第7章公共選擇理論

1、政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 政府經(jīng)濟(jì)學(xué) （第二版） 第7章 公共選擇理論 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 本章重點(diǎn) 公共選擇理論是對(duì)非市場(chǎng)決策的經(jīng)濟(jì)學(xué) 研究，它揭示了如何進(jìn)行公共產(chǎn)品的供 給和分配這一政治決策過程。本章主要 介紹了公共選擇理論對(duì)于政治個(gè)體和政 治過程的基本觀點(diǎn)，目的是加深對(duì)政府 缺陷以及政府與市場(chǎng)的關(guān)系這些重要問 題的理解。 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 關(guān)鍵詞 公共選擇 私人選擇 市場(chǎng)決策 非市場(chǎng)決策 利益集團(tuán) 官僚理論 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 7.1 公共選擇理論概述 7.1.1 私人選擇與公共選

2、擇 1. 私人選擇 人們根據(jù)相關(guān)信息自主地做出購(gòu)買決策，并 且通過自愿的市場(chǎng)交換實(shí)現(xiàn)購(gòu)買，決策者直 接地承擔(dān)決策后果。由于私人選擇基本上是 通過自愿市場(chǎng)交換自主地完成的，所以又被 稱為市場(chǎng)決策。市場(chǎng)決策。 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 2. 公共選擇 公共選擇公共選擇是與私人選擇相區(qū)別的集體選擇， 是指人們通過民主政治過程來(lái)決定公共產(chǎn)品 的需求、供給與產(chǎn)量，是把個(gè)人或私人選擇 轉(zhuǎn)化為集體選擇的一種過程或機(jī)制，是對(duì)資 源配置的非市場(chǎng)決策。 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 3. 私人選擇與公共選擇的區(qū)別 私人選擇 （市場(chǎng)決策） 公共選擇 （非市場(chǎng)決策/集 體決策）

3、 決策涉及的資源 配置領(lǐng)域 私人產(chǎn)品公共產(chǎn)品 決策過程/程序市場(chǎng)過程/市場(chǎng) 程序 政治過程/民主政 治程序 決策的工具貨幣選票政治選票 決策的原則特點(diǎn)自愿原則帶有一定的強(qiáng)制性 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 個(gè)人消費(fèi)需求的 滿足程度 消費(fèi)量需求量消費(fèi)量與需求量可 能不相等 個(gè)人選擇行為與 結(jié)果的關(guān)系 有直接的聯(lián)系沒有直接聯(lián)系 個(gè)人消費(fèi)支出 關(guān)系的特點(diǎn) 存在一一對(duì)應(yīng)的 消費(fèi)支出關(guān)系 不存在一一對(duì)應(yīng)的 消費(fèi)支出關(guān)系， 只存在總稅收與總 公共支出的對(duì)應(yīng)關(guān) 系 續(xù)前表 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 續(xù)前表 公共雙方的決策 雙方影響力 供給方：廠商 需求方：消費(fèi)者 雙方

4、基本上擁有 同等的決策權(quán)力 供給方：政府機(jī) 構(gòu) 需求方：投票人 供給（政府機(jī)構(gòu) ）可能擁有更多 的影響決策的權(quán) 力 決策的調(diào)整過程迅速、及時(shí)較緩慢 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 7.1.2 公共選擇理論簡(jiǎn)介 公共選擇理論可以定義為對(duì)非市場(chǎng)決策 的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，或者說是對(duì)政府決策過程的 經(jīng)濟(jì)分析。 公共選擇理論的突出特點(diǎn)是以經(jīng)濟(jì)學(xué)分 析方法研究政治問題，運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究 方法，即新古典的微觀經(jīng)濟(jì)分析方法個(gè) 人主義和理性主義，解釋個(gè)人偏好與政府公 共選擇的關(guān)系，研究作為投票者的消費(fèi)者如 何對(duì)公共產(chǎn)品的供給決定表達(dá)意愿。個(gè)人主 義、理性原則、交換政治和政治過程是公共 選擇理論基本研

5、究方法的四個(gè)構(gòu)成要素。 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 7.2.1 全體一致同意規(guī)則 所謂“全體一致同意規(guī)則全體一致同意規(guī)則 ”（unanimity rule), 就是通常提及的全票通過原則，是指一項(xiàng)公 共決策或集體行動(dòng)方案，只有在全體當(dāng)事人 都一致同意，或者至少?zèng)]有個(gè)人反對(duì)的前提 下才能被通過和實(shí)現(xiàn)。 7.2 公共選擇的規(guī)則 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 7.2.2 多數(shù)通過規(guī)則 相對(duì)多數(shù)規(guī)則相對(duì)多數(shù)規(guī)則（plurality rule）是指，只要某 備選方案獲得的票數(shù)比其他備選方案多就可 以勝出，贊同的票數(shù)可以不過半數(shù)。 （1）相對(duì)多數(shù)規(guī)則可能使兩個(gè)彼此對(duì)立

6、的提案 夠都獲得通過。 （2）相對(duì)多數(shù)規(guī)則下產(chǎn)生的決策結(jié)果可能不符 合多數(shù)人的偏好。 （3）相對(duì)多數(shù)規(guī)則下投票可能沒有結(jié)果。 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則（simple majority rule)，又稱為 過半數(shù)規(guī)則，是每人一票對(duì)提案進(jìn)行贊成或 反對(duì)的投票，若有一半以上的人投票贊成， 提案即獲得通過。 簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則通常需要滿足兩個(gè)條件，才能 產(chǎn)生確定性的決策結(jié)果：一是投票者具有單 峰偏好；二是付諸表決的方案是兩兩進(jìn)行表 決的，以獲勝次數(shù)最多的方案為最后的決策。 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 傳遞性原理傳遞性原理，是指不需要證明人們

7、就會(huì)贊同 的這樣一種情形：若X被認(rèn)為好與Y，Y被認(rèn) 為好于Z，那么可以認(rèn)為X好于Z。 所謂投票人的偏好為單峰值投票人的偏好為單峰值，是指在諸備選 提案中，某投票人最偏愛其中一項(xiàng)提案，并 且離開改提案向任何其他提案變化時(shí)，偏好 程度都會(huì)始終持續(xù)下降，從而該投票人對(duì)各 提案的偏好順序在幾何圖形上表現(xiàn)為單峰。 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 投票人X 撥款10萬(wàn)元 投票人Y 撥款20萬(wàn)元 投票人Z 撥款30萬(wàn)元 投票人A第1選擇第2選擇第3選擇 投票人B第2選擇第1選擇第3選擇 投票人C第3選擇第1選擇第2選擇 提 案 偏 好 投票人 表74投票人的雙峰偏好 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 2

8、1世紀(jì)公共管理系列教材 選擇勝出方案 提案X于提案Y提案X（投票人A和投 票人B的偏好） 提案Y于提案Z提案Y（投票人A和投 票人C的偏好） 提案Z于提案X提案Z（投票人B和投 票人C的偏好） 表75雙峰偏好與投票悖論 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 投票人X 撥款10萬(wàn)元 投票人Y 撥款20萬(wàn)元 投票人Z 撥款30萬(wàn)元 投票人A第1選擇第2選擇第3選擇 投票人B第3選擇第2選擇第1選擇 投票人C第3選擇第1選擇第2選擇 提 案 偏 好 投票人 表76 投票人的單峰偏好 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 選擇勝出方案

9、 提案X于提案Y提案Y（投票人B和投 票人C的偏好） 提案Y于提案Z提案Y（投票人A和投 票人C的偏好） 提案Z于提案X提案Z（投票人B和投 票人C的偏好） 表77單峰偏好與中間人投票定理 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 7.3.1 選民行為 唐斯（Downs）在其經(jīng)典著作民主的一種經(jīng) 濟(jì)理論中建立“理性無(wú)知”模型。該模型 認(rèn)為：選民是否參加投票，主要取決于兩個(gè) 方面的因素：一是參加投票的效益和成本； 二是其投票對(duì)公共選擇結(jié)果產(chǎn)生影響的可能 性或影響程度。 麥克林（McLean）應(yīng)用了馬哥利斯的“善行 利他主義”和“參與利他主義”

10、觀點(diǎn)，進(jìn)一 步解釋了唐斯力圖證明的命題。 7.3 公共選擇的政治行為分析 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 奧爾森（Olson）、瑞克（Riker）、托利森 （Tollison）等人也在唐斯模型的基礎(chǔ)上對(duì)選 民行為做了進(jìn)一步的分析，得出了一些更為 詳盡的結(jié)論（1）選民越多，投票率越低。 （2）選民越一邊倒，投票率越低。（3）選 舉越不重要，投票率越低。（4）候選人觀點(diǎn) 越接近，投票率越低。（5）信息越容易得到， 投票率越高。（6）選民越有參與感和責(zé)任心， 投票率越高。 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 7.3.2 政治家和政黨的行為 1. 政治家與政黨的行為目標(biāo) 唐

11、斯提出的理性政治人假說認(rèn)為，無(wú)論哪種 類型的政治家和政黨，都是追求自身利益最 大化的行為主體，其最大的利益就是當(dāng)選執(zhí) 政，即其目標(biāo)函數(shù)是自己獲得最大化的政治 勢(shì)力或政治支持，力爭(zhēng)在政治競(jìng)選中當(dāng)選以 及再次當(dāng)選（連任）。 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 2. 兩黨制下政黨的行為特點(diǎn) 如果候選人的觀點(diǎn)是一維的，那么政黨的行為就有如 下幾種情況： （1）在選民的偏好呈單峰和政態(tài)對(duì)稱分布的情況下， 兩黨競(jìng)選的結(jié)果符合中間投票人定理，觀點(diǎn)與中間投 票一致的候選人將勝出。（如下圖a） （2）如果選民的偏好呈單峰，但分布不對(duì)稱，呈偏態(tài) 分布，這是選民的中數(shù)（點(diǎn)M）與眾數(shù)（點(diǎn)Z）不再重 合，由

12、于離眾數(shù)較近的候選人將獲得多數(shù)票，候選人 的立場(chǎng)將極力向選民的眾數(shù)靠攏。（如下圖b） （3）如果選民的偏好為多峰偏好，且呈雙眾數(shù)對(duì)稱分 布，則候選人所表現(xiàn)出來(lái)的立場(chǎng)具有不確定性。（如 下圖c） 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 國(guó)防開支教育開支政綱 A方 案 B方 案 C方 案 C方 案 B和 D A和 D A和 C B和 C 選民 甲 109060401305070150 選民 乙 604010901301507050 選民 丙 802060406012014080 議 案 選 民

13、凈 效 用 表78多維立場(chǎng)下的政黨行為 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 3. 多黨制下政黨的行為特點(diǎn) 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 7.3.3 利益集團(tuán)的行為 利益集團(tuán)利益集團(tuán)是具有公共利益的個(gè)人以某種方式 組織起來(lái)，并采取行動(dòng)維護(hù)自己利益的團(tuán)體。 利益集團(tuán)影響公共決策的過程： （1）為缺乏信息的選民免費(fèi)提供信息，竭力鼓 動(dòng)選民支持自己； （2）向政治家或議員們提供他們所缺乏的專業(yè) 技術(shù)信息，對(duì)他們進(jìn)行游說； （3）向議員們提供政治資助，鼓動(dòng)他們通過有 利于利益集團(tuán)的議案； （4）與其他利益集團(tuán)相互捧場(chǎng)，互投贊成票。 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列

14、教材 7.3.4 廠商行為 廠商具有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，它在公共決策過 程中也能發(fā)揮特殊作用。廠商可以影響設(shè)置 可能控制雇員的投票行為。廠商能夠?yàn)楹蜻x 人或政黨提供競(jìng)選贊助，作為匯報(bào)，候選人 當(dāng)選后，在制定政策時(shí)會(huì)考慮贊助廠商的利 益要求。 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 7.4.1 壟斷官僚行為理論 尼斯坎南在官僚與代議制政府一書中集 中分析了雙邊壟斷環(huán)境下的官僚行為。 尼斯坎南的壟斷官僚理論認(rèn)為，官僚要從最 大化的預(yù)算規(guī)模中獲取效用，官僚與上級(jí)撥 款單位之間時(shí)一種雙邊壟斷關(guān)系，并且存在 信息不對(duì)稱，因而官僚具有更大的自主權(quán)與 壟斷權(quán)力，其結(jié)果將產(chǎn)生三個(gè)問題：公共產(chǎn) 品的過度生產(chǎn)

15、、資源配置缺乏效率、生產(chǎn)資 源的過度投入而造成大量設(shè)備閑置。這從理 論上解釋了官僚部門缺乏效率的原因。 7.4 官僚理論 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 7.4.2 競(jìng)爭(zhēng)官僚行為理論 布雷頓和溫特羅布提出交易官僚行為理論。 這一理論強(qiáng)調(diào)官僚之間的交易和競(jìng)爭(zhēng)。他們 分析的結(jié)論是：公共產(chǎn)品的供給最終取決于 官僚間的交換；官僚間的競(jìng)爭(zhēng)并未消除選擇 行為，因此有必要依靠監(jiān)督、重組與管制來(lái) 消除官僚對(duì)無(wú)效率行為的選擇。 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版） 21世紀(jì)公共管理系列教材 7.4.3 管理問題的解決思路 （1）公共選擇理論和組織理論、公共管理理論 等其他理論一樣指出，改進(jìn)官僚部門的最基 本方法是強(qiáng)化官僚部門的解說責(zé)任與外在控 制。 （2）尼斯坎南提出要引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，改進(jìn)官僚部門 的運(yùn)行方式與組