董秘資格考試培訓(xùn)題庫附答案二

1、董秘資格考試培訓(xùn)題庫附答案二資料僅供參考董秘資格考試培訓(xùn)題庫-附答案（二）第二部分：中華人民共和國證券法一、判斷題1、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無論股票發(fā)行、上市與否，均應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票持有人，保薦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。錯(cuò)。2、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，但非公開發(fā)行則可豁免核準(zhǔn)要求。錯(cuò)。3、上市公司發(fā)行新股，無論公開與否，均應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。對。4、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合證券法關(guān)于

2、公開發(fā)行公司債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。對。5 申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬元。錯(cuò)。6、發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提交的有關(guān)申請文件。對。7、發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。錯(cuò)。8、只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，而且只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其它證券交易場所轉(zhuǎn)讓。錯(cuò)。9、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其它交易方

3、式。對。10 、證券交易以現(xiàn)貨方式進(jìn)行，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)能夠?qū)ψC券交易的其它方式作出規(guī)定。錯(cuò)。11 、證券交易所應(yīng)當(dāng)公開證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法，而且能夠根據(jù)需要自主調(diào)整具體的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。錯(cuò)。12 、某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個(gè)月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會沒有收回該董事買賣所得收益，則能夠?yàn)榱斯镜睦嬉宰约旱拿x直接向人民法院提起訴訟。錯(cuò)。13 、證券交易所能夠制定高于證券法規(guī)定的上市條件，但須報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。對。14 、股份有限公司申請上市的股票應(yīng)當(dāng)是依法公開發(fā)行的股票。對。15 、上市保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督

4、管理機(jī)構(gòu)會同證券交易所共同規(guī)定。錯(cuò)。資料僅供參考16 、公司違反證券法規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。錯(cuò)。17 、公司向證券交易所申請公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。對。18 公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同原因錯(cuò)19 、如果發(fā)行人公告的股票上市的有關(guān)文件中披露了董事、監(jiān)事和高級管理人員的簡歷，但沒有說明她們持有本公司股票、債券的情況，則投資者能夠依據(jù)證券法向發(fā)行人提出質(zhì)疑。對。20 、簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有

5、關(guān)文件和上市公司的年度報(bào)告中均應(yīng)披露公司的實(shí)際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額。對。21 、某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機(jī)關(guān)逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務(wù)行為，上市公司無需就此事件作出披露。錯(cuò)。22 、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，并保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。錯(cuò)。23 、上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對。24 、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)

6、告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開后即可合法地買賣。錯(cuò)。25 、國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)在遵守國家有關(guān)規(guī)定的前提下能夠買賣上市交易的股票。對。26 、投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)進(jìn)行報(bào)告和公告，同時(shí)上市公司亦應(yīng)將該事件予以公告。對。27 、采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。對。28 、經(jīng)過證券交易所的證券交易，投資者持有或者經(jīng)過協(xié)議、其它安排與她人共同

7、持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約，可是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。錯(cuò)。29 、收購期限屆滿，因被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。對。資料僅供參考30 、實(shí)行會員制的證券交易所各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)歸會員所有，但在其存續(xù)期間不得分配給會員。錯(cuò)。31 、進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，能夠是證券交易所的會員，也能夠是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可的其它金融機(jī)構(gòu)及合格的機(jī)構(gòu)投資者

8、。錯(cuò)。32 、證券交易所在事先報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，才能對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。錯(cuò)。33 、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，對其破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾五年的，不得擔(dān)任證券公司的董事。錯(cuò)。34 、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。錯(cuò)。35 、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評估報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給她人造成損失的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，可是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。對。36 、國務(wù)院

9、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，能夠凍結(jié)或者查封有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶。對。37 、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，能夠限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過十五個(gè)交易日。對。38 、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。對。39 、證券法中的證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得

10、擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。錯(cuò)。40 、證券法的制定，是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為, 實(shí)現(xiàn)上市公司股東利益,維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益, 實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展錯(cuò)。41 、證券法規(guī)范的是在中華人民共和國境內(nèi)的股票發(fā)行上市和交易行為。錯(cuò)。42 、證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有不同的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。錯(cuò)。43 、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。對。44 、公司對公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用對。45 、發(fā)行人申請核準(zhǔn)發(fā)行證券

11、所報(bào)送的申請文件格式、報(bào)送方式,由依法負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)或者部門來規(guī)定。錯(cuò)。46 、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,能夠撤銷 ,停止發(fā)行。對。資料僅供參考47 、依法發(fā)行的股票、公司債券及其它證券,法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)能夠經(jīng)過大宗交易市場轉(zhuǎn)讓。錯(cuò)。二、單項(xiàng)選擇題1、證券法修訂案于10 月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議經(jīng)過，該法于何時(shí)正式開始實(shí)施？a1 月1 日b3 月1 日c6 月1 日d9 月1 日答案：a2、依照證券法，以下對證券公開發(fā)行的敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？a 向不

12、特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行b 向累計(jì)超過二百人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行c 發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷d 未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券答案： c。3、股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報(bào)送的是：a 發(fā)行保薦書b 發(fā)起人協(xié)議c 招股說明書d 公司章程答案：a 。4、依照證券法，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？a 前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上b 公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率c 最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利d 最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載答案： d。5、

13、依照證券法，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？a 有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元b 累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十c 最近三年連續(xù)盈利d 公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出答案： b 。6、以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？a 前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足b 對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)c 違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途d 公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十資料僅供參考答案： d。7、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行

14、申請文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。a 一個(gè)月b 三個(gè)月c 五個(gè)月d 六個(gè)月答案：b8、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（）a 證券代銷b 證券包銷c 證券經(jīng)銷答案： b9、證券法關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？a 適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券b 發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元c 由主承銷和參與承銷的證券公司組成d 承銷團(tuán)代銷、包銷期最長不得超過九十日答案： b 。10 、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（ ）的，為發(fā)行失敗。a 五十b 六十c 七十d 八十答案： c11 、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易方式？a 集中競價(jià)交易方式b 公開的交易方式c 做市商交易方式d 公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其它方式答案： d12 、依照證券法的有關(guān)規(guī)定，下列