信息安全等級保護三級測評控制點講解

1、信息安全等級保護三級測評控制點、技術(shù)類測評要求等級保護三級技術(shù)類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO物理安 全物理位置的 選擇1.機房和辦公場地應(yīng)選擇在具有防震、 防風(fēng)和防雨等能力的建筑 內(nèi)。訪談，檢查。 物理安全負責(zé)人， 機房， 辦公 場地，機房場地設(shè)計 / 驗收文 檔。2.機房場地應(yīng)避免設(shè)在建筑物的高層或地下室， 以及用水設(shè)備的 下層或隔壁。物理訪問控 制3.機房出入口應(yīng)安排專人值守，控制、鑒別和記錄進入的人員。訪談，檢查。 物理安全負責(zé)人， 機房值守 人員，機房，機房安全管理 制度，值守記錄，進入機房 的 登記記錄，來訪人員進 入機房的審批記錄。4.需進入機房的來訪人

2、員應(yīng)經(jīng)過申請和審批流程， 并限制和監(jiān)控 其活動范圍。5.應(yīng)對機房劃分區(qū)域進行管理， 區(qū)域和區(qū)域之間設(shè)置物理隔離裝 置，在重要區(qū)域前設(shè)置交付或安裝等過渡區(qū)域。6.重要區(qū)域應(yīng)配置電子門禁系統(tǒng)， 控制、鑒別和記錄進入的人員。防盜竊和防 破壞7.應(yīng)將主要設(shè)備放置在機房內(nèi)。訪談，檢查。 物理安全負責(zé)人， 機房維護 人員，資產(chǎn)管理員，機房設(shè)8.應(yīng)將設(shè)備或主要部件進行固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo) 記。9.應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，可鋪設(shè)在地下或管道中。施，設(shè)備管理制度文檔，通 信 線路布線文檔，報警設(shè) 施的安裝測試 / 驗收報告。10.應(yīng)對介質(zhì)分類標(biāo)識，存儲在介質(zhì)庫或檔案室中。等級保護三級技術(shù)類測評控制點

3、類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO11.應(yīng)利用光、電等技術(shù)設(shè)置機房防盜報警系統(tǒng)。12.應(yīng)對機房設(shè)置監(jiān)控報警系統(tǒng)。13.機房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置。訪談，檢查。 物理安全負責(zé)人，機房維護 人員，機房設(shè)施（避雷裝置，防雷擊14.應(yīng)設(shè)置防雷保安器，防止感應(yīng)雷。15.機房應(yīng)設(shè)置交流電源地線。交流電源地線），建筑防雷設(shè) 計/ 驗收文檔。16.機房應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自動消防系統(tǒng)， 能夠自動檢測火情、 自動報警， 并自動滅火。訪談，檢查。 物理安全負責(zé)人，機房值守 人員，機房設(shè)施，機房安全 管理制度， 機房防火設(shè)計 /防火17.機房及相關(guān)的工作房間和輔助房應(yīng)采用具有耐火等級的建筑 材料。18.機房應(yīng)采取區(qū)域

4、隔離防火措施，將重要設(shè)備與其他設(shè)備隔離 開。驗收 文檔，火災(zāi)自動報警 系統(tǒng)設(shè)計 / 驗收文檔。19.水管安裝，不得穿過機房屋頂和活動地板下。訪談，檢查。 物理安全負責(zé)人，機房維護20.應(yīng)采取措施防止雨水通過機房窗戶、屋頂和墻壁滲透。防水和防潮21.應(yīng)采取措施防止機房內(nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透。人員，機房設(shè)施（上下水裝 置，除濕裝置），建筑防水和 防 潮設(shè)計 / 驗收文檔。22.應(yīng)安裝對水敏感的檢測儀表或元件， 對機房進行防水檢測和報 警。防靜電23.主要設(shè)備應(yīng)采用必要的接地防靜電措施。訪談，檢查。 物理安全負責(zé)人， 機房維護人等級保護三級技術(shù)類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄

5、符合情況YNO24.機房應(yīng)采用防靜電地板。員，機房設(shè)施，防靜電設(shè)計 / 驗收文檔。溫濕度控制25.應(yīng)設(shè)置溫、 濕度自動調(diào)節(jié)設(shè)施， 使機房溫、 濕度的變化在設(shè)備 運行所允許的范圍之內(nèi)。訪談，檢查。 物理安全負責(zé)人， 機房維護人 員，機房設(shè)施，溫濕度控制設(shè) 計/驗收文檔， 溫濕度記錄、 運行記錄和維護記錄。電力供應(yīng)26.應(yīng)在機房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過電壓防護設(shè)備。訪談，檢查。27.應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng)， 至少滿足主要設(shè)備在斷電情況下 的正常運行要求。物理安全負責(zé)人， 機房維護人 員，機房設(shè)施 （供電線路， 穩(wěn) 壓器，過電壓防護設(shè)備， 短 期 備用電源設(shè)備），電力供應(yīng)安全 設(shè)計/ 驗收文檔，檢

6、查和維護 記錄。28.應(yīng)設(shè)置冗余或并行的電力電纜線路為計算機系統(tǒng)供電。29.應(yīng)建立備用供電系統(tǒng)。電磁防護30.應(yīng)采用接地方式防止外界電磁干擾和設(shè)備寄生耦合干擾。訪談，檢查。 物理安全負責(zé)人， 機房維護人 員，機房設(shè)施， 電磁防護設(shè)計 / 驗收文檔。31.電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè)，避免互相干擾。32.應(yīng)對關(guān)鍵設(shè)備和磁介質(zhì)實施電磁屏蔽。網(wǎng)絡(luò)安 全結(jié)構(gòu)安全33.應(yīng)保證主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力具備冗余空間， 滿足業(yè)務(wù) 高峰期需要。訪談，檢查，測試。 網(wǎng)絡(luò)管理員，邊界和網(wǎng)絡(luò)設(shè) 備，網(wǎng)絡(luò)拓撲圖，網(wǎng)絡(luò)設(shè)計 / 驗收文檔。34.應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)各個部分的帶寬滿足業(yè)務(wù)高峰期需要。35.應(yīng)在業(yè)務(wù)終端與業(yè)務(wù)服務(wù)器之間

7、進行路由控制建立安全的訪等級保護三級技術(shù)類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO問路徑。36.應(yīng)繪制與當(dāng)前運行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)圖。37.應(yīng)根據(jù)各部門的工作職能、 重要性和所涉及信息的重要程度等 因素， 劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段， 并按照方便管理和控制的原則 為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段。38.應(yīng)避免將重要網(wǎng)段部署在網(wǎng)絡(luò)邊界處且直接連接外部信息系統(tǒng)，重要網(wǎng)段與其他網(wǎng)段之間采取可靠的技術(shù)隔離手段。39.應(yīng)按照對業(yè)務(wù)服務(wù)的重要次序來指定帶寬分配優(yōu)先級別， 保證 在網(wǎng)絡(luò)發(fā)生擁堵的時候優(yōu)先保護重要主機。訪問控制40.應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界部署訪問控制設(shè)備，啟用訪問控制功能。訪談，檢查，測試。 安全

8、管理員，邊界網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。41.應(yīng)能根據(jù)會話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供明確的允許 / 拒絕訪問的 能力，控制粒度為端口級。42.應(yīng)對進出網(wǎng)絡(luò)的信息內(nèi)容進行過濾， 實現(xiàn)對應(yīng)用層 HTTP、FTP、 TELNET、SMTP、POP3等協(xié)議命令級的控制。43.應(yīng)在會話處于非活躍一定時間或會話結(jié)束后終止網(wǎng)絡(luò)連接。44.應(yīng)限制網(wǎng)絡(luò)最大流量數(shù)及網(wǎng)絡(luò)連接數(shù)。45.重要網(wǎng)段應(yīng)采取技術(shù)手段防止地址欺騙。46.應(yīng)按用戶和系統(tǒng)之間的允許訪問規(guī)則， 決定允許或拒絕用戶對 受控系統(tǒng)進行資源訪問，控制粒度為單個用戶。等級保護三級技術(shù)類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO47.應(yīng)限制具有撥號訪問權(quán)限的用戶數(shù)量。安

9、全審計48.應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運行狀況、 網(wǎng)絡(luò)流量、 用戶行為等 進行日志記錄。訪談，檢查，測試。49.審計記錄應(yīng)包括：事件的日期和時間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計相關(guān)的信息。50.應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進行分析，并生成審計報表。審計員，邊界和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。51.應(yīng)對審計記錄進行保護， 避免受到未預(yù)期的刪除、 修改或覆蓋 等。邊界完整性 檢查52.應(yīng)能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自聯(lián)到內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的行為進行檢查， 準(zhǔn)確 定出位置，并對其進行有效阻斷。訪談，檢查，測試。53.應(yīng)能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)用戶私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進行檢查， 準(zhǔn) 確定出位置，并對其進行有效阻斷。安全管理員，邊界完整性檢 查設(shè)備。入

10、侵防范54.應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、 強力攻擊、 木 馬后門攻擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、 IP 碎片攻擊 和網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等。訪談，檢查，測試。 安全管理員，網(wǎng)絡(luò)入侵防范 設(shè)備。55.當(dāng)檢測到攻擊行為時，記錄攻擊源IP 、攻擊類型、攻擊目的、攻擊時間，在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時應(yīng)提供報警。惡意代碼防 范56.應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處對惡意代碼進行檢測和清除。訪談，檢查。57.應(yīng)維護惡意代碼庫的升級和檢測系統(tǒng)的更新。安全管理員，防惡意代碼產(chǎn) 品，網(wǎng)絡(luò)設(shè)計 /驗收文檔。等級保護三級技術(shù)類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防 護58.應(yīng)對登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進行身

11、份鑒別。訪談，檢查，測試。59.應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進行限制。60.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標(biāo)識應(yīng)唯一。61.主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)對同一用戶選擇兩種或兩種以上組合的鑒別 技術(shù)來進行身份鑒別。62.身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點， 口令應(yīng)有復(fù)雜度要求 并定期更換。網(wǎng)絡(luò)管理員，邊界和網(wǎng)絡(luò)設(shè) 備。63.應(yīng)具有登錄失敗處理功能， 可采取結(jié)束會話、 限制非法登錄次 數(shù)和當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時自動退出等措施。64.當(dāng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進行遠程管理時， 應(yīng)采取必要措施防止鑒別信息 在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽。65.應(yīng)實現(xiàn)設(shè)備特權(quán)用戶的權(quán)限分離。主機安 全身份鑒別66.應(yīng)對登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶進行身份標(biāo)識和鑒別。訪談，

12、檢查，測試。 系統(tǒng)管理員，數(shù)據(jù)庫管理員， 服務(wù)器操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫， 服務(wù)器操作系統(tǒng)文檔，數(shù)據(jù)67.操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理用戶身份標(biāo)識應(yīng)具有不易被冒用 的特點，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換。68.應(yīng)啟用登錄失敗處理功能， 可采取結(jié)束會話、 限制非法登錄次 數(shù)和自動退出等措施。69.當(dāng)對服務(wù)器進行遠程管理時， 應(yīng)采取必要措施， 防止鑒別信息 在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽。庫管理系統(tǒng)文檔。等級保護三級技術(shù)類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO70.應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的不同用戶分配不同的用戶名， 確 保用戶名具有唯一性。71.應(yīng)采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)對管理用戶進行身份

13、鑒別。訪問控制72.應(yīng)啟用訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對資源的訪問。訪談，檢查。 服務(wù)器操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫， 服務(wù)器操作系統(tǒng)文檔，數(shù)據(jù) 庫管理系統(tǒng)文檔。73.應(yīng)根據(jù)管理用戶的角色分配權(quán)限，實現(xiàn)管理用戶的權(quán)限分離， 僅授予管理用戶所需的最小權(quán)限。74.應(yīng)實現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離。75.應(yīng)嚴(yán)格限制默認帳戶的訪問權(quán)限， 重命名系統(tǒng)默認帳戶， 修改 這些帳戶的默認口令。76.應(yīng)及時刪除多余的、過期的帳戶，避免共享帳戶的存在。77.應(yīng)對重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo)記。78.應(yīng)依據(jù)安全策略嚴(yán)格控制用戶對有敏感標(biāo)記重要信息資源的 操作。安全審計79.審計范圍應(yīng)覆蓋到服務(wù)器和重要客戶端上的每個

14、操作系統(tǒng)用 戶和數(shù)據(jù)庫用戶。訪談，檢查，測試。 安全審計員，服務(wù)器操作系 統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和重要終端操作 系統(tǒng)。80.審計內(nèi)容應(yīng)包括重要用戶行為、 系統(tǒng)資源的異常使用和重要系 統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件。81.審計記錄應(yīng)包括事件的日期、時間、類型、主體標(biāo)識、客體標(biāo)等級保護三級技術(shù)類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO識和結(jié)果等。82.應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進行分析，并生成審計報表。83.應(yīng)保護審計進程，避免受到未預(yù)期的中斷。84.應(yīng)保護審計記錄，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。剩余信息保 護85.應(yīng)保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)用戶的鑒別信息所在的存儲空 間，被釋放或再分配

15、給其他用戶前得到完全清除， 無論這些信 息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中。訪談，檢查。 系統(tǒng)管理員，數(shù)據(jù)庫管理員， 服務(wù)器操作系統(tǒng)維護 /操作手 冊，數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)維護 /操 作手冊。86.應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、 目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲空 間，被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。87.應(yīng)能夠檢測到對重要服務(wù)器進行入侵的行為， 能夠記錄入侵的 源 IP 、攻擊的類型、 攻擊的目的、 攻擊的時間， 并在發(fā)生嚴(yán)重 入侵事件時提供報警。訪談，檢查。 系統(tǒng)管理員，服務(wù)器操作系 統(tǒng)。入侵防范88.應(yīng)能夠?qū)χ匾绦虻耐暾赃M行檢測， 并在檢測到完整性受到 破壞后具有恢復(fù)的措施。89.操作系統(tǒng)應(yīng)遵循

16、最小安裝的原則， 僅安裝需要的組件和應(yīng)用程 序，并通過設(shè)置升級服務(wù)器等方式保持系統(tǒng)補丁及時得到更 新。惡意代碼防 范90.應(yīng)安裝防惡意代碼軟件， 并及時更新防惡意代碼軟件版本和惡 意代碼庫。訪談，檢查。 安全管理員，服務(wù)器，終端， 網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品。91.主機防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有與網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品不同的惡等級保護三級技術(shù)類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO意代碼庫。92.應(yīng)支持防惡意代碼的統(tǒng)一管理。資源控制93.應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登 錄。訪談，檢查。 服務(wù)器操作系統(tǒng)。94.應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時鎖定。95.應(yīng)對重要服務(wù)器進

17、行監(jiān)視，包括監(jiān)視服務(wù)器的CPU 、硬盤、內(nèi)存、網(wǎng)絡(luò)等資源的使用情況。96.應(yīng)限制單個用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度。97.應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進行檢測 和報警。應(yīng)用安 全身份鑒別98.應(yīng)提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶進行身份標(biāo)識和鑒別。訪談，檢查，測試。 應(yīng)用系統(tǒng)管理員，應(yīng)用系統(tǒng)， 設(shè)計 /驗收文檔，操作規(guī)程。99.應(yīng)對同一用戶采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)實現(xiàn)用戶 身份鑒別。100.應(yīng)提供用戶身份標(biāo)識唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功能， 保證應(yīng) 用系統(tǒng)中不存在重復(fù)用戶身份標(biāo)識，身份鑒別信息不易被冒 用。101.應(yīng)提供登錄失敗處理功能， 可采取結(jié)束會話、 限制非法登錄

18、次 數(shù)和自動退出等措施。102.應(yīng)啟用身份鑒別、 用戶身份標(biāo)識唯一性檢查、 用戶身份鑒別信等級保護三級技術(shù)類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO息復(fù)雜度檢查以及登錄失敗處理功能， 并根據(jù)安全策略配置相 關(guān)參數(shù)。訪問控制103.應(yīng)提供訪問控制功能， 依據(jù)安全策略控制用戶對文件、 數(shù)據(jù)庫 表等客體的訪問。訪談，檢查，測試。 應(yīng)用系統(tǒng)管理員，應(yīng)用系統(tǒng)。104.訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與資源訪問相關(guān)的主體、 客體及它 們之間的操作。105.應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問控制策略， 并嚴(yán)格限制默認帳戶的訪問 權(quán)限。106.應(yīng)授予不同帳戶為完成各自承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限， 并在它 們之間形成相互

19、制約的關(guān)系。107.應(yīng)具有對重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo)記的功能。108.應(yīng)依據(jù)安全策略嚴(yán)格控制用戶對有敏感標(biāo)記重要信息資源的 操作。安全審計109.應(yīng)提供覆蓋到每個用戶的安全審計功能， 對應(yīng)用系統(tǒng)重要安全 事件進行審計。訪談，檢查，測試。 審計員，應(yīng)用系統(tǒng)。110.應(yīng)保證無法單獨中斷審計進程， 無法刪除、 修改或覆蓋審計記 錄。111.審計記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括事件的日期、時間、發(fā)起者信息、 類型、描述和結(jié)果等。112.應(yīng)提供對審計記錄數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計、 查詢、 分析及生成審計報表等級保護三級技術(shù)類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO的功能。剩余信息保 護113.應(yīng)保證用戶鑒別信息所

20、在的存儲空間被釋放或再分配給其他 用戶前得到完全清除， 無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi) 存中。訪談，檢查，測試。 應(yīng)用系統(tǒng)管理員，設(shè)計 / 驗收 文檔。114.應(yīng)保證系統(tǒng)內(nèi)的文件、 目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲空 間被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。通信完整性115.應(yīng)采用密碼技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性。訪談，檢查，測試。 安全管理員，應(yīng)用系統(tǒng)，設(shè) 計/驗收文檔。通信保密性116.在通信雙方建立連接之前， 應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)進行會話 初始化驗證。訪談，檢查，測試。 安全管理員，應(yīng)用系統(tǒng)，相 關(guān)證明材料（證書）。117.應(yīng)對通信過程中的整個報文或會話過程進行加密?？沟仲?

21、18.應(yīng)具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)原發(fā) 證據(jù)的功能。訪談，檢查，測試。 安全管理員，應(yīng)用系統(tǒng)。119.應(yīng)具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)接收 證據(jù)的功能。軟件容錯120.應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗功能， 保證通過人機接口輸入或通過通 信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長度符合系統(tǒng)設(shè)定要求。訪談，檢查，測試。 應(yīng)用系統(tǒng)管理員，應(yīng)用系統(tǒng)。121.應(yīng)提供自動保護功能，當(dāng)故障發(fā)生時自動保護當(dāng)前所有狀態(tài)， 保證系統(tǒng)能夠進行恢復(fù)。資源控制122.當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時間內(nèi)未作任何響應(yīng)，訪談，檢查，測試。等級保護三級技術(shù)類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO

22、另一方應(yīng)能夠自動結(jié)束會話。應(yīng)用系統(tǒng)管理員，應(yīng)用系統(tǒng)。123.應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的最大并發(fā)會話連接數(shù)進行限制。124.應(yīng)能夠?qū)蝹€帳戶的多重并發(fā)會話進行限制。125.應(yīng)能夠?qū)σ粋€時間段內(nèi)可能的并發(fā)會話連接數(shù)進行限制。126.應(yīng)能夠?qū)σ粋€訪問帳戶或一個請求進程占用的資源分配最大 限額和最小限額。127.應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進行檢測和 報警。128.應(yīng)提供服務(wù)優(yōu)先級設(shè)定功能， 并在安裝后根據(jù)安全策略設(shè)定訪 問帳戶或請求進程的優(yōu)先級，根據(jù)優(yōu)先級分配系統(tǒng)資源。數(shù)據(jù)完整性129.應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、 鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸 過程中完整性受到破壞， 并在檢測到完整性錯誤時采取必要

23、的 恢復(fù)措施。訪談，檢查。 系統(tǒng)管理員，網(wǎng)絡(luò)管理員， 安全管理員，數(shù)據(jù)庫管理員，數(shù)據(jù)安 全及備 份恢復(fù)130.應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、 鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在存儲 過程中完整性受到破壞， 并在檢測到完整性錯誤時采取必要的 恢復(fù)措施。應(yīng)用系統(tǒng)，設(shè)計 /驗收文檔， 相關(guān)證明性材料（如證書、 檢驗報告等）。數(shù)據(jù)保密性131.應(yīng)采用加密或其他有效措施實現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、 鑒別信息和重 要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳輸保密性。訪談，檢查，測試。 系統(tǒng)管理員，網(wǎng)絡(luò)管理員， 安全管理員，數(shù)據(jù)庫管理員， 應(yīng)用系統(tǒng)，設(shè)計 /驗收文檔， 相關(guān)證明性材料（如證書、132.應(yīng)采用加密或其他保護措施實現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、 鑒別信息和重 要

24、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)存儲保密性。等級保護三級技術(shù)類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO檢驗報告等）備份和恢復(fù)133.應(yīng)提供本地數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)功能，完全數(shù)據(jù)備份至少每天一 次，備份介質(zhì)場外存放。訪談，檢查，測試。 系統(tǒng)管理員，網(wǎng)絡(luò)管理員， 數(shù)據(jù)庫管理員，安全管理員， 主機操作系統(tǒng)，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備操 作系統(tǒng)，數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)， 應(yīng)用系統(tǒng)，設(shè)計 /驗收文檔， 網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)。134.應(yīng)提供異地數(shù)據(jù)備份功能， 利用通信網(wǎng)絡(luò)將關(guān)鍵數(shù)據(jù)定時批量 傳送至備用場地。135.應(yīng)采用冗余技術(shù)設(shè)計網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)， 避免關(guān)鍵節(jié)點存在單點故 障。136.應(yīng)提供主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余， 保證系統(tǒng)的高可

25、用性。、管理類測評要求等級保護三級管理類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO安全管 理機構(gòu)崗位設(shè)置137.應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門， 設(shè)立安全主管人、 安全 管理各個方面的負責(zé)人崗位，定義各負責(zé)人的職責(zé)。訪談，檢查。安全主管， 安全138.應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理人員、 網(wǎng)絡(luò)管理人員、 安全管理人員崗位， 定 義各個工作崗位的職 責(zé)。139.應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會或領(lǐng)導(dǎo)小組， 其最高 領(lǐng)導(dǎo)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)。管理某方面的負責(zé)人，部門、 崗位職責(zé)文件。140.應(yīng)制定文件明確安全管理機構(gòu)各個部門和崗位的職責(zé)、 分工和 技能要求。人員配備141.應(yīng)配備一定數(shù)量的

26、系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等。訪談，檢查。安全主管，人142.應(yīng)配備專職安全管理員，不可兼任。員配備要求的相關(guān)文檔，管 理人員名單。143.關(guān)鍵事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共同管理。授權(quán)和審批144.應(yīng)根據(jù)各個部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項、 審批部門和 批準(zhǔn)人等。訪談，檢查。安全主管， 關(guān)鍵 活動的批準(zhǔn)人，審批事項列 表，審批文檔。145.應(yīng)針對系統(tǒng)變更、 重要操作、 物理訪問和系統(tǒng)接入等事項建立 審批程序， 按照審批程序執(zhí)行審批過程， 對重要活動建立逐級 審批制度。146.應(yīng)定期審查審批事項， 及時更新需授權(quán)和審批的項目、 審批部等級保護三級管理類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄

27、符合情況YNO門和審批人等信息。147.應(yīng)記錄審批過程并保存審批文檔。溝通和合作148.應(yīng)加強各類管理人員之間、 組織內(nèi)部機構(gòu)之間以及信息安全職 能部門內(nèi)部的合作與溝通， 定期或不定期召開協(xié)調(diào)會議， 共同 協(xié)作處理信息安全問題。149.應(yīng)加強與兄弟單位、公安機關(guān)、電信公司的合作與溝通。150.應(yīng)加強與供應(yīng)商、 業(yè)界專家、 專業(yè)的安全公司、 安全組織的合 作與溝通。訪談，檢查。 安全主管， 安全 管理人員， 會議文件， 會議記 錄，外聯(lián)單位說明文檔。151.應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、 合作內(nèi)容、 聯(lián) 系人和聯(lián)系方式等信息。152.應(yīng)聘請信息安全專家作為常年的安全顧問，指導(dǎo)信息安全

28、建 設(shè)，參與安全規(guī)劃和安全評審等。審核和檢查153.安全管理員應(yīng)負責(zé)定期進行安全檢查， 檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常 運行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況。訪談，檢查。安全主管， 安全 員，安全檢查記錄。154.應(yīng)由內(nèi)部人員或上級單位定期進行全面安全檢查， 檢查內(nèi)容包 括現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效性、安全配置與安全策略的一致 性、安全管理制度的執(zhí)行情況等。155.應(yīng)制定安全檢查表格實施安全檢查， 匯總安全檢查數(shù)據(jù)， 形成 安全檢查報告，并對安全檢查結(jié)果進行通報。156.應(yīng)制定安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全審核和安全檢查工等級保護三級管理類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO作，定期按照程序進

29、行安全審核和安全檢查活動。安全管 理制度管理制度157.應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安全策略， 說明機構(gòu)安全工 作的總體目標(biāo)、范圍、原則和安全框架等。訪談，檢查。安全主管， 總體158.應(yīng)對安全管理活動中的各類管理內(nèi)容建立安全管理制度。159.應(yīng)對要求管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作 規(guī)程。方針、政策性文件和安全策略 文件， 安全管理制度清單， 操 作規(guī)程。160.應(yīng)形成由安全策略、 管理制度、 操作規(guī)程等構(gòu)成的全面的信息 安全管理制度體系。制定和發(fā)布161.應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負責(zé)安全管理制度的制定。訪談，檢查。安全主管， 制度 制定和發(fā)布要求管理文檔， 評 審記錄，安

30、全管理制度。162.安全管理制度應(yīng)具有統(tǒng)一的格式，并進行版本控制。163.應(yīng)組織相關(guān)人員對制定的安全管理制度進行論證和審定。164.安全管理制度應(yīng)通過正式、有效的方式發(fā)布。165.安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對收發(fā)文進行登記。評審和修訂166.信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)負責(zé)定期組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對安 全管理制度體系的合理性和適用性進行審定。訪談，檢查。安全主管， 安全 管理制度列表，評審記錄。167.應(yīng)定期或不定期對安全管理制度進行檢查和審定， 對存在不足 或需要改進的安全管理制度進行修訂。人員安人員錄用168.應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負責(zé)人員錄用。訪談，檢查。 人事負責(zé)人，等級保護三級管理

31、類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO全管理169.應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員錄用過程，對被錄用人的身份、背景、 專業(yè)資格和資質(zhì)等進行審查，對其所具有的技術(shù)技能進行考核。人事工作人員， 人員錄用要 求管理文檔， 人員審查文檔170.應(yīng)簽署保密協(xié)議?；蛴涗?， 考核文檔 或記錄， 保密協(xié)議。171.應(yīng)從內(nèi)部人員中選拔從事關(guān)鍵崗位的人員， 并簽署崗位安全協(xié) 議。人員離崗172.應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員離崗過程，及時終止離崗員工的所有訪問權(quán) 限。訪談，檢查。安全主管， 人事 工作人員， 安全處理記錄， 保 密承諾文檔。173.應(yīng)取回各種身份證件、 鑰匙、 徽章等以及機構(gòu)提供的軟硬件設(shè) 備。174.應(yīng)辦理

32、嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)， 關(guān)鍵崗位人員離崗須承諾調(diào)離后的保 密義務(wù)后方可離開。人員考核175.應(yīng)定期對各個崗位的人員進行安全技能及安全認知的考核。訪談。 安全主管， 人事工作人 員。176.應(yīng)對關(guān)鍵崗位的人員進行全面、嚴(yán)格的安全審查和技能考核。177.應(yīng)對考核結(jié)果進行記錄并保存。安全意識教育和培訓(xùn)178.應(yīng)對各類人員進行安全意識教育、 崗位技能培訓(xùn)和相關(guān)安全技 術(shù)培訓(xùn)。訪談，檢查。安全主管， 安全179.應(yīng)對安全責(zé)任和懲戒措施進行書面規(guī)定并告知相關(guān)人員， 對違 反違背安全策略和規(guī)定的人員進行懲戒。員，系統(tǒng)管理員，網(wǎng)絡(luò)管理員， 培訓(xùn)計劃，培訓(xùn)記錄 .180.應(yīng)對定期安全教育和培訓(xùn)進行書面規(guī)定， 針對不同

33、崗位制定不等級保護三級管理類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO同的培訓(xùn)計劃， 對信息安全基礎(chǔ)知識、 崗位操作規(guī)程等進行培 訓(xùn)。181.應(yīng)對安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進行記錄并歸檔保存。外部人員訪 問管理182.應(yīng)確保在外部人員訪問受控區(qū)域前先提出書面申請， 批準(zhǔn)后由 專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案。訪談，檢查。 安全主管， 安 全管理人員， 安全責(zé)任合同 書或保密協(xié)議， 第三方人員 訪問管理文檔， 登 記記錄。183.對外部人員允許訪問的區(qū)域、 系統(tǒng)、 設(shè)備、信息等內(nèi)容應(yīng)進行 書面的規(guī)定，并按照規(guī)定執(zhí)行。系統(tǒng)運 維管理環(huán)境管理184.應(yīng)指定專門的部門或人員定期對機房供配電

34、、空調(diào)、 溫濕度控制等設(shè)施進行維護管理。訪談，檢查。物理安全負責(zé)人， 機房安全管理制度， 機房進出 登記表。185.應(yīng)指定部門負責(zé)機房安全， 并配備機房安全管理人員， 對機房 的出入、服務(wù)器的開機或關(guān)機等工作進行管理。186.應(yīng)建立機房安全管理制度，對有關(guān)機房物理訪問，物品帶進、 帶出機房和機房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定。187.應(yīng)加強對辦公環(huán)境的保密性管理， 規(guī)范辦公環(huán)境人員行為， 包 括工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙、 不在辦公區(qū) 接待來訪人員、 工作人員離開座位應(yīng)確保終端計算機退出登錄 狀態(tài)和桌面上沒有包含敏感信息的紙檔文件等。資產(chǎn)管理188.應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)

35、清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容。訪談，檢查。安全主管， 資產(chǎn) 管理員，資產(chǎn)清單， 資產(chǎn)安全 管理制度，設(shè)備。189.應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度， 規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員等級保護三級管理類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO或責(zé)任部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為。190.應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對資產(chǎn)進行標(biāo)識管理， 根據(jù)資產(chǎn)的價值 選擇相應(yīng)的管理措施。191.應(yīng)對信息分類與標(biāo)識方法作出規(guī)定， 并對信息的使用、 傳輸和 存儲等進行規(guī)范化管理。介質(zhì)管理192.應(yīng)建立介質(zhì)安全管理制度，對介質(zhì)的存放環(huán)境、 使用、 維護和 銷毀等方面作出規(guī)定。193.應(yīng)確保介質(zhì)存放在

36、安全的環(huán)境中，對各類介質(zhì)進行控制和保 護，并實行存儲環(huán)境專人管理。194.應(yīng)對介質(zhì)在物理傳輸過程中的人員選擇、 打包、 交付等情況進 行控制， 對介質(zhì)歸檔和查詢等進行登記記錄， 并根據(jù)存檔介質(zhì) 的目錄清單定期盤點。195.應(yīng)對存儲介質(zhì)的使用過程、 送出維修以及銷毀等進行嚴(yán)格的管 理，對帶出工作環(huán)境的存儲介質(zhì)進行內(nèi)容加密和監(jiān)控管理， 對 送出維修或銷毀的介質(zhì)應(yīng)首先清除介質(zhì)中的敏感數(shù)據(jù)， 對保密 性較高的存儲介質(zhì)未經(jīng)批準(zhǔn)不得自行銷毀。訪談，檢查。 資產(chǎn)管理員， 介 質(zhì)管理記錄，各類介質(zhì)。196.應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)備份的需要對某些介質(zhì)實行異地存儲， 存儲地的環(huán) 境要求和管理方法應(yīng)與本地相同。197.應(yīng)對重要

37、介質(zhì)中的數(shù)據(jù)和軟件采取加密存儲， 并根據(jù)所承載數(shù) 據(jù)和軟件的重要程度對介質(zhì)進行分類和標(biāo)識管理。設(shè)備管理198.應(yīng)對信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備） 、線路訪談，檢查。 資產(chǎn)管理員，等級保護三級管理類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO等指定專門的部門或人員定期進行維護管理系統(tǒng)管理員， 審計員， 服務(wù) 器操作規(guī)程， 設(shè)備審批、 發(fā) 放管理文檔， 設(shè)備 使用管 理文檔，服務(wù)器操作日志。199.應(yīng)建立基于申報、 審批和專人負責(zé)的設(shè)備安全管理制度， 對信 息系統(tǒng)的各種軟硬件設(shè)備的選型、 采購、 發(fā)放和領(lǐng)用等過程進 行規(guī)范化管理。200.應(yīng)建立配套設(shè)施、 軟硬件維護方面的

38、管理制度， 對其維護進行 有效的管理， 包括明確維護人員的責(zé)任、 涉外維修和服務(wù)的審 批、維修過程的監(jiān)督控制等。201.應(yīng)對終端計算機、 工作站、便攜機、 系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作 和使用進行規(guī)范化管理， 按操作規(guī)程實現(xiàn)主要設(shè)備 （包括備份 和冗余設(shè)備）的啟動 /停止、加電 /斷電等操作。202.應(yīng)確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過審批才能帶離機房或辦公地點。監(jiān)控管理和 安全管理中 心203.應(yīng)對通信線路、主機、 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和應(yīng)用軟件的運行狀況、網(wǎng)絡(luò) 流量、用戶行為等進行監(jiān)測和報警，形成記錄并妥善保存。訪談，檢查。 系統(tǒng)運維負責(zé)人，監(jiān)測記 錄文檔，監(jiān)測分析報告， 安全管理中心。204.應(yīng)組織相關(guān)人員定期對監(jiān)

39、測和報警記錄進行分析、評審， 發(fā)現(xiàn)可疑行為，形成分析報告，并采取必要的應(yīng)對措施。205.應(yīng)建立安全管理中心，對設(shè)備狀態(tài)、惡意代碼、補丁升級、安全審計等安全相關(guān)事項進行集中管理。網(wǎng)絡(luò)安全管 理206.應(yīng)指定專人對網(wǎng)絡(luò)進行管理， 負責(zé)運行日志、 網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的 日常維護和報警信息分析和處理工作。訪談，檢查。 安全主管，安全管理員， 網(wǎng)絡(luò)管理員，網(wǎng)絡(luò)漏洞掃207.應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，對網(wǎng)絡(luò)安全配置、日志保存時間、等級保護三級管理類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO安全策略、升級與打補丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定。描報告，網(wǎng)絡(luò)安全管理制 度，系統(tǒng)外聯(lián)授權(quán)書，網(wǎng) 絡(luò)設(shè)備備份配

40、置文件，網(wǎng) 絡(luò)審計日志。208.應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件升級版本對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進行更新， 并在更 新前對現(xiàn)有的重要文件進行備份。209.應(yīng)定期對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行漏洞掃描， 對發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全漏洞 進行及時的修補。210.應(yīng)實現(xiàn)設(shè)備的最小服務(wù)配置，并對配置文件進行定期離線備 份。211.應(yīng)保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權(quán)和批準(zhǔn)。212.應(yīng)依據(jù)安全策略允許或者拒絕便攜式和移動式設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)接 入。213.應(yīng)定期檢查違反規(guī)定撥號上網(wǎng)或其他違反網(wǎng)絡(luò)安全策略的行 為。系統(tǒng)安全管 理214.應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問控制策略。訪談，檢查。 安全管理員，系統(tǒng)管理 員，系統(tǒng)操作手冊，系統(tǒng) 安全管理制度，

41、詳細操作 日志，系統(tǒng)審計分析記 錄，系統(tǒng)漏洞掃描報告。215.應(yīng)定期進行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時進行修補。216.應(yīng)安裝系統(tǒng)的最新補丁程序， 在安裝系統(tǒng)補丁前， 首先在測試 環(huán)境中測試通過， 并對重要文件進行備份后， 方可實施系統(tǒng)補 丁程序的安裝。217.應(yīng)建立系統(tǒng)安全管理制度，對系統(tǒng)安全策略、安全配置、日志 管理和日常操作流程等方面作出具體規(guī)定。218.應(yīng)指定專人對系統(tǒng)進行管理， 劃分系統(tǒng)管理員角色， 明確各個等級保護三級管理類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO角色的權(quán)限、責(zé)任和風(fēng)險，權(quán)限設(shè)定應(yīng)當(dāng)遵循最小授權(quán)原則。219.應(yīng)依據(jù)操作手冊對系統(tǒng)進行維護， 詳細記

42、錄操作日志， 包括重 要的日常操作、運行維護記錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容， 嚴(yán) 禁進行未經(jīng)授權(quán)的操作。220.應(yīng)定期對運行日志和審計數(shù)據(jù)進行分析， 以便及時發(fā)現(xiàn)異常行 為。惡意代碼防 范管理221.應(yīng)提高所有用戶的防病毒意識， 及時告知防病毒軟件版本， 在 讀取移動存儲設(shè)備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡(luò)上接收文件或郵件之前， 先進行病毒檢查， 對外來計算機或存儲設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前 也應(yīng)進行病毒檢查。訪談，檢查。222.應(yīng)指定專人對網(wǎng)絡(luò)和主機進行惡意代碼檢測并保存檢測記錄。安全管理員，惡意代碼防 范管理文檔，惡意代碼檢 測記錄，惡意代碼升級記 錄，惡意代碼分析報告。223.應(yīng)對防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、 惡

43、意代碼庫升級、 定期匯報 等作出明確規(guī)定。224.應(yīng)定期檢查信息系統(tǒng)內(nèi)各種產(chǎn)品的惡意代碼庫的升級情況并 進行記錄， 對主機防病毒產(chǎn)品、 防病毒網(wǎng)關(guān)和郵件防病毒網(wǎng)關(guān) 上截獲的危險病毒或惡意代碼進行及時分析處理， 并形成書面 的報表和總結(jié)匯報。密碼管理225.應(yīng)建立密碼使用管理制度， 使用符合國家密碼管理規(guī)定的密碼 技術(shù)和產(chǎn)品。訪談，檢查。 安全管理員，密碼管理制 度。變更管理226.應(yīng)確認系統(tǒng)中要發(fā)生的變更，并制定變更方案。訪談，檢查。等級保護三級管理類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO227.應(yīng)建立變更管理制度， 系統(tǒng)發(fā)生變更前，向主管領(lǐng)導(dǎo)申請， 變 更和變更方案經(jīng)過評審

44、、 審批后方可實施變更， 并在實施后將 變更情況向相關(guān)人員通告。系統(tǒng)運維負責(zé)人，系統(tǒng)變 更申請書，變更方案，變 更管理制度，變更申報和 審批程序，變更失敗恢復(fù) 程序文檔，變更方案評審 記錄，變更過程記錄文 檔。228.應(yīng)建立變更控制的申報和審批文件化程序， 對變更影響進行分 析并文檔化， 記錄變更實施過程， 并妥善保存所有文檔和記錄。229.應(yīng)建立中止變更并從失敗變更中恢復(fù)的文件化程序， 明確過程控制方法和人員職責(zé)，必要時對恢復(fù)過程進行演練。備份與恢復(fù) 管理230.應(yīng)識別需要定期備份的重要業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng) 等。訪談，檢查。系統(tǒng)運維負責(zé)人，系統(tǒng)管 理員，數(shù)據(jù)庫管理員，網(wǎng) 絡(luò)管理員，備

45、份和恢復(fù)管 理制度文檔，備份和恢復(fù) 策略文檔，備份和恢復(fù)程231.應(yīng)建立備份與恢復(fù)管理相關(guān)的安全管理制度， 對備份信息的備 份方式、備份頻度、存儲介質(zhì)和保存期等進行規(guī)范。232.應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和數(shù)據(jù)對系統(tǒng)運行的影響， 制定數(shù)據(jù)的備 份策略和恢復(fù)策略， 備份策略須指明備份數(shù)據(jù)的放置場所、 文 件命名規(guī)則、介質(zhì)替換頻率和將數(shù)據(jù)離站運輸?shù)姆椒ā?33.應(yīng)建立控制數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)過程的程序，對備份過程進行記 錄，所有文件和記錄應(yīng)妥善保存。序文檔，備份過程記錄文 檔，檢查災(zāi)難恢復(fù)計劃文 檔234.應(yīng)定期執(zhí)行恢復(fù)程序， 檢查和測試備份介質(zhì)的有效性， 確保可 以在恢復(fù)程序規(guī)定的時間內(nèi)完成備份的恢復(fù)。安全事件處 置235.應(yīng)報告所發(fā)現(xiàn)的安全弱點和可疑事件， 但任何情況下用戶均不 應(yīng)嘗試驗證弱點。訪談，檢查。 系統(tǒng)運維負責(zé)人，工作人 員，安全事件報告和處置236.應(yīng)制定安全事件報告和處置管理制度，明確安全事件的類型，等級保護三級管理類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO規(guī)定安全事件的現(xiàn)場處理、事件報告和后期恢復(fù)的管理職責(zé)。管理制度，安全事件定級 文檔，安全事件記錄分析 文檔，安全事件報告和處 理程序文檔。237.應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)管理部門對計算機安全事件等級劃分方法和 安全事件對本系統(tǒng)產(chǎn)生的影響， 對本系統(tǒng)計算機安全事件進行 等級劃分。238.應(yīng)制定