評審準(zhǔn)則(煤電鉆)

1、安 全 標(biāo) 志現(xiàn) 場 評 審 準(zhǔn) 則（煤電鉆）礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室二三年十二月前 言為了進(jìn)一步建立健全煤礦礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志管理制度，規(guī)范安全標(biāo)志現(xiàn)場評審工作，根據(jù)安全標(biāo)志現(xiàn)場評審管理細(xì)則，制定本規(guī)范。本規(guī)范從主體資格、產(chǎn)品設(shè)計(jì)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理職責(zé)與質(zhì)量體系等12個(gè)方面，對安全標(biāo)志管理產(chǎn)品生產(chǎn)單位的生產(chǎn)技術(shù)條件及質(zhì)量管理體系進(jìn)行量化評審?，F(xiàn)場評審的實(shí)質(zhì)是確定生產(chǎn)單位所生產(chǎn)產(chǎn)品的安全性能能否持續(xù)穩(wěn)定地符合國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)規(guī)定的要求。鑒于煤礦礦用產(chǎn)品的特殊性，本規(guī)范在實(shí)施量化評審的同時(shí)，實(shí)施否決項(xiàng)評審制。本規(guī)范中帶“”的項(xiàng)皆屬否決項(xiàng)，任一否決項(xiàng)不合格的生產(chǎn)單位皆評定為現(xiàn)場評審不合格。本規(guī)范鼓勵(lì)

2、生產(chǎn)單位采用先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備和檢測計(jì)量手段，引導(dǎo)生產(chǎn)單位實(shí)施iso9000質(zhì)量管理體系；若某項(xiàng)為不適用項(xiàng)，該項(xiàng)標(biāo)定分?jǐn)?shù)應(yīng)分配至所關(guān)聯(lián)（如采購、分承包或協(xié)作生產(chǎn)的元、部件對應(yīng)進(jìn)廠檢驗(yàn)）項(xiàng)。序 號項(xiàng)目名稱評 審 內(nèi) 容 及 要 求標(biāo)定分?jǐn)?shù)評 審 考 核 標(biāo) 準(zhǔn)1主體資格1.1注冊資金、生產(chǎn)能力法人執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照的注冊資金應(yīng)不少于100萬；其生產(chǎn)能力應(yīng)達(dá)到一定規(guī)模,年產(chǎn)量不少于3000臺(tái)，廠房面積不少于1000m2。注冊資金不滿足要求或營業(yè)執(zhí)照未在驗(yàn)照有效期內(nèi)，不合格。1.2生產(chǎn)的合法性其所生產(chǎn)產(chǎn)品在其經(jīng)營范圍內(nèi)。評審產(chǎn)品不在其經(jīng)營范圍內(nèi)，不合格。1.3生產(chǎn)場所應(yīng)具備生產(chǎn)產(chǎn)品所需要的生產(chǎn)場所，并與執(zhí)照

3、標(biāo)明的地址一致，或提供生產(chǎn)地隸屬于申辦單位的證明；在該場所必須具備煤電鉆電機(jī)生產(chǎn)能力及總裝條件和出廠檢驗(yàn)設(shè)備及儀器儀表。（1）不具備生產(chǎn)廠房；（2）與執(zhí)照標(biāo)明的地址不一致又不能提供有效證明；（3）不能生產(chǎn)煤電鉆電機(jī)；（4）生產(chǎn)場所不具備產(chǎn)品總裝條件；（5）產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)設(shè)備及儀器儀表不全；（6）或整機(jī)出廠檢驗(yàn)指標(biāo)不明確的，不合格。1.4技術(shù)力量應(yīng)具有不少于2名獲相關(guān)專業(yè)中級及以上技術(shù)職稱的人員。具有技術(shù)職稱的在冊人員少于要求的數(shù)量（需提供勞動(dòng)服務(wù)合同），不合格。2設(shè)計(jì)與標(biāo)準(zhǔn)52.1技術(shù)來源及設(shè)計(jì)控制屬自主開發(fā)的產(chǎn)品應(yīng)有設(shè)計(jì)控制管理文件，并按文件規(guī)定予以實(shí)施；屬技術(shù)轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品應(yīng)有合法的轉(zhuǎn)讓合同；技

4、術(shù)資料必須完整齊全，必要時(shí)應(yīng)提供設(shè)計(jì)計(jì)算說明書。3缺設(shè)計(jì)控制管理文件，扣1分；無合法轉(zhuǎn)讓合同，扣2分； 技術(shù)資料（標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、零件明細(xì)表、說明書、產(chǎn)品合格證、裝箱單）不全或不統(tǒng)一，每處欠缺，扣1分。2.2產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)單位可以制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或直接采用現(xiàn)行國標(biāo)（gb）或行標(biāo)，但企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的性能指標(biāo)不低于現(xiàn)行國標(biāo)或行標(biāo)；企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)需經(jīng)安全標(biāo)志辦公室審核，并按審查合格的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)。生產(chǎn)單位應(yīng)有所引用的參考標(biāo)準(zhǔn),至少有下列標(biāo)準(zhǔn)：1.gb3836-2000 爆炸性氣體環(huán)境用電氣設(shè)備；2.gb7552000旋轉(zhuǎn)電機(jī) 定額和性能；3.gb/t1032-1985三相異步電動(dòng)機(jī)試驗(yàn)方法；4.mt136-1992隔

5、爆型手持式煤電鉆；5.mt31-1996煤電鉆開關(guān)技術(shù)和質(zhì)檢人員應(yīng)熟練掌握標(biāo)準(zhǔn)對安全性能的要求。2企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的性能指標(biāo)低于現(xiàn)行國標(biāo)和行標(biāo)；防爆產(chǎn)品和當(dāng)前沒有行標(biāo)或國標(biāo)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)未經(jīng)審核蓋章，不合格；生產(chǎn)單位不能提供企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)所引用或應(yīng)該必備的參考標(biāo)準(zhǔn)，每缺一種扣1分；對技術(shù)及質(zhì)檢人員進(jìn)行提問，不能回答的，每人次扣0.5分；回答不準(zhǔn)確的，每人次扣0.2分。3質(zhì)量體系與管理職責(zé)10序 號項(xiàng)目名稱評 審 內(nèi) 容 及 要 求標(biāo)定分?jǐn)?shù)評 審 考 核 標(biāo) 準(zhǔn)3.1質(zhì)量體系生產(chǎn)單位應(yīng)有成冊的質(zhì)量管理文件；體系文件應(yīng)符合國家有關(guān)法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；體系文件中的各層次文件應(yīng)相互銜接、協(xié)調(diào)一致；體系文件應(yīng)具

6、有可操作性并與現(xiàn)行操作相符；體系文件應(yīng)滿足產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)穩(wěn)定符合標(biāo)準(zhǔn)的要求；建立有質(zhì)量否決制度。7未裝訂成冊，扣0.5分；每一處欠缺，扣0.2分；可操作性差，扣0.5分；與現(xiàn)行運(yùn)作不相符合，每處扣0.2分；管理文件中存在不符合現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的，每處扣0.5分；未建立質(zhì)量否決制，扣0.5分。3.2管理職責(zé)有健全的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)及機(jī)構(gòu)圖；有明確的質(zhì)量方針和目標(biāo)，并傳達(dá)至全體員工；有專職質(zhì)量負(fù)責(zé)人和專職質(zhì)量檢驗(yàn)員；質(zhì)量檢驗(yàn)人員須經(jīng)過培訓(xùn)，獨(dú)立行使權(quán)力，并以文件形式規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系；質(zhì)量檢驗(yàn)人員不得少于3名。3質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)不健全或缺少機(jī)構(gòu)圖或組織機(jī)構(gòu)與實(shí)際不相符，各扣0.5分；沒有明確的質(zhì)量方針和目標(biāo)

7、，扣1分；質(zhì)量管理和檢驗(yàn)人員對此不能正確理解的，每人扣0.5分；每處欠缺扣0.2分；無質(zhì)量檢驗(yàn)人員，不合格。4技術(shù)文件及檔案資料104.1文件、資料管理制度制定有文件和資料管理制度。其編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布、發(fā)放、使用、保管、更改和注銷應(yīng)有記錄。3缺管理制度扣3分；管理制度中的欠缺，每處扣0.2分；缺少記錄扣2分；記錄中的欠缺，每處扣0.2分。4.2圖紙的有效性、統(tǒng)一性、完整性圖紙應(yīng)完整、有效；檔案、技術(shù)管理、檢驗(yàn)、生產(chǎn)車間等部門的圖紙應(yīng)一致；建立有圖紙更改制度；上述四個(gè)部門必須據(jù)通知單要求做相應(yīng)更改；防爆產(chǎn)品的圖紙必須加蓋審核章；涉及安全性能的圖紙更改后必須重新審核、備案。7按圖樣目錄或明細(xì)

8、表檢查圖紙（含裝配圖、零件圖），每缺1張扣0.5分；設(shè)計(jì)參數(shù)、使用材料、技術(shù)要求、制圖出現(xiàn)錯(cuò)漏，每處扣0.2分；抽查關(guān)鍵工序的各部門圖紙，每一張、處不統(tǒng)一，扣0.5分；未建立更改通知單制度扣3分；從圖紙更改通知單中，抽取三張圖紙，沒有更改通知單改圖，每處扣1分；未按通知單要求改圖，每處扣0.5分；出現(xiàn)非標(biāo)準(zhǔn)圖紙，每張扣1分；防爆產(chǎn)品的圖紙未加蓋審核章或涉及安全性能的圖紙更改后未重新審核、備案的，按不合格處理。5采購、分承包85.1采購有原材料、零部（元、器）件采購管理文件；4沒有原材料、零部件采購管理文件，扣1分；有欠序 號項(xiàng)目名稱評 審 內(nèi) 容 及 要 求標(biāo)定分?jǐn)?shù)評 審 考 核 標(biāo) 準(zhǔn)有采購

9、控制清單；應(yīng)建立合格供貨方的名單和質(zhì)量檔案；采購合同應(yīng)明確質(zhì)量要求；7kk開關(guān)屬安全標(biāo)志管理產(chǎn)品時(shí)，到貨時(shí)須在安標(biāo)有效期內(nèi)；應(yīng)有檢驗(yàn)合格的證明，且滿足技術(shù)要求。缺的，每處扣0.2分；沒有采購控制清單，扣1分；未建立合格供貨方的名單和質(zhì)量檔案或未進(jìn)行適時(shí)有效考核的，扣1分；采購合同未明確質(zhì)量要求，扣1分；缺檢驗(yàn)合格證明的，每批次扣0.5分。5.2分承包（或外協(xié)）建立有分承包管理文件；有分承包方質(zhì)量檔案；有檢驗(yàn)合格的證明，且滿足技術(shù)要求；煤電鉆電機(jī)不能分承包；非主零主件分承包時(shí)，應(yīng)有本單位的檢驗(yàn)記錄，且滿足技術(shù)要求。4未建立管理文件，扣1分；有欠缺，每處扣0.2分；沒有質(zhì)量檔案，扣0.5分；有欠缺

10、，每處扣0.2分；缺少檢驗(yàn)合格證明的，每批次扣0.2分；零部件分承包時(shí)，缺少本生產(chǎn)單位的檢驗(yàn)記錄，每批次扣0.2分。6生產(chǎn)過程控制206.1生產(chǎn)設(shè)備有設(shè)備管理文件；有滿足生產(chǎn)所需的生產(chǎn)設(shè)備，并建有設(shè)備臺(tái)帳。必備生產(chǎn)設(shè)備如下：a. 車床；b. 銑床（鉆套體的加工，鍵槽的加工）；c. 刨床（拉床）（加工齒輪鍵槽）；d. 鉆床（打孔）；e. 沖床（定、轉(zhuǎn)子沖片的加工）；f. 壓力機(jī)（定、轉(zhuǎn)子沖片疊壓）；g. 插（滾）齒機(jī)（齒輪的加工）；h. 浸漆設(shè)備。有設(shè)備維修保養(yǎng)記錄，至少包括維修前、后狀況，采取的措施等；有重要設(shè)備（如浸漆設(shè)備）的操作規(guī)程；設(shè)備及器具必須保證零部件加工精度的要求。7沒有設(shè)備管理文

11、件，扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；沒有設(shè)備臺(tái)帳，扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；缺設(shè)備維修保養(yǎng)記錄，扣1分，有欠缺的，每處扣0.2分；缺設(shè)備操作規(guī)程，扣1分；有欠缺的，每處扣0.2分；缺少必要的生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)備及器具不能保證零部件加工精度的要求，不合格。序 號項(xiàng)目名稱評 審 內(nèi) 容 及 要 求標(biāo)定分?jǐn)?shù)評 審 考 核 標(biāo) 準(zhǔn)6.2工藝裝備及工位器具有滿足要求的工藝裝備及工位器具管理文件；有工藝裝備及工位器具明細(xì)表；工藝裝備配置和使用應(yīng)合理、可行，且有驗(yàn)證制度和驗(yàn)證記錄；工位器具應(yīng)完善，能保證防爆面不磕碰，關(guān)鍵零部件和成品的不落地。7缺工藝工藝裝備及工位器具管理文件，各扣1分，有欠缺的，每處扣

12、0.2分；缺工藝裝備及工位器具臺(tái)帳及明細(xì)表，各扣1分，有欠缺的，每處扣0.2分；缺驗(yàn)證制度和驗(yàn)證記錄，各扣1分，有欠缺的，每處扣0.2分；按工藝要求，每缺一套工裝，扣1分；每缺一套工位器具，扣1分。必備工藝裝備和工位器具詳見附錄。6.3工藝過程工藝文件須滿足圖紙等技術(shù)文件的要求；具有工藝過程卡、零件工藝卡、裝配工藝卡；有產(chǎn)品工藝流程圖，并明確關(guān)鍵工序。關(guān)鍵工序如下：a. 電機(jī)外殼軸承室加工；b. 電機(jī)端蓋軸承室加工；c. 端蓋保證三孔距離加工；d. 浸漆工藝e. 轉(zhuǎn)子平衡校驗(yàn)用偏擺儀。6每缺一項(xiàng)，扣1分；每一處欠缺，扣0.2分；缺產(chǎn)品工藝流程圖，扣1分；未建立關(guān)鍵工序扣2分；關(guān)鍵工藝遺漏安全性

13、能的，每處扣0.5分。7檢驗(yàn)和測試207.1檢驗(yàn)規(guī)章制度應(yīng)對原材料、零部件進(jìn)廠、生產(chǎn)過程和成品出廠，制定并實(shí)施檢驗(yàn)和試驗(yàn)的管理制度（文件）；應(yīng)保證未檢驗(yàn)和驗(yàn)證不合格的物品和產(chǎn)品不能投入使用和轉(zhuǎn)序；質(zhì)檢機(jī)構(gòu)和檢驗(yàn)人員有明確的檢驗(yàn)授權(quán)，并保證其獨(dú)立進(jìn)行檢驗(yàn)工作；有檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備操作規(guī)程；有原材料、外購（協(xié)）件抽樣及檢驗(yàn)規(guī)程；有工序抽樣及檢驗(yàn)規(guī)程（必須包含關(guān)鍵工序）；有出廠檢驗(yàn)規(guī)程（必須符合標(biāo)準(zhǔn)要求）。6每缺一種管理文件，扣1分；每一處欠缺，扣0.2分。7.2 檢驗(yàn)、測試設(shè)備根據(jù)生產(chǎn)和檢驗(yàn)的需求，配備了檢驗(yàn)、測試設(shè)備、器具，并建立了臺(tái)帳；8 未建立臺(tái)帳，扣1分；每缺一件（臺(tái)）器具，扣0.5分；

14、序 號項(xiàng)目名稱評 審 內(nèi) 容 及 要 求標(biāo)定分?jǐn)?shù)評 審 考 核 標(biāo) 準(zhǔn)對設(shè)備器具按國家計(jì)量法規(guī)和有關(guān)計(jì)量規(guī)程進(jìn)行周期檢定和校準(zhǔn)，有檢定合格證并在計(jì)量檢定的有效期內(nèi)；對沒有計(jì)量檢定規(guī)程的器具，應(yīng)制定并實(shí)施自校規(guī)程；當(dāng)檢驗(yàn)和測試器具、設(shè)備校準(zhǔn)失效時(shí)，應(yīng)對其檢測結(jié)果的有效性進(jìn)行追溯評定；對授權(quán)進(jìn)行計(jì)量器具檢定的生產(chǎn)單位，有“授權(quán)證書”、“計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器具檢定合格證”、“計(jì)量檢定員證”，以及“操作規(guī)程”等文件。每發(fā)現(xiàn)一件（臺(tái)）器具缺檢定合格證和超過檢定有效期的，扣0.5分；對沒有國家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程的器具，未制定并實(shí)施校準(zhǔn)規(guī)程的，扣1分；存在欠缺的，每處扣0.2分；缺少評定記錄的，扣1分；存在欠缺的，每處扣0.

15、2分；“證件”不全，扣3分；每缺一種操作規(guī)程，扣1分；操作規(guī)程存在欠缺的，每處扣0.2分；7.3檢查、檢驗(yàn)有原材料、外購件進(jìn)廠檢驗(yàn)記錄（特別是鋁合金材料材質(zhì)分析報(bào)告及此五年合格有效期內(nèi)的摩擦火花試驗(yàn)報(bào)告）、關(guān)鍵工序檢驗(yàn)記錄、出廠檢驗(yàn)記錄及檢驗(yàn)報(bào)告；生產(chǎn)單位必須具備按標(biāo)準(zhǔn)要求的項(xiàng)目進(jìn)行出廠檢驗(yàn)的設(shè)備、器具，且精度、能力等滿足要求； 從成品庫中抽取一臺(tái)合格品進(jìn)行出廠檢驗(yàn)，出廠檢驗(yàn)的檢驗(yàn)項(xiàng)目、設(shè)備、操作應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)要求，與以前的出廠檢驗(yàn)記錄或報(bào)告進(jìn)行對比，結(jié)果應(yīng)在誤差范圍內(nèi)（將檢驗(yàn)記錄和報(bào)告附在評審報(bào)告中）。煤電鉆出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目及檢驗(yàn)要求如下：檢 驗(yàn) 項(xiàng) 目檢 驗(yàn) 儀 器 與 設(shè) 備防爆結(jié)構(gòu)、參數(shù)檢查各

16、類卡尺量具絕緣電阻500v兆歐表工頻耐壓容量不小于1kva的耐壓儀三相冷態(tài)直流電阻測量0.2級精度雙臂電橋空轉(zhuǎn)30min試驗(yàn)0.5級電流表、電壓表、功率表或數(shù)字式功率表空載試驗(yàn)堵轉(zhuǎn)試驗(yàn)0.5級電流表、電壓表、低功率因數(shù)功率表或數(shù)字式功率表短時(shí)升高電壓試驗(yàn)0.5級電流表、電壓表、功率表或數(shù)字式功率表，秒表。6每缺一種檢驗(yàn)記錄扣3分；每缺一項(xiàng)記錄，扣2分；記錄格式（表格、編號、簽字、日期等）存在欠缺，每處扣1分；記錄出現(xiàn)不規(guī)范，每處扣0.2分；初次評審的，從評審之日前推6個(gè)月（生產(chǎn)之日起未滿6個(gè)月的，從生產(chǎn)之日起算），屬換證的，從前次評審之日起，每缺一種、一個(gè)月的記錄，扣0.5分；出廠檢驗(yàn)數(shù)據(jù)控制

17、范圍應(yīng)明確，出廠檢驗(yàn)人員應(yīng)熟悉；對經(jīng)核實(shí)確認(rèn)出廠檢驗(yàn)是虛假記錄的，判為不合格；從成品庫中抽取樣品按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行出廠檢驗(yàn)，操作有誤或存在欠缺的，每處扣0.5分；誤差超限的，限期整改，每處扣1分；涉及安全性能的結(jié)構(gòu)、參數(shù)與圖紙不符合的，不合格。序 號項(xiàng)目名稱評 審 內(nèi) 容 及 要 求標(biāo)定分?jǐn)?shù)評 審 考 核 標(biāo) 準(zhǔn)檢漏試驗(yàn)（濕式煤電鉆）0.5級電流表、電壓表、功率表或數(shù)字式功率表，秒表。注：必須有出廠檢驗(yàn)臺(tái)位。涉及安全性能的零、部件進(jìn)行拆檢，影響主要使用性能的零、部件或原材料應(yīng)進(jìn)行抽檢并符合標(biāo)準(zhǔn)或文件要求；影響產(chǎn)品安全性能的結(jié)構(gòu)、參數(shù)應(yīng)符合圖紙規(guī)定。8庫房管理68.1管理制度應(yīng)制定并實(shí)施了出入庫、貯存管

18、理制度。1缺管理文件，扣1分；每一處欠缺，扣0.2分。8.2原材料及零部件擺放整齊，不合格品應(yīng)有明顯標(biāo)識并隔離；易燃、易爆及其他危險(xiǎn)物品應(yīng)單獨(dú)存放，條件符合要求（如化學(xué)品存放的溫、濕度要求等）；7kk開關(guān)應(yīng)有安全標(biāo)志和有效期內(nèi)的安全標(biāo)志準(zhǔn)用證復(fù)印件；出入庫應(yīng)履行規(guī)定手續(xù)。2混放或沒有標(biāo)識的，每處扣0.5分；危險(xiǎn)品未單獨(dú)存放、沒有明顯標(biāo)識、條件不符合要求的，每種物品各扣0.5分；屬安標(biāo)管理的部件沒有安全標(biāo)志和有效期內(nèi)的安全標(biāo)志證書復(fù)印件，每種產(chǎn)品扣0.5分；出入庫未履行規(guī)定的手續(xù)，每處扣0.2分。8.3半成品、成品庫半成品、成品應(yīng)分類存放， 擺放整齊；成品應(yīng)貼有銘牌，銘牌材質(zhì)須滿足有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求；

19、成品箱中裝箱單、合格證、 產(chǎn)品使用說明書及隨箱備件、專用工具等應(yīng)齊全；帳、物相符。3半成品、成品與其它未檢品和廢品混放，每種、處扣0.2分；合格品未貼銘牌或銘牌不符合要求的，每臺(tái)（件）扣0.5分；成品箱中物品、資料不全， 每缺一種扣0.5分；沒有半成品、成品臺(tái)帳，扣1分；賬物不符，每處扣0.2分。 9質(zhì)量信息反饋與服務(wù)49.1管理制度應(yīng)建立并實(shí)施質(zhì)量信息反饋與服務(wù)管理制度。1未建立管理文件的，扣1分；文件存在欠缺的，每處扣0.2分。9.2記錄應(yīng)有質(zhì)量信息反饋和售后服務(wù)記錄；應(yīng)有產(chǎn)品銷售臺(tái)賬。 3沒有銷售臺(tái)帳或沒有售后服務(wù)記錄的，各扣1分；臺(tái)帳或記錄存在欠缺，每處扣0.2分； 10不合格控制及糾

20、正、預(yù)防610.1不合格品的控制定并實(shí)施了有關(guān)不合格品控制的管理文件；3缺管理文件，扣1分；文件存在欠缺，每處扣0.2 序 號項(xiàng)目名稱評 審 內(nèi) 容 及 要 求標(biāo)定分?jǐn)?shù)評 審 考 核 標(biāo) 準(zhǔn)制應(yīng)任命不合格品的處置負(fù)責(zé)人，明確不合格品標(biāo)識、記錄和處置負(fù)責(zé)人的職責(zé)、權(quán)限；要有效控制不合格品的非預(yù)期使用，讓步接受有批準(zhǔn)手續(xù)；不合格品應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識并隔離管理；不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的產(chǎn)品，不得降級銷往煤礦。分；沒有不合格品的記錄，扣1分；未履行手續(xù)讓步接收或使用的，每件（次）扣0.5分；不合格品未按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識并隔離管理的，扣0.5分；不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的產(chǎn)品，降級銷往煤礦的，不合格。10.2糾正與預(yù)防應(yīng)制定并

21、實(shí)施糾正和預(yù)防措施的管理文件；應(yīng)收集、整理所有不合格品信息，尤其是用戶反饋的質(zhì)量信息，查明產(chǎn)生不合格品的原因并記錄。為防止不合格品的再度發(fā)生，制定糾正和預(yù)防措施并對其實(shí)施跟蹤驗(yàn)證；完成由于糾正和預(yù)防措施而引起的有關(guān)文件的更改。3未建立管理文件，扣1分；文件存在欠缺，每處扣0.2分；未收集、整理不合格品信息、沒有原因分析記錄、或沒有糾正和預(yù)防措施的，各扣0.5分；存在欠缺的，每處扣0.2分。11培訓(xùn)與質(zhì)量審核611.1培訓(xùn)應(yīng)有培訓(xùn)管理制度；應(yīng)有年度培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)要求；應(yīng)有生產(chǎn)單位人員培訓(xùn)狀況記錄，并能反映出產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的全部人員的培訓(xùn)情況； 對從事特殊工種的人員應(yīng)進(jìn)行資格培訓(xùn)，持證上崗； 應(yīng)有與產(chǎn)品相關(guān)的煤礦法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)、 考核記錄。3缺管理文件的，扣1分；文件存在欠缺的，每處扣0.2分；培訓(xùn)項(xiàng)存在欠缺的，每處扣0.2分。11.2質(zhì)量審核生產(chǎn)單位應(yīng)有內(nèi)部產(chǎn)品質(zhì)量審核管理制度；產(chǎn)品質(zhì)量審核內(nèi)容應(yīng)包括：標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的試驗(yàn)項(xiàng)目、關(guān)鍵工序 、用戶質(zhì)量反饋意見等；應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況安排并按規(guī)定程序進(jìn)行審核；對審核發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)制定糾正措施，并對其實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證； 應(yīng)定期對質(zhì)量管理制度的有效性進(jìn)行評審，確保其不斷改進(jìn)提高。3缺