項目風(fēng)險識別與防控工作方案

1、市體育中心工程項目風(fēng)險識別及防控工作方案中國建筑第七工程局CHINACONSTRUCTION SEVENTH ENGINEERING DIVISION.CORP.LTD2012 年 7 月目錄一、項目概況1二、方案編制及實施機(jī)構(gòu)、人員組成及職責(zé)2三、項目風(fēng)險識別及防措施 4四、項目風(fēng)險管理流程圖、技術(shù)路線圖 8五、項目風(fēng)險評估表、風(fēng)險事件分析和評估統(tǒng)計表10六、結(jié)語 19市體育中心工程項目風(fēng)險識別及防控工作方案本項目是市政府為了舉辦省運動會而建設(shè)的運動會所需場館 。根 據(jù)工程局關(guān)于開展項目全面風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)意見 （建七法 號） 文件從總承包商對于風(fēng)險識別及防控角度制定了 本工作方案。具體方

2、案如下：一、工程概況 本工程建設(shè)地點位于城市總體規(guī)劃中城市辦公及商務(wù)中心圈。 市 宜秀區(qū)順安路以東、 祥和路以北、 白澤湖及現(xiàn)狀大電廠鐵路專用線以 南、潛江路以西。 道路南側(cè)為規(guī)劃中即將開工建設(shè)的政務(wù)中心區(qū)。用 地被一條城市次干路柘山路劃分為兩部分。 總用地面積 566202.09 平 方米。根據(jù)建設(shè)方提供的地形測繪圖所知，場地原始地貌較低洼，標(biāo) 高低于周邊市政道路標(biāo)高。主要工程量 工程分為體育場、游泳館、全民健身中心、體育學(xué)校 4 部分?？?用地面積 566202.09 平方米，總建筑面積 147400.47 平方米。 其中體 育場建筑面積為 74504.72 平方米，游泳館建筑面積為 16

3、076.49 平方 米，全民健身館建筑面積為 24163.25 平方米，體育學(xué)校建筑面積為 7013.34 平方米。2、工程造價本合同預(yù)計總價為：暫定價人民幣（大寫）拾貳億元（￥ 1200000000元）（以最終工程量清單修編后確認(rèn)量為準(zhǔn)）3、工期：本工程于 2012年03月 18日進(jìn)行開工，在確保實現(xiàn)質(zhì) 量、安全目標(biāo)前提下，計劃于 2014年1月7日交工，總工期 22個月。3、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：質(zhì)量目標(biāo)為合格。確保體育場“魯班獎” ，爭取全 民健身館、游泳館“杯” 。4、項目部現(xiàn)有管理人員 81 名，其中主要管理人員：項目經(jīng)理賀伍指項目書記 賀伍指項目副書記克成項目生產(chǎn)經(jīng)理熊文勝項目總工何清澄項目商

4、務(wù)經(jīng)理徐正玉項目安全總監(jiān)董孝禮二、方案編制及實施機(jī)構(gòu)、人員組成及職責(zé)為便于項目法律事務(wù)工作的開展， 健全和加強(qiáng)項目法律風(fēng)險防機(jī)制，從而提高項目效益，防項目風(fēng)險，公司相關(guān)部門及人員、項目經(jīng) 理部全體成員有責(zé)任全面配合開展工作。根據(jù)工程特點， 結(jié)合項目經(jīng)理部的實際情況， 項目成立法律事務(wù) 工作小組，具體成員及職務(wù)如下：組 長賀伍指副組長熊文勝法律顧問徐正玉法務(wù)經(jīng)理徐正玉法務(wù)聯(lián)絡(luò)員吳波組 員譚俊鋒、麗、王鳳娟、成成、譚政婷、冉從蓉其中，法律事務(wù)工作小組組長統(tǒng)籌該工作方案的執(zhí)行， 部門領(lǐng)導(dǎo) 配合法務(wù)經(jīng)理和法務(wù)聯(lián)絡(luò)員做好項目法律風(fēng)險的監(jiān)控和處理。三、項目風(fēng)險識別及防措施1、項目合同風(fēng)險識別及防措施序號合

5、同中風(fēng)險條 款擬采取的措施1總包合同（1）工期延誤及壓縮本工程在征地拆遷順利完成的情況下工期基本能 夠滿足合同要求。如果因拆遷延誤工期或業(yè)主壓 縮工期，將及時向業(yè)主進(jìn)行索賠。（2）設(shè)計圖紙不全、變更較大對施工過程中因圖紙變更引起的工程量增加，及 時形成工期索賠或費用索賠。（3）材 料 價格 波動較大提前做好材料價格市場調(diào)查 ，關(guān)注材料信息價走勢，對于使用量大的地材等采取淡季備料方案（4）質(zhì)量：合格通過向施工隊伍明確質(zhì)量要求， 規(guī)現(xiàn)場質(zhì)量管理， 加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)督，能夠滿足合同要求。（5）安全：無安全傷亡事故加強(qiáng)現(xiàn)場安全管理，及時排查安全隱患，杜絕安全事故發(fā)生。（6）造價：結(jié)算充分準(zhǔn)備財政評審基礎(chǔ)資料

6、，爭取在財政評審中 占住主導(dǎo)地位。在變更索賠中，保證變更程序的 完整性，堅持形成書面簽證，加強(qiáng)索賠工作，及 時完善變更索賠手續(xù)。2分包合同（1）分包單位從公司合格分包商中選擇信譽(yù)較好的施工單位， 禁止多層轉(zhuǎn)包， 對質(zhì)量、 安全、工期等嚴(yán)格控制， 確保分包工程順利施工，避免違約事件發(fā)生。（2）分包結(jié)算在合同中明確工程質(zhì)量、安全、工期、工程款結(jié) 算、支付方式及時間等制約條款，加強(qiáng)控制過程 計量及簽證工作，確保分包結(jié)算的準(zhǔn)確及時，規(guī) 避與分包商扯皮及訴訟事件發(fā)生。對民工工資發(fā) 放問題保持關(guān)注。2. 技術(shù)風(fēng)險及防措施（1）風(fēng)險：樁基工程、塔吊基礎(chǔ)、基礎(chǔ)承臺及基礎(chǔ)梁等部分工程數(shù)量已進(jìn)入圖紙，由于圖紙經(jīng)過

7、多次修改，數(shù)量也多次調(diào)整，在工 程量簽證方面有可能遇到困難， 而且工程量的審核是財政評審， 所需 時間較長，工程款的支付有可能滯后。措施：收集現(xiàn)場影像資料，提 前與監(jiān)理溝通，確立以設(shè)計圖紙量為最終結(jié)算工程量的總體結(jié)算思 路，要求甲方嚴(yán)格按照合同約定的時間付款。（ 2）風(fēng)險：甲方合同中要求建筑工程執(zhí)行 2000 年全國統(tǒng)筑工 程基礎(chǔ)定額省估價表 、裝飾工程執(zhí)行 1999 年全國統(tǒng)筑工程基礎(chǔ)定 額省裝飾工程綜合估價表 、安裝工程執(zhí)行 2000 年全國統(tǒng)一安裝工 程預(yù)算定額省估價表 、2003 年省建設(shè)工程補(bǔ)充定額估價表及配 套的相關(guān)費用定額、 工程施工過程中的政策性調(diào)整文件及承包人所報 的總造價下

8、浮比例，而本工程為體育場工程，屬于公共建筑，在預(yù)算 工程中發(fā)現(xiàn)部分定額不適用本工程使用，所選定額僅使用住宅樓工 程，和公共建筑的造價相差甚大， 造成預(yù)算降低， 不符合實際。 措施： 要求甲方對不適用本工程的定額重新測定，通過定額站進(jìn)行確認(rèn)。（3）風(fēng)險：本項目屬于公共建筑特別是對于體育場和游泳館的 施工不同于一般住宅樓的施工， 對施工工藝要求較高， 能否在保證工 程質(zhì)量的前提條件下優(yōu)化施工方案為項目創(chuàng)造利潤意義重大。措施： 要求技術(shù)部門對技術(shù)要求較高的施工部位進(jìn)行優(yōu)化方案的編制。（4）風(fēng)險：本項目地質(zhì)情況比較復(fù)雜，前期甲方交付的施工場 地并不能完全進(jìn)行施工， 特別是樁基工程和基礎(chǔ)工程的施工， 此

9、項中 的風(fēng)險較大，土方的問題尤為突出。措施：向甲方發(fā)函告知現(xiàn)場實際 情況，確定現(xiàn)場標(biāo)高的測定方法和土方開挖的施工方案， 對前期樁基 施工鋪設(shè)磚渣的工程量盡快確認(rèn)，以保證可以順利簽證。 3、項目資金流量、資金使用防措施：嚴(yán)格執(zhí)行“以收定支，收支兩條線”的管理?，F(xiàn)金的收入、支出 和保管只限于出納人員負(fù)責(zé)辦理， 除備用金以外非出納人員不得經(jīng)管 現(xiàn)金。堅持“錢賬分管”的部牽制原則，不得由一人辦理貨幣資金業(yè) 務(wù)的全過程。 收付款必須經(jīng)稽核人員簽字后方可辦理收付款項， 同時 認(rèn)真審核原始單據(jù)，凡不符合制度規(guī)定或手續(xù)不完善的一律不予辦對大宗材料采購實行公開招投標(biāo)， 并實地現(xiàn)場考察， 確定合理低 價中標(biāo)。對材

10、料采購合同及分包合同進(jìn)行了合同評審， 并經(jīng)合同評審 人員審核通過。 定期與供應(yīng)商核對賬務(wù)， 支付材料款與勞務(wù)費嚴(yán)格按 合同約定付款，嚴(yán)格按已批流程上所列單位及金額付款。規(guī)了庫存材料的核算管理， 嚴(yán)格控制材料庫存的合理儲備， 減少 資金占用。每月編制資金使用計劃，按月分析實際支出數(shù)與計劃數(shù)的差異， 確保資金安全、合理、有效使用，全面提高資金使用效益。四、法律事務(wù)防措施項目部配備法務(wù)聯(lián)絡(luò)員， 主要圍繞法律服務(wù)， 宣傳培訓(xùn)和訴訟等 方面開展工作， 針對項目中發(fā)生的各種突發(fā)案件及法律訴訟等， 及時 進(jìn)行分析策劃，針對重要案件，應(yīng)立即報告至公司法務(wù)部門，由公司 給予指導(dǎo)解決。四、項目風(fēng)險管理流程圖、技術(shù)

11、路線圖1、項目法律風(fēng)險預(yù)控實施方案流程圖2、項目法律風(fēng)險管理過程圖項目風(fēng)險辨識項目風(fēng)險量測項目風(fēng)險監(jiān)控項目風(fēng)險評價項目風(fēng)險應(yīng)對五、項目風(fēng)險評估表、風(fēng)險事件分析和評估統(tǒng)計表中國建筑項目管理手冊文件編號CSCEC-PM-BG文件頁數(shù)文件修訂項目風(fēng)險評估表表格編號CSCBC-PM-0203工程名稱及編碼體育場工程項目基本情況本工程建設(shè)地點位于城市總體規(guī)劃中城市辦公及商務(wù)中心圈。市宜秀區(qū)順安路以東、祥和路以北、白澤湖及現(xiàn)狀大電廠鐵路專用線以南、潛江路以西。道路南側(cè)為規(guī)劃中即將開工建設(shè)的政務(wù)中心區(qū)。用地被一條城市次干路柘山路劃分為兩部分。總用地面積 566202.09 平方米。根據(jù)建設(shè)方提供的地形測繪圖

12、 所知，場地原始地貌較低洼，標(biāo)高低于周邊市政道路標(biāo)高。工程分為體育場、游泳館、全民健身中心、體育學(xué)校 4部分。總用地面積 566202.09平方米，總建筑面積 147400.47 平方米。其中體育場建筑面積為 74504.72 平方米，游泳館建筑面積為 16076.49 平方米，全民健身館建筑面積為 24163.25 平方米，體育學(xué)校建筑面積為 7013.34 平方米。項目風(fēng)險評估評估容風(fēng)險程度極低低中較高高可采取的措12345一、商務(wù)及合同風(fēng)險評估1 業(yè)主背景（如國有背景應(yīng)極低）政府國有企業(yè)外商民企私人2產(chǎn)權(quán)背景（如國有背景應(yīng)極低）國有國有控股 國 有參股外資集體私有3財經(jīng)能力（如財政資金應(yīng)

13、極低）財政企業(yè)自籌銀行借款民間融資個人自有資產(chǎn)4業(yè)主人員態(tài)度、文化、手段及合作有過優(yōu)良合作記錄合作一般未合作過社會信譽(yù)度一般社會信譽(yù)度極差5如工程不能完成對企業(yè)的社會影響接受業(yè)主批評接受業(yè)主經(jīng)濟(jì)處罰影響業(yè)務(wù)開拓媒體曝光政府處罰6合同無定量或要承包商算量的風(fēng)險承包方算量以雙方協(xié)商為準(zhǔn)委托第三方算量承包方算量、 發(fā) 包方審量發(fā)包方算量7合同藍(lán)本采用風(fēng)險企業(yè)自有文本國家通用示文本雙方共同協(xié)商形成的文本關(guān)鍵條款采用業(yè)主文本完全使用業(yè)主文 本8 合同條文苛刻程度有獎勵條款無處罰條款獎多罰少獎罰條款對等罰多獎少僅有處罰條款， 無上限，且處罰 金額累計9履約保證金、保修金、延期罰款等1、無履約保證金2、無保

14、修金3、無延期罰款1、保函合同額 5%2、保修金合同額的3%3、延期罰款累計占合同額的 1%1、履約保函、支付保函 對等 2 、保險 金占合同額的 3% 3、延期罰款、但有上限 累計占合同額的 2%1、保函合同 額 5%或現(xiàn)金 合同額 2% 2、保修金占合 同額的 3%-5% 3、延期罰款、 但有上限累計 占合同額的 3% 1、保函合同額 10%或現(xiàn)金合 同額 5% 2、保修金 10% 合同額 3、延期罰款累計 3%合同額因承包人導(dǎo) 致的工期每 延遲一天按 相應(yīng)單項工 程價款的 0.2 扣除 違約金，工 期每提前一 天按相應(yīng)單 項工程價款 的 0.2 給 予獎勵，所 有單項工程 工期獎勵之 和

15、以 200 萬 元為最高限 額，延誤工 期處罰不封 頂。10設(shè)計責(zé)任風(fēng)險（如有設(shè)計應(yīng)為高）無設(shè)計責(zé)任部分工序設(shè)計協(xié)助發(fā)包方委托設(shè)計部分工藝設(shè)計有設(shè)計責(zé)任11指定分包商 / 材料商管理風(fēng)險收取總包管理費 3%、 總包配合費 2%；工程 款由業(yè)主支付總包、 總包支付分包收取總包管理費 1%、 總包配合費 1%以下； 工程款由業(yè)主支付總 包、總包支付分包收取總包管理費 2%、總 包配合費 1%；工程款由 業(yè)主支付總包、 總包支付 分包無總包管理費、 總包配合費 1% 以下；工程款由 業(yè)主直接支付無總包管理費、 總包配合費；工 程款由業(yè)主直接 支付無此項12 工程變更后處理風(fēng)險變更手續(xù)齊全且費用得到確

16、認(rèn)后施工變更手續(xù)齊全、先施工后確認(rèn)費用費用確認(rèn)但變更手續(xù)不全變更手續(xù)不全， 先干后確認(rèn)費 用變更手續(xù)不全， 且業(yè)主不確認(rèn)費 用13可索賠風(fēng)險、包括工期等工期、費用均索賠成功部分工期、費用索賠成功索賠費用成功、 工期索賠 不成功只給工期順延、不計算費用工期、費用索賠均不成功14被指定分包商 / 材料商索賠風(fēng) 險反索賠成功索賠不成功反索賠與索賠抵消部分索賠成功索賠成功無此項15結(jié)算風(fēng)險約定了結(jié)算方式、時 限在 3 個月以的，符 合有關(guān)規(guī)定約定了方式、 時限在 3 個月以上 -6 個月以下 的，符合有關(guān)規(guī)定約定時限但沒有約定方式約定方式但沒有預(yù)定時限未約定或不明確二、工程管理、進(jìn)度、技術(shù)風(fēng)險1對管理

17、人員資質(zhì)要求無資質(zhì)要求對管理人員資質(zhì)部分 要求且沒有特殊要求 對全部管理人員資質(zhì)有 要求，且對主要管理人員 有特殊要求對全部管理人 員資質(zhì)有要求； 對主要管理人 員有特殊要求 且要求苛刻對全部管理人員 資質(zhì)有特殊要求 2對質(zhì)量、安全、環(huán)保要求1、質(zhì)量合格2、安全、環(huán)保無要求1、質(zhì)量主體結(jié)構(gòu)優(yōu)質(zhì)2 、安全、環(huán)保達(dá)標(biāo)工地1、質(zhì)量市級優(yōu)質(zhì)2、安全、環(huán)保市級文明 工地1、質(zhì)量省級優(yōu) 質(zhì)2、安全、環(huán)保 省級文明工地 1、質(zhì)量國家級優(yōu) 質(zhì) 2、安全、環(huán)保國 家級文明工地3 工期是否合理定額工期定額工期 80%定額工期 70%定額工期 60%定額工期 60%4分期交工時，分段完工工期風(fēng)險無約定有分期交工、

18、分段完工工 期約定，但不超總工期， 業(yè)主不做處罰有分期交工、分 段完工工期約定 和但總工期均有 約定即處罰5需要特別技術(shù)的風(fēng)險無特別技術(shù)需要有特別技術(shù)要求且有成熟施工工藝特別技術(shù)本企業(yè)曾經(jīng)采用過特別技術(shù)同行 業(yè)曾經(jīng)采用過 特別技術(shù)本企 業(yè)、同行業(yè)均未 采用過6施工現(xiàn)場及臨時設(shè)施分風(fēng)險生產(chǎn)、生活、辦公都能滿足生產(chǎn)能滿足、生活、辦公部門滿足生產(chǎn)能滿足， 生活、 辦公 不能滿足生產(chǎn)、辦公滿 足，生活不能滿 足生產(chǎn)、生活、辦公都不能滿足7施工周邊環(huán)境及布局存在的風(fēng)險施工周邊環(huán)境及布局 滿足施工要求及臨設(shè) 搭建施工周邊環(huán)境及布局部 分滿足施工要求及臨設(shè) 搭建施工周邊環(huán)境及 布局不能滿足施 工要求及臨設(shè)搭

19、 建項目驗收時環(huán)境因素影響程度8（如地下連續(xù)墻、地庫等）無環(huán)境因素影響項目驗收惡劣環(huán)境影響項 目驗收且影響工 期9現(xiàn)有地下設(shè)施的風(fēng)險無地下管線及文物無文物僅有少量地下管線無文物有地下管線無文物地下管線復(fù)雜有文物地下管線復(fù)雜多與當(dāng)?shù)?政府、有關(guān) 部門溝通， 實際施工過 程中，多看、 多問，充分 了解周邊的 實際情況10斜坡、土壤、堤壩等風(fēng)險無斜坡、土壤、堤壩有斜坡但影響不大軟基礎(chǔ)軟基礎(chǔ)、有斜坡斜坡、土壤、堤壩均有11特殊建筑材料定貨及規(guī)格風(fēng)險項目所在地市場能夠 滿足特殊建筑材料定 貨本地及異地能滿足特殊建筑材料定貨異地市場能滿足特殊建筑材料定貨國、國外市場能 制作特殊建筑 材料國、國外市場都 無

20、法滿足特殊建 筑材料定貨12運輸及場外制作的風(fēng)險施工現(xiàn)場毗鄰區(qū)域遠(yuǎn)離施工現(xiàn)場 公里遠(yuǎn)離施工現(xiàn)場 公里遠(yuǎn)離施工現(xiàn)場 公里遠(yuǎn)離施工現(xiàn)場 公里13施工圖紙不齊引起的風(fēng)險施工圖紙不齊，但業(yè) 主能夠陸續(xù)提供圖紙 不影響施工進(jìn)度施工圖紙不齊、影響 工期，但業(yè)主給予順 延工期和費用補(bǔ)償施工圖紙不齊、影響工 期，業(yè)主不做處罰但順延 了工期施工圖紙不齊、 影響工期， 業(yè)主 不順延工期和 費用補(bǔ)償施工圖紙不齊、 影響工期，業(yè)主 不順延工期并且 給予處罰做好圖紙收發(fā)記錄，提 高索賠意識工程完工交工前的成品保護(hù)風(fēng)14險15業(yè)主對修補(bǔ)工作要求的風(fēng)險保修期施工方維修保維修，業(yè)主委托維修、費用合理保維修，業(yè)主委托維修、費用

21、較高保修期外維修，但給費用保修期外維修，但不給費用工程是否有條件建設(shè)為精品工程可以一般可能性小綜合性說明 : 風(fēng)險評估分?jǐn)?shù)為 66 分，屬于一般風(fēng)險項目，總體情況良好；針對個別風(fēng)險較高的項目，項目部在以后的工作中，進(jìn)一步加強(qiáng)與業(yè)主的溝通與聯(lián)系，在工 程能滿足合同約定的情況下，盡量將風(fēng)險降低，在保證工程的質(zhì)量的前提下，保證企業(yè)利潤的最大化。編寫審核批準(zhǔn)時間時間批準(zhǔn)風(fēng)險評估原則： 1、風(fēng)險程度在 90 分以下可以接受（也可稱為一般風(fēng)險項目）；2、風(fēng)險程度在 90-120 時，為高風(fēng)險項目應(yīng)確定針對性的管理措施；3、當(dāng)風(fēng)險程度高于 120 分時，為極高風(fēng)險項目，企業(yè)要有充分的應(yīng)對措施和預(yù)防方案，必要

22、時應(yīng)通報上級部門，進(jìn)行風(fēng)險防論證。項目的風(fēng)險事件分析和評估統(tǒng)計表風(fēng)險 事 件風(fēng)險分析風(fēng)險等級相關(guān)對策質(zhì)量 風(fēng) 險質(zhì)量目標(biāo)由于主觀、客觀等因素導(dǎo)致不能實現(xiàn)級1、嚴(yán)格按照 ISO9001： 2000 標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理體系，建立高效的質(zhì)量組織 機(jī)構(gòu)和完善的質(zhì)量保證體系， 把項目施工質(zhì)量管理體系納入公司質(zhì)量管 理體系，確保各項工程質(zhì)量均在受控狀態(tài)，且可追溯。2、建立以項目經(jīng)理、總工程師、質(zhì)安部、項目經(jīng)理部質(zhì)檢員及班組質(zhì) 量員組成的分級管理網(wǎng)絡(luò)， 加強(qiáng)對質(zhì)量工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和檢查落實， 以 工作質(zhì)量保證工序質(zhì)量，以工序質(zhì)量保證工程質(zhì)量。3、貫徹落實質(zhì)量終身制，對各工區(qū)、各分項工程負(fù)責(zé)人，按順序登記 造冊、建檔

23、立卡， 并在階段性工程交工驗收時， 向監(jiān)理工程師提交副本， 做到無論哪道工序出了質(zhì)量事故， 均能找到各級負(fù)責(zé)人。 施工工作人員 在工作現(xiàn)場配帶有明顯的標(biāo)志，以證實其在施工或管理現(xiàn)場。4、加強(qiáng)工程控制、關(guān)鍵節(jié)點的重點控制，上道工序必須經(jīng)驗收后方可 進(jìn)入下道工序，責(zé)任到人。加強(qiáng)工序自檢和過程驗收。5、組建“ QC”小組，應(yīng)用 PDCA管理方法提高工程的質(zhì)量水平。 6、項目經(jīng)理部設(shè)專職質(zhì)檢工程師，負(fù)責(zé)對原材料、半成品及工序檢驗， 以及對特殊工序、 關(guān)鍵工序和隱蔽工程全面檢查驗收； 專業(yè)隊長對本隊 所施工工程質(zhì)量負(fù)責(zé)； 同時各專業(yè)隊配置專職質(zhì)檢工程師， 負(fù)責(zé)所有工 序的質(zhì)量檢查和驗收；經(jīng)理部的所有施工

24、技術(shù)部門、物資采購部門、工 程試驗部門等均在相應(yīng)的職責(zé)圍對工程質(zhì)量負(fù)責(zé)。技術(shù) 風(fēng) 險1、施工方案、技術(shù)存 在缺陷； 2、施工技術(shù)、方案無 針對性，流于形式； 3、施工計劃、組織安 排不合理； 4、目標(biāo)不明確，技術(shù)級1、認(rèn)真閱讀、審核施工圖紙，學(xué)習(xí)施工規(guī)，精心組織編寫審核報告； 編寫實施性施工組織設(shè)計及質(zhì)量計劃； 制定有針對性的采取有效的質(zhì)量 保證專項方案，并加強(qiáng)專項方案的論證；2、結(jié)合工程施工特點，編寫技術(shù)管理辦法和實施細(xì)則、保證措施及關(guān) 鍵工序作業(yè)指導(dǎo)書，對施工人員進(jìn)行上場前的技術(shù)培訓(xùn)與技術(shù)交底工 作。3、搞好工程的統(tǒng)籌、網(wǎng)絡(luò)計劃工作，制定階段目標(biāo)，科學(xué)合理安排施人員不熟悉圖紙、技術(shù)規(guī)程。工

25、工序。 通過分析各施工工序的時間， 采取特殊措施盡可能的減少影響 進(jìn)度的薄弱環(huán)節(jié)， 科學(xué)合理地縮短各施工工序的循環(huán)時間來提高施工進(jìn) 度。4、根據(jù)施工總進(jìn)度的要求，分別編制月、旬、周施工生產(chǎn)計劃，建立 生產(chǎn)分析會議制度， 對照檢查， 找差距、 找原因、 完善管理， 促進(jìn)生產(chǎn)。5、提前做好圖紙會審工作，對圖紙有疑問的地方，及時與設(shè)計單位聯(lián) 系解決，避免耽誤施工。 組織技術(shù)質(zhì)量人員學(xué)習(xí)招標(biāo)文件、技術(shù)規(guī)與 施工監(jiān)理程序，準(zhǔn)確掌握本工程要求的標(biāo)準(zhǔn)和程序。6、提前做好圖紙會審工作，對圖紙有疑問的地方，及時與設(shè)計單位聯(lián) 系解決，避免耽誤施工。 組織技術(shù)質(zhì)量人員學(xué)習(xí)招標(biāo)文件、技術(shù)規(guī)與 施工監(jiān)理程序，準(zhǔn)確掌握本

26、工程要求的標(biāo)準(zhǔn)和程序工 程 成 本 風(fēng) 險1、土源無法確定，隨 時都有因土源發(fā)生變 化而導(dǎo)致施工成本增 加；2、因材料價格波動， 超出材料采購合同約 定的調(diào)整圍而調(diào)價導(dǎo) 致施工成本增加； 3、因燃油費、人工費 用上漲，引起的施工 成本的增加。4、設(shè)計圖紙工程量有 誤，與工程量清單有 較大出入； 5、施工現(xiàn)場實際地 物、地貌、地質(zhì)情況 等與設(shè)計圖紙不一 致，發(fā)生變更 6、業(yè)主一再提前通車 日期，會導(dǎo)致增加施級1、項目部安排專人多與政府聯(lián)系、溝通，多找?guī)讉€能備用取土場，一 旦原取土場有影響施工成本或工期，立刻轉(zhuǎn)用備用取土場；2. 設(shè)立項目信息員， 加強(qiáng)對材料的價格信息的收集， 做好材料價格走向 的

27、預(yù)測，合理使用項目資金。加強(qiáng)對公司信息源的利用。3.提前與材料、設(shè)備供應(yīng)商取得聯(lián)系，簽訂借貸合同，進(jìn)行風(fēng)險分解4.加強(qiáng)對合格供應(yīng)商的選擇，優(yōu)化采購批量。5、進(jìn)場后，組織強(qiáng)干的合約人員對圖紙的工程量進(jìn)行復(fù)核，查找圖紙 中的差、錯、漏的工程量。6、當(dāng)工程發(fā)生變更時，及時與監(jiān)理、業(yè)主聯(lián)系，現(xiàn)場簽證及時跟進(jìn)， 專人進(jìn)行跟蹤。7、選擇有實力、信譽(yù)好的供應(yīng)商，加強(qiáng)供貨合同的管理，明確責(zé)任， 多渠道組織貨源；8、項目部安排專人與溝通、聯(lián)系，催促盡快下發(fā)正式的施工設(shè)計圖。工成本7、設(shè)計圖紙未正式確 定，圖紙部分的結(jié)構(gòu) 物的尺寸一直在變 化，導(dǎo)致施工成本增 加。工 期 延 期 進(jìn) 度 風(fēng) 險1、因設(shè)計變更造成的

28、 工程量增加或施工工 藝、施工順序等發(fā)生 變化的工程拖延； 2、因物資供應(yīng)、勞動 力配置影響造成的工 程拖延；3、因分包商的施工能 力、配合程度影響造 成的工程拖延； 4、因氣候條件惡劣 （如連續(xù)降雨、降雪 或臺風(fēng)）造成的工程 拖延；5、本工程工期緊、任 務(wù)重，工期的履約將 會影響到企業(yè)的聲譽(yù) 和經(jīng)濟(jì)上的收益。6、土源不確定，隨時 都會因土源的供應(yīng)影 響工期級1. 及時與設(shè)計、監(jiān)理或業(yè)主溝通，及時了解變更意圖，做好準(zhǔn)備。2. 項目經(jīng)理組建管理能力強(qiáng)、經(jīng)驗豐富的項目管理班子。3、加強(qiáng)分包商的履約管理，采取相應(yīng)的嚴(yán)厲措施令其按照合同約定的 進(jìn)度、質(zhì)量進(jìn)行，若有違約現(xiàn)象發(fā)生，即刻對其采取相應(yīng)的處罰措

29、施。4. 注意天氣信息的收集工作，建立應(yīng)急響應(yīng)方案，合理安排施工容5. 合理組織施工，各工種、各班組相同配合，提高項目施工各方的協(xié)同 性6、多找?guī)讉€備用土源，開展“大干一百天”活動，爭取路基施工提前 完成。安全風(fēng)險由于各種原因?qū)е掳踩繕?biāo)的偏差。級1. 建立高效的安全管理組織機(jī)構(gòu)和完善的安全保證體系， 把項目安全施 工管理納入公司安全體系管理體系，嚴(yán)格管理。2. 有針對性的專項安全施工方案，從技術(shù)角度保證施工安全。3. 加強(qiáng)安全教育，實行“兩會”制定，將安全生產(chǎn)的要求徹底落實到每一個班組、每一個操作工人。4. 落實每天安全巡檢制定，及時發(fā)現(xiàn)隱患，及時排除。資源 風(fēng) 險由于材料、物資采購、 供應(yīng)不及而延誤工 期，影響施工質(zhì)量。級1. 項目落實專門人員進(jìn)行工程人力資源管理工作， 保證資源的到位、 人 員配合的及時性。2. 項目物資、 設(shè)備供應(yīng)調(diào)配由項目物資管理員