第三章-組織架構(gòu)

1、第三章 科技管理的組織架構(gòu) 本章關(guān)注的問題本章關(guān)注的問題 n一個(gè)國家的科技系統(tǒng)的運(yùn)行需要哪些機(jī)構(gòu)？ n不同機(jī)構(gòu)的定位和職責(zé)是什么？不同機(jī)構(gòu)之間如何相互聯(lián)絡(luò)？ n這些機(jī)構(gòu)是如何組織和管理？ 第一節(jié)第一節(jié) 政府科技管理部門政府科技管理部門 n不同國家的政府科技管理部門的定位和設(shè)置有所不同 n哪些因素決定了科技管理部門在國家行政體系中的定位和設(shè)置？ p政治體制 p政府治理理念（大政府vs小政府、與科學(xué)界的關(guān)系） p科技自身的發(fā)展趨勢(shì)（多學(xué)科交叉、服務(wù)經(jīng)濟(jì)等） 政治體制的影響政治體制的影響 n聯(lián)邦制（分權(quán)）聯(lián)邦制（分權(quán)）v.s.單一制（集權(quán)）：?jiǎn)我恢疲瘷?quán)）：中央和地方的關(guān)系，地方 是否有自己的科技政

2、策和科技管理機(jī)構(gòu) n議會(huì)權(quán)力的大?。鹤h會(huì)權(quán)力的大?。簢鴷?huì)系統(tǒng)對(duì)于行政系統(tǒng)的科技管理機(jī)構(gòu)是否有 足夠大的監(jiān)督和制衡作用 n大部制大部制vs.小部制：小部制：科技管理部門是否單獨(dú)成部 政府治理理念的影響政府治理理念的影響 n大政府大政府vs.小政府：小政府： p大政府的行政系統(tǒng)龐大，科技管理部門的權(quán)力很強(qiáng) p小政府的行政系統(tǒng)規(guī)模小，科技管理部門的權(quán)力弱 n政府對(duì)科技的認(rèn)識(shí)：政府對(duì)科技的認(rèn)識(shí)： p政府認(rèn)為科技管理是各個(gè)事業(yè)部門的業(yè)務(wù)范圍 p政府認(rèn)為應(yīng)有專門部門管理科技 p科技對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用 科技自身發(fā)展趨勢(shì)的影響科技自身發(fā)展趨勢(shì)的影響 n政府跨部門科技協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)：政府跨部門科技協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)：

3、人類面臨的科學(xué)問題越來越復(fù) 雜，解決這些科學(xué)問題需要跨部門合作 n政府科技部門與教育部門的合并：政府科技部門與教育部門的合并：科技與教育的結(jié)合 n政府科技部門與經(jīng)濟(jì)部門的合并：政府科技部門與經(jīng)濟(jì)部門的合并：科技服務(wù)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展 第二節(jié)第二節(jié) 科技資助機(jī)構(gòu)科技資助機(jī)構(gòu) n不同國家的科技資助機(jī)構(gòu)的定位和設(shè)置有所不同 n科技資助機(jī)構(gòu)有哪些類型？ p作為政府部門的科技資助機(jī)構(gòu) p作為政府之外（第三部門）的科技資助機(jī)構(gòu) p面向基礎(chǔ)研究的科技資助機(jī)構(gòu) p面向應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)的科技資助機(jī)構(gòu) n科技資助機(jī)構(gòu)的興起和趨勢(shì) p政府資助科技始于19世紀(jì)末、20世紀(jì)初，主要是支持應(yīng)用技術(shù) n德國DFG的前身（德國科

4、學(xué)救援聯(lián)合會(huì)）于1920年成立 n1915年美國海軍顧問委員會(huì) p科學(xué)基金組織的成立 p科學(xué)資助機(jī)構(gòu)從政府系統(tǒng)脫離出來 p科學(xué)資助機(jī)構(gòu)的績(jī)效問責(zé) 線性模型線性模型網(wǎng)絡(luò)模型網(wǎng)絡(luò)模型 n 線性模型：線性模型：布什科學(xué).無止境前沿提出，基礎(chǔ)研究的成果會(huì)自然而然地向下游轉(zhuǎn)化（一個(gè)單 向的、順序的、由多個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成的鏈條，基礎(chǔ)研究，應(yīng)用研究，產(chǎn)品開發(fā)，生產(chǎn)與銷售），因 此，政府要資助基礎(chǔ)研究。 n 巴斯德象限：巴斯德象限：普林斯頓大學(xué) Donald Stokes教授提出，每一個(gè)象限不是相互隔絕的，而是存在著 復(fù)雜的雙向聯(lián)系 n 網(wǎng)絡(luò)模型：網(wǎng)絡(luò)模型：美國學(xué)者Stephen Goldsmith、William

5、 D. Eggesrs等人，基礎(chǔ)研究的成果并不會(huì)自動(dòng)地 向下游轉(zhuǎn)化，創(chuàng)新不是單向的，而是網(wǎng)絡(luò)型的。政府資助科技不僅要資助基礎(chǔ)研究，而且要加 大對(duì)應(yīng)用研究、技術(shù)轉(zhuǎn)移等方面的資助，加大與企業(yè)、科技執(zhí)行機(jī)構(gòu)等各方面的網(wǎng)絡(luò)化聯(lián)系。 n科技資助機(jī)構(gòu)是如何資助和管理？ p發(fā)布資助指南 p同行評(píng)議（函評(píng)、會(huì)評(píng)、非共識(shí)、SANDPIT） p在一定程度上增強(qiáng)國家導(dǎo)向 p項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收 n同行評(píng)議的一些基本理論問題： p科學(xué)研究的價(jià)值為什么一定要由科學(xué)家同行進(jìn)行評(píng)議？ p什么樣的科學(xué)家可以稱為真正意義上的同行？ p這些同行在進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)議時(shí)遵循怎樣的標(biāo)準(zhǔn)？ n同行評(píng)議：同行評(píng)議：應(yīng)用于研究項(xiàng)目立項(xiàng)、研究結(jié)果評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)

6、論文發(fā)表、 學(xué)術(shù)職位聘用、學(xué)術(shù)榮譽(yù)與獎(jiǎng)勵(lì)授予等活動(dòng)中最常見的評(píng)議方式 n1665年英國皇家學(xué)會(huì)的學(xué)術(shù)期刊哲學(xué)會(huì)刊自創(chuàng)刊起，即采用 同行專家評(píng)議的方式，遴選該刊發(fā)表的科學(xué)論文 n20世紀(jì)30年代末到40年代初，英國政府和科學(xué)界曾就科學(xué)是否需 要同行以及是否可以同行評(píng)議的作用等問題展開了廣泛討論 n英國科學(xué)家邁克爾博蘭尼科學(xué)的自治（1942） p“今天的科學(xué)家不能孤立地實(shí)踐他的使命。他必須在各種體制的結(jié)構(gòu)中占據(jù)一個(gè)確定的位置。一個(gè)化學(xué) 家成為研究化學(xué)的專門職業(yè)中的一個(gè)成員；一個(gè)動(dòng)物學(xué)家、一個(gè)數(shù)學(xué)家或者一個(gè)心理學(xué)家，每一個(gè)人 都屬于專門化了的科學(xué)家的一個(gè)特定集團(tuán)?？茖W(xué)家的這些不同的集團(tuán)共同形成了科學(xué)

7、共同體科學(xué)共同體。” p“這個(gè)共同體的意見，對(duì)于每一個(gè)科學(xué)家個(gè)人的研究過程產(chǎn)生很深刻的影響。大體說來，課題的選擇和 研究工作的實(shí)際進(jìn)行完全是個(gè)別科學(xué)家的責(zé)任；但是對(duì)于科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)利的承認(rèn)，是在科學(xué)家整體所表對(duì)于科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)利的承認(rèn)，是在科學(xué)家整體所表 現(xiàn)出來的科學(xué)意見的支配之下現(xiàn)出來的科學(xué)意見的支配之下。這種科學(xué)意見主要是非正式地發(fā)揮它的力量，但也部分地使用有組織 的渠道?！?p只有實(shí)際從事研究即實(shí)踐科學(xué)發(fā)現(xiàn)的科學(xué)家，才能在傳承和發(fā)展科學(xué)及其傳統(tǒng)的過程中，對(duì)其同 行的工作產(chǎn)生影響，而其他個(gè)人和團(tuán)體都沒有資格這樣做。如果將科學(xué)之外的標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)加于科學(xué)和科學(xué)如果將科學(xué)之外的標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)加于科學(xué)和科學(xué) 家，只會(huì)給

8、科學(xué)帶來徹底的家，只會(huì)給科學(xué)帶來徹底的毀滅毀滅 n美國科學(xué)史家托馬斯庫恩科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)（1962）、再論范式 （1974） p在科學(xué)發(fā)展的常規(guī)時(shí)期，科學(xué)活動(dòng)表現(xiàn)為科學(xué)共同體的成員在既有范式的支配下，解 決科學(xué)中的疑難問題。當(dāng)舊的既有范式不能解釋新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)時(shí)，科學(xué)發(fā)展出現(xiàn)了危 機(jī)。危機(jī)的解決是一場(chǎng)革命，而科學(xué)革命就意味著舊的科學(xué)共同體和舊的范式的消亡， 隨之形成的新的范式和新的科學(xué)共同體推動(dòng)了新的常規(guī)科學(xué)的形成。 p科學(xué)共同體的成員是科學(xué)領(lǐng)域中的“同行”之所以成為“同行”，其最根本的基礎(chǔ)是專 業(yè)一致；科學(xué)共同體的組成有不同的層次，有“大同行”和“小同行”之分，“小同行”的專 業(yè)比“大同行”的專

9、業(yè)更為一致；不同專業(yè)的共同體成員之間的交流存在困難。 n美國科學(xué)社會(huì)學(xué)學(xué)者默頓科學(xué)的規(guī)范結(jié)構(gòu)（1942） p現(xiàn)代科學(xué)在制度上所必須的四種規(guī)范，即普遍主義、公有主義、無私利性以及有條理的懷疑 p普遍主義規(guī)范強(qiáng)調(diào)，科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)是具有普遍性的，這是由自然規(guī)律的普遍性和科學(xué)知識(shí)的客觀性所決 定的。因此，對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)價(jià)值的判斷必須服從于“先定的非個(gè)人性的標(biāo)準(zhǔn)”，而不依賴于做出發(fā)現(xiàn)的科 學(xué)家的個(gè)人特性或社會(huì)屬性 p公有主義規(guī)范強(qiáng)調(diào)，科學(xué)上的重大發(fā)現(xiàn)是科學(xué)共同體協(xié)作的產(chǎn)物，因而歸屬于這個(gè)共同體。這就要求 科學(xué)家充分并公開地交流其研究成果，承認(rèn)其科學(xué)發(fā)現(xiàn)對(duì)前人及其同行研究的依賴性 p無私利性規(guī)范強(qiáng)調(diào)的是，科學(xué)家從

10、事科學(xué)活動(dòng)和創(chuàng)造科學(xué)知識(shí)的唯一目的在于發(fā)展科學(xué)本身，而不是 為了謀取個(gè)人私利 p有條理的懷疑既是方法論的訓(xùn)令也是體制化的訓(xùn)令，強(qiáng)調(diào)的是科學(xué)的批判精神，則要求科學(xué)家按照經(jīng) 驗(yàn)和邏輯的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)已有的和具有潛在可能的研究結(jié)論進(jìn)行質(zhì)疑 n美國學(xué)者美國學(xué)者Chubin和和Hackett無同行的科學(xué)同行評(píng)議與美國科學(xué)政策（1991） p科學(xué)家和政府在社會(huì)中承擔(dān)不同的使命，秉持不同的價(jià)值理念，二者對(duì)同行評(píng)議具有不同要求。 p科學(xué)家總是樂于將科學(xué)視為科學(xué)共同體的內(nèi)部事務(wù)，強(qiáng)調(diào)科學(xué)自主性對(duì)于國家發(fā)展科學(xué)的重要意義 p隨著科學(xué)研究成本的不斷增長(zhǎng)，科學(xué)對(duì)公共資源的依賴程度越來越大，科學(xué)不再是可以獨(dú)立于整個(gè)社 會(huì)之外

11、的某種建制，科學(xué)研究不得不與國民經(jīng)濟(jì)、公共健康、國家安全等其他公共事業(yè)一道爭(zhēng)取各自 發(fā)展所需的經(jīng)費(fèi)預(yù)算。 p同行評(píng)議是個(gè)復(fù)雜的社會(huì)過程，在這一社會(huì)過程不同的目標(biāo)（如公正性與有效性、效率與效用等）之 間存在著矛盾與沖突，往往不可兼顧，難以兩全。 p問題的關(guān)鍵是，政府與科學(xué)界如何通過對(duì)話和協(xié)商，尋找在特定的歷史條件下解決問題的途徑。 第三節(jié)第三節(jié) 科技執(zhí)行機(jī)構(gòu)科技執(zhí)行機(jī)構(gòu) n不同國家的科技執(zhí)行機(jī)構(gòu)的定位和設(shè)置有所不同 n科技執(zhí)行機(jī)構(gòu)有哪些類型？ p國立科研機(jī)構(gòu) p研究型大學(xué) p企業(yè)科研部門 p非營(yíng)利科研機(jī)構(gòu) n現(xiàn)代大學(xué)的起源和發(fā)展：現(xiàn)代大學(xué)的起源和發(fā)展： n起源于19世紀(jì)德國洪堡的理念，賦予了大學(xué)

12、神圣不可侵犯的自治 權(quán)，并將教育與科研相結(jié)合 n1809年德國柏林大學(xué)的創(chuàng)立標(biāo)志著現(xiàn)代意義上的大學(xué)的誕生 n柏林大學(xué)精神推動(dòng)了德國的科學(xué)事業(yè)發(fā)達(dá)昌盛，19世紀(jì)初到20世 紀(jì)初德國成為世界科學(xué)的中心 n國立科研機(jī)構(gòu)的興起和發(fā)展：國立科研機(jī)構(gòu)的興起和發(fā)展： n聯(lián)邦科研機(jī)構(gòu)、聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室、政府科研機(jī)構(gòu)、國家科研機(jī)構(gòu) n始于17世紀(jì)法國科學(xué)院，此后德國科學(xué)院、俄羅斯科學(xué)院等相繼成立 n20世紀(jì)初，第二次科學(xué)革命的興起，世界主要國家開始對(duì)國家科技力量進(jìn)行整體戰(zhàn) 略布局。1911年德國威廉皇家協(xié)會(huì)、1916年加拿大國家研究委員會(huì)、1917年日本理 化學(xué)研究所等。 n二戰(zhàn)之后，美國聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的興起 n20世紀(jì)

13、80年代以來，信息技術(shù)和生物技術(shù)的發(fā)展，帶動(dòng)了一大批科研機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生 n現(xiàn)代企業(yè)科研部門的現(xiàn)代企業(yè)科研部門的興起和發(fā)展興起和發(fā)展： n19世紀(jì)后半葉出現(xiàn)在德國染料工業(yè)，主要是化學(xué)研究，如德國拜耳（Bayer）公司 的實(shí)驗(yàn)室比當(dāng)時(shí)世界上任何一個(gè)大學(xué)的實(shí)驗(yàn)室都先進(jìn) n20世紀(jì)初期，美國工業(yè)實(shí)驗(yàn)室開始崛起。與德國不同，美國一些知名的企業(yè)本身就 是從實(shí)驗(yàn)室中生長(zhǎng)出來的，如通用電氣公司是從愛迪生的“發(fā)明工廠”轉(zhuǎn)變而來； 貝爾實(shí)驗(yàn)室始于美國電話電報(bào)公司（AT&T）的研究組織 n這一時(shí)期，工業(yè)研究與發(fā)展的制度化是公司競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)創(chuàng)新中最主要的變化 n企業(yè)的逐利性，研究的保密性，政府資助企業(yè)是否違憲？ n非營(yíng)利科

14、研機(jī)構(gòu)的非營(yíng)利科研機(jī)構(gòu)的起源和發(fā)展起源和發(fā)展： n西方國家非營(yíng)利科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展與工業(yè)化進(jìn)程相聯(lián)系 p工業(yè)化前期，非營(yíng)利組織萌芽出現(xiàn) p工業(yè)化后期，西方國家開始出現(xiàn)社會(huì)矛盾，政府無法依靠自己的力量解決所有 的社會(huì)問題，開始尋求社會(huì)組織共同分擔(dān)社會(huì)公共服務(wù)和社會(huì)問題 p1779年英國倫福德創(chuàng)建的皇家研究院，組織科學(xué)講座，培訓(xùn)技術(shù)工人 p1863年美國國會(huì)通過立法，成立國家科學(xué)院 p20世紀(jì)中期開始大量出現(xiàn)，美國蘭德公司、法國巴斯德研究所等 集中體系集中體系二元體系二元體系分散體系分散體系 行政管理體系行政管理體系國家級(jí)科技部統(tǒng)一管理（有時(shí)與教 育或技術(shù)部門一體）。 國家和地區(qū)科技（或教育、技術(shù)）行

15、 政部門共同管理。 不同政府部門管理。 優(yōu)先領(lǐng)域設(shè)置優(yōu)先領(lǐng)域設(shè)置主要通過中央政府自上而下確定。 其他利益相關(guān)者只能提出參考意見。 自上而下和自下而上并行。其他利益 相關(guān)者參與部分預(yù)算決策。 主要依靠研究共同體自下而上的 方式。 資金支持方式資金支持方式主要依靠機(jī)構(gòu)式資助。對(duì)國立科研 機(jī)構(gòu)和大學(xué)實(shí)施直接撥款方式。較 少的競(jìng)爭(zhēng)性的項(xiàng)目資助；不存在獨(dú) 立的研究資助機(jī)構(gòu)。 對(duì)國立科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)實(shí)施機(jī)構(gòu)式資 助與競(jìng)爭(zhēng)性的項(xiàng)目式資助相結(jié)合的方 式。競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目由研究資助機(jī)構(gòu)提供。 幾乎沒有機(jī)構(gòu)式資助，主要通過 項(xiàng)目式資助。競(jìng)爭(zhēng)性的項(xiàng)目式資 助由獨(dú)立的資助機(jī)構(gòu)實(shí)施，主要 針對(duì)大學(xué)。對(duì)國立科研機(jī)構(gòu)，實(shí) 施任務(wù)導(dǎo)

16、向的資助。 公共科學(xué)研究的公共科學(xué)研究的 承擔(dān)承擔(dān)主體主體 主要依靠國立科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)，其中 包括短期的博士后項(xiàng)目。大學(xué)做為 輔助。 大學(xué)和國立科研機(jī)構(gòu)作用平衡。國立 科研機(jī)構(gòu)活動(dòng)包括研究生及短期博士 后項(xiàng)目。 主要依靠大學(xué)承擔(dān)，其中包括研 究生及短期博士后項(xiàng)目。國立科 研機(jī)構(gòu)做為輔助。 評(píng)估評(píng)估委員會(huì)對(duì)研究機(jī)構(gòu)的計(jì)劃和績(jī)效進(jìn) 行定期評(píng)估。 委員會(huì)評(píng)估和同行評(píng)議相結(jié)合。競(jìng)爭(zhēng)性的同行評(píng)議。 資料來源：OECD.2006.公共研究的治理走向更好的實(shí)踐. 北京：科學(xué)技術(shù)出版社. 第四節(jié)第四節(jié) 典型國家案例典型國家案例 集中體系集中體系二元體系二元體系分散體系分散體系 主要優(yōu)點(diǎn)主要優(yōu)點(diǎn)研究機(jī)構(gòu)管理的獨(dú)立

17、性，為開展長(zhǎng)期 性的、高風(fēng)險(xiǎn)的研究提供了便利；資 助的可持續(xù)性；穩(wěn)定的研究經(jīng)費(fèi)支持 可以使研究機(jī)構(gòu)隨時(shí)開展對(duì)新問題的 研究；吸引人才從事長(zhǎng)期研究。 能夠?qū)^(qū)域及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要做出反 應(yīng)；國立科研機(jī)構(gòu)可以從事可持續(xù)性 研究；能夠?qū)Ω鞣N新問題做出反應(yīng)； 人員培養(yǎng)與研究相結(jié)合；便于公共部 門和私人部門之間的合作。 對(duì)各種新問題（需求）有快速反 應(yīng)能力；研究質(zhì)量控制能力強(qiáng)； 人員培養(yǎng)與研究相結(jié)合；年輕科 研人員有較好的發(fā)展機(jī)會(huì)；獨(dú)立 的研究資助機(jī)構(gòu)不受政府更替的 影響；產(chǎn)業(yè)部門可在公共研究活 動(dòng)中發(fā)揮有力作用。 主要缺陷主要缺陷對(duì)多學(xué)科交叉領(lǐng)域的反應(yīng)能力低；缺 乏激勵(lì)機(jī)制，難以淘汰低水平研究人 員；研

18、究和人員培訓(xùn)分離；等級(jí)制度 影響研究人員獨(dú)立性；受政府更替的 影響較大；公共部門和私人部門的合 作需要政府主導(dǎo)。 整個(gè)研究體系比較復(fù)雜；國立研究機(jī) 構(gòu)和項(xiàng)目支持之間比較雜亂；國立科 研機(jī)構(gòu)的研究和以大學(xué)為基礎(chǔ)的人員 培訓(xùn)分離；需要不同層級(jí)政府之間的 協(xié)調(diào)和配合。 難以確保研究隊(duì)伍的長(zhǎng)期穩(wěn)定； 需要進(jìn)行不同組織機(jī)構(gòu)間的協(xié)調(diào)； 某些研究難以獲得經(jīng)費(fèi)支持；存 在某些領(lǐng)域缺乏專門人才的風(fēng)險(xiǎn)； 短期博士后研究越來越多，降低 了對(duì)從事長(zhǎng)期研究的吸引力。 資料來源：OECD.2006.公共研究的治理走向更好的實(shí)踐. 北京：科學(xué)技術(shù)出版社. 案例案例1 1：美國：美國 n行政系統(tǒng)行政系統(tǒng) n 白宮科技政策辦公

19、室白宮科技政策辦公室（OSTP）：成立于1976年，由總統(tǒng)科學(xué)顧問兼任主任。從政府官方角度制定符合 國家目標(biāo)的科技發(fā)展計(jì)劃。 n 國家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)國家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（NSTC）：成立于1993年，為內(nèi)閣級(jí)委員會(huì)，總統(tǒng)擔(dān)任主席，組成成員包括副總 統(tǒng)、各內(nèi)閣部長(zhǎng)、與科技有很大關(guān)系的聯(lián)邦部門領(lǐng)導(dǎo)以及其它白宮官員，是白宮協(xié)調(diào)科技、空間以及 各種聯(lián)邦政府研發(fā)機(jī)構(gòu)的重要手段。 n 總統(tǒng)總統(tǒng)科技顧問委員會(huì)（科技顧問委員會(huì)（PCAST）：總統(tǒng)科技顧問和總統(tǒng)指定的一個(gè)非政府部門代表共同主持PCAST，成 員由總統(tǒng)直接任命，主要包括美國產(chǎn)業(yè)界、教育界、研究院所、以及非政府機(jī)構(gòu)的知名科學(xué)家。 n 白宮白宮管理和預(yù)

20、算辦公室（管理和預(yù)算辦公室（OMB）：主要負(fù)責(zé)形成總統(tǒng)提交國會(huì)審議的預(yù)算方案及與國會(huì)就預(yù)算進(jìn)行溝 通，并負(fù)責(zé)監(jiān)督政府各行政部門的預(yù)算執(zhí)行情況。OMB通過評(píng)估各部門上報(bào)的計(jì)劃、政策、報(bào)告、規(guī) 定等，與OSTP一起制定預(yù)算的優(yōu)先領(lǐng)域及每年的預(yù)算。 n 國防部（DOD）、衛(wèi)生部（HHS）、能源部（DOE）、航空航天局（NASA）、商務(wù)部（DOC）、農(nóng)業(yè)部 （USDA）、運(yùn)輸部（DOT）、國家環(huán)境保護(hù)局（EPA）、國家科學(xué)基金（NSF）等 n立法系統(tǒng)立法系統(tǒng)： p國會(huì)通過立法推動(dòng)科技政策的制定和實(shí)施，對(duì)科研活動(dòng)也起到一定的監(jiān) 督作用 p眾議院和參議院分別設(shè)有授權(quán)委員會(huì)和撥款委員會(huì)，下設(shè)若干小組委員 會(huì)

21、 p國會(huì)設(shè)有3個(gè)科技相關(guān)的支撐機(jī)構(gòu)：國會(huì)研究服務(wù)局、政府問責(zé)局、立法 顧問辦公室 n科技資助機(jī)構(gòu)：科技資助機(jī)構(gòu)： p六大政府部門（超過90%）：健康與人類服務(wù)部、國家科學(xué)基金會(huì)、國 防部、能源部、國家航空航天局、農(nóng)業(yè)部 數(shù)據(jù)來源：/statistics/infbrief/nsf11324/nsf11324.pdf，table1 2009年美國研發(fā)經(jīng)費(fèi)流向圖年美國研發(fā)經(jīng)費(fèi)流向圖 數(shù)據(jù)來源：世界主要國立科研機(jī)構(gòu)概況 n科技執(zhí)行機(jī)構(gòu)：科技執(zhí)行機(jī)構(gòu)： p美國大學(xué) n聯(lián)邦政府是美國大學(xué)R&D經(jīng)費(fèi)的主要經(jīng)費(fèi)來源，2009年聯(lián)邦政府提供的競(jìng)爭(zhēng)性的 R&D經(jīng)費(fèi)占美國大學(xué)全部R

22、&D經(jīng)費(fèi)的59% n美國國立衛(wèi)生研究院、美國國家科學(xué)基金會(huì)是最大的兩個(gè)資助方，資助大學(xué)R&D經(jīng) 費(fèi)的比例分別達(dá)到聯(lián)邦政府投入大學(xué)R&D經(jīng)費(fèi)總量的65%和13% n聯(lián)邦政府對(duì)于大學(xué)課題的績(jī)效評(píng)價(jià)也是納入到對(duì)科研項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)之中。以NSF 為例，每年聯(lián)邦政府抽取大約1/3的科研項(xiàng)目開展績(jī)效評(píng)價(jià)，由NSF外部專家組成評(píng) 價(jià)組，通過查看該科研項(xiàng)目下的科研課題在各個(gè)階段的資料，并開展對(duì)申請(qǐng)者和課 題承擔(dān)者的調(diào)查來完成 n科技執(zhí)行機(jī)構(gòu)：科技執(zhí)行機(jī)構(gòu)： p美國大學(xué) n美國大學(xué)R&D經(jīng)費(fèi)的第二大來源是大學(xué)自身，2009年美國大學(xué)自己提供的R&D經(jīng)費(fèi) 占美國大學(xué)全部R&D經(jīng)費(fèi)的20%。這些經(jīng)費(fèi)主要是州政府無指

23、定用途（general purpose）的撥款、企業(yè)界無指定用途（general purpose）的贊助、私人基金會(huì)、捐 贈(zèng)、專利或許可的收入、附屬醫(yī)院的收入等 n州政府提供的指定用于R&D活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)是美國大學(xué)R&D經(jīng)費(fèi)的第三大來源，2009年 州政府提供的R&D經(jīng)費(fèi)占美國大學(xué)全部R&D經(jīng)費(fèi)的7%。近些年來各州政府也實(shí)施了 積極的科技政策，通過科研項(xiàng)目招標(biāo)的方式，大力投入科研經(jīng)費(fèi)到當(dāng)?shù)卮髮W(xué) n來自企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)占美國大學(xué)全部R&D經(jīng)費(fèi)的比例最小，2009年的比例略低于6% n科技執(zhí)行機(jī)構(gòu)：科技執(zhí)行機(jī)構(gòu)： p非營(yíng)利機(jī)構(gòu) n不隸屬于任何政府部門或大學(xué)，不以盈利為目的，如NRC、Battelle

24、n運(yùn)行經(jīng)費(fèi)部分來自政府，享受財(cái)稅補(bǔ)貼。2009年，美國非營(yíng)利科研機(jī)構(gòu)使用經(jīng)費(fèi)共 176.8億美元，其中機(jī)構(gòu)自身投入51.69%，政府資助41.2%，其余7.11%來自企業(yè) n自治管理模式，設(shè)有理事會(huì)作為最高決策機(jī)構(gòu)，批準(zhǔn)章程、解除和選定領(lǐng)導(dǎo)人、批 準(zhǔn)研究計(jì)劃和預(yù)算 n人事采用合同聘用制度，績(jī)效薪酬體系，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、部門主管具有較大決策權(quán) n司法部門和社會(huì)公眾監(jiān)督 n科技執(zhí)行機(jī)構(gòu)：科技執(zhí)行機(jī)構(gòu)： p企業(yè) n企業(yè)是美國研發(fā)活動(dòng)最大的投入者和執(zhí)行者，大約3/4研發(fā)工作在企業(yè)完成，3/4的 科研人員分布在企業(yè) n全球研發(fā)前50強(qiáng)當(dāng)中有20家是美國企業(yè)。截止2008年，擁有1000件以上美國授權(quán)專 利的

25、全球366家機(jī)構(gòu)中，美國企業(yè)占到50%以上 n美國企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)使用基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)比重較低，但是是美國基礎(chǔ)研究的第二投入者， 約占美國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的20% n科技執(zhí)行機(jī)構(gòu)：科技執(zhí)行機(jī)構(gòu)： p國立科研機(jī)構(gòu) n600多個(gè)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室和近700個(gè)小型聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)設(shè)施，主要隸屬于國防部、能源部、衛(wèi) 生部、國土安全部、國家航空航天局、商務(wù)部等 n科學(xué)家和工程師共約20余萬人，研發(fā)支出經(jīng)費(fèi)占全國研發(fā)投入的11%左右，占聯(lián)邦 政府科技投入的40%左右 n基于明確定位的目標(biāo)合同管理 n基于項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理 nGOGO和GOCO兩種分類管理 n績(jī)效評(píng)估：GPRA+PART 案例案例2 2：德國：德國 數(shù)據(jù)來源：世界主要

26、國立科研機(jī)構(gòu)概況 n政府部門：政府部門： p聯(lián)邦教育研究部（聯(lián)邦教育研究部（BMBF）主要負(fù)責(zé)制定和實(shí)施聯(lián)邦研發(fā)政策與各種科研 支撐計(jì)劃，并負(fù)責(zé)教育領(lǐng)域的立法、政策制定等工作 p聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)技術(shù)部（聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)技術(shù)部（BMWi）主要負(fù)責(zé)創(chuàng)新政策及產(chǎn)業(yè)相關(guān)研究，管理面向 中小企業(yè)的特別創(chuàng)新計(jì)劃，監(jiān)督和指導(dǎo)以產(chǎn)業(yè)為導(dǎo)向的研究機(jī)構(gòu) p各聯(lián)邦州各聯(lián)邦州均可根據(jù)協(xié)議在教育計(jì)劃方面和資助具有跨地區(qū)意義的科研機(jī) 構(gòu)和項(xiàng)目方面進(jìn)行協(xié)作，根據(jù)協(xié)議分擔(dān)費(fèi)用 n政府部門：政府部門： p德國科學(xué)聯(lián)席會(huì)（德國科學(xué)聯(lián)席會(huì)（GWK）是聯(lián)邦和州政府在教育和科學(xué)問題上的一個(gè)常 設(shè)性協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，在以下方面發(fā)揮協(xié)調(diào)作用： n協(xié)調(diào)聯(lián)邦政府與州

27、政府的研究政策計(jì)劃與決策，制定中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃； n制定優(yōu)先措施，為聯(lián)邦政府與州政府在科學(xué)促進(jìn)事務(wù)相關(guān)信息的交換方面提出建議； n建議設(shè)立或終止聯(lián)邦政府與州政府聯(lián)合資助的機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目； n針對(duì)由各方聯(lián)合資助的研究服務(wù)機(jī)構(gòu)、研究基金組織和研究項(xiàng)目，向聯(lián)邦政府和州 政府提出年度補(bǔ)助金額建議 n政府部門：政府部門： p德國科學(xué)委員會(huì)（德國科學(xué)委員會(huì)（Wissenschaftsrat）是聯(lián)邦政府和州政府之間的另一個(gè)重要咨 詢機(jī)構(gòu)，它由聯(lián)邦政府與州政府共同組建和出資運(yùn)行 p主要職責(zé)：針對(duì)科研機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)與發(fā)展、總體科學(xué)系統(tǒng)與科學(xué)研究發(fā)展方向等， 為聯(lián)邦政府和州政府提供科技政策建議與報(bào)告；根據(jù)政府的委托，對(duì)重大

28、科研 項(xiàng)目、大規(guī)模的科研投資、科學(xué)組織及其科研成果等進(jìn)行評(píng)估、審核，并提交 評(píng)審報(bào)告；為政府職能部門編制國家科研預(yù)算提供咨詢意見 p有科學(xué)委員組和管理委員組兩個(gè)組 n科學(xué)委員組成員：由德國科學(xué)基金會(huì)、馬普學(xué)會(huì)、德國大學(xué)校長(zhǎng)會(huì)議和亥姆霍茲聯(lián)合會(huì) 聯(lián)合提名的科學(xué)家，以及由聯(lián)邦政府和州政府聯(lián)合提名的知名人士共同組成 n管理委員組成員：由聯(lián)邦和各州代表組成 n科技資助機(jī)構(gòu)：科技資助機(jī)構(gòu)： p聯(lián)邦政府層面，主要由聯(lián)邦教育科研部（BMBF）代表聯(lián)邦政府與州政府一同為 科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)提供研發(fā)經(jīng)費(fèi)（主要包括機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)），2012年聯(lián)邦 教研部配置的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占聯(lián)邦政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量的比例為58%。 p

29、國防部、經(jīng)濟(jì)技術(shù)部也是競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的主要資助方，這兩個(gè)部委配置的研 發(fā)經(jīng)費(fèi)占聯(lián)邦政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量的30%。此外，農(nóng)業(yè)部、環(huán)境部、交通部、 建設(shè)部等也提供少量研究資金。 p整個(gè)聯(lián)邦政府層面，機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)占聯(lián)邦研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例約為40%，競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目經(jīng) 費(fèi)占聯(lián)邦研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例約為50%，另外還有少量研發(fā)經(jīng)費(fèi)用于國際科技合作 2009年年德德國研發(fā)經(jīng)費(fèi)流向圖國研發(fā)經(jīng)費(fèi)流向圖 數(shù)據(jù)來源：世界主要國立科研機(jī)構(gòu)概況 n科技執(zhí)行機(jī)構(gòu)：科技執(zhí)行機(jī)構(gòu)： p德國大學(xué) n德國的大學(xué)分為兩種類型，分別是綜合性大學(xué)（包含藝術(shù)學(xué)院）和應(yīng)用技術(shù)大學(xué) n19世紀(jì)洪堡提出的“教研合一”理念締結(jié)了德國科學(xué)人才培養(yǎng)和科研工作相結(jié)合的 傳統(tǒng) n2008年高校從事研發(fā)活動(dòng)的人數(shù)為103 864人，其中研究人員62