質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表

1、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表受審核單位：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核組長：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容審核組依據(jù)文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.1理解組織所處的環(huán)境4.1理解組織所處的環(huán)境NA組織是否確定與其目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實現(xiàn)質(zhì)量環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的各種外部和內(nèi)部因素？是否對這些相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審？風(fēng)險機遇控制程序近幾年企業(yè)外部環(huán)境（經(jīng)濟、法規(guī)、人力成本、環(huán)保監(jiān)察力度）變化很大，企

2、業(yè)如何應(yīng)對？運營那么長時間，您覺得有影響的是哪些因素？4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.2理解相關(guān)方的需求和期望NA組織是否確定了與質(zhì)量環(huán)境管理體系有關(guān)的所有相關(guān)方？是否對這些相關(guān)方訴求并進行了監(jiān)視和評審？風(fēng)險機遇控制程序您是如何看待企業(yè)的社會責(zé)任？客戶對您有什么要求？環(huán)保局/安監(jiān)局檢查有什么反饋？員工對企業(yè)有什么要求？4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍4.3確定環(huán)境管理體系的范圍4.1總要求確定質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系范圍的合理性、適宜性、是否可獲取手冊質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的范圍是哪些？環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的邊界是否確定？4.4質(zhì)量管理體系及其過程4.4環(huán)境管理體系NA質(zhì)量

3、、環(huán)境管理體系所需過程和相互作用是什么？ 過程績效指標(biāo)、職責(zé)權(quán)限是否明確？改進的機會 過程管理表是否理解管理體系過程間的關(guān)系，輸入輸出的內(nèi)容，如何監(jiān)控？是否策劃有關(guān)系圖、過程清單等？5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限關(guān)注最高管理者對QES有效性負(fù)責(zé)的10個方面的證據(jù)，是否體現(xiàn)過程方法和基于風(fēng)險的思維；組織如何做到以顧客為關(guān)注焦點，持續(xù)滿足法律法規(guī)和應(yīng)對相應(yīng)的風(fēng)險和機遇？手冊您是基于什么樣的目的申請質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證？企業(yè)的市場地位如何？建立體系想達到什么高度？5.2方針5.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康安全方針質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定

4、方針內(nèi)容的充分性，適宜性手冊企業(yè)的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針是？如何讓員工相信方針與企業(yè)的愿景、戰(zhàn)略、價值觀是一致的？5.3組織的崗位職責(zé)和權(quán)限5.3組織的角色職責(zé)和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限關(guān)注與崗位職責(zé)權(quán)限分配有關(guān)的證據(jù)；有關(guān)職責(zé)、權(quán)限得到傳達、溝通和理解的證據(jù)。手冊職責(zé)權(quán)限分配崗位職責(zé)權(quán)限設(shè)置如何支持方針、目標(biāo)的實現(xiàn)？企業(yè)職業(yè)健康安全管理體系的管理者代表職責(zé)和權(quán)限是？是否指定職業(yè)健康安全員工代表，其職責(zé)和權(quán)限是否明確？6.1.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施6.1.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施NA識別需要對應(yīng)的機遇和風(fēng)險及其應(yīng)對的措施，包括潛在的緊急情況（EMS） 風(fēng)險機遇控制程序（銷量下滑

5、、人員流失、新產(chǎn)品研發(fā)進度慢.）是什么原因造成的？是否策劃形成環(huán)境應(yīng)急預(yù)案？NA6.1.2環(huán)境因素4.3.1危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定如何確定環(huán)境因素，是否考慮了生命周期的觀點，識別是否全面？是否對組織的活動及活動場所中的危險源及其風(fēng)險進行了辨識？環(huán)境因素鑒定管理程序是否建立環(huán)境因素、危險源和風(fēng)險評價程序？是否規(guī)定了識別的范圍和對象？是否考慮了三種時態(tài)、三種狀態(tài)、新建項目或變更的影響？是否考慮到相關(guān)方可能帶來的危險源？受審核部門的環(huán)境因素、危險源有哪些？是否全面？是否建立了環(huán)境因素、危險源評價準(zhǔn)則？重要環(huán)境因素重要危險源的評價是否合理？危險源識別與評價程序 有無規(guī)定重要環(huán)境因素、重大

6、危險源的評價方法、準(zhǔn)則和步驟？評價結(jié)果是否合理？是否形成重要環(huán)境因素、重大危險源清單？如何對重要環(huán)境因素和重要危險源進行控制應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)管理程序是否根據(jù)評價結(jié)果，制定了重要環(huán)境因素和重大危險源控制措施計劃？控制措施有哪些？對潛在重要環(huán)境因素和潛在的職業(yè)健康安全風(fēng)險是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？是否形成文件、記錄如何在組織各層次溝通重要環(huán)境因素溝通交流和協(xié)商管理程序采取哪些方式實施重要環(huán)境因素的溝通？如何確定重要環(huán)境因素和重要危險源可能導(dǎo)致的風(fēng)險和機遇？風(fēng)險機遇控制程序是否考慮了重要環(huán)境因素及重大危險源衍生出的風(fēng)險和機遇？是否考慮了重要環(huán)境因素及重大危險源管理中可能產(chǎn)生的改進的機會NA6.1.

7、3合規(guī)義務(wù)4.3.2法律法規(guī)和其他要求是否建立并保持了識別、獲得和更新法律及其他要求的程序法規(guī)鑒定和合規(guī)性評價管理程序程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法?程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道?程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員,是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法?該程序是否規(guī)定了對法規(guī)更新定期跟蹤的方法及負(fù)責(zé)人?該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé)?受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單?有無遺漏?受審核部門適用的法規(guī)有哪些?有無遺漏?法規(guī)有無及時更新由誰負(fù)責(zé)?做得如何?如何向員工和其他相關(guān)方傳達法律法規(guī)和其他要求的信息

8、溝通交流和協(xié)商管理程序法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通?誰負(fù)責(zé)?和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談,看其是否充分了解?員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果?本組織的守法情況及守法證明性文件過去、現(xiàn)在有無違法?各項質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚?有無違背情況?有無守法證明性文件,如新建、擴建項目和技術(shù)改造項目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告,噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等?6.1.2組織應(yīng)策劃6.1.4措施的策劃4.3.1危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分析結(jié)果，包括重要環(huán)境因素、重大危險源和合規(guī)義務(wù)中衍生的風(fēng)險和機遇策劃應(yīng)對措施；落實措施的策劃及評價措施效果的證據(jù)；措施應(yīng)用的具體案

9、例及結(jié)果環(huán)境體系運行管理程序職業(yè)健康安全運行管理程序策劃應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施有哪些？如何落實這些措施及評價措施有效性？ 是否考慮資源的限制條件，采取最佳可行技術(shù)實現(xiàn)預(yù)期目的？6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃6.2環(huán)境目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃4.3.3目標(biāo)和方案設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時應(yīng)考慮的內(nèi)容方針、目標(biāo)指標(biāo)和方案管理程序目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及顧客滿意所需的內(nèi)容？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險源及其風(fēng)險？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了技術(shù)、財務(wù)及實施的可行性

10、？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容如何在內(nèi)部溝通目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？是否制定 了實施目標(biāo)和指標(biāo)的措施及方案？策劃中對目標(biāo)和指標(biāo)完成進度是否進行了必要的監(jiān)視和測量措施及方案策劃是否遵循4W1H模式確定采取的措施？確定需要的資源？確定責(zé)任人？確定完成時間？如何評價結(jié)果？6.3變更的策劃NANA組織針對QMS進行變更時，是否考慮了變更的目的及潛在后果？是否考慮了管理體系的完整性？組織在進行QMS變更前是否考慮了資源的可獲得性？為實施QMS變更，是否產(chǎn)生了責(zé)任和權(quán)限的分配或再分配？手冊相關(guān)章節(jié)規(guī)定之前提到的承諾、戰(zhàn)略、方針、目標(biāo)、風(fēng)險應(yīng)對措施是如何落地（融入體系過程中）？7.1資源

11、7.1資源4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限總則手冊相關(guān)章節(jié)規(guī)定組織是否能夠及時確定并提供所需資源？關(guān)鍵過程關(guān)鍵崗位資源是否充足、適宜？人員人力資源管理程序組織各個崗位的任務(wù)、性質(zhì)及要求是否確定？是否根據(jù)履行崗位職責(zé)所要求的能力安排人員？組織是否從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面評價工作人員的能力或進行人力素質(zhì)測評？基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備設(shè)施管理程序工裝模夾具管理程序組織為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性，必須具備哪些基礎(chǔ)設(shè)施？這些設(shè)施是否有臺賬，是否有維護保養(yǎng)計劃，能夠持續(xù)滿足運行要求？組織對的建筑物、工作場所選址是否有利于確保工作效率和生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量，是否足夠（如面積）？組織有哪些過程設(shè)備？這些過程設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)和技術(shù)性能是

12、否能夠確保實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？組織通過哪些維護方式、手段、過程來確保關(guān)鍵設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)良好？組織支持性服務(wù)（如運輸、通訊）是否確定、完整、快捷、準(zhǔn)時，且組織為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需支持性服務(wù)得到有效維護？過程運行環(huán)境手冊相關(guān)章節(jié)規(guī)定組織為實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性，有哪些重要工作環(huán)境因素（包括人和物理的因素）？這些環(huán)境因素是否得到識別和管理？組織為保證產(chǎn)品質(zhì)量所確定的工藝衛(wèi)生環(huán)境要求（如光亮度、溫濕度、噪聲、粉塵等）是否充分、適宜、并得到控制？組織為保護員工身心健康、安全，確保工作質(zhì)量和效率，是否識別并采取措施消除工作過程中的有害因素，預(yù)防事故，預(yù)防錯誤過程（活動）？監(jiān)視和測量資源量規(guī)儀器校正與管理程序組織已

13、規(guī)定了哪些監(jiān)視和測量活動？所配置的測量和監(jiān)控設(shè)備能力是否滿足規(guī)定要求？組織是否建立了可追溯至國際或國家承認(rèn)的測量基準(zhǔn)？所有測量設(shè)備校準(zhǔn)均已納入校準(zhǔn)計劃，并規(guī)定了校準(zhǔn)或驗證周期？測量是否已按規(guī)定周期或在使用前得到校準(zhǔn)或驗證？測量設(shè)備校準(zhǔn)或驗證結(jié)果是否建立記錄并予保持？是否建立標(biāo)識，用于確定其校準(zhǔn)狀態(tài)？對測量設(shè)備不符合時重新確認(rèn)結(jié)果情況的記錄？組織的知識組織知識管理程序?qū)碓从趦?nèi)外部的知識是否獲取和保持？7.2能力7.2能力4.4.2能力、培訓(xùn)和意識組織是否確定質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全體系人員的能力？如何獲取能力？關(guān)注查閱特種設(shè)備操作人員、特殊工種等的能力和資格的證據(jù)。人力資源管理程序組織是否對必

14、須具備的知識、經(jīng)驗、能力提出要求？是否根據(jù)需求制訂了培訓(xùn)計劃？對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險的工作人員是否進行了適合的培訓(xùn)，效果如何？對培訓(xùn)措施的有效性是否進行了評價？有無其他適宜的措施滿足人員能力的要求（重新分配工作、招聘等）？7.3意識7.3意識4.4.2能力、培訓(xùn)和意識應(yīng)確保在其控制范圍內(nèi)開展工作的人員知曉質(zhì)量環(huán)境職業(yè)安全方針、相關(guān)的目標(biāo)、對QMS EMS有效性的貢獻以及不符合要求可能引發(fā)的后果。手冊相關(guān)章節(jié)規(guī)定隨機詢問工作人員是否了解工作中的質(zhì)量、環(huán)境安全要求，觀察其完成情況7.4溝通7.4信息交流4.4.3溝通參與和協(xié)商溝通協(xié)商的內(nèi)容溝通、交流和協(xié)商管理程序是否制定

15、了協(xié)商和交流的程序？溝通的內(nèi)容是否滿足合規(guī)義務(wù)？員工是否參與識別與確定;環(huán)境因素的識別與評價;危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃？員工是否了解誰是職業(yè)健康安全員工代表?是否同供方和承包方交流有關(guān)信息?如何處理顧客投訴?協(xié)商和交流的記錄涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄?是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄?7.5形成文件的信息7.5文件化信息4.4.4文件4.4.5文件控制4.5.4記錄控制策劃質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全體系的有效性所必須的文件是否充分？文件和記錄管理程序組織是否根據(jù)過程管理的需要建立了相應(yīng)的文件？組織文件詳略是否得當(dāng)？是否適宜可操作？組織為確保過程有效運作、控制、證

16、實、改進，是否設(shè)置了必要記錄？文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審、作廢等過程是否受控？文件控制程序內(nèi)容是否完整,是否有可操作性?程序中是否對文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審、作廢等做出了規(guī)定?文件發(fā)布或修訂前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn)?現(xiàn)場使用文件是否有效版本?外來文件(如標(biāo)準(zhǔn))是否包括在控制范圍之例?是否對保留的作廢文件進行標(biāo)識和管理，以防止誤用？對文件記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護是否與程序要求相一致?8.1運行策劃和控制8.1運行策劃和控制4.4.6運行控制產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃是否按照標(biāo)準(zhǔn)ae執(zhí)行策劃中是否考慮了應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施查詢策劃輸出是否包括了產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、工序/過程、過程準(zhǔn)則、產(chǎn)品

17、和服務(wù)準(zhǔn)則、資源（設(shè)備、人員等）、各工序的文件要求、各階段的記錄要求等，及外包過程識別和控制策劃。手冊相關(guān)章節(jié)規(guī)定新產(chǎn)品試作管理程序具體通過查閱策劃輸出是否滿足要求,如產(chǎn)品采用標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品流程、工藝文件、各階段產(chǎn)品檢驗標(biāo)準(zhǔn)、資源策劃配置，記錄要求及外包過程及控制方法以上策劃發(fā)生變更時如何進行，是否采取措施消除不利影響？關(guān)注環(huán)境、職業(yè)健康安全運行控制措施落實情況環(huán)境體系運行管理程序職業(yè)健康安全運行管理程序?qū)Υ_定了的與重大環(huán)境因素、危險源有關(guān)的運行與活動是否進行了策劃，是否有程序、方案之類的規(guī)定現(xiàn)場巡查組織對廢水、廢氣、固廢、危廢、噪音、能源資源消耗、化學(xué)品、危險源、職業(yè)病的控制狀況8.2產(chǎn)品和服務(wù)

18、的要求NANA顧客溝通客供品管理程序是否記錄了顧客有關(guān)產(chǎn)品的要求，如質(zhì)量、交期、包裝等？是否記錄了顧客的反饋和抱怨？是否有顧客提供的財產(chǎn)？是否有必要制定關(guān)系重大情況時的應(yīng)急措施產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定顧客要求都在哪些？是否包括了法規(guī)、本公司附加要求？產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)要求的評審合約審查管理程序是否對顧客要求（合同、訂單合作意向、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、開發(fā)協(xié)議）等進行了評審？包括本公司附加的要求、顧客沒有明示的要求、法規(guī)要求、變更等產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改是否以上要求有發(fā)生更改？在哪些文件中體現(xiàn)？是否傳達到了應(yīng)了解更改的人員？8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計開發(fā)NANA總則模具設(shè)計開發(fā)管理程序是否識別了產(chǎn)品設(shè)計過程？設(shè)

19、計和開發(fā)的策劃新產(chǎn)品試作管理程序是否為產(chǎn)品設(shè)計過程進行了分階段控制？如開發(fā)階段計劃？是否各階段確定了應(yīng)有評審、驗證和確認(rèn)活動？是否規(guī)定了開發(fā)小組成員？是否規(guī)定了成員的職責(zé)和權(quán)限？是否有新的資源要求？如設(shè)備、檢具、工裝、模具等？開發(fā)小組成員是以何種形式互相溝通、協(xié)商，保證設(shè)計過程按時完成？是否需要顧客或產(chǎn)品使用者參與設(shè)計，如何參與？是否有后續(xù)產(chǎn)品需要同時設(shè)計？如維修件？維修工具等？顧客和其他相關(guān)方是否對產(chǎn)品設(shè)計過程提出的控制水平的要求？如同行業(yè)對比？國內(nèi)市場對比？國際市場對比？是否對設(shè)計規(guī)定了要進行的最終的實驗？試用？試運行？設(shè)計和開發(fā)的輸入全面確定了功能和性能的要求？是否有可參考的類似設(shè)計？是

20、否有相關(guān)的法規(guī)要求？是否確定了本公司的標(biāo)準(zhǔn)、如企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)？或執(zhí)行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)？是否分析了產(chǎn)品失效后的潛在后果？是否有相互矛盾或沖突的設(shè)計輸入？以上是否全部形成文件？設(shè)計和開發(fā)控制設(shè)計完成后，是否滿足了設(shè)計的要求？是否對產(chǎn)品的后續(xù)過程也進行了應(yīng)有的設(shè)計？如安裝、運輸方式、維修方法等？是否確定了產(chǎn)品合格的標(biāo)準(zhǔn)？及抽驗的比例及接收的準(zhǔn)則？是否設(shè)計的同時，考慮了產(chǎn)品在顧客處使用后，可有涉及的安全使用、正確使用的說明？以上是否全部形成文件？設(shè)計和開發(fā)輸出設(shè)計完成后，是否滿足了設(shè)計的要求？是否對產(chǎn)品的后續(xù)過程也進行了應(yīng)有的設(shè)計？如安裝、運輸方式、維修方法等？是否確定了產(chǎn)品合格的標(biāo)準(zhǔn)？及抽驗的比例及接收的準(zhǔn)則？是

21、否設(shè)計的同時，考慮了產(chǎn)品在顧客處使用后，可有涉及的安全使用、正確使用的說明？以上是否全部形成文件？設(shè)計和開發(fā)更改工程變更管理程序設(shè)計過程中或量產(chǎn)后，是否發(fā)生設(shè)計更改？是否對更改進行了評審？設(shè)計更改是否對更改部門下達授權(quán)書？對設(shè)計更改的不利影響是否制定了措施并實施？8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制NANA總則采購管理程序是否確定了需要采購、外協(xié)的總清單？包括由供方直接提供給顧客的情況？如何對新開發(fā)的供方進行評價？及年度評價？要求統(tǒng)計哪些供方績效？是否對評價的結(jié)果有必要采取措施？如評價不合格。以上評價所采取的措施是否形成文件或記錄？控制類型和程度委外加工管理程序是否對外包過程進行了控制，按8

22、.4采購條款？是否分析了外部產(chǎn)品或服務(wù)不合格時，對顧客的影響和法規(guī)的影響？是否要求供方提供其合格率、返工率等是否達成其目標(biāo)？是否制定的進貨檢驗標(biāo)準(zhǔn)和抽樣比例？查相關(guān)證據(jù)外部供方的信息采購申請是否由各相關(guān)部門簽字評審，保證無遺漏內(nèi)容？與供方簽訂合同前，是否全面溝通了關(guān)于產(chǎn)品、服務(wù)的要示求？以何種方式溝通？是否對產(chǎn)品要求、服務(wù)要求、方法、流程、設(shè)備、合格的標(biāo)準(zhǔn)進行了批準(zhǔn)？是否有人員能力和資質(zhì)的要求？如外包的運輸資質(zhì)、外協(xié)加工能力等由哪些部門負(fù)責(zé)與供方的溝通協(xié)商等工作？要對供方的哪些目標(biāo)指標(biāo)進行監(jiān)測？是否發(fā)生去供方現(xiàn)場檢驗或接收的情況？是否制定了接收的方法和標(biāo)準(zhǔn)？8.5生產(chǎn)和服務(wù)的提供NANA生產(chǎn)和

23、服務(wù)提供的控制模具制作管理程序塑膠產(chǎn)品生產(chǎn)過程管理程序查生產(chǎn)現(xiàn)場是否有工藝要求，產(chǎn)品檢驗標(biāo)準(zhǔn)等，及樣件等？查現(xiàn)場是否按產(chǎn)品檢驗規(guī)范進行檢驗，并有相應(yīng)的檢具？查產(chǎn)品檢驗的結(jié)果，包括半成品，按檢驗規(guī)范。查生產(chǎn)所有設(shè)備及環(huán)境是否符合工藝要求？如果是特殊過程，查工藝的檢查記錄是否符合工藝規(guī)范？是否作首件檢驗？是否有工藝的變更，并是否再進行首件檢驗及工藝檢查是否符合新工藝要求？采取的哪些措施防止人為錯誤？查產(chǎn)品發(fā)貨的記錄標(biāo)識和可追溯性產(chǎn)品鑒別與追溯管理程序查產(chǎn)品名稱圖號等的標(biāo)識是否有？查產(chǎn)品狀態(tài)的標(biāo)識如合格不合格待驗等是否有？是否要求追溯？如果要求追溯，是否有唯一性標(biāo)識？顧客或外部供方的財產(chǎn)客供品管理程

24、序查顧客財產(chǎn)和供方財產(chǎn)清單以上是否有標(biāo)識？是否有進貨時的檢驗或驗證？如何保護或維護顧客財產(chǎn)，包括材料、設(shè)備、工裝、包裝等？是否發(fā)生丟失或損壞或不適用，是否記錄，并報告顧客或外部供方？防護倉儲管理程序查產(chǎn)品防護有什么要求？是否對產(chǎn)品進行了防護？交付后的活動交付后是否有法規(guī)要求？有哪不期望的交付后的結(jié)果？顧客在使用產(chǎn)品時，如何使用、產(chǎn)品設(shè)計壽命、保持期等問題是否有要求？有什么顧客反饋的以前的問題需要改善。以上是否按要求實施？更改控制工程變更管理程序是否有生產(chǎn)過程的更改？是否有評審記錄？是否是授權(quán)人員評審并更改？是否確定了措施？是否實施了措施？8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行NANA查產(chǎn)品放行人員的授權(quán)書？包

25、括檢驗員和例外放行批準(zhǔn)人？查檢驗記錄是否符合檢驗規(guī)范的要求？查檢驗人員在檢驗記錄上是否簽字或標(biāo)識8.7不合格輸出的控制NANA如何處置不合格？不合格處理記錄進料塑膠模具等環(huán)境職安體系不合格品是否有標(biāo)識？如何防止不合格品與合格品混淆？如何處置不合格品？是否有讓步接收？讓步的原因？讓步批準(zhǔn)是否有授權(quán)？記錄如果有返工，是否再次檢驗合格？查不合格的原因分析？查不合格的處理措施？NA8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)的策劃測試和評價情況應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)管理程序是否有文件化的應(yīng)急響應(yīng)程序、預(yù)案，是否熟悉操作？ 是否按計劃進行演練？必要時，是否有相關(guān)方參與（消防、120等）？有無演練記

26、錄？ 演練或緊急情況發(fā)生后后是否評價方案的有效性和修訂的需求？ 9.1監(jiān)視測量分析和評價9.1監(jiān)視測量分析和評價（儀器校準(zhǔn)維護見7.1）4.5.1監(jiān)測和測量（儀器校準(zhǔn)維護見7.1）對績效的監(jiān)視、測量分析和評價環(huán)境與職安績效測量和監(jiān)視程序數(shù)據(jù)統(tǒng)計和分析管理程序?qū)δ男┓矫娴倪M行監(jiān)視和測量？用什么樣的方法、頻次、圖表進行分析和測量？是否對過程的績效和目標(biāo)以及環(huán)境、職業(yè)健康安全績效（目標(biāo)、重要環(huán)境因素、危險源、合規(guī)情況）完成情況進行評價？是否進行職業(yè)健康安全被動監(jiān)測，包括事故、未遂事件等？是否就環(huán)境績效信息進行內(nèi)部外部交流？ 是否保留及必要的記錄？ NA9.1.2合規(guī)性評價4.5.2合規(guī)性評價合規(guī)性義務(wù)完成情況法規(guī)鑒定和合規(guī)性評價管理程序識別的法律法規(guī)是否適用，是否最新版本？有沒有按計劃進行評價？ 有無評價記錄？9.2內(nèi)審9.2內(nèi)審4.5.5內(nèi)審內(nèi)審策劃情況內(nèi)部審核管理程序有沒有策劃一個規(guī)定頻次、方法、職責(zé)的審核方案？審核方案的制定是否