期貨從業(yè)法律法規(guī)精講班第4講作業(yè)卷

1、1、期貨從業(yè)法律法規(guī)精講班第3、B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下你的答案:標(biāo)準答案：c本題分數(shù):8.82分，你答題的情況為錯誤所以你的得分為 0分解 析:實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所由（）A. 般結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。B. 結(jié)算會員和非結(jié)算會員C. 全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員D. 特別結(jié)算會員和交易結(jié)算會員你的答案:標(biāo)準答案：b本題分數(shù):8.82分，你答題的情況為錯誤所以你的得分為 0分一、單選題： 期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，同時對直接責(zé)任人給予紀律處分，處（）的罰款。10萬元以下A.5萬元以上解 析:期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力

2、機構(gòu)是（）。A. 會員大會B. 理事會c.D.期貨部理事長你的答案:標(biāo)準答案：a本題分數(shù):8.82分，你答題的情況為錯誤所以你的得分為 0分解 析:在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（）。 期貨投資者A.B.期貨交易所會員C.期貨公司D.結(jié)算會員你的答案:標(biāo)準答案：b本題分數(shù):8.82分，你答題的情況為 錯誤所以你的得分為 0分解 析:申請設(shè)立期貨公司,A.主要股東以及實際控制人最近（）無重大違法違規(guī)記錄。B.C.D.你的答案:標(biāo)準答案：c本題分數(shù):8.82分，你答題的情況為錯誤所以你的得分為 0分解 析:二、多選題： 期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險管理制度，（）。A.保證金制度B. 當(dāng)日無負債結(jié)

3、算制度C. 漲跌停板制度D. 風(fēng)險準備金制度你的答案:標(biāo)準答案：a, b, c, d8、本題分數(shù):17.65分，你答題的情況為錯誤 所以你的得分為0分解 析:同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括（）。A.采用集中交易方式進行標(biāo)準化合約交易B.可以買空和賣空C. 為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的D. 保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%勺你的答案:標(biāo)準答案：a, C, d本題分數(shù):17.65分，你答題的情況為錯誤 所以你的得分為0分解 析:期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：（）。A.組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策B.C.負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理

4、以及撤銷工作 對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)12、你的答案:標(biāo)準答案：a, b, d14、本題分數(shù):17.65分，你答題的情況為錯誤 所以你的得分為0分解 析:三、判斷題：申請設(shè)立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。你的答案:錯誤標(biāo)準答案：錯誤本題分數(shù):8.82分，你答題的情況為 錯誤所以你的得分為 0分解 析:10、期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。對廠你的答案:錯誤 標(biāo)準答案：錯誤本題分數(shù):8.82分，你答題的情況為錯誤所以你的得分為 0分解 析:11、1倍以上5倍以下的罰期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的，處違法所得 款。對廠錯你的答案： 錯誤標(biāo)準答案：錯誤本題分數(shù)：8.82分，你答題的情況為錯誤 所以你的得分為 0分解 析:10萬元的，并處10萬元以期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿 上30萬元以下的罰款。你的答案:錯誤 標(biāo)準答案：正確本題分數(shù):8.82分，你答題的情況為錯誤所以你的得分為解 析:13、可以限制實物交割總量。你的答案:錯誤 標(biāo)準答案：錯誤本題分數(shù):8.82分，你答題的情況為錯誤所以你的得分為期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平,解 析