。申請人（簽章）：證件號碼：聯(lián)系電話：二O 年 月 日自然人受讓股權預約書XXXXXXXXX合作聯(lián)社：本人已了解貴社經(jīng)營狀況，本著“入股自愿、風險自擔、服務優(yōu)惠、利

2、益共享”的原則，自愿在現(xiàn)有股金基礎上再預約受讓股金（人民幣大寫） 元，并于簽署此預約書之時將資金繳入貴社，如果沒有愿意出讓股金者，本人將無條件接受無息退款。受讓股金后將自覺享受、服從和履行股金管理暨聯(lián)社章程規(guī)定的權利和義務，自覺執(zhí)行社員代表大會及其理事會的決議。預約人（簽字）：二O一一年 月 日自然人受讓股權預約書XXXXXXXXXX合作聯(lián)社：本人已了解貴社經(jīng)營狀況，本著“入股自愿、風險自擔、服務優(yōu)惠、利益共享”的原則，自愿在現(xiàn)有股金基礎上再預約受讓股金（人民幣大寫） 元，并于簽署此預約書之時將資金繳入貴社，如果沒有愿意出讓股金者，本人將無條件接受無息退款。受讓股金后將自覺享受、服從和履行股金

3、管理暨聯(lián)社章程規(guī)定的權利和義務，自覺執(zhí)行社員代表大會及其理事會的決議。預約人（簽字）：二O一一年 月 日企業(yè)法人受讓股權預約書XXXXXXXXXXX合作聯(lián)社：本企業(yè)根據(jù)董事會決議，自愿在現(xiàn)有股金基礎上再預約受讓股金（人民幣大寫） 元，并于簽署此預約書之時將資金繳入貴社，如果沒有愿意出讓股金者，本企業(yè)將無條件接受無息退款?，F(xiàn)就有關事項鄭重聲明如下：1、本企業(yè)投資入股貴聯(lián)社資金均為自有貨幣資金，且來源合法。2、本企業(yè)保證遵守關于入股土右旗農(nóng)村信用合作聯(lián)社的有關規(guī)定，并履行入股社員義務，執(zhí)行社員代表大會及其理事會的決議。3、本企業(yè)若有關聯(lián)方在土右旗農(nóng)村信用合作聯(lián)社投資入股，將主動申報，并保證本企業(yè)及

4、所有關聯(lián)方持股總額不超出規(guī)定比例。4、本企業(yè)及關聯(lián)方不與設立后的土右旗農(nóng)村信用合作聯(lián)社發(fā)生違規(guī)關聯(lián)交易。5、本企業(yè)提供的全部資料真實、合法、有效。6、本企業(yè)的上述事項如果存在任何隱瞞，則本企業(yè)在土右旗農(nóng)村信用合作聯(lián)社的投票權受到限制，并且承擔因此而造成的其他法律后果。法定代表人（簽名）：身份證號碼：企業(yè)（公章） 年 月 日股權轉讓協(xié)議轉讓方（甲方）： 身份證號： 受讓方（乙方）： 身份證號： 中間方（丙方）：XXXXXXXXXX合作聯(lián)社 信用社 分社根據(jù)中華人民共和國合同法及法律、法規(guī)、政策的規(guī)定，為明確股權轉讓各方的權利和義務關系，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第一條 甲方自愿將持有的土右旗農(nóng)村信

5、用合作聯(lián)社股金 股（人民幣大寫 元整）轉讓給乙方，股金轉讓后，甲方不再是土右旗農(nóng)村信用合作聯(lián)社社員，不再享有社員權利。第二條 乙方愿意受讓甲方股金，成為土右旗農(nóng)村信用合作聯(lián)社社員，享有社員權利，履行社員義務。第三條 丙方同意甲方將上述股金轉讓給乙方，為甲乙雙方辦理股權過戶手續(xù)，并負責向乙方收取轉讓價款并交付給甲方。第四條 所轉讓的股金，以股金帳面金額等額（1:1）現(xiàn)金轉讓。第五條 轉讓日上年紅利屬于甲方，當年紅利由乙方享受。第六條 甲方聲明：“本方對所轉讓的股金擁有合法所有權和處置權，股權轉讓后若發(fā)生權屬爭議，由本方自行處理，與乙方和丙方無關，如因此給乙方和丙方造成損失，本方承擔全部賠償責任。

6、第七條 本協(xié)議從辦理股權過戶手續(xù)時生效，并具有法律效力。第八條 本協(xié)議一式三份，三方各執(zhí)一份。轉讓方簽字： 受讓方簽字：電話（手機）： 電話（手機）：中間方公章： 中間方負責人簽字： 簽約時間： 年 月 日中小企業(yè)股份制改造流程（一）設立改制籌備小組。通常由董事長或董事會秘書牽頭，匯集公司生產(chǎn)、技術、財務等負責人，不定期召開會議，就改制過程中遇到的有關問題進行商討，必要時提請董事會決定。（二）選擇發(fā)起人。根據(jù)相關法律規(guī)定，設立股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，共同發(fā)起。如果擬改制的有限責任公司現(xiàn)有股東人數(shù)符合要求，可以直接由現(xiàn)有股東以公司資產(chǎn)發(fā)起設立；如果現(xiàn)有股東不足或現(xiàn)有股東有

7、不愿意參加本次發(fā)起設立的，則應引入新的股東作為發(fā)起人，由現(xiàn)有股東向其轉讓部分股權，對公司股權結構進行改組，改組后的股東共同發(fā)起設立股份有限公司。（三）聘請中介機構?；I備小組成立后需聘請具備從業(yè)資格的中介機構，包括保薦機構、發(fā)行人律師、審計師、資產(chǎn)評估師等機構，并與之簽署委托協(xié)議或相關合同，正式建立法律關系。（四）進行調(diào)查審計。在公司與各中介機構簽署委托協(xié)議后，各機構分別對企業(yè)有關情況進行調(diào)查審計。委托保薦機構對公司整體情況、商務經(jīng)營情況進行全面調(diào)查，形成本次改制上市招股說明書；委托律師事務所對公司法律事宜進行全面調(diào)查，形成法律意見書和律師工作報告；委托資產(chǎn)評估機構對企業(yè)資產(chǎn)的現(xiàn)有價值進行評定、

8、估算，形成資產(chǎn)評估報告；委托會計師事務所對企業(yè)改制前三年的資產(chǎn)、負債、所有者權益和損益進行審計，形成審計報告。（五）界定企業(yè)產(chǎn)權。主要是對企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權進行界定。依法劃分企業(yè)財產(chǎn)所有權、經(jīng)營權、使用權等產(chǎn)權歸屬，明確各類產(chǎn)權主體的權利范圍及管理權限的法律行為。其中占有國有資產(chǎn)的公司，應在改制前對國有資產(chǎn)進行評估。（六）國有股權設置。改制公司涉及國有資產(chǎn)投入的，要對公司改制后國有股的設置問題向國有資產(chǎn)管理部門申請批準相關股權設置的文件，對國有資產(chǎn)作價及相應持股進行審批。通常在申報國有股權設置申請書的同時，還要求公司律師就國有股權設置出具法律意見書。（七）制定改制方案。各發(fā)起人就股份公司注冊資本

9、的數(shù)額、發(fā)起人持股比例等進行商定，并形成股東會關于公司改制的決議、改制申請書、改制可行性研究報告、發(fā)起人框架協(xié)議、公司章程及企業(yè)改制總體設計方案等文件。（八）辦理報批手續(xù)。涉及國有股權的應向國有資產(chǎn)管理部門申請辦理國有股權設置的批文，涉及國有土地出資還應有國有土地管理部門出具國有土地處置方案的批復。（九）認繳及招募股份。股份制公司以發(fā)起方式設立的，發(fā)起人書面認足公司章程規(guī)定的認繳股份；一次性繳納的，應當繳納全部出資；分期繳納的，應當繳納首期出資；以實物、工業(yè)產(chǎn)權、非專利技術或土地使用權等非貨幣性資產(chǎn)出資的，應經(jīng)過資產(chǎn)評估并依法辦理產(chǎn)權轉移手續(xù)；以募集方式設立的，發(fā)起人認購股份不得少于股份總額的3%；發(fā)起人不能按時足額繳納股款的，應對其他發(fā)起人承擔違約責任。繳納股款后，由會計師事務所驗資確認并出具報告。（十）申請設立登記。股份有限公司以發(fā)起方式設立的，發(fā)起人首次繳納出資后，應當選舉董事會和監(jiān)事會，由董事會向公司登記機關報送公司章程、由驗資機構出具驗資證明及其他文件，申請設立登記；以