信用社扎實(shí)推進(jìn)“合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控年”活動(dòng)總結(jié)

1、信用社（銀行）扎實(shí)推進(jìn)“合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控年”活動(dòng)總結(jié)自 6 月中旬“合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控年”活動(dòng)動(dòng) 員大會(huì)召開(kāi)以來(lái)， 市農(nóng)信聯(lián)社按方案中的步驟要求， 全面進(jìn)入了 自查自糾階段。 聯(lián)社結(jié)合 市農(nóng)村信用合作聯(lián)社關(guān)于行風(fēng)建設(shè)三 項(xiàng)主題活動(dòng)的實(shí)施方案 和市農(nóng)村信用合信聯(lián)社案件風(fēng)險(xiǎn)防控 培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則 對(duì)本階段活動(dòng)步驟進(jìn)行了細(xì)化部署， 使“合規(guī)管理和 風(fēng)險(xiǎn)防控年”活動(dòng)取得了有效進(jìn)展。一、成立組織，深入動(dòng)員 聯(lián)社要求各信用社主任作為本單位“合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn) 防控年”活動(dòng)的第一責(zé)任人， 充分發(fā)揮活動(dòng)主體作用， 結(jié)合機(jī)構(gòu)自身 特點(diǎn)，協(xié)調(diào)組織本單位“合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控年”活動(dòng)的安排部署和 開(kāi)展工作。截止 7 月15

2、日，各信用社已將本單位的“合規(guī)管理和風(fēng) 險(xiǎn)防控年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組名單全部上報(bào)聯(lián)社稽核監(jiān)察部備案。二、梳理完善制度，重塑制度流程 聯(lián)社要求相關(guān)部室對(duì)照河北省農(nóng)村信用社管理制度 匯編、最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和廊坊辦事處制定的有關(guān) 制度辦法，認(rèn)真梳理農(nóng)村信用社各崗位“應(yīng)知、應(yīng)會(huì)、應(yīng)做、應(yīng)遵” 制度、知識(shí)、技能以及職業(yè)操守，制定本崗位和基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的 文件材料清單或文件目錄并組織學(xué)習(xí)。三、認(rèn)真開(kāi)展合規(guī)文化教育 聯(lián)社結(jié)合行風(fēng)建設(shè)三項(xiàng)主題活動(dòng)和案件防控培訓(xùn)活 動(dòng)，要求各部室、信用社認(rèn)真梳理和完善的制度，分層次、分內(nèi)容、 分階段，各有側(cè)重地認(rèn)真組織集中學(xué)習(xí)教育。截止 6月 30日，各信 用社主任、

3、部室經(jīng)理所撰寫(xiě)的學(xué)習(xí)“兩個(gè)規(guī)范”心得體會(huì)已報(bào)聯(lián)社稽 核監(jiān)察部。 另外根據(jù)廣泛開(kāi)展“做人與廉潔”、 “做事與合規(guī)”教育 活動(dòng)的要求和學(xué)習(xí)內(nèi)容， 聯(lián)社要求各信用社制定本單位的具體學(xué)習(xí)計(jì) 劃，截止 7月 15日各信用社已將學(xué)習(xí)計(jì)劃全部上報(bào)聯(lián)社稽核監(jiān)察部 備案。同時(shí)各信用社主任、副主任、委派會(huì)計(jì)，部室經(jīng)理、副經(jīng)理所 撰寫(xiě)的風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)活動(dòng)心得體會(huì)已全部上報(bào)聯(lián)社稽核監(jiān)察部。四、做好自查和整改。 聯(lián)社要求各社要成立檢查小組按照活動(dòng)方案規(guī)定的排 查內(nèi)容、規(guī)定的時(shí)間段，認(rèn)真開(kāi)展對(duì)重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié) 和重點(diǎn)部門(mén)的自查自糾活動(dòng)。 并要求各部室、 信用社要在自查自糾階 段建立自查問(wèn)題整改臺(tái)賬， 每一名員工及部門(mén)都要寫(xiě)出本人及部門(mén)的 自查報(bào)告，明確存在的問(wèn)題和整改措施，層層簽訂整改承諾責(zé)任書(shū)。五、加強(qiáng)督導(dǎo)檢查為確保各項(xiàng)活動(dòng)落到實(shí)處，活動(dòng)期間聯(lián)社合規(guī)管理和 風(fēng)險(xiǎn)防控年領(lǐng)導(dǎo)小組、 三項(xiàng)主題領(lǐng)導(dǎo)小組、 案件防控培工作領(lǐng)導(dǎo)小