證券公司開立客戶賬戶規(guī)范100分

1、一、單項選擇題1. 根據(jù)證券公司開立客戶賬戶規(guī)范，網(wǎng)上開戶適用于（）。A. 自然人客戶的代理人憑合法有效數(shù)字證書及經(jīng)公證的授權(quán)委托書的開戶申請B. 機(jī)構(gòu)客戶的代理人憑合法有效數(shù)字證書及經(jīng)公證的授權(quán)委托書的開戶申請* C.自然人客戶本人憑合法有效數(shù)字證書的開戶申請D.機(jī)構(gòu)客戶的代理人憑合法有效數(shù)字證書及有效的授權(quán)委托書的開戶申請2. 根據(jù)證券公司開立客戶賬戶規(guī)范，證券公司為客戶辦理開 戶時，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。 A.審慎 B.合法* C.公平 D.自愿二、多項選擇題3. 下列屬于證券公司開立客戶賬戶規(guī)范中對證券公司內(nèi)部控 制要求的是（）。/ A.證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶賬戶開戶進(jìn)行集中統(tǒng)一管理，

2、指導(dǎo)、監(jiān)督分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行客戶賬戶開戶制度B.證券公司應(yīng)按照完全、可靠、可用的原則，建立完善客戶賬戶開戶相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng) C.證券公司發(fā)現(xiàn)已開立的客戶賬戶不符合相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定或合同約定，對客戶賬戶采取限期規(guī)范等措施D.證券公司應(yīng)制定統(tǒng)一的開戶流程和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，并建立相應(yīng)的復(fù)核機(jī)制兩 E.證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶開戶內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制4. 證監(jiān)會2010年發(fā)布的關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定針對客戶開戶回訪提出了明確的要求，其中包括（）等。/ A.證券公司對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客 戶）的10%廠 B.回訪內(nèi)容限于客戶身份核實、客戶賬戶

3、變動確認(rèn)、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶 操作賬戶雨 C.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于 3年“ D.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪三、判斷題5. 根據(jù)證券公司開立客戶賬戶規(guī)范，現(xiàn)場開戶和網(wǎng)上開戶適 用于所有客戶，而見證開戶僅適用于自然人本人開戶，不適用于機(jī)構(gòu) 客戶及自然人委托代理人開戶。（） 正確* 錯誤6. 根據(jù)證券公司開立客戶賬戶規(guī)范，證券公司采取見證方式 為客戶辦理開戶手續(xù)應(yīng)當(dāng)采取連號控制、作廢控制以及領(lǐng)用登記控制等必要措施，加強對重要合同和憑證的管理。（）* 正確錯誤7. 根據(jù)證券公司開立客戶賬戶規(guī)范，證券公司應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地為每個客戶單獨建立紙質(zhì)檔案，妥善保管客戶檔案和資料,為客戶保密。（） 正確* 錯誤8. 根據(jù)證券公司開立客戶賬戶規(guī)范，自然人客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書。（）*正確 錯誤9. 證券公司開立客戶賬戶規(guī)范明確指出，證券公司依照法律 法規(guī)為客戶開立賬戶適用本規(guī)范，但證券公司代理登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立 賬戶，應(yīng)遵循登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。（ ）* 正確10. 2013年6月15日，經(jīng)中國證