銀行加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)促進(jìn)安全穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)總結(jié)

1、銀行加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，促進(jìn)安全穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)總結(jié) 近幾年，銀行分行以實(shí)現(xiàn)“安全發(fā)展、穩(wěn)健發(fā)展”為目標(biāo)，突出重點(diǎn)，著力加強(qiáng)銀行文化中的子文化-合規(guī)文化建設(shè)，積極營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)氛圍，建立健全內(nèi)控管理制度，進(jìn)一步強(qiáng)化防控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)能力，連續(xù)多年實(shí)現(xiàn)安全無(wú)事故運(yùn)營(yíng)，探索出一條“合規(guī)建設(shè)推動(dòng)業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展“的經(jīng)營(yíng)之路。一、分行領(lǐng)導(dǎo)層高度重視是推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)的根本保證。 企業(yè)合規(guī)文化首先是領(lǐng)導(dǎo)者的文化，銀行領(lǐng)導(dǎo)者的價(jià)值觀念及合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念將決定著合規(guī)文化建設(shè)的先進(jìn)性。一是領(lǐng)導(dǎo)以身作則，構(gòu)建合規(guī)分行。在日常經(jīng)營(yíng)工作中，該行班子成員主動(dòng)擔(dān)當(dāng)合規(guī)文化推行者，嚴(yán)格按照制度和要求組織和指導(dǎo)工作，帶頭開展合規(guī)經(jīng)營(yíng)。從不以犧牲安全

2、，冒進(jìn)求發(fā)展，不給任何違規(guī)違紀(jì)行為開“綠燈”，為全行員工做表率，樹榜樣，起到了積極的示范作用。二是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任。該行成立了以行領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)，以監(jiān)察室、合規(guī)部、辦公室、人資部、會(huì)計(jì)部等各相關(guān)職能部門為成員單位的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，專門負(fù)責(zé)合規(guī)文化建設(shè)過(guò)程中各項(xiàng)工作規(guī)劃、部署、推進(jìn)和檢查、總結(jié)等方面的具體職責(zé)，在全行形成分行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各部門通力合作、齊抓共管的工作機(jī)制，確保合規(guī)文化建設(shè)工作不斷向前推進(jìn)。三是強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展。合規(guī)文化建設(shè)涉及到銀行經(jīng)營(yíng)管理的方方面面，為了達(dá)到相互促進(jìn)，互為保障的效果，該行堅(jiān)持經(jīng)營(yíng)發(fā)展與合規(guī)建設(shè)并重的原則，各崗位的人員嚴(yán)格執(zhí)行“按崗履職、按權(quán)履責(zé)”的要

3、求，不越權(quán)指揮和辦理業(yè)務(wù)。在分行內(nèi)部建立起安全、有序、高效的經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制，使該行的“硬管理”與“軟管理”相輔相成。二、認(rèn)真做好合規(guī)文化理念體系的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)工作是推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)的前提。銀行合規(guī)文化建設(shè)涉及到一系列的觀念變革。在這種變革推動(dòng)下，該行加強(qiáng)了對(duì)新變合規(guī)文化理念體系的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)工作。一是采取集中培訓(xùn)、專題講座、主題教育、案例展示、學(xué)習(xí)討論等多種形式，強(qiáng)化合規(guī)文化理念體系的學(xué)習(xí)、教育和宣傳，引導(dǎo)廣大員工樹立與交行核心價(jià)值觀和合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念相一致的職業(yè)理想和信念，自覺(jué)遵守職業(yè)道德、規(guī)范職業(yè)行為。在全行建立起 “尊規(guī)重矩，按制實(shí)施”的氛圍，從而保證了法律、規(guī)則和準(zhǔn)則及其精神得到遵循和落實(shí)。二是

4、把合規(guī)文化知識(shí)的學(xué)習(xí)作為該行管理人員任前、任中培訓(xùn)，員工崗前培訓(xùn)和新行員入行培訓(xùn)的必備內(nèi)容，使每名員工和管理者不論處在什么崗位，都離不開合規(guī)文化的熏陶和教育。三是在全行上下大力弘揚(yáng)“合規(guī)人人有責(zé)”的理念，使每名員工都成為風(fēng)險(xiǎn)防范的具體責(zé)任人，讓大家認(rèn)識(shí)到每個(gè)部門或崗位都會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，作為交行的員工，每個(gè)人時(shí)時(shí)處處都有防范風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任和義務(wù)，工作中必須堅(jiān)持主動(dòng)依法合規(guī)操作。三、加強(qiáng)制度建設(shè)是推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)的基礎(chǔ)。制度變?yōu)榱?xí)慣，文化自然形成。在合規(guī)文化建設(shè)工作中，該行一是堅(jiān)持以加強(qiáng)制度建設(shè)為基礎(chǔ)，把銀行合規(guī)文化理念貫穿于各項(xiàng)管理制度建設(shè)之中，并依據(jù)新的合規(guī)文化理念，認(rèn)真清理、調(diào)整、完善、健全各項(xiàng)規(guī)

5、章制度，堵塞規(guī)章制度方面存在的漏洞。二是按照監(jiān)管部門和上級(jí)行的文件精神，每年都制訂或修改、完善幾十項(xiàng)規(guī)章制度，并對(duì)照總行下發(fā)的有效文件目錄，及時(shí)更新分行的制度庫(kù)，從而保證了各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理制度的合規(guī)性和時(shí)效性。三是用合規(guī)管理制度規(guī)范和約束員工行為。在工作中，對(duì)敢于違規(guī)違紀(jì)人員進(jìn)行嚴(yán)厲的處罰，決不遷就，以增強(qiáng)警示作用，從而提高員工主動(dòng)遵章守紀(jì)的自覺(jué)性，養(yǎng)成了自覺(jué)合規(guī)的好習(xí)慣，確保了該行各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)健、健康發(fā)展。四、探索形式多樣的建設(shè)活動(dòng)是推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)的有效手段。在合規(guī)文化建設(shè)過(guò)程中，多層次、多樣化是合規(guī)文化的突出特征。一是充分運(yùn)用演講會(huì)、研討會(huì)、懇談會(huì)等多種形式，調(diào)動(dòng)員工的積極性。在該行每年一次的演講活動(dòng)中，就將合規(guī)文化建設(shè)列為一項(xiàng)重要的演講內(nèi)容，讓來(lái)自不同崗位的員工，從不同角度闡述加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)的重要意義以及方式方法。二是利用各種宣傳單冊(cè)、內(nèi)部網(wǎng)、宣傳櫥窗等多種文化載體，適時(shí)刊載行內(nèi)、行外合規(guī)文化建設(shè)和案件風(fēng)險(xiǎn)防范的經(jīng)驗(yàn)和作法，傳播合規(guī)文化信息，交流工作體會(huì)，不斷深化合規(guī)文化建設(shè)工作主題。三是各項(xiàng)專項(xiàng)