食品安全和質(zhì)量管理體系審核檢查表

1、食品安全和質(zhì)量管理體系審核檢查表 編號(hào)jlqr/-a-34第一組： 楊永江、劉洪亮 第二組： 于光 、王偉 組長(zhǎng)： 劉洪亮審核準(zhǔn)則：n cac食品衛(wèi)生通則haccp體系應(yīng)用準(zhǔn)則n 美國(guó)haccp實(shí)施指南n 出口速凍果蔬食品生產(chǎn)企業(yè)注冊(cè)衛(wèi)生規(guī)范 brc食品安全全球標(biāo)準(zhǔn) n iso9001：2008 iso22000：2005 公司haccp計(jì)劃審核日期：2008.12.6iso9001條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄提 問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.2.1總則組織是否有文件化的質(zhì)量和食品安全管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書(shū)面形式還是電子形式？與質(zhì)量和食品安全管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要

2、求？與受審部門(mén)相關(guān)的文件有多少？組織結(jié)構(gòu)圖、質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針等是否保存完好？電子形式文件的使用是否有效？共有70多個(gè)文件,符合要求.現(xiàn)場(chǎng)檢查組織結(jié)構(gòu)圖、質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針等保存完好.電子文件有效.質(zhì)量和食品安全管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用過(guò)程并符合其要求？過(guò)程之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？質(zhì)量和食品安全管理體系文件的內(nèi)容是否滿足iso9001 brc全球標(biāo)準(zhǔn)-食品、ifs國(guó)際食品標(biāo)準(zhǔn)、iso22000、食品法典haccp原理的要求？質(zhì)量和食品安全管理體系過(guò)程間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求,過(guò)程間的邏輯關(guān)系文件接口清楚.haccp體系體系過(guò)程之間相互作用

3、關(guān)系是否給予確定及描述？是否按照haccp原理？公司食品安全控體系的基礎(chǔ)是否系統(tǒng)化、全面的、詳盡的、充分貫徹并維護(hù)的haccp 計(jì)劃，這個(gè)haccp 計(jì)劃是否基于聯(lián)合國(guó)食品法典委員會(huì)制訂的haccp原理，并是否參考相關(guān)的法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或者指南？haccp體系是否由不同專(zhuān)業(yè)的團(tuán)隊(duì)來(lái)制訂，評(píng)估及管理？haccp小組的組長(zhǎng)是否能夠有能力對(duì)haccp的原理的理解并保證其實(shí)施？haccp計(jì)劃按照聯(lián)合國(guó)食品法典制定. 總務(wù)部、出口部、原料部、生產(chǎn)部、品管部現(xiàn)場(chǎng)關(guān)鍵控制點(diǎn)的員工等組成。haccp小組的主要成員是否接受過(guò)足夠的haccp培訓(xùn)，并具備適當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)？公司是否具備前提程序以支持haccp體系，例如品質(zhì)

4、保證和良好操作規(guī)范？是否進(jìn)行危害分析；是否確定關(guān)鍵控制點(diǎn)（ccps）？有幾個(gè)ccp點(diǎn)？對(duì)ccp點(diǎn)是否建立關(guān)鍵限值？是否建立監(jiān)控關(guān)鍵控制點(diǎn)的系統(tǒng)？是否建立適當(dāng)?shù)募m偏行動(dòng)計(jì)劃，當(dāng)監(jiān)控顯示某一關(guān)鍵控制點(diǎn)失控時(shí)，及時(shí)采取糾偏措施？是否建立驗(yàn)證程序，以確認(rèn)haccp體系在有效的運(yùn)行？是否建立文件保留程序，所有有關(guān)原理和應(yīng)用的程序和記錄是否都?xì)w檔？危害分析是否考慮危害發(fā)生的可能性，以及這些危害對(duì)人類(lèi)健康影響的嚴(yán)重性？是否對(duì)存在的危害進(jìn)行定性及/或定量的評(píng)估？查,培訓(xùn)記錄,小組所有人員都接受過(guò)培訓(xùn).3個(gè)ccp點(diǎn).對(duì)體系進(jìn)行驗(yàn)證.查,haccp驗(yàn)證程序符合要求.查,haccp的驗(yàn)證和確認(rèn)報(bào)告都按照規(guī)定完成.危

5、害分析考慮相關(guān)要求,現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證符合要求.不合格品的記錄有保存.是否對(duì)有關(guān)微生物的存活和繁殖狀況進(jìn)行評(píng)估？haccp體系的是否有針對(duì)性？是否有效地控制相關(guān)危害？haccp體系是否包括所有現(xiàn)有的產(chǎn)品和新產(chǎn)品，是否定期進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)審？是否保持產(chǎn)品合格的記錄以及針對(duì)不合格產(chǎn)品的有效的糾偏行動(dòng)記錄？包含速凍果蔬、豆制品的所有品種查詢(xún)相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢(xún)相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？由品管部對(duì)文件進(jìn)行保存,并有一份存檔文件,便于查閱.4.2.2質(zhì)量手冊(cè)質(zhì)量手冊(cè)的覆蓋面是否完整？如對(duì)標(biāo)準(zhǔn)有剪裁，剪裁細(xì)節(jié)說(shuō)明的是否合理？質(zhì)量手冊(cè)是否包括管理體系的范圍質(zhì)量手冊(cè)是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性質(zhì)量手冊(cè)是否引

6、用或包括程序文件質(zhì)量手冊(cè)是否包括管理體系過(guò)程之間的相互作用的表述質(zhì)量手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性食品安全和質(zhì)量手冊(cè)包括速凍果蔬、豆制品的生產(chǎn)的服務(wù)的全過(guò)程.對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)進(jìn)行刪減,本公司是按照顧客提供的樣品或配方進(jìn)行生產(chǎn)的,刪減合理.食品安全和質(zhì)量手冊(cè)對(duì)程序文件有引用.質(zhì)量手冊(cè)的控制情況手冊(cè)的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求查,質(zhì)量手冊(cè)發(fā)放記錄,有部門(mén)人員簽字,現(xiàn)場(chǎng)檢查質(zhì)量手冊(cè)由總經(jīng)理簽字.4.2.3文件控制制定的文件控制程序是否符合要求？文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來(lái)文件（如

7、標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效性？對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？文件控制程序,符合標(biāo)準(zhǔn)要求.文件的編寫(xiě)、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？文件清楚,現(xiàn)場(chǎng)檢查沒(méi)有做廢文件和無(wú)標(biāo)識(shí)的文件.文件更改后由授權(quán)人批準(zhǔn).外來(lái)文件的控制法律法

8、規(guī)控制是否對(duì)外來(lái)文件法律法規(guī)收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？現(xiàn)場(chǎng)使用的是否是有效版本?對(duì)外來(lái)文件法律法規(guī)進(jìn)行識(shí)別,查法律法規(guī)清單.共有六十多個(gè)法律法規(guī).作廢文件的管理是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？作廢文件,加蓋作廢標(biāo)識(shí).4.2.4質(zhì)量記錄是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？本組織與有關(guān)的記錄有哪些？ 與受審部門(mén)有關(guān)的記錄有哪些？ 程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)定？對(duì)記錄進(jìn)行管理,共有134個(gè)記錄,保存期限是二年.記錄管理的實(shí)況 是否對(duì)

9、記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書(shū)面程序的要求相一致？記錄是否填寫(xiě)正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？過(guò)期記錄是否按要求進(jìn)行處置？現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見(jiàn)證？記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？員工在需要時(shí)能否從組織的記錄信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？查,質(zhì)量記錄清單,符合要求.需要求記錄的地方都有質(zhì)量記錄.記錄的修改有杠改的方式,并有人員批準(zhǔn).可以獲得相關(guān)信息.5.1管理承諾最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書(shū)面的質(zhì)量

10、、環(huán)境、食品安全方針和目標(biāo)，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？是否通過(guò)培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào)告、文件等方式將相關(guān)方（客戶(hù)）的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工？各階層員工是否充分理解這些耍求的重要性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)量和食品安全管理體系的適宜性、有效性和充分性是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源查,公司的質(zhì)量和食品安全方針和目標(biāo)在質(zhì)量手冊(cè)中,并制定的的中長(zhǎng)期目標(biāo).5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)組織是怎樣做到以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的？組織是通過(guò)什么方法掌握顧客對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求？組織如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧客的滿意？公司的顧客滿意度的工作指

11、標(biāo)是否制定并與有關(guān)員工進(jìn)行傳達(dá)？通過(guò)電話和傳真方式掌握顧客對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求.顧客滿意度的目標(biāo)在墻上有張貼并培訓(xùn)記錄.5.3質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針的制定是否制定了文件化的質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針？質(zhì)量環(huán)境、食品安全方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？制定文件化的方針,并傳達(dá).由總經(jīng)理親自批準(zhǔn)。質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨相適宜是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模？是否對(duì)滿足顧客的要求，對(duì)持續(xù)改進(jìn)作出承諾是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)的框架是否與公司的其他方針一致公司的實(shí)際相符,并符合要標(biāo)準(zhǔn)要求,體現(xiàn)產(chǎn)品安全遵守法律法規(guī)持續(xù)改進(jìn),員工安全和社會(huì)責(zé)任.5.3質(zhì)量、環(huán)境

12、、食品安全方針質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針的傳達(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)的？采取了哪些方式？詢(xún)問(wèn)員工，看員工是否了解質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針？通過(guò)培訓(xùn)和張貼方式傳達(dá).抽查,3個(gè)員工回答基本完整.質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針是否得到實(shí)施檢查質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？方針得到實(shí)施.質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針的評(píng)審與修訂是否有定期評(píng)審質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針的規(guī)定？最高管理者是否定期評(píng)審過(guò)質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針？如何對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針進(jìn)行修訂？評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？在文件控制程序中和管理評(píng)審程序中有規(guī)定按時(shí)評(píng)審方針.5.4.1質(zhì)量目標(biāo)組織是否設(shè)定了質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)

13、批準(zhǔn)？、是否分解到有關(guān)的職能和層次？查,公司目標(biāo)和部門(mén)目標(biāo)在公司的質(zhì)量手冊(cè)上.設(shè)定目標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容 目標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？目標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？目標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的精神？目標(biāo)是否具有可測(cè)量性，有無(wú)測(cè)量目標(biāo)的方法？是否為目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時(shí)間？目標(biāo)符合方針的要求和標(biāo)準(zhǔn)的要求.目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況受審部門(mén)是否均有相應(yīng)的目標(biāo)？是否具體并量化？是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？是否明確了執(zhí)行部門(mén)和負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)目標(biāo)量化，并可測(cè)量。明確執(zhí)行部門(mén)并向相關(guān)人員進(jìn)行傳達(dá)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)有無(wú)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的

14、證據(jù)檢查目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？查，質(zhì)量目標(biāo)的考核，所有部門(mén)都有考核的記錄。目標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂 目標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？ 依據(jù)什么評(píng)審、修訂？目標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？戴總說(shuō)目標(biāo)每年定期評(píng)審、修訂。5.4.2質(zhì)量和食品安全管理體系策劃策劃是否滿足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量和食品安全管理體系總要求？質(zhì)量和食品安全管理體系策劃的輸出是否形成文件？如何保證策劃能滿足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量和食品安全管理體系總要求？現(xiàn)有質(zhì)量和食品安全管理體系策劃后形成了多少文件情況？有多少份程序文件？是否滿足要求？ 質(zhì)量目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)（以此確認(rèn)質(zhì)量和食品安全管理體系策劃的有效性）？現(xiàn)場(chǎng)檢查文件基本滿足體系總的要求。共

15、有共有70多個(gè)文件，近40個(gè)程序文件是否提供了實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)的資源？實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)的資源是否充足，有多少質(zhì)檢員？有多少計(jì)量員？多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘書(shū)？有多少設(shè)備、計(jì)量器具？對(duì)與質(zhì)量有關(guān)的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？有3個(gè)計(jì)量員，5個(gè)內(nèi)審員，十幾臺(tái)設(shè)備，對(duì)質(zhì)量有關(guān)的人員進(jìn)行了培訓(xùn)。質(zhì)量和食品安全管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了質(zhì)量和食品安全管理體系的持續(xù)改進(jìn)？現(xiàn)有文件滿足運(yùn)行要求。質(zhì)量和食品安全管理體系策劃是否受控？更改期間質(zhì)量和食品安全管理體系的完整性是否得到了保持？文件的更改是否受控？更改為第二版，有換版記錄。5.5.1職責(zé)和權(quán)限是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清

16、晰的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門(mén)或崗位職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？受審部門(mén)的職責(zé)是什么？有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖。見(jiàn)崗位職責(zé)描述。5.5.1職責(zé)和權(quán)限最高管理者的職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？詢(xún)問(wèn)張經(jīng)理回答明確。指定了管理者代表，劉洪亮管理者的作用管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)質(zhì)量和食品安全管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專(zhuān)項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾？管理者如何參與和支持質(zhì)量活動(dòng)？提供了必要的資源，途徑明確。由美國(guó)總部批準(zhǔn)。通過(guò)質(zhì)量分析會(huì)。有關(guān)職責(zé)、權(quán)

17、限如何傳達(dá)到位的各部門(mén)、各類(lèi)人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限及相互關(guān)系？各類(lèi)人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針之間的關(guān)系？員工是否清楚知道各自的職責(zé)，并具有監(jiān)控員工工作有效性的機(jī)制？公司有無(wú)崗位職責(zé)描述？有無(wú)關(guān)鍵員工缺席替補(bǔ)文件或規(guī)定？能否確保信息在各職能層次得到溝通？職責(zé)權(quán)限相互關(guān)系明確。公司有崗位職責(zé)描述，并有關(guān)鍵員工缺席替補(bǔ)的文件。信息溝通基本順暢。5.5.2管理者代表管理者代表的職責(zé)權(quán)限 管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報(bào)告質(zhì)量和食品安全管理體系的運(yùn)行情況？管理者代表能發(fā)揮相關(guān)職能。5.5.3內(nèi)部溝

18、通是否制定了內(nèi)部交流的程序？組織是否有內(nèi)部交流的程序？程序中是否對(duì)交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序制定過(guò)程中是否聽(tīng)取了員工意見(jiàn)？有信息交流控制程序，溝通方式明確。5.5.3內(nèi)部溝通內(nèi)部交流的內(nèi)容員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、食品安全方針的制定、修訂、評(píng)審？員工是否參與質(zhì)量和食品安全管理體系文件，特別是作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的制定、修訂和評(píng)審？員工是否參與過(guò)程的識(shí)別與確定？員工是否了解誰(shuí)是管理者代表？員工參與評(píng)審和制定，提問(wèn)三個(gè)員工回答參與。人員參與過(guò)程識(shí)別，劉洪亮是管理者代表。內(nèi)部交流的記錄涉及重大質(zhì)量事故信息有無(wú)適當(dāng)處理和記錄？是否保存有接收和答復(fù)員工意見(jiàn)建議的記錄？沒(méi)有發(fā)生過(guò)重大質(zhì)量事故，通報(bào)組織質(zhì)量、環(huán)境、

19、食品安全方針和質(zhì)量和食品安全管理體系有效性的過(guò)程將質(zhì)量和食品安全管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過(guò)程異常、緊急情況下的信息如何交流是否同員工進(jìn)行過(guò)信息交流？是否將質(zhì)量和食品安全管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報(bào)采取何種方式？受審部門(mén)涉及到哪些信息交流？公司將內(nèi)審的結(jié)果向相關(guān)人員傳達(dá)并發(fā)放。信息通報(bào)通過(guò)會(huì)議的形式傳達(dá)。顧客的特殊要求，法律法規(guī)，食品安全事件等。外部溝通外部的食品安全信息如何交流 是否有客戶(hù)關(guān)于食品安全方面的投訴處理及信息反饋 是否有外部產(chǎn)品檢驗(yàn)結(jié)果信息的反饋查顧客投訴處理程序?qū)ο嚓P(guān)食品安全進(jìn)行交流。5.6管理評(píng)審是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的規(guī)定評(píng)審的

20、時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審？管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持？每年組織一次管理評(píng)審，由張總經(jīng)理主持，5.6管理評(píng)審受審部門(mén)應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料管理評(píng)審的輸入是否充分受審部門(mén)應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料？管理評(píng)審的輸入是否包括下列內(nèi)容：內(nèi)、外部審核結(jié)果。方針、目標(biāo)實(shí)施情況糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。顧客的投訴，建議及其要求。監(jiān)視和測(cè)量情況報(bào)告；過(guò)程的業(yè)績(jī)及產(chǎn)品符合性報(bào)告。來(lái)自管理者代表的關(guān)于質(zhì)量和食品安全管理體系總體運(yùn)行情況的報(bào)告；來(lái)自各部門(mén)經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報(bào)告。可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素，如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整，市場(chǎng)的變化等改進(jìn)的建議。評(píng)方針目標(biāo)，審核結(jié)

21、果，過(guò)程結(jié)果，重大事故，驗(yàn)證結(jié)果，改進(jìn)建議等。管理評(píng)審的實(shí)施情況管理評(píng)審的內(nèi)容是否充分如何參加管理評(píng)審？是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審：a）方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程度如何？是否需要更新質(zhì)量目標(biāo)？b）過(guò)程控制情況如何（包括過(guò)程是否受控？某些過(guò)程是否需要改善或優(yōu)化）？c）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無(wú)重大質(zhì)量問(wèn)題）？提前發(fā)評(píng)審計(jì)劃，由指定人員參加。5.6管理評(píng)審d）糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況e）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。f）顧客的投訴、建議及其要求。g）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求？h）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動(dòng)及其相應(yīng)文件是否需要修正？

22、i）自前次管理評(píng)審以來(lái)所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性j）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。k）需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？所有都進(jìn)行評(píng)審。由總經(jīng)理主持討論。管理評(píng)審的輸出是否完整并形成文件？ 有無(wú)評(píng)審記錄和形成的其他文件？“管理評(píng)審報(bào)告”中有無(wú)管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他過(guò)程？有無(wú)不符合，是否提出了糾正要求？管理評(píng)審形文件和記錄。管理評(píng)審的后續(xù)管理評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者？由管理者代負(fù)責(zé)后續(xù)工作 的進(jìn)展。5.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)是否形成了應(yīng)急準(zhǔn)備和相應(yīng)

23、的程序文件？應(yīng)急準(zhǔn)備的內(nèi)容是否符合企業(yè)的實(shí)際情況？是否有演戲計(jì)劃和實(shí)際的演戲？編制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序制定應(yīng)急預(yù)案。6.1資源提供組織怎樣確定并提供所需的資源？ 組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？對(duì)與質(zhì)量有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)?如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施？提供相應(yīng)的資源?；緷M足生產(chǎn)和體系運(yùn)行的需要。提供的資源是否滿足體系的要求？是否配備足夠的資源，有多少人員、計(jì)量器具、設(shè)備？配備相應(yīng)資源。6.2人力資源是否確定了影響質(zhì)量的各類(lèi)人員的能力要求對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？規(guī)定人員的能力要求，并建立

24、年度培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)記錄，對(duì)員工能力進(jìn)行確認(rèn)。是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過(guò)了培訓(xùn)培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？有沒(méi)有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？受審部門(mén)員工培訓(xùn)情況如何？培訓(xùn)包括，新員工，臨時(shí)工，特殊崗位的員工，關(guān)鍵控制點(diǎn)的員工，化學(xué)品使用 的員工，設(shè)備維修人員。6.2人力資

25、源培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)？培訓(xùn)的記錄上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？查，培訓(xùn)記錄按照培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施，抽三份培訓(xùn)記錄均在培訓(xùn)計(jì)劃之內(nèi)。供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何？培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？有對(duì)供方進(jìn)行培訓(xùn)。資源管理人員管理u ccp監(jiān)控人員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)?u 是否對(duì)員工的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估?u 是否有識(shí)別培訓(xùn)需要的程序?u 是否有培訓(xùn)計(jì)劃? 利用了什么樣的資源進(jìn)行培訓(xùn)?u 企業(yè)中有多少人經(jīng)過(guò)了haccp基本原理和相關(guān)法規(guī)的培訓(xùn)？u 有多少人參加了內(nèi)審培訓(xùn)？u 是否對(duì)員工進(jìn)行衛(wèi)生控

26、制方面的培訓(xùn)?u 企業(yè)如何驗(yàn)證這些培訓(xùn)?u 驗(yàn)證人員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)?從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的員工是否具備適當(dāng)?shù)慕逃健⒓舆^(guò)培訓(xùn)、有相關(guān)技能及經(jīng)驗(yàn)?機(jī)構(gòu)是否確定、提供并維護(hù)使產(chǎn)品符合要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施?機(jī)構(gòu)是否確定及管理為使產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境?在食品加工區(qū)工作，或進(jìn)入食品加工區(qū)域的食品加工人員、外來(lái)人員或承包商，是否穿著由機(jī)構(gòu)發(fā)放的適當(dāng)保護(hù)性衣物? 在適當(dāng)情況下，頭發(fā)是否完全套住，以防止產(chǎn)品污染在適當(dāng)情況下，胡須是否用胡須套罩住? 在工廠環(huán)境內(nèi)是否穿著適當(dāng)?shù)男?；在高危的生產(chǎn)區(qū)域是否穿有涂層的鞋子?所有保護(hù)性衣物是否定期進(jìn)行妥善清洗? 外部機(jī)構(gòu)及所有工程人員是否了解并遵守衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)?如果需

27、使用特殊衣物，是否設(shè)有更衣室，供員工、來(lái)訪人員及其它人員在進(jìn)入生產(chǎn)、包裝或倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)前更換衣物? 保護(hù)衣物宜在廠內(nèi)定點(diǎn)清洗或交給專(zhuān)業(yè)洗衣房清洗? 如果需戴手套，宜采取足夠控制措施，防止食品污染?衣物宜包括可辨認(rèn)的工作服、鞋帽，并按程序保管?個(gè)人衣物可被覆蓋到膝部之上?在訪問(wèn)高危范圍后，宜在適當(dāng)?shù)母率腋鼡Q工作服?查，有ccp點(diǎn)人員培訓(xùn)記錄。對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行了評(píng)估公司有30多人經(jīng)過(guò)haccp原理培訓(xùn)。通過(guò)考試和現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)或觀察操作進(jìn)行驗(yàn)證。所有人員都進(jìn)行培訓(xùn)。相關(guān)外來(lái)人員穿著公司提供的統(tǒng)一工作服，頭發(fā)不外露。由公司提供的統(tǒng)一鞋子，員工的人個(gè)衛(wèi)生準(zhǔn)則張貼在車(chē)間入口處。 工作服由員工自己洗 ，個(gè)人衛(wèi)生 原材

28、料處理準(zhǔn)備加工包裝及倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)域 是否制訂書(shū)面的個(gè)人衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)所有人員，包括外來(lái)人員適用?這些標(biāo)準(zhǔn)是否視產(chǎn)品被污染的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行制定?指甲需剪短干凈、不可涂指甲油；不準(zhǔn)貼假指甲?是否配戴手表或首飾?外露皮膚割傷或擦傷的部分是否使用機(jī)構(gòu)提供的有色的、（如合適的話）含可探測(cè)的金屬的膠布（及手套）包扎?僅是否在允許的特定區(qū)域內(nèi)吸煙及飲食? 是否按照恰當(dāng)?shù)念l率洗手? 宜定期檢查手部衛(wèi)生程序的有效性?割傷或擦傷時(shí)使用的膠布可定期使用金屬探測(cè)器進(jìn)行測(cè)試?不宜抹香水或須后水?制定員工個(gè)衛(wèi)生準(zhǔn)則。包含上述內(nèi)容。只能在廁所內(nèi)進(jìn)行抽煙。公司有金屬探測(cè)器。 健康審查 機(jī)構(gòu)是否具備通報(bào)程序，要求所有員工，包括兼職人員在

29、內(nèi)，當(dāng)其患有傳染性疾病,其他身體不適或有接觸過(guò)類(lèi)似疾病時(shí)必須通報(bào)?高級(jí)水平：機(jī)構(gòu)是否確保對(duì)所有工作在產(chǎn)品安全領(lǐng)域的員工的體檢程序被執(zhí)行?良好操作規(guī)范建議： 在適當(dāng)情況下，外來(lái)人員以及承包商宜在進(jìn)入原材料、準(zhǔn)備加工包裝及儲(chǔ)存區(qū)域前接受體檢?建立突發(fā)事故應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序，對(duì)患有傳染性疾病的人員進(jìn)行控制。員工按時(shí)體檢，查，有員工健康證明。培訓(xùn)和內(nèi)部交流所有人員，包括臨時(shí)工及承包商在內(nèi)，在開(kāi)始工作前，是否獲得適當(dāng)培訓(xùn)，并是否在工作期間得到足夠監(jiān)督? 是否對(duì)培訓(xùn)進(jìn)行討論和回顧?機(jī)構(gòu)是否確保所有參與生產(chǎn)的人員及服務(wù)人員是否接受衛(wèi)生培訓(xùn)?高級(jí)水平：機(jī)構(gòu)是否有書(shū)面的培訓(xùn)程序，及保持完整的培訓(xùn)記錄?所有不

30、符合項(xiàng)，例如：顧客和消費(fèi)者的投訴，是否與相關(guān)人員溝通?良好操作規(guī)范建議： 宜對(duì)產(chǎn)品取樣及質(zhì)量控制進(jìn)行專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)?行為表現(xiàn)控制宜被執(zhí)行?基礎(chǔ)水平： 是否合理設(shè)計(jì)、運(yùn)行員工設(shè)施，從而將產(chǎn)品污染的危險(xiǎn)減至最小?如需使用特定的工作服時(shí)，是否為所有人員，包括員工、外來(lái)人員或承包商提供更衣室設(shè)施，以便他們?cè)谶M(jìn)入生產(chǎn)、包裝前，或進(jìn)入倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)前更換工作服?員工是否通過(guò)特別指定的更衣室進(jìn)入高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)區(qū)，并是否按規(guī)定程序換上有明顯區(qū)別的干凈工作服、鞋帽?高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)所穿著的工作服是否在特別指定的更衣室內(nèi)才可脫下?是否在生產(chǎn)區(qū)的出入口及生產(chǎn)區(qū)內(nèi)（包括包裝區(qū)）的其它適當(dāng)?shù)攸c(diǎn)設(shè)置合適，且足夠的洗手設(shè)施?建立人力資源控制程序?qū)ι?/p>

31、產(chǎn)及服務(wù)人員進(jìn)行衛(wèi)生培訓(xùn)。對(duì)檢驗(yàn)人員培訓(xùn)取樣規(guī)范?，F(xiàn)場(chǎng)檢查員工設(shè)施設(shè)計(jì)合理，可將產(chǎn)品的污染減至最小。所有人員都著公司提供的隔離服或工作服。在更衣室更換衣服，工作服不允許穿出車(chē)間外?，F(xiàn)場(chǎng)檢查有洗手消毒設(shè)施。員工設(shè)施 衛(wèi)生間出入通道不能直接通向生產(chǎn)包裝或倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)域?為所有員工提供適當(dāng)且足夠的休息及餐飲設(shè)施?員工帶入工廠的食品的存放是否進(jìn)行適當(dāng)監(jiān)管?高級(jí)水平：更衣室設(shè)施的位置是否設(shè)于可讓員工無(wú)需繞行外圍地區(qū)而可直接進(jìn)入適當(dāng)?shù)纳a(chǎn)、包裝及儲(chǔ)存區(qū)?在適合的情況下，機(jī)構(gòu)也是否提供靴子或鞋的清洗設(shè)備?在更衣設(shè)施內(nèi)，戶(hù)外衣物及其它個(gè)人物品是否與工作衣物分開(kāi)存放? 當(dāng)在家洗工作服時(shí)，是否有程序確保他們定期得到檢查

32、? 是否安排地方存放化學(xué)品及清潔劑? 是否提供隔離的設(shè)備清洗設(shè)施?衛(wèi)生間在更衣室外，設(shè)計(jì)合理。員帶入工廠的食品放在更衣室。對(duì)所有員培訓(xùn)洗衣操作規(guī)程。公司使用的化學(xué)品是次氯酸鈉，由專(zhuān)人保管，并有msds。6.3基礎(chǔ)設(shè)施組織怎樣確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施？組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施方法？提供了足夠的洗手設(shè)施。提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護(hù)？單凍機(jī)，分級(jí)機(jī)等。由生產(chǎn)部設(shè)備人員進(jìn)行維修。6.4工作環(huán)境工作環(huán)境是否合適？如何管理工作環(huán)境？組織是否具備合適的工作環(huán)境？組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？工作環(huán)境是否得到了

33、管理？與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)證，工作環(huán)境基本滿足生產(chǎn)要求，干濕度和溫度符合生產(chǎn)要求。323.2 內(nèi)部環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)3.2.1 布局/ 生產(chǎn)流程/ 區(qū)域分隔是否合理？工廠和廠房的設(shè)計(jì)是否按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)計(jì)？是否有程序來(lái)控制產(chǎn)品受到污染的風(fēng)險(xiǎn)和符合相應(yīng)的法規(guī)要求？合理,符合相應(yīng)法規(guī)要求.3.2.1.1是否采取措施維護(hù)場(chǎng)地安全，確保只有經(jīng)過(guò)認(rèn)可的員工有權(quán)力進(jìn)入生產(chǎn)和貯存區(qū)域？是,經(jīng)過(guò)相關(guān)人員批準(zhǔn).3.2.1.2是否從原料接收到成品銷(xiāo)售的工藝流程，把產(chǎn)品受到污染的風(fēng)險(xiǎn)降到最低？見(jiàn)藝流程圖3.2.1.3是否制定原料、包裝和成品的污染最小化物理隔離設(shè)施或者制定了切實(shí)有效的程序？有效.

34、3.2.1.4生產(chǎn)的秩序是否避免任何潛在的物理性、化學(xué)性或微生物性的污染？避免污染.3.2.1.5區(qū)域隔離時(shí)是否考慮到產(chǎn)品流向、物料的性質(zhì)、設(shè)備、人員、氣流、空氣質(zhì)量和維護(hù)的提供等因素？設(shè)計(jì)合理,避勉3.2.1.6當(dāng)需要有特定處理要求時(shí)，例如過(guò)敏原或者確定需要保藏的產(chǎn)品，是否對(duì)區(qū)域有嚴(yán)格的分隔，以最大程度地降低產(chǎn)品污染的風(fēng)險(xiǎn)？對(duì)過(guò)敏源進(jìn)行識(shí)別,并控制.3.2.1.7是否將成品與原料和其他加工過(guò)程進(jìn)行物理分隔？高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域是否按照高的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)來(lái)設(shè)計(jì)和制造？是否有人員，配料，設(shè)備，包裝和環(huán)境的操作規(guī)范，并避免產(chǎn)品被微生物污染？進(jìn)行分隔,并設(shè)專(zhuān)庫(kù)存放.有操作規(guī)范.3.2.1.8在高關(guān)注區(qū)域,即致病菌可

35、能對(duì)產(chǎn)品造成污染的區(qū)域,產(chǎn)品的處理規(guī)程是否盡量降低微生物的污染？是,降到最低.3.2.1.9轉(zhuǎn)運(yùn)點(diǎn)的位置是否威脅到高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域和低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的分隔？是否有消毒規(guī)范？沒(méi)有威脅到,定時(shí)消毒.3.2.1.10現(xiàn)場(chǎng)是否有實(shí)驗(yàn)室設(shè)施？是否能威脅到產(chǎn)品的安全？現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有實(shí)驗(yàn),沒(méi)有危險(xiǎn)到產(chǎn)品的安全.3.2.1.11適當(dāng)?shù)那闆r下，托盤(pán)和器具的清潔以及一般目的的清潔是否充分與生產(chǎn)活動(dòng)相隔離？是,與生產(chǎn)活動(dòng)相隔離.3.2.1.12廠房工作空間和貯存區(qū)域是否確保在安全衛(wèi)生的條件下，能夠正確執(zhí)行所有的操作？確保安全.3.2.2 工廠是否適當(dāng)?shù)剡x址和維護(hù)，以防止污染，并能夠生產(chǎn)出安全和合法的產(chǎn)品？是,適當(dāng)選址.3.2.2.1

36、.1墻壁的設(shè)計(jì),構(gòu)造,修整和維護(hù)是否能防止污垢積聚,減少冷凝水和霉菌的形成,并便于清洗？是,便于清洗.3.2.2.2.1地面的設(shè)計(jì)是否滿足加工的要求，并能經(jīng)受住清潔用品和清潔方法的處置，應(yīng)不易被損壞并維修良好？設(shè)備按進(jìn)行設(shè)計(jì).3.2.2.2.2提供排水系統(tǒng)的地方，其定位，設(shè)計(jì)和維護(hù)是否能盡量減少產(chǎn)品受到污染，并不威脅產(chǎn)品安全；不威脅產(chǎn)品安全3.2.2.2.3來(lái)自實(shí)驗(yàn)室的排水是否能對(duì)產(chǎn)品形成風(fēng)險(xiǎn)？不能對(duì)產(chǎn)品形成風(fēng)險(xiǎn)3.2.2.2.4地面排水是否暢通，任何水或者廢液流都能適當(dāng)?shù)倪M(jìn)入排水系統(tǒng)。地面排水暢通.3.2.2.3.1天花板和頭頂裝置的設(shè)計(jì)、構(gòu)造、修整和維護(hù)要是否防止污垢的積聚，減少冷凝水和霉

37、菌的形成，并便于清潔？沒(méi)有冷凝水3.2.2.3.2吊頂是否留有足夠空間以便于設(shè)施的清潔、保養(yǎng)的執(zhí)行和蟲(chóng)害的檢查？是3.2.2.4.1窗戶(hù)是否安裝適當(dāng)?shù)募喆皝?lái)防止蟲(chóng)害的侵入？安裝紗窗和門(mén)簾3.2.2.4.2所有窗戶(hù)玻璃是否安裝防爆設(shè)施？是3.2.2.5.1通往原料處理、加工、包裝和儲(chǔ)存區(qū)域的門(mén)是否設(shè)置預(yù)防措施防止蟲(chóng)害侵入設(shè)施？這些區(qū)域的門(mén)和隔離設(shè)施是否保持關(guān)閉或密封？滅蠅燈,和門(mén)簾.3.2.2.6.1所有工作區(qū)域是否提供足夠的照明？照明足夠3.2.2.6.2所有燈泡和日光燈、電子滅蠅裝置的燈管是否安裝塑料防爆燈罩，套管裝置或者具有防爆功能的保護(hù)涂層？是否對(duì)不適宜使用塑料罩的高溫照明燈使用有微小網(wǎng)

38、孔的金屬網(wǎng)罩？是否有玻璃管制程序？安裝防爆燈罩.發(fā)現(xiàn)一燈罩有裂痕3.2.2.7.1為避免冷凝水和過(guò)多灰塵的積聚，在產(chǎn)品貯存和加工區(qū)域是否保持通風(fēng)/ 排風(fēng)良好？排風(fēng)良好,有排風(fēng)扇3.2.2.7.2當(dāng)操作環(huán)境要求使用紗窗或安裝空氣過(guò)濾裝置時(shí)，對(duì)相應(yīng)的設(shè)備是否有充分維護(hù)保養(yǎng)措施？充分維護(hù)保養(yǎng)3.2.2.7.3如果適用，是否具備空氣正壓系統(tǒng)？有排風(fēng)系統(tǒng),具具備空氣正壓7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃產(chǎn)品的過(guò)程是否確定？是否形成了必要的文件？沒(méi)有形成文件的過(guò)程和活動(dòng)如何實(shí)施？是否明確了必要的資源？驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則是否得到了規(guī)定？是否規(guī)定了必要的記錄？有哪些過(guò)程？是否充分？有哪些描述過(guò)程的文件？是否充分、

39、適用？沒(méi)有文件的過(guò)程是否得到有效控制？是否有文件對(duì)資源的提供進(jìn)行了規(guī)定？是否有文件對(duì)驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定？有哪些記錄？是否適用？速凍果蔬，原料驗(yàn)收清洗挑選切丁清洗速凍選別金探包裝等有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，按照企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行控制。7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃是否針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了質(zhì)量計(jì)劃？質(zhì)量計(jì)劃內(nèi)容是否完整？針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目和合同（這些特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同于現(xiàn)有的產(chǎn)品不通），是否編制了質(zhì)量計(jì)劃，是如何編制的？質(zhì)量計(jì)劃是否包括下列內(nèi)容?a)產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。b)所需的過(guò)程及其控制方法。c)所需的文件和記錄。d)所需提供的資源。e)驗(yàn)收的準(zhǔn)則f)驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、

40、檢查和試驗(yàn)方法和要求等。如有特定的合同，編制質(zhì)量計(jì)劃，包含，質(zhì)量目標(biāo)，生產(chǎn)過(guò)程，工藝方法，原料標(biāo)準(zhǔn)，記錄，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn) 等。質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施情況如何實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃？有無(wú)對(duì)質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行檢查、驗(yàn)證？制做樣品由顧客進(jìn)行驗(yàn)證。7.2與顧客有關(guān)的過(guò)程如何確定產(chǎn)品耍求與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng)制性的法律法規(guī)有哪些產(chǎn)品要求有無(wú)文件規(guī)定是否有識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法？組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？有無(wú)與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否有效？產(chǎn)品要求是否形成文件？說(shuō)明產(chǎn)品要求的文件

41、（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷(xiāo)售合同、設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)、服務(wù)承諾等）有哪些？公司編制與顧客有關(guān)的過(guò)程控制程序?qū)贤M(jìn)行評(píng)審。7.2與顧客有關(guān)的過(guò)程產(chǎn)品要求評(píng)審的情況產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時(shí)更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門(mén)？是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前（如投標(biāo)、接受合同或訂單之前），對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)行了評(píng)審？評(píng)審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？評(píng)審的內(nèi)容是否包括對(duì)組織確定的附加耍求的評(píng)審？組織確定附加耍求的目的是什么？有無(wú)效果？評(píng)審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？評(píng)審的結(jié)果是否得到了落實(shí)，評(píng)審是否有效果？顧客投訴中有無(wú)因產(chǎn)品要求評(píng)審不當(dāng)而造成的問(wèn)題？產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？修訂

42、時(shí)是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審，并通知了有關(guān)部門(mén)？修訂記錄是否完整。查，合同評(píng)審的時(shí)間是在合同簽定前。所有明確要求和附加要求明確，評(píng)審結(jié)果得到落實(shí)，評(píng)審有效。查，顧客投訴，沒(méi)有因產(chǎn)品要求評(píng)審不當(dāng)造成的總題。到目前沒(méi)有發(fā)生過(guò)更改情況 。3.2衛(wèi)生控制程序l 是否有衛(wèi)生控制程序?l 這些程序是否包含衛(wèi)生控制的所有方面?l 是否對(duì)衛(wèi)生控制程序的有效性進(jìn)行確認(rèn)？l 違反衛(wèi)生操作規(guī)范時(shí)采取了什么措施?l 是否對(duì)衛(wèi)生監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行記錄？公司建立前提方案，并對(duì)前提方案進(jìn)行驗(yàn)證。查，前提方案驗(yàn)證報(bào)告符合要求。對(duì)衛(wèi)生監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行涂抹實(shí)驗(yàn)并有記錄。3.2.1水的安全l 是否對(duì)水質(zhì)進(jìn)行檢測(cè)?l 水質(zhì)檢測(cè)頻率如何? 由誰(shuí)來(lái)

43、做水質(zhì)檢測(cè)l 是否使用井水？l 周?chē)h(huán)境狀況如何?l 是否對(duì)水進(jìn)行處理? (如加氯) 是否對(duì)余氯進(jìn)行檢測(cè)?l 是否有供水、排水網(wǎng)絡(luò)圖?l 是否有發(fā)生交叉污染的可能? (如飲用水與非飲用水的交叉污染等)l 是否保持水質(zhì)檢測(cè)記錄？使用的水由衛(wèi)生防疫部門(mén)進(jìn)行檢測(cè)，每年一次委托檢驗(yàn)。使用井水。3.2.2食品接觸表面的清潔和衛(wèi)生l 食品接觸表面的狀況是否符合衛(wèi)生要求? （設(shè)備、工器具、員工的服裝和手套等）l 是否有清潔計(jì)劃?l 清潔計(jì)劃是否充分？l 清潔設(shè)備是否足夠并狀態(tài)良好?l 是否對(duì)清潔效果進(jìn)行監(jiān)控和驗(yàn)證? (微生物)l 清潔員工是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)?對(duì)設(shè)備、工器具、員工的服裝進(jìn)行檢驗(yàn)。有清潔計(jì)劃，對(duì)清潔效

44、果進(jìn)行微生物的驗(yàn)證。查，三份微生物檢測(cè)報(bào)告，符合要求。查，清潔員工的培訓(xùn)記錄有。3.2.3防止交叉污染l 車(chē)間布局是否合理?l 不同風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的工器具是否分開(kāi)?l 如何處理被污染的產(chǎn)品？l 是否有其它發(fā)生交叉污染的可能性? (如運(yùn)輸車(chē)輛、手推車(chē)等)車(chē)間布局合理，工器具分開(kāi)，如有污染產(chǎn)品全部廢棄。有發(fā)生污染的可能，在生產(chǎn)采取了相應(yīng)的控制措施。3.2.4洗手、手消毒和衛(wèi)生間設(shè)施的維護(hù)l 是否有洗手、手消毒和衛(wèi)生間設(shè)施維護(hù)計(jì)劃?l 是否有足夠的洗手、手消毒設(shè)施? (車(chē)間入口和主要加工區(qū)域)l 衛(wèi)生間設(shè)施是否足夠并狀態(tài)良好？l 是否有發(fā)生交叉污染的可能性?有洗手消毒計(jì)劃，和衛(wèi)生間設(shè)施維護(hù)計(jì)劃。每天對(duì)衛(wèi)生

45、間清洗消毒兩遍，隨時(shí)清洗。衛(wèi)生間沒(méi)有發(fā)生交叉染的可能。3.25防止食品、食品包裝材料、食品接觸表面摻入其它外來(lái)物l 包裝材料是否狀態(tài)良好l 是否對(duì)產(chǎn)品及包裝材料進(jìn)行適當(dāng)?shù)母采w?l 是否有冷凝水？l 潤(rùn)滑油、維修工具等是否符合衛(wèi)生要求?l 照明設(shè)施是否有保護(hù)措施? (玻璃)l 間的環(huán)境狀況如何？包裝材料在專(zhuān)用庫(kù)保存完好，沒(méi)有冷凝水。使用食用油作為潤(rùn)滑油，所有照明設(shè)施都安有防護(hù)罩。3.26有毒化合物的標(biāo)識(shí)、貯存和使用l 有毒化合物是否有專(zhuān)人負(fù)責(zé)?l 有毒化合物是否隔離存放?l 有毒化合物是否明確地標(biāo)識(shí)？l 是否有可用的說(shuō)明書(shū)?l 是否有使用領(lǐng)取記錄操作人員是否經(jīng)過(guò)安全使用培訓(xùn)？沒(méi)有有毒化合物。3.

46、27員工的健康l 是否有員工健康及個(gè)人衛(wèi)生要求的檢查程序?l 是否執(zhí)行了這些檢查程序?l 員工是否定期進(jìn)行健康檢查？(健康證等)l 員工是否經(jīng)過(guò)個(gè)人衛(wèi)生要求方面的培訓(xùn)?l 是否有培訓(xùn)記錄？抽查，五個(gè)人均有健康證，并在有效期內(nèi)。查，前方案的培訓(xùn)記錄有所有員工簽字。7.3/7.3.1實(shí)施危害分析的預(yù)備步驟7.3.2 食品安全小組3.28害蟲(chóng)控制l 是否有害蟲(chóng)控制計(jì)劃?l 捕鼠點(diǎn)是否充分? 是否有滅鼠網(wǎng)絡(luò)圖？l 防鼠設(shè)施是否可靠?l 門(mén)、窗以及其它防蟲(chóng)、防鼠設(shè)施是否狀況良好？l 殺蟲(chóng)藥劑是否有效?l 企業(yè)復(fù)核確保對(duì)蟲(chóng)害、鼠害的有效控制?l 是否有監(jiān)控記錄?查，每個(gè)入口處都有擋鼠板滅鼠圖。使用過(guò)低毒殺

47、蟲(chóng)劑。3.29結(jié)構(gòu)和布局l 墻壁、地面狀況是否良好?l 污水的排放是否充分?l 通風(fēng)是否良好?l 工序間是否有合理的隔離？l 設(shè)備、設(shè)施和加工布局是否合理?l 加工間是否擁擠/堵塞?貯存空間是否充足? (干燥/冷凍產(chǎn)品)車(chē)間墻壁、地面狀況良好，污水排放充分。通風(fēng)良好?，F(xiàn)場(chǎng)查看，工序間布局合理，有隔離。加工間不擁擠，貯存空間充足。3.2.10廢物處理l 企業(yè)是如何控制廢棄物的?l 車(chē)間內(nèi)的廢物容器是否有足夠?l 車(chē)間內(nèi)廢物是否及時(shí)清理?（車(chē)間內(nèi)廢物停留不能超過(guò)一個(gè)工作日）企業(yè)如何處理廢棄物？符合相關(guān)法規(guī)要求嗎?統(tǒng)一委托廢回收商賣(mài)掉，并簽定環(huán)境協(xié)議。垃圾桶足夠。車(chē)間內(nèi)的廢棄物每天清理。公司內(nèi)的生活

48、垃圾委托環(huán)境保護(hù)局統(tǒng)一回收處理。l 企業(yè)收集了哪些危害分析需要的信息？收集的信息是否滿足企業(yè)的需要？ccp判斷樹(shù)，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，顧客要求，法律法規(guī)，參考資料，微生物知識(shí)，haccp實(shí)施指南。4.2haccp小組l 是否建立了haccp小組？haccp小組由哪些成員組成?l haccp小組成員是否受過(guò)相應(yīng)的培訓(xùn)?haccp小組成員的知識(shí)水平如何？(檢查證書(shū)、資格、經(jīng)驗(yàn)等)公司成立以劉洪亮為組長(zhǎng)的haccp小組。查，haccp小組成員培訓(xùn)記錄，接受過(guò)iso22000，haccp原理，等知識(shí)培訓(xùn)。7.3.3產(chǎn)品特性4.1一般信息l 是否對(duì)產(chǎn)品或類(lèi)似產(chǎn)品進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明？l 是否對(duì)原料和輔料（受限輔料與非受限

49、輔料）進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明?l 是否對(duì)包裝形式進(jìn)行說(shuō)明？l 是否對(duì)貯存條件進(jìn)行說(shuō)明？l 是否有標(biāo)簽說(shuō)明？l 是否對(duì)銷(xiāo)售方式進(jìn)行說(shuō)明?l 是否對(duì)保質(zhì)期進(jìn)行說(shuō)明？(在什么溫度條件下?)l 是否對(duì)產(chǎn)品的預(yù)期使用進(jìn)行說(shuō)明?查，haccp計(jì)劃對(duì)產(chǎn)品和原輔料進(jìn)行詳細(xì)的說(shuō)明。受限和非受限物料分開(kāi)描述。采用方底袋、紙箱包裝。貯存在18以下溫度，批發(fā)或零售。一般大眾直接食用。7.3.4預(yù)期用途4.3流程圖l 是否明確適宜的消費(fèi)者? (如過(guò)敏者、老年人、兒童、病人、免疫力缺乏者等 )l 是否有明確的加工流程圖?l 是否包括所有的原料、輔料（受限輔料與非受限輔料應(yīng)分開(kāi)）?l 是否有返工情況？包含在工藝流程圖中嗎？適用于所有

50、人群，過(guò)敏人群不宜食用。工藝流程圖在haccp計(jì)劃中。沒(méi)有返工情況 。l 是否對(duì)工藝流程與現(xiàn)場(chǎng)操作的一致性進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)?l 工藝流程圖制定后是否有變化？l 加工或產(chǎn)品參數(shù)改變時(shí)，haccp小組如何獲得這些信息?l 這些變化是如何被記錄和核準(zhǔn)的?l 在發(fā)生的變化被實(shí)施以前是否與haccp小組討論過(guò)？對(duì)工藝流程圖進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，并有驗(yàn)報(bào)告和驗(yàn)證人員簽字。haccp小組根據(jù)生產(chǎn)車(chē)間或顧客的要求識(shí)別產(chǎn)品參數(shù)的改孌，由生產(chǎn)部長(zhǎng)或出口經(jīng)理傳達(dá)。如有發(fā)生，haccp小組要進(jìn)行討論。7.3.5流程圖、過(guò)程步驟和控制措施4.3流程圖l 流程圖的形式是否符合公司的實(shí)際情況？流程圖符合公司實(shí)際。7.4危害分析4.4危害分析和預(yù)防措施l haccp小組如何進(jìn)行危害分析的?l 是否只識(shí)別了顯著危害?l 是否對(duì)所有的原料和輔料（包括返工）進(jìn)行了危害分析？haccp小組按照公司的生產(chǎn)工藝流程圖