掛牌上市服務協(xié)議書

1、掛牌上市服務協(xié)議書甲方(委托方)：_乙方(受托方)：北京飛天龍國際投資管理中心 上市融資應為企業(yè)融資的主渠道，不需資產(chǎn)抵押且無還本付息壓力，可不斷獲取資金持續(xù)發(fā)展壯大企業(yè)。鑒于甲方為依法設立且合法存續(xù)的非上市股份有限公司，希望成為一家按照中國或美國股權或證券交易法規(guī)定掛牌的上市公司，并委托乙方推薦掛牌上市。甲、乙雙方本著公平、誠信、互利的原則，經(jīng)平等、充分、友好的協(xié)商，自愿達成如下協(xié)議條款：第一條 協(xié)議的目標甲方就“_”項目欲融資_萬元(人民幣/美金)委托乙方擔任推薦上市顧問，乙方務必在(45至90至135)個銀行工作日內(nèi)使甲方作為(本地/異地) 公司以(rto的間接/ipo的直接)方式，成為

2、在 (中國上海/廣州/重慶或美國紐約/洛杉磯/納斯達克 )的(股權交易中心/證券交易所)正式掛牌的上市公司。第二條 乙方服務事項 (一)企業(yè)必須要有適合上市的項目并具備一定條件才能上市融資，乙方必須高薪聘請上市項目策劃專家對甲方上市項目進行調(diào)研、評審、包裝并出具上市項目計劃書，且上市項目計劃書必須符合掛牌上市融資的標準要求。(二)乙方應代表甲方在上市當?shù)匚锷?、聘請一家保薦上市公司或財務顧問公司，并協(xié)助甲方與保薦公司簽訂保薦上市服務協(xié)議，保薦公司必須具備股權交易中心或證券交易所認可的保薦上市資格且能勤勉盡責地履行推薦機構會員職責。 (三)乙方還應協(xié)助保薦公司為甲方向股權交易中心或證券交易所申報上

3、市，在對上市報告審核過程中可能提出的各種質詢要代表甲方做出答復乃至進行特殊的技術處理，直至甲方的上市報告符合上市要求并得到批準掛牌上市。第三條 甲方的責任(一)甲方為了使乙方能在本協(xié)議所規(guī)定時日內(nèi)實現(xiàn)服務目標，必須在本協(xié)議簽字后3至5個工作日之內(nèi)向乙方支付有關款項并積極配合乙方的推薦掛牌申請上市工作，及時、完整地向乙方提交申請掛牌上市所需文件并保證所提交文件均真實、準確、完整、合法、有效。 (二)甲方應確保向乙方提供使乙方能夠充分了解甲方的相關公司記錄和財務記錄以及其它重要信息，包括但不限于甲方的經(jīng)營狀況、公司管理層個人簡歷、公司的會議記錄、董事會決議、各種合同、意向書、重要的口頭協(xié)議和其它為

4、取得上市以及受讓上市地位所需要的材料，尤其要提供公司近期財務報表包括財務報表的附注和未經(jīng)審計的季度財務報表。 (三)嚴格按照有關規(guī)定履行信息披露義務，甲方及董事會全體成員須保證信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏并承擔個別及連帶責任。第四條 服務費的支付 甲方同意支付 _ (36至72至108)萬元 (人民幣或美金) 的服務費用，并同意該款項按以下規(guī)定匯進乙方開戶管理的銀行基本帳戶:開戶銀行“中國銀行北京潘家園支行”，賬戶名稱“北京飛天龍國際投資管理中心”，賬戶號碼“327259464586”。付款方式如下：(一)在本協(xié)議簽字后3日內(nèi)甲方首付服務費用的50%

5、即_萬元，乙方則在15日內(nèi)組織專家調(diào)研、審議、包裝項目并出具符合上市要求的項目計劃書，若上市項目計劃書達不到上市的標準要求則全額退還甲方首付的服務費。(二)乙方出具上市項目計劃書后甲方再付服務費用的30%即_萬元，乙方則將甲方上市項目推薦給保薦上市公司并為甲方代付保薦費用，若保薦公司不與甲方簽訂保薦服務協(xié)議則乙方退還甲方再付的服務費。 (三)甲方與保薦公司簽訂保薦服務協(xié)議后付清所余20%的服務費用即_萬元，乙方則協(xié)助保薦公司辦理申報上市所需手續(xù)并為甲方代付相關費用，若不能讓甲方出席正式掛牌上市儀式并敲響銅鑼則全額退還甲方所付的服務費。 上述款項僅為前期掛牌上市服務的成本費用，不包括后續(xù)融資定增

6、服務所需的買殼、審計、做市商等成本費用，可以美元或人民幣支付并按本協(xié)議簽訂之日的匯率比率計算。第五條 服務費的退還如果由于乙方原因，使得甲方不能成為上市公司, 乙方應予退還甲方所付之服務費。由于甲方不能履行本協(xié)議所規(guī)定的義務，造成本協(xié)議的目標無法實現(xiàn)，則甲方不得要求退還已經(jīng)支出的服務費。第六條 后續(xù)服務甲方達到本協(xié)議正式掛牌上市的目標后，能夠實現(xiàn)融資多少資金并非本協(xié)議框架內(nèi)的目標，即甲方掛牌上市后能夠融資到位多少資金并非乙方的職責。如果甲方希望在掛牌上市后提供后續(xù)融資定向增資服務，或其它未列入本協(xié)議的服務事項及其未盡之事宜，雙方可以協(xié)商另簽后續(xù)融資服務協(xié)議書。第七條 非排它性 本協(xié)議的簽訂，并

7、不意味著簽約各方形成了一種合伙或合資或雇主與雇員之間的雇傭等關系，締約各方均是獨立的立約者。甲方理解乙方的服務是在非排它性的基礎上提供的，乙方可能還會向其它公司或商業(yè)客戶提供服務，不管是在本協(xié)議生效期間還是失效之后。 第八條 信息的保密雙方同意本協(xié)議的內(nèi)容和條款不應披露給任何第三者，乙方及其專職人員還應對甲方根據(jù)本協(xié)議要求所提供且被甲方打上“保密”字樣的有關信息嚴加保密，尤其不得泄露甚至利用所知悉的尚未披露信息為自己或他人謀利益。第九條 解除或終止()如果甲方未能按本協(xié)議規(guī)定支付服務費，則乙方有權解除本協(xié)議，甲方應承擔乙方為履行本協(xié)議已產(chǎn)生的費用; 如果由于乙方的原因造成本協(xié)議的目的無法實現(xiàn)，

8、則甲方有權解除本協(xié)議，乙方應予退還甲方已付的服務費。(二)當一方違反協(xié)議，而違約的有關問題在守約一方發(fā)出的書面通知送達后7個工作日又沒能解決的話則守約一方可以解除本協(xié)議，違反協(xié)議的通知應為書面并具體指明違約的事項。(三)本協(xié)議在甲方正式成為掛牌上市公司后自動終止，甲方應豁免乙方及其雇員或代理人在按本協(xié)議提供服務過程中可能產(chǎn)生的責任、損失和支出，但這種豁免不包括乙方由于自己的疏忽或故意的犯錯而引發(fā)的責任。第十條 爭議的解決本協(xié)議所適用的法律為中華人民共和國法律。本協(xié)議簽字后的傳真和原件同樣享有法律效力。本協(xié)議規(guī)定的事項發(fā)生重大變化或存在未盡之事宜，甲、乙雙方應當重新簽訂協(xié)議或簽訂補充協(xié)議，若補充協(xié)議與本協(xié)議不一致則以補充協(xié)議為準。因本協(xié)議發(fā)生的爭議，協(xié)議各方應本著平等互利的原則協(xié)商解決，協(xié)商不成則任何一方均可向中國國際貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁。協(xié)議雙方在法律上均有權簽訂本協(xié)議