中小企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟融資服務(wù)手冊(cè)

1、一、培訓(xùn)產(chǎn)品 （一）推動(dòng)企業(yè)改制上市和股權(quán)融資暨新三板掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓實(shí)務(wù)操作專題交流會(huì)（二）企業(yè)股份改制與融資上市操作總裁對(duì)接會(huì) （三）上市公司董事會(huì)秘書 EMBA研修班 （四）國(guó)際注冊(cè)企業(yè)上市財(cái)務(wù)管理師高級(jí)培訓(xùn)班 （五）上市公司商業(yè)模式設(shè)計(jì)班 （六）上市公司股權(quán)激勵(lì)設(shè)計(jì)班 （七）資本運(yùn)營(yíng)股權(quán)私募融資班 （八）資本運(yùn)營(yíng)投資導(dǎo)師班 （九）上市培育商學(xué)院 （十）企業(yè)倍增計(jì)劃總裁俱樂(lè)部 （十一）企業(yè)上市培育成長(zhǎng)路線圖計(jì)劃 二、咨詢服務(wù) （一）IPO診斷服務(wù)（二）財(cái)務(wù)稅務(wù)規(guī)范與方案設(shè)計(jì)服務(wù) （三）法律規(guī)范服務(wù) （四）撰寫商業(yè)計(jì)劃書，私募融資服務(wù) （五）企業(yè)戰(zhàn)略定位與商業(yè)模式設(shè)計(jì) （六）高管股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)

2、計(jì) （七）組織架構(gòu)和中高層績(jī)效管理體系設(shè)計(jì) （八）稅收籌劃方案設(shè)計(jì) （九）企業(yè)內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì) （十）募投項(xiàng)目可行性研究 （十一）上市總協(xié)調(diào)人服務(wù) （十二）上市綜合服務(wù)國(guó)中小企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟打造中小企業(yè)培訓(xùn)、咨詢、融資一站式上市服務(wù)平臺(tái)深入學(xué)習(xí)中小企業(yè)上市發(fā)行、股權(quán)融資政策，掌握主板、創(chuàng)業(yè)板、新三板、境外上市的實(shí)務(wù)操作知識(shí)，提高企業(yè)上市融資的能力。課程收益1 、進(jìn)一步了解新三板市場(chǎng)的最新動(dòng)態(tài)；2、掌握企業(yè)上市前改制重組與私募融資的核 心內(nèi)容；3、提高中小企業(yè)上市融資實(shí)務(wù)操作技能； 4、結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況選擇最佳上市板 塊。課程模塊專題四：上市保薦專題一：資本運(yùn)營(yíng)、企業(yè)私募股權(quán)融資1、企業(yè)如何突出

3、自己亮點(diǎn)及獨(dú)特的商業(yè) 模式，如何與VG PE對(duì)接，如何選取適 合自己的融資渠道；2、擬邀請(qǐng)投資機(jī)構(gòu) 有：達(dá)晨創(chuàng)投、松禾資本、昆吾九鼎投 資、分享投資、藍(lán)源資本、中科招商等， 會(huì)后安排交流對(duì)接；3、融資單位現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng) 目路演，投資專家現(xiàn)場(chǎng)點(diǎn)評(píng)企業(yè)商業(yè)模 式、融資計(jì)劃書等。專題二：上市財(cái)務(wù)規(guī)劃1、企業(yè)上市各階段的主要財(cái)會(huì)工作； 2、1、中介機(jī)構(gòu)選擇及上市費(fèi)用（選擇中 介機(jī)構(gòu)、上市費(fèi)用規(guī)劃）；2、企業(yè)的公 司化改組（股份有限公司的組建、股份 有限公司的組織機(jī)構(gòu)、企業(yè)的股份制改 組、企業(yè)重組的模式、案例）；3、私募 股權(quán)與企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市軟條件的塑造； 財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)及企業(yè)估值；投資協(xié)議條款； 股權(quán)投資概括與企業(yè)

4、融資要點(diǎn)；企業(yè)創(chuàng) 業(yè)板上市軟條件門檻一“七新” （新經(jīng) 濟(jì)、新技術(shù)、新能源、新材料、新服務(wù)、企業(yè)上市前的財(cái)務(wù)包裝技巧； 3、企業(yè)上 市前在改制、重組、資產(chǎn)評(píng)估增值涉及 稅務(wù)問(wèn)題的規(guī)劃；4、企業(yè)上市的財(cái)務(wù)指 標(biāo)要求分析；5、企業(yè)上市前的財(cái)務(wù)、稅 收違規(guī)事項(xiàng)的處理技巧；6、企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn) 讓、資產(chǎn)注入涉及稅務(wù)問(wèn)題規(guī)劃；7、企 業(yè)上市財(cái)務(wù)原因被否案例分析。專題三：上市法律解讀1、上市的主體資格、獨(dú)立性與規(guī)范運(yùn)營(yíng)；2、企業(yè)發(fā)行上市審核理念、審核流程；3、上市發(fā)審委重點(diǎn)關(guān)注的法律問(wèn)題；4、 創(chuàng)業(yè)板相關(guān)的法律法規(guī)；5、上市前法律 盡職調(diào)查；6、上市法律問(wèn)題規(guī)避、法務(wù) 設(shè)計(jì)、各項(xiàng)上市材料法律意見；7、法律 原因

5、被否典型案例分析。新農(nóng)村、新商業(yè)模式）和“三高”（高科技、高成長(zhǎng)性、高增加值）；4、企業(yè) 商業(yè)模式設(shè)計(jì)與再造； 5、企業(yè)上市可 行性評(píng)估判斷；6、整體策劃、上市輔 導(dǎo)、上市發(fā)行；7、未過(guò)會(huì)原因分析等 真實(shí)案例解剖。專題五：新三板掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓實(shí)務(wù)1、新三板法律制度體系、管理體制；2、 新三板掛牌條件、程序與時(shí)間周期；3、 做市商制度與高科技企業(yè)的定價(jià)、估 值；4、新三板掛牌費(fèi)用成本及優(yōu)惠政 策；5、報(bào)價(jià)券商的職能與工作程序及 盡職調(diào)查內(nèi)容。對(duì)接會(huì)是中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的重要契機(jī)，是企業(yè)開啟上市進(jìn)程的 關(guān)鍵點(diǎn)。與國(guó)內(nèi)資深實(shí)戰(zhàn)專家分享資本運(yùn)作的精髓，把握企業(yè)上市的核心要 素。深刻了解上市進(jìn)程重點(diǎn)關(guān)

6、注的各類問(wèn)題及解決辦法，對(duì)企業(yè)自身?xiàng)l件進(jìn) 行客觀判斷，獲得針對(duì)性的上市規(guī)劃方案。課程收益1、掌握上市培育理念技能：全面透徹領(lǐng)悟上市培育關(guān)鍵理念、思路與實(shí)操技能、方法；2、梳理公司股權(quán)結(jié)構(gòu)：有效推進(jìn)公司治理機(jī)制建設(shè)的能力、全面把握公司經(jīng)營(yíng)管理情況的 能力；3、商業(yè)模式創(chuàng)新設(shè)計(jì)：為企業(yè)家提供一整套商業(yè)模式設(shè)計(jì)的系統(tǒng)工具，闡述商業(yè)模 式創(chuàng)新思路，設(shè)計(jì)新金融時(shí)代下的資本投資模式，助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)的最大價(jià)值；4、對(duì)接上市中介服務(wù)平臺(tái)：與交易所、上市辦、一券三師、私募資金及咨詢機(jī)構(gòu)整合而成的一站式企 業(yè)上市中介服務(wù)平臺(tái)建立對(duì)接關(guān)系；5、獲取基金專家實(shí)戰(zhàn)指導(dǎo)：投行專家提供專業(yè)的商 業(yè)計(jì)劃書撰寫和融資要點(diǎn)指導(dǎo)；6

7、、享受上市基礎(chǔ)診斷服務(wù)：可享受專家團(tuán)隊(duì)提供的個(gè)性化上市基礎(chǔ)診斷咨詢服務(wù)；7、成為中國(guó)中小企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟的會(huì)員單位。課程模塊1 、上市戰(zhàn)略規(guī)劃；2、上市前企業(yè)內(nèi)部準(zhǔn)備工作；3、企業(yè)上市財(cái)務(wù)問(wèn)題；4、企業(yè)上 市常見法律問(wèn)題；5、公司內(nèi)部治理；6、企業(yè)上市審核要點(diǎn)。企業(yè)融資路演1 、專家通過(guò)實(shí)戰(zhàn)案例，解析融資策略與商業(yè)計(jì)劃書設(shè)計(jì)；2 、組織20家企業(yè)進(jìn)行融資路演，由公司董事長(zhǎng)、總裁進(jìn)行項(xiàng)目推介，展示企業(yè)發(fā)展 前織景和融資計(jì)劃；3 、聯(lián)盟理事長(zhǎng)及達(dá)晨創(chuàng)投、松禾資本、藍(lán)色大禹、分享投資、藍(lán)源投資、中科招商、 君聯(lián)資本、優(yōu)勢(shì)資本、達(dá)銳投資、恒生資本等公司合伙人對(duì)企業(yè)商業(yè)模式、融資計(jì)劃、盈 利狀況等內(nèi)容進(jìn)

8、行點(diǎn)評(píng)；4 、安排有投融資意愿的企業(yè)與投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行對(duì)接，幫助企業(yè)獲得資金。由工業(yè)和信息化部中小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)中心與中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) MBA學(xué)院 共同舉辦，匯聚國(guó)內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域權(quán)威專家，采用靈活多元的教學(xué)，預(yù)演操盤模 擬上市全過(guò)程，搭建高端對(duì)話交流平臺(tái)，致力于培養(yǎng)一批具有專業(yè)資格的綜 合性、復(fù)合型董事會(huì)秘書高級(jí)人才。課程收益1 、熟悉董事會(huì)秘書的權(quán)利、義務(wù)與董事會(huì)秘書工作經(jīng)驗(yàn)；2、掌握公司治理和董事會(huì)管理的理論與實(shí)務(wù)；3、熟悉企業(yè)上市中的財(cái)務(wù)、法律和保薦工作；4、掌握上市企業(yè)信息披露的要求和規(guī)范；5、掌握引進(jìn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)投資的流程與要點(diǎn)，做好企業(yè)股權(quán)定價(jià)；6、與全國(guó)行業(yè)專家精英和優(yōu)秀企業(yè)代表直接溝通交流，

9、構(gòu)建廣泛高端的人脈關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。課程模塊模塊一、董事會(huì)秘書概述。 董事會(huì)秘書的資格與職責(zé)、董事會(huì)秘書的日常工作、董事 會(huì)公司文書函電規(guī)范、董事會(huì)秘書的角色定位與職責(zé)定位、董事會(huì)秘書的權(quán)利義務(wù)與法律 責(zé)任、董事會(huì)秘書的職業(yè)素養(yǎng)與自我發(fā)展。模塊二、上市前的籌備。上市籌備階段、聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)、企業(yè)股份制改組階段、上市 核準(zhǔn)申報(bào)材料制作及申報(bào)階段、股票發(fā)行上市階段。模塊三、上市公司治理。公司治理及公司治理結(jié)構(gòu)、各上市地對(duì)公司治理的監(jiān)管要求。 模塊四、上市公司信息披露。上市公司信息披露的有關(guān)規(guī)定、基本要求與工作程序。 模塊五、上市公司媒體公關(guān)管理。 上市公司戰(zhàn)略性媒體關(guān)系的建立和經(jīng)營(yíng)、媒體危機(jī) 事件的應(yīng)對(duì)與處

10、理。證書發(fā)放凡學(xué)完全部課程且考核通過(guò)者，即可獲得由工業(yè)和信息化部中小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)中心和 中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)MBA學(xué)院聯(lián)合頒發(fā)的上市公司董事會(huì)秘書EMBAff修班統(tǒng)一編號(hào)的結(jié) 業(yè)證書。中國(guó)中小企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟打造中小企業(yè)培訓(xùn)、咨詢、融資一站式上市服務(wù)平臺(tái)由國(guó)內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域頂尖專家教學(xué)授課，采用理論結(jié)合案例的專題講解方式， 輔以答疑、現(xiàn)場(chǎng)咨詢等互動(dòng)交流環(huán)節(jié)，幫助企業(yè)在上市的過(guò)程中，對(duì)財(cái)務(wù)進(jìn) 行有針對(duì)性的規(guī)范管理和上市規(guī)劃，對(duì)稅務(wù)進(jìn)行合理籌劃。課程收益1、全面透徹領(lǐng)悟國(guó)際注冊(cè)企業(yè)上市財(cái)務(wù)管理師及企業(yè)上市前財(cái)務(wù)規(guī)劃和稅務(wù)管理的關(guān)鍵理念、思路與實(shí)操技能、方法；2、快速進(jìn)入擬上市企業(yè)財(cái)務(wù)人才庫(kù)，在更高更大的職業(yè)

11、 平臺(tái)上拓展全能的個(gè)人職業(yè)發(fā)展空間；3、三天集中密集型模塊化培訓(xùn)，先進(jìn)的培訓(xùn)理念模 式，專業(yè)的培訓(xùn)方法技巧，個(gè)性化的教學(xué)演練與點(diǎn)評(píng)，科學(xué)的考核方式方法貫穿培訓(xùn)全程， 讓受訓(xùn)者快速跨入上市財(cái)務(wù)專業(yè)人才行業(yè)；4、將為每位學(xué)員建立國(guó)際注冊(cè)企業(yè)上市財(cái)務(wù)管 理師學(xué)習(xí)檔案并長(zhǎng)期提供師資溝通與交流機(jī)會(huì)。課程模塊模塊一、國(guó)際注冊(cè)企業(yè)上市財(cái)務(wù)管理師。 金融工具、風(fēng)險(xiǎn)管理、公司治理、全面預(yù)算 管理、企業(yè)并購(gòu)與重組、財(cái)務(wù)分析工具、公司戰(zhàn)略與財(cái)務(wù)、財(cái)務(wù)管理職業(yè)道德。模塊二、企業(yè)上市前的財(cái)務(wù)工作。 企業(yè)上市前的財(cái)務(wù)規(guī)劃、企業(yè)上市常見財(cái)務(wù)問(wèn)題及解決方案。模塊三、企業(yè)上市前的稅務(wù)工作。 企業(yè)上市的稅務(wù)管理、資本運(yùn)作涉及的幾

12、大稅務(wù)問(wèn)題。證書發(fā)放匯聚國(guó)內(nèi)頂尖的金融與管理專家，全面剖析上市公司成功商業(yè)模式。聘 請(qǐng)上市策劃資深人士親自授課，詮釋資本運(yùn)作與商業(yè)模式的奧秘。課程旨在 為企業(yè)家導(dǎo)入和協(xié)助解決兩個(gè)問(wèn)題：一是認(rèn)知和升級(jí)您的商業(yè)模式，以構(gòu)成 您企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；二是搭建和拓寬企業(yè)上市資本通路，以足夠支持您 企業(yè)的快速發(fā)展擴(kuò)張。課程收益1、獲得商業(yè)模式設(shè)計(jì)的思維方法，顛覆傳統(tǒng)，超常發(fā)展；2、不僅讓學(xué)員獲得解決問(wèn)題的工具和手段，而且要解決問(wèn)題本身；3、三天二晚讓您學(xué)會(huì)如何構(gòu)建一個(gè)上市企業(yè)商業(yè) 模式；4、與專家互動(dòng)尋求企業(yè)最佳盈利模式；5、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資本與金融資本之間的對(duì)接；6、 搭建多元化的合作和交流平臺(tái)。課程模塊模塊

13、一、企業(yè)商業(yè)模式診斷1、商業(yè)模式與企業(yè)上市發(fā)展戰(zhàn)略；2、商業(yè)模式成長(zhǎng)性模型與價(jià)值創(chuàng)造能力；3、企業(yè)商業(yè)模式診斷；4、企業(yè)模塊四、商業(yè)模式創(chuàng)新1、找到未被滿足的需求；2、戰(zhàn)略定 位，確定價(jià)值主張；3、建立贏利模 式；4、價(jià)值鏈整合，形成核心競(jìng)爭(zhēng)商業(yè)模式價(jià)值評(píng)估。模塊二、上市公司商業(yè)模式設(shè)計(jì)1、上市公司商業(yè)模式的組成和分類；2、成功商業(yè)模式創(chuàng)新的基本原理與 運(yùn)用；3、商業(yè)模式系統(tǒng)規(guī)劃。模塊三、商業(yè)模式九大關(guān)鍵要素1、客戶價(jià)值最大化；2、利益相關(guān)者 結(jié)構(gòu)；3、價(jià)值整合（產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈角 度）；4、管理高效率；5、系統(tǒng)思維；6、贏利模式；7、實(shí)現(xiàn)形式；8、核 心競(jìng)爭(zhēng)力；9、整體解決方案。力；5、正確的實(shí)現(xiàn)

14、形式。模塊五、商業(yè)模式執(zhí)行1、實(shí)現(xiàn)載體-產(chǎn)品、品牌、標(biāo)準(zhǔn)、 思想；2、實(shí)現(xiàn)途徑-虛擬經(jīng)營(yíng)、實(shí) 體經(jīng)營(yíng)；3、實(shí)現(xiàn)手段-產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)、品牌經(jīng)營(yíng)、資本經(jīng)營(yíng)、人才經(jīng)營(yíng)；4、核心能力-核心能力、核心技術(shù)、核 心業(yè)務(wù)、核心產(chǎn)品；5、實(shí)現(xiàn)內(nèi)容- 經(jīng)營(yíng)模式、管理模式、融資模式、贏 利模式、生產(chǎn)模式、擴(kuò)張模式。模塊六、商業(yè)模式與資本市場(chǎng)1、資本運(yùn)作與商業(yè)模式設(shè)計(jì)；2、產(chǎn) 業(yè)資本與金融資本之間的對(duì)接； 3、 商業(yè)模式與利益相關(guān)者； 4、商業(yè)模 式執(zhí)行的金融策略。國(guó)中小企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟打造中小企業(yè)培訓(xùn)、咨詢、融資一站式上市服務(wù)平臺(tái)上市公司股權(quán)激勵(lì)課程通過(guò)實(shí)戰(zhàn)案例，全面把握企業(yè)股東和管理層的關(guān) 注焦點(diǎn)，為學(xué)員帶來(lái)了全新的

15、思維理念，幫助企業(yè)借助資本市場(chǎng)來(lái)解決激勵(lì) 難題。在專家團(tuán)和企業(yè)家同學(xué)的協(xié)助下，學(xué)員將結(jié)合企業(yè)上市發(fā)展規(guī)劃完成 股權(quán)激勵(lì)設(shè)計(jì)方案，并經(jīng)過(guò)實(shí)戰(zhàn)模擬檢驗(yàn)和修正，杜絕紙上談兵和華而不實(shí)。 課程收益1、學(xué)會(huì)設(shè)計(jì)適合企業(yè)上市發(fā)展目標(biāo)的股權(quán)激勵(lì)方案； 2、掌握企業(yè)上市與股權(quán)激勵(lì)的 關(guān)鍵要素；3、全面了解股權(quán)激勵(lì)體系設(shè)計(jì)的常見模式； 4、掌握企業(yè)上市過(guò)程中股權(quán)激勵(lì) 實(shí)施技巧；5、拓展高端人脈資源。課程模塊模塊一、股權(quán)激勵(lì)與資本市場(chǎng)模塊四、股權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施1、股權(quán)激勵(lì)與私募股權(quán)融資；2、股 權(quán)激勵(lì)與企業(yè)上市；3、股權(quán)激勵(lì)與 資本運(yùn)作；4、股權(quán)激勵(lì)與公司治理；5、股權(quán)激勵(lì)與財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)及稅收。1、建立內(nèi)部監(jiān)管體系；2

16、、提交相關(guān) 方案、文件資料；3、報(bào)告與審批；4、 規(guī)范日常管理；5、確定信息披露方 式。模塊二、員工持股模式1、自然人直接持股；2、持股公司持 股模式；3、委托他人持股；4、持股 會(huì)持股模式；5、信托持股模式；6、 有限合伙持股模式。模塊三、股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)1、激勵(lì)對(duì)象；2、選擇恰當(dāng)?shù)墓蓹?quán) 激勵(lì)模式；3、確定股權(quán)總量和各激 勵(lì)對(duì)象股權(quán)計(jì)算辦法；4、股權(quán)價(jià)格、 行權(quán)價(jià)格；5、激勵(lì)計(jì)劃的各時(shí)間安 排；6、股票來(lái)源和資金來(lái)源；7、獲 授條件和行權(quán)條件；8、管理機(jī)制。模塊五、股權(quán)激勵(lì)典型案例分析1、微軟公司的低工資高股權(quán)制；2、 寶鋼股份的限制性股權(quán)激勵(lì)；3、慧聰獨(dú)特的全員勞動(dòng)股份制；4、聯(lián)想的虛擬股

17、票期權(quán)的演變；5、雙鷺?biāo)?業(yè)的期權(quán)激勵(lì)；6、建設(shè)銀行的股票 增值權(quán)計(jì)劃；7、萬(wàn)科限制性股票激 勵(lì)計(jì)劃的成與??；8、TCL的賬面增值 權(quán)激勵(lì)模式；9、廣廈集團(tuán)的按揭購(gòu) 股與反向持股計(jì)劃；10、蒙牛的對(duì)價(jià) 條款與資本市場(chǎng)的股權(quán)激勵(lì)；11、蘇 寧電器的股票期權(quán)激勵(lì)。模塊六、股權(quán)激勵(lì)法律規(guī)范1、公司法與證券法；2、股權(quán)激勵(lì)管 理辦法；3、證監(jiān)會(huì)備忘錄；4、股權(quán) 激勵(lì)中的法律風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)中小企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟打造中小企業(yè)培訓(xùn)、咨詢、融資一站式上市服務(wù)平臺(tái)課程將讓學(xué)員全面了解股權(quán)私募融資產(chǎn)業(yè)新政和行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，掌握私募股權(quán)投資基金的尋求和選取。幫助企業(yè)高層管理者掌控資本轉(zhuǎn)型期最佳運(yùn) 營(yíng)與管理模式。課程收益1掌

18、握私募股權(quán)投資基金的選取策略；2、全面解析股權(quán)私募融資關(guān)注要點(diǎn)；3、搭建 投融資平臺(tái)，為學(xué)員優(yōu)秀項(xiàng)目資本對(duì)接；4、分享金融界高端人脈資源。課程模塊模塊一、企業(yè)上市前資本運(yùn)作1、企業(yè)如何在上市要求下完成資本市場(chǎng) 與企業(yè)融資渠道的選擇（VC/PE）2、企業(yè)如何做好上市前的風(fēng)險(xiǎn)投資的引 入3、企業(yè)如何確定募資前的股權(quán)定價(jià)與權(quán) 益分配4、企業(yè)如何控制的資本籌措的成本模塊二、企業(yè)在上市過(guò)程中選擇投資機(jī)構(gòu) 的技巧1、選擇投資機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)上市的幫助2、投資機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的投資程序3、投資機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的價(jià)值評(píng)估4、投資機(jī)構(gòu)與企業(yè)的對(duì)賭協(xié)議模塊三、股權(quán)融資關(guān)注要點(diǎn)1、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r2、商業(yè)模式3、獨(dú)特的資源模塊四、融資計(jì)

19、劃書的撰寫1、如何展示企業(yè)現(xiàn)狀與發(fā)展?jié)摿?、如何做業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)規(guī)劃3、融資方式的選擇4、融資期限和價(jià)格5、退出機(jī)制的設(shè)計(jì)模塊五、企業(yè)上市與私募股權(quán)基金退出1、企業(yè)如何做好交易買賣和二次賣出2、企業(yè)如何進(jìn)行管理層收購(gòu)（MBO3、企業(yè)如何操作股權(quán)投資退出4、企業(yè)的VC/PE退出策略5、企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)并購(gòu)與反并購(gòu) 模塊六、股權(quán)私募融資法律規(guī)范1、合約的簽署與執(zhí)行2、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律安排3、境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)4、已具備的營(yíng)業(yè)規(guī)模5、項(xiàng)目的發(fā)展?jié)摿?、管理團(tuán)隊(duì)7、行業(yè)地位及競(jìng)爭(zhēng)者分析8、相關(guān)政策背景9、風(fēng)險(xiǎn)因素4、企業(yè)設(shè)立章程與相關(guān)約定5、專利權(quán)、著作權(quán)與商業(yè)秘密6、相關(guān)合同與協(xié)議的選擇與安排口國(guó)中小企業(yè)上

20、市服務(wù)聯(lián)盟打造中小企業(yè)培訓(xùn)、咨詢、融資一站式上市服務(wù)平臺(tái)為致力于成為投資家的中國(guó)企業(yè)家全力打造。聯(lián)盟匯聚中國(guó)頂尖的投資 合伙人，他們將作為您的咨詢顧問(wèn)與投資導(dǎo)師，與您分享他們成功投資案例， 為您的擬投資項(xiàng)目把脈和給予直接建議，同時(shí)您還有機(jī)會(huì)直接促進(jìn)自身實(shí)業(yè) 的發(fā)展，可謂一舉兩得！ 課程收益1通過(guò)案例分享投資智慧，在這里您不僅可以接觸到中國(guó)頂尖投資機(jī)構(gòu)的合伙人，更 能零距離分享投資導(dǎo)師們的投資實(shí)例，既有成功的經(jīng)驗(yàn)，也有失敗的教訓(xùn)，為您的投資事 業(yè)保駕護(hù)航；2、搭建中國(guó)最專業(yè)、最權(quán)威、最實(shí)用的投融資平臺(tái)，直接分享聯(lián)盟平臺(tái)全年 數(shù)千家優(yōu)質(zhì)投資項(xiàng)目！進(jìn)入資本核心圈，有機(jī)會(huì)參與到私募股權(quán)投資基金的運(yùn)作之

21、中，直 接獲取資本市場(chǎng)豐厚的投資回報(bào)。課程模塊模塊一、私募股權(quán)與創(chuàng)投基金政策法規(guī)解讀；模塊二、基金募集與組織制度創(chuàng)新；模 塊三、基金中的基金（FOF原理與策略；模塊四、投資項(xiàng)目篩選與投資機(jī)會(huì)評(píng)估；模塊五、 戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中的投資機(jī)會(huì)把握；模塊六、投資后管理與增值服務(wù)； 模塊七、股本退出及境內(nèi)外上市策略；模塊八、狹義股權(quán)投資一一并購(gòu)?fù)顿Y原理與策略； 模塊九、如何借助中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提升募資、投資水平；模塊十、私募股權(quán)基金涉及的法律 與財(cái)務(wù)。增值服務(wù)1擬投資項(xiàng)目交流與投資機(jī)會(huì)分享企業(yè)家將利用3個(gè)月的時(shí)間，每月3-4天與投資導(dǎo)師深入研討投資項(xiàng)目，由投資導(dǎo)師 零距離分享其投資實(shí)例。企業(yè)家可

22、以和投資導(dǎo)師交流擬投資項(xiàng)目，輕松對(duì)接聯(lián)盟龐大的投 融資價(jià)值鏈，期間還可與聯(lián)盟專家團(tuán)共同探討企業(yè)自身實(shí)業(yè)發(fā)展的困惑與挑戰(zhàn)，有效提升 企業(yè)價(jià)值。此外，聯(lián)盟將為學(xué)員提供投融資平臺(tái)服務(wù)，讓企業(yè)家分享聯(lián)盟提供的投資機(jī)會(huì)。2、高端專屬聚會(huì)依托每年兩次的高端專屬聚會(huì)，與各期學(xué)員進(jìn)行跨班交流和長(zhǎng)期交流，共同營(yíng)造一個(gè) 僅屬于聯(lián)盟核心學(xué)員、成功企業(yè)家之間的交流互動(dòng)與資源共享平臺(tái)。中國(guó)中小企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟打造中小企業(yè)培訓(xùn)、咨詢、融資一站式上市服務(wù)平臺(tái)將上市培訓(xùn)課程進(jìn)行整合，內(nèi)容涵蓋董秘、財(cái)務(wù)管理、商業(yè)模式、股權(quán) 激勵(lì)、公司治理、內(nèi)部控制等關(guān)鍵領(lǐng)域，幫助擬上市企業(yè)獲得完備的知識(shí)體 系。同時(shí)聯(lián)盟專家還將到企業(yè)進(jìn)行上市診

23、斷和咨詢式內(nèi)訓(xùn)。課程收益1完備的上市培訓(xùn)課程。上市培育商學(xué)院將上市培訓(xùn)課程進(jìn)行整合，內(nèi)容涵蓋董秘、 財(cái)務(wù)管理、商業(yè)模式、股權(quán)激勵(lì)、公司治理、內(nèi)部控制等關(guān)鍵領(lǐng)域，幫助擬上市企業(yè)獲得 完備的知識(shí)體系。2、培訓(xùn)與咨詢的有機(jī)結(jié)合。上市培育商學(xué)院不僅為企業(yè)提供上市培訓(xùn)課 程，還針對(duì)每一個(gè)學(xué)員企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)現(xiàn)狀，進(jìn)行專項(xiàng)咨詢與診斷，指導(dǎo)上市工作 的開展，真正做到學(xué)以致用。3、強(qiáng)大的資源整合平臺(tái)。企業(yè)在上市培育商學(xué)院學(xué)習(xí)可以分 享聯(lián)盟上市服務(wù)資源，與國(guó)內(nèi)最優(yōu)秀的證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估 師事務(wù)所、投資公司、咨詢公司等金融服務(wù)機(jī)構(gòu)建立高效溝通渠道。課程模塊1上市公司董事會(huì)秘書 EMB

24、A研修班：國(guó)內(nèi)唯個(gè)6個(gè)月董秘EMBAK，頂級(jí)專家線 上線下交流，打造國(guó)內(nèi)最權(quán)威、最高端董秘系的黃埔軍校。2、國(guó)際注冊(cè)企業(yè)上市財(cái)務(wù)管理師高級(jí)培訓(xùn)班：幫助企業(yè)在企業(yè)上市的過(guò)程中，對(duì)財(cái)務(wù) 進(jìn)行有針對(duì)性的規(guī)范管理和上市規(guī)劃，對(duì)稅務(wù)進(jìn)行合理籌劃。3、上市公司商業(yè)模式設(shè)計(jì)班：協(xié)助企業(yè)家認(rèn)知和升級(jí)商業(yè)模式，構(gòu)建企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu) 勢(shì)，提升企業(yè)持續(xù)盈利能力。4、上市公司股權(quán)激勵(lì)設(shè)計(jì)班：實(shí)戰(zhàn)案例解析，結(jié)合企業(yè)上市發(fā)展規(guī)劃完成股權(quán)激勵(lì)設(shè) 計(jì)方案，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力和人才競(jìng)爭(zhēng)力。5、公司內(nèi)部治理研修班：重點(diǎn)探討企業(yè)內(nèi)部治理的制度安排，幫助企業(yè)建立完善的監(jiān) 督、激勵(lì)、約束和決策機(jī)制。6、內(nèi)部控制研修班：掌握政府監(jiān)管部門關(guān)注的

25、重點(diǎn)，幫助企業(yè)打造符合上市要求的內(nèi) 部控制體系。7、專家到企業(yè)召開兩次員工內(nèi)訓(xùn)：專家到企業(yè)召開兩次員工內(nèi)訓(xùn)，每次培訓(xùn) 1天，對(duì) 企業(yè)上市診斷1天，計(jì)2天。中國(guó)中小企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟打造中小企業(yè)培訓(xùn)、咨詢、融資一站式上市服務(wù)平臺(tái)俱樂(lè)部是由中國(guó)中小企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟創(chuàng)辦的高端資源與人脈平臺(tái)。致 力于為企業(yè)家搭建學(xué)習(xí)與商務(wù)溝通橋梁，提供互助合作、資源共享平臺(tái)，促 進(jìn)高層次交往，滿足企業(yè)家實(shí)現(xiàn)財(cái)富增值需求。會(huì)員可以得到更多的企業(yè)價(jià) 值提升和心靈成長(zhǎng)的機(jī)會(huì)，在中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)揮積極的影響力，共同成就財(cái) 富人生，快樂(lè)人生。服務(wù)內(nèi)容1、上市公司商業(yè)模式設(shè)計(jì)班：協(xié)助企業(yè)家認(rèn)知和升級(jí)商業(yè)模式，構(gòu)建企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu) 勢(shì)，

26、提升企業(yè)持續(xù)盈利能力。2、上市公司股權(quán)激勵(lì)設(shè)計(jì)班：實(shí)戰(zhàn)案例解析，結(jié)合企業(yè)上市發(fā)展規(guī)劃完成股權(quán)激勵(lì)設(shè) 計(jì)方案，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力和人才競(jìng)爭(zhēng)力。3、資本運(yùn)營(yíng)-股權(quán)私募融資班：幫助企業(yè)運(yùn)用股權(quán)私募融資實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，搭建投 融資平臺(tái)，為學(xué)員優(yōu)秀項(xiàng)目資本對(duì)接。4、協(xié)助申報(bào)國(guó)家扶持資金：聯(lián)盟通過(guò)人脈資源對(duì)會(huì)員企業(yè)開展國(guó)家政策咨詢、扶持資 金申報(bào)指導(dǎo)服務(wù)。5、幫助企業(yè)引進(jìn)投資基金公司：聯(lián)盟匯聚眾多具有強(qiáng)大資本實(shí)力的投資機(jī)構(gòu)，通過(guò)資 本對(duì)接幫助企業(yè)引進(jìn)投資基金公司。6、商標(biāo)、專利技術(shù)質(zhì)押銀行貸款業(yè)務(wù)：聯(lián)盟協(xié)助會(huì)員企業(yè)以其自有的商標(biāo)專用權(quán)、合法持有的發(fā)明專利權(quán)或?qū)嵱眯滦蛯＠麢?quán)向銀行進(jìn)行質(zhì)押，從銀行取得貸款，拓寬融

27、資渠道。7、股權(quán)私募融資交易洽談會(huì)：參加一次由100家投資公司參與的股權(quán)私募融資交易洽 談會(huì)，為投融資雙方創(chuàng)造多元化選擇的機(jī)會(huì)。8投資專家座談會(huì)：參加一次投資專家座談會(huì)，投資專家委員會(huì)對(duì)企業(yè)股權(quán)融資、商 業(yè)計(jì)劃書提出顧問(wèn)意見，把握投融資過(guò)程中關(guān)鍵環(huán)節(jié)，創(chuàng)新資本運(yùn)作方法。贈(zèng)送服務(wù)：會(huì)員數(shù)據(jù)庫(kù)相關(guān)行業(yè)資源對(duì)接一一聯(lián)盟擁有數(shù)千家優(yōu)秀企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，為會(huì) 員提供相關(guān)行業(yè)資源對(duì)接，使之成為資源整合、業(yè)務(wù)擴(kuò)張的重要渠道。中國(guó)中小企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟打造中小企業(yè)培訓(xùn)、咨詢、融資一站式上市服務(wù)平臺(tái)為全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，搭建中小企業(yè)成長(zhǎng)階梯，促進(jìn)企業(yè)又好又快發(fā)展，培育一批上市后備企業(yè)，聯(lián)盟整合國(guó)內(nèi)優(yōu)秀上市服務(wù)資源，

28、發(fā)起并 組織實(shí)施旨在營(yíng)造有利于我國(guó)中小企業(yè)上市發(fā)展環(huán)境的社會(huì)化解決方案，即“企業(yè)上市培育成長(zhǎng)路線圖計(jì)劃”項(xiàng)目?jī)?yōu)勢(shì)1 、聯(lián)盟與地方政府聯(lián)合舉辦國(guó)家銀河培訓(xùn)工程-中小企業(yè)上市融資大講堂。企業(yè)上市 培育成長(zhǎng)路線圖計(jì)劃作為大講堂后續(xù)上市工作的具體落實(shí)，幫助地方重點(diǎn)培育一批成長(zhǎng)型中小企業(yè)，促進(jìn)企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展；2 、以地方政府為主導(dǎo)，將對(duì)被列入“成長(zhǎng)路線圖計(jì)劃”范圍內(nèi)的企業(yè)的股份制改造和 首次公開發(fā)行股票的獎(jiǎng)勵(lì)落實(shí)到企業(yè)上市前，以解決企業(yè)在上市前的資金困境；3 、借助聯(lián)盟的金融服務(wù)平臺(tái)，讓“成長(zhǎng)路線圖計(jì)劃”范圍內(nèi)的企業(yè)接受到國(guó)內(nèi)頂級(jí)的 專業(yè)上市培訓(xùn)、企業(yè)改制上市咨詢以及股權(quán)融資等一站式上市

29、服務(wù)。計(jì)劃內(nèi)容、主體服務(wù)二、備選服務(wù)(1)培訓(xùn)服務(wù)上市公司董事會(huì)秘書EMBAff修班國(guó)際注冊(cè)企業(yè)上市財(cái)務(wù)管理師高上市總協(xié)調(diào)人服務(wù)私募融資服務(wù)企業(yè)戰(zhàn)略定位與商業(yè)模式設(shè)級(jí)培訓(xùn)班上市公司商業(yè)模式設(shè)計(jì)班高管股權(quán)激勵(lì)方案的設(shè)計(jì)上市公司股權(quán)激勵(lì)設(shè)計(jì)班組織架構(gòu)和中高層績(jī)效管理公司內(nèi)部治理研修班體系的設(shè)計(jì)內(nèi)部控制研修班稅收籌劃方案的設(shè)計(jì)專家到企業(yè)召幵兩次內(nèi)訓(xùn)企業(yè)內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)（2）IPO診斷服務(wù)募投項(xiàng)目可行性研究（3）公司規(guī)范服務(wù)三、贈(zèng)送服務(wù)（4）融資方案設(shè)計(jì)服務(wù)聯(lián)盟平臺(tái)上相關(guān)行業(yè)資源整合服務(wù)在企業(yè)召開一次企業(yè)上市啟動(dòng)大會(huì)二國(guó)中小企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟打造中小企業(yè)培訓(xùn)、咨詢、融資一站式上市服務(wù)平臺(tái)服務(wù)意義對(duì)中小企

30、業(yè)上市的可行性、“何時(shí)上市”、“如何上市”等進(jìn)行綜合分析與判斷，并出具 綜合建議報(bào)告，避免中小企業(yè)走彎路。服務(wù)內(nèi)容1核查并論證公司的主體資格情況；2、核查并論證公司的獨(dú)立性情況，包括資產(chǎn)完整、業(yè)務(wù)獨(dú)立及人員獨(dú)立等；3、調(diào)查并論證公司規(guī)范運(yùn)行的情況；4、充分核查并論證公司現(xiàn)行的會(huì)計(jì)核算方法及財(cái)務(wù)管理制度等情況；5、重點(diǎn)分析公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)，并與同行業(yè)上市公司對(duì)應(yīng)的財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比；6、了解并論證公司所確定的募集資金運(yùn)用的方向；7、 上市專家團(tuán)隊(duì)就診斷所發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題進(jìn)行反復(fù)論證，并對(duì)被診斷單位“上市的可 行性”、“何時(shí)上市”、“如何上市”等問(wèn)題作出最終的權(quán)威的診斷意見；8項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)根據(jù)專家團(tuán)隊(duì)的診

31、斷意見，制定被診斷單位的上市整體計(jì)劃書。工作思路1資料準(zhǔn)備階段：提供資料清單、準(zhǔn)備資料；2、資料調(diào)查階段：公司基本情況調(diào)查、業(yè)務(wù)與技術(shù)調(diào)查、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查、 高管人員情況調(diào)查、組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制調(diào)查、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)調(diào)查、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)調(diào)查、募 集資金應(yīng)用調(diào)查、其他重要事項(xiàng)調(diào)查；3、關(guān)鍵問(wèn)題論證階段：主體資格問(wèn)題論證、獨(dú)立性問(wèn)題論證、規(guī)范運(yùn)行問(wèn)題論證、財(cái) 務(wù)與會(huì)計(jì)問(wèn)題論證、募集資金應(yīng)用問(wèn)題論證、其他重大方面論證；4、 上市專家論證階段： 論證“能否上市”、論證“何時(shí)上市”、論證“如何上市”、明 確要重點(diǎn)解決的問(wèn)題；5、制定上市計(jì)劃階段：明確上市工作事項(xiàng)、明確上市工作時(shí)點(diǎn)、確定中介服務(wù)項(xiàng)目、 制

32、定上市總體計(jì)劃書。國(guó)中小企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟打造中小企業(yè)培訓(xùn)、咨詢、融資一站式上市服務(wù)平臺(tái)服務(wù)意義根據(jù)會(huì)計(jì)法、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅法及財(cái)務(wù)通則等法律法規(guī)的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn) 確、完整地反映公司經(jīng)營(yíng)狀況。財(cái)會(huì)人員應(yīng)始終堅(jiān)持“帳表相符、帳帳相符、帳證相符、 帳實(shí)相符”的“四相符”原則，做到憑證要素齊全、往來(lái)帳目清楚，資金管理規(guī)范，同時(shí) 按照工商、稅務(wù)等部門的要求及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)資料。服務(wù)內(nèi)容1、經(jīng)營(yíng)行為的規(guī)范詳細(xì)了解并剖析公司具體的經(jīng)營(yíng)行為， 我們主要為公司解決以下不規(guī)范的經(jīng)營(yíng)行為：?內(nèi)外賬問(wèn)題；? 資金管理的不規(guī)范；? 稅收繳納的不規(guī)范；? 注冊(cè)資本驗(yàn)證不規(guī)范；? 重大資產(chǎn)權(quán)屬的不規(guī)范；? 采購(gòu)、生

33、產(chǎn)、銷售不規(guī)范；?固定資產(chǎn)、長(zhǎng)期投資等投資活動(dòng)的不規(guī)范；? 借款擔(dān)保的不規(guī)范與違規(guī)進(jìn)行委托理?應(yīng)收款項(xiàng)管理制度的不規(guī)范；?存貨管理制度的不規(guī)范；?固定資產(chǎn)管理制度的不規(guī)范；?在建工程管理制度的不規(guī)范；?無(wú)形資產(chǎn)管理制度的不規(guī)范；?長(zhǎng)期投資管理制度的不規(guī)范；?應(yīng)付款項(xiàng)管理制度的不規(guī)范；?成本費(fèi)用管理制度的不規(guī)范；?利潤(rùn)分配管理制度的不規(guī)范；?其他管理制度的不規(guī)范。3、會(huì)計(jì)核算的規(guī)范詳細(xì)核查并論證公司的會(huì)計(jì)核算體 系，我們主要為公司解決以下方面的 不規(guī)范核算：財(cái)；? 違規(guī)發(fā)行過(guò)證券等融資行為；?會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)的隨意變更；?違規(guī)占用資金（以借款、代償債務(wù)、?會(huì)計(jì)核算處理隨意；代墊款項(xiàng)或其他方式占

34、用等）? 收入、成本確認(rèn)的不規(guī)范；? 違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)?資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提不規(guī)范；等相關(guān)規(guī)疋的仃為；?費(fèi)用的隨意計(jì)提和攤銷；? 業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)違反規(guī)定的其他行為。?忽視關(guān)聯(lián)交易的問(wèn)題；2、財(cái)務(wù)管理制度的規(guī)范?非經(jīng)常損益核算不規(guī)范；規(guī)范的財(cái)務(wù)管理制度是會(huì)計(jì)核算規(guī)范的?會(huì)計(jì)核算體系中其他不規(guī)范的地基礎(chǔ)，我們主要為公司解決以下財(cái)務(wù)管理方。制度的不規(guī)范：? 資金管理制度的不規(guī)范；口國(guó)中小企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟打造中小企業(yè)培訓(xùn)、咨詢、融資一站式上市服務(wù)平臺(tái)服務(wù)意義根據(jù)公司法、證券法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于企業(yè)股改上市的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)需要保 證改制設(shè)立后的股份公司不存在重大的法律糾紛隱患和發(fā)行上市的法律障礙。對(duì)

35、于企業(yè)在 歷史中可能存在的法律糾紛、法律瑕疵等障礙，應(yīng)盡量在企業(yè)改制之前解決。為了能夠盡 早規(guī)范企業(yè)已存在的法律瑕疵及可能存在的法律糾紛，律師應(yīng)提前為企業(yè)做好法律規(guī)范和 法律規(guī)劃。服務(wù)內(nèi)容企業(yè)股改之前，需要提前完成規(guī)范的主要法律問(wèn)題如下：1 、注冊(cè)資本、股權(quán)的不規(guī)范? 股權(quán)不清晰，權(quán)屬存在糾紛；? 股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)置不合理；? 歷次股權(quán)變更的法律程序不規(guī)范；? 歷次股東出資的不規(guī)范；? 其他股權(quán)不規(guī)范的問(wèn)題。2 、獨(dú)立性方面的不規(guī)范? 不具備面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力? 資產(chǎn)的不完整；? 人員的不獨(dú)立；? 存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情形；? 關(guān)聯(lián)交易的不規(guī)范；? 其他獨(dú)立性方面不規(guī)范的問(wèn)題；3 、規(guī)范運(yùn)作的不規(guī)范?

36、 董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員不具備高管資格的情形;? 納稅不規(guī)范或存在較大的稅收依賴；? 在社保、環(huán)保等方面未規(guī)范運(yùn)作，受到行政處罰；? 公司未規(guī)范運(yùn)作導(dǎo)致重大訴訟；? 大股東與公司之間存在資金拆借；? 其他規(guī)范運(yùn)作方面不規(guī)范的問(wèn)題。中國(guó)中小企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟打造中小企業(yè)培訓(xùn)、咨詢、融資一站式上市服務(wù)平臺(tái)服務(wù)意義中小企業(yè)對(duì)促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、緩解就業(yè)壓力、調(diào)整和優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、增長(zhǎng)財(cái)政收入發(fā)揮著重要的作用，然而，融資難已成為目前中小企業(yè)快速發(fā)展的“瓶頸”。中小企業(yè)融資難的主要原因在于其經(jīng)營(yíng)不規(guī)范、基礎(chǔ)管理薄弱、規(guī)章制度不健全等問(wèn)題導(dǎo)致其經(jīng)營(yíng)投資 風(fēng)險(xiǎn)較大。中國(guó)中小企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟旨在為廣大中小企業(yè)提供

37、規(guī)范性服務(wù)的基礎(chǔ)上，為 廣大中小企業(yè)搭建融資平臺(tái)，幫助中小企業(yè)盡早地解決融資難的問(wèn)題。服務(wù)內(nèi)容為中小企業(yè)搭建融資平臺(tái)，幫助中小企業(yè)引入私募股權(quán)融資，具體內(nèi)容如下：? 公司所處行業(yè)的市場(chǎng)分析；? 公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力分析；? 公司的投資價(jià)值分析；? 公司資金需求分析；? 撰寫商業(yè)計(jì)劃書；? 制定私募融資方案；? 組織私募基金參與公司的私募股權(quán)融資路演活動(dòng)；? 協(xié)助公司與私募基金的談判，為企業(yè)爭(zhēng)取更高的對(duì)價(jià)；? 指導(dǎo)公司完成私募融資后的法律程序。中國(guó)中小企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟打造中小企業(yè)培訓(xùn)、咨詢、融資一站式上市服務(wù)平臺(tái)企業(yè)戰(zhàn)略定位與商業(yè)模式設(shè)計(jì)服務(wù)內(nèi)容? 對(duì)公司進(jìn)行行業(yè)分析、競(jìng)爭(zhēng)格局分析、產(chǎn)業(yè)鏈分析、目標(biāo)

38、市場(chǎng)和客戶 分析；? 設(shè)計(jì)一個(gè)有利于整合現(xiàn)有資源、又符合上市要求的獨(dú)特的戰(zhàn)略定位以 及三年以上的戰(zhàn)略目標(biāo)體系；? 根據(jù)公司清晰的戰(zhàn)略定位設(shè)計(jì)獨(dú)到的、專業(yè)的商業(yè)模式，以提升企業(yè) 價(jià)值；? 為公司構(gòu)建十大核心競(jìng)爭(zhēng)力及戰(zhàn)略重點(diǎn)分布；? 為公司設(shè)計(jì)商業(yè)模式的執(zhí)行方案；? 用平衡記分卡原理設(shè)計(jì)公司戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)路徑圖。高管股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)服務(wù)內(nèi)容? 以客觀公正第三方身份，說(shuō)服各高管團(tuán)隊(duì)從長(zhǎng)遠(yuǎn)的多贏的目標(biāo)出發(fā)， 投資入股，分享公司經(jīng)營(yíng)成果，實(shí)現(xiàn)公司整體中長(zhǎng)期價(jià)值最大化；? 圈定公司合適的人群，設(shè)計(jì)合理的高管股權(quán)激勵(lì)方案；? 為公司高管股權(quán)的進(jìn)入與退出設(shè)計(jì)規(guī)則，讓有機(jī)會(huì)與沒(méi)有機(jī)會(huì)入股者 都能以積極心態(tài)應(yīng)對(duì)，實(shí)現(xiàn)公

39、司的內(nèi)外和諧。組織架構(gòu)和中高層績(jī)效管理體系設(shè)計(jì)服務(wù)內(nèi)容? 界定公司組織架構(gòu)下各部門的職能、職權(quán)、職責(zé)，建立各個(gè)崗位評(píng)價(jià) 體系；?建立對(duì)董事、監(jiān)事的價(jià)值創(chuàng)造與考核評(píng)價(jià)體系；? 幫助董事會(huì)建立對(duì)上市平臺(tái)公司管理層的績(jī)效考核管理的評(píng)價(jià)體系；? 幫助管理層將目標(biāo)分解到各經(jīng)營(yíng)單位，讓戰(zhàn)略目標(biāo)滲透和影響中高層 每個(gè)人、每個(gè)崗位一一實(shí)現(xiàn)公司中高層每人一張績(jī)效管理考核表，以 達(dá)到自我管理的效果，從而降低管理層的管理成本；?設(shè)計(jì)與中高層考核體系配套的薪酬制度；? 通過(guò)月度、季度和年度考核，建立推動(dòng)中高層成長(zhǎng)的業(yè)績(jī)質(zhì)詢會(huì)議體 系；? 作為公正的、專業(yè)的第三方，輔導(dǎo)公司對(duì)中高層人員考核半年以上， 確保有效執(zhí)行，并為

40、公司培養(yǎng)能夠獨(dú)立執(zhí)行完善績(jī)效管理的專業(yè)人 才。稅收籌劃方案設(shè)計(jì)服務(wù)內(nèi)容? 分析并研究公司及分支機(jī)構(gòu)所有涉稅環(huán)節(jié)；?研究公司產(chǎn)品所屬行業(yè)的稅收政策；?研究公司及分支機(jī)構(gòu)住所地的地方政府或開發(fā)區(qū)等的稅收政策；?根據(jù)公司所屬行業(yè)的稅收政策及住所的稅收政策，重新優(yōu)化公司及分 支機(jī)構(gòu)的涉稅環(huán)節(jié)的納稅方案；?從稅收角度幫助公司優(yōu)化經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的安排；? 從稅收角度幫公司優(yōu)化公司跨地區(qū)的機(jī)構(gòu)拓展方案。中國(guó)中小企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟打造中小企業(yè)培訓(xùn)、咨詢、融資一站式上市服務(wù)平臺(tái)服務(wù)意義為了加強(qiáng)和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)企業(yè)可 持續(xù)發(fā)展，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公眾利益，根據(jù)國(guó)家有

41、關(guān)法律法規(guī)，財(cái)政部 會(huì)同證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)制定了企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范。根據(jù)財(cái)會(huì)20087 號(hào)文件的要求，自2009年7月1日起在上市公司范圍內(nèi)施行企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范。 對(duì)于旨在進(jìn)入資本市場(chǎng)的公司來(lái)說(shuō)，規(guī)范公司的內(nèi)部控制制度是其進(jìn)入資本市場(chǎng)必備條件。服務(wù)內(nèi)容1、與資金活動(dòng)相關(guān)的內(nèi)部控制制度的設(shè) 計(jì)? 籌資活動(dòng)的內(nèi)部控制制度? 投資活動(dòng)的內(nèi)部控制制度?工程造價(jià)方面的內(nèi)部控制制度?工程建設(shè)階段的內(nèi)部控制制度?工程驗(yàn)收階段的內(nèi)部控制制度7、與擔(dān)保業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度? 營(yíng)運(yùn)資金的內(nèi)部控制制度2、與采購(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度的設(shè) 計(jì)? 購(gòu)買環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度? 付款環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度3、與資產(chǎn)管理相關(guān)的內(nèi)部控制制度的設(shè) 計(jì)? 存貨管理的內(nèi)部控制制度? 固定資產(chǎn)管理的內(nèi)部控制制度? 無(wú)形資產(chǎn)管理的內(nèi)部控制制度4、與銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度的設(shè) 計(jì)? 銷售環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度? 收款環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度5、與研究和幵發(fā)相關(guān)的內(nèi)部控制制度的 設(shè)計(jì)? 立項(xiàng)與研究方面的內(nèi)部控制制度? 幵發(fā)與保護(hù)方面的內(nèi)部控制制度6、與工程