C13007《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》80分答案

1、精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有一、單項(xiàng)選擇題1. 根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理辦法第三條，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分了解客戶，對(duì)客戶進(jìn)行分類，遵循（），向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)，禁止誤導(dǎo)客戶購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力 不相符合的產(chǎn)品或服務(wù)。廠一 A.公正原則廠 B.公平原則席 C.風(fēng)險(xiǎn)匹配原則廠 D.誠(chéng)實(shí)信用原則2. 根據(jù)修訂后的證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法，證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)起設(shè)立情況報(bào)（）備案。尺 A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C. 中國(guó)證券登記結(jié)算中心廠 D.證券公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)二

2、、多項(xiàng)選擇題3. 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法及配套實(shí)施細(xì)則的修 訂原則包括（）。* A.保持辦法總體框架不變/ B.貫徹從簡(jiǎn)原則 C.放寬業(yè)務(wù)限制，推動(dòng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展 D.體現(xiàn)“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”政策取向4. 根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第二十五條的有 關(guān)規(guī)定，下列說法正確的有（）。A.證券公司不應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額 B.證券公司可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類 C.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額D. 證券公司不可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類5. 2013年6月1日，基金法正式實(shí)施后私募方面的業(yè)務(wù)發(fā)展變化，下列說法正確的有（） A.根據(jù)基金

3、法對(duì)非公開募集基金的相關(guān)規(guī)定，調(diào)整私募產(chǎn)品的監(jiān)管規(guī)則/ B.符合條件的證券公司可以按照資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定，申 請(qǐng)基金管理業(yè)務(wù)資格。取得資格后，可以依法開展公募基金管理業(yè)務(wù) C.證券公司將不能再通過事后向證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的方式，發(fā)起設(shè)立新的大集合產(chǎn)品“ D.鼓勵(lì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新，大力發(fā)展專項(xiàng)和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，將專項(xiàng)打造成類信托的平臺(tái)6. 證券公司資產(chǎn)管理“一法兩則”修訂過程中體現(xiàn)“放松管制， 放寬限制，促進(jìn)市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)，引導(dǎo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展” 的主要內(nèi)容有（）。A.部分取消投資比例限制B.取消集合計(jì)劃事前準(zhǔn)入審批，改為事后備案C.允許集合計(jì)劃份額分級(jí)和有

4、條件轉(zhuǎn)讓D.適度擴(kuò)大資產(chǎn)管理投資范圍，豐富資產(chǎn)運(yùn)用方式7. 根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定，證券公 司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以分為（）等。*A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.限定性集合計(jì)劃二、判斷題8. 按照修訂后的證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法及配套 實(shí)施細(xì)則，證券公司可以自身或者委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)單人集合計(jì) 劃的份額登記機(jī)構(gòu)，并約定份額登記相關(guān)事項(xiàng)。（ ）卞正確廠 錯(cuò)誤9. 修訂后的證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法加強(qiáng)了對(duì)投 資主辦人的監(jiān)管，要求同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和 自營(yíng)業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)

5、務(wù)的歐投資主辦人。（）廠正確 錯(cuò)誤10. 證券公司應(yīng)建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機(jī)制，公平對(duì)待所管理的不同資產(chǎn)。（）卞 正確廠 錯(cuò)誤2010年讀書節(jié)活動(dòng)方案、活動(dòng)目的：書是人類的朋友，書是人類進(jìn)步的階梯！為了拓寬學(xué)生的知識(shí)面，通過開展“和書交朋友，遨游知識(shí)大海洋”系列讀書活動(dòng)，激發(fā)學(xué)生讀書的興趣，讓每一個(gè)學(xué)生都想讀書、愛讀書、會(huì)讀書，從小養(yǎng)成熱愛書籍，博覽群書的好習(xí)慣，并在讀書實(shí)踐活動(dòng)中陶冶情操，獲取真知，樹立理想!二、活動(dòng)目標(biāo)：1 、通過活動(dòng)，建立起以學(xué)校班級(jí)、個(gè)人為主的班級(jí)圖書角和個(gè)人小書庫(kù)。2 、通過活動(dòng)，在校園內(nèi)形成熱愛讀書的良好風(fēng)氣。3 、通過活動(dòng)，使學(xué)生養(yǎng)成博覽群書的好:習(xí)慣

6、。4、通過活動(dòng)，促進(jìn)學(xué)生知識(shí)更新、思維活躍、綜合實(shí)踐能力的提高。三、活動(dòng)實(shí)施的計(jì)劃1 、 做好讀書登記簿(1) 每個(gè)學(xué)生結(jié)合實(shí)際，準(zhǔn)備一本讀書登記簿，具體格式可讓學(xué)生根據(jù)自己喜好來設(shè)計(jì)、裝飾，使其生動(dòng)活潑、各具特色，其中要有讀書的內(nèi)容、容量、實(shí)現(xiàn)時(shí)間、好詞佳句集錦、心得體會(huì)等欄目，高年級(jí)可適當(dāng)作讀書筆記。(2) 每個(gè)班級(jí)結(jié)合學(xué)生的計(jì)劃和班級(jí)實(shí)際情況，也制定出相應(yīng)的班級(jí)讀書目標(biāo)和讀書成長(zhǎng)規(guī)劃書，其中要有措施、有保障、有效果、有考評(píng)，簡(jiǎn)潔明了，易于操作。(3) 中隊(duì)會(huì)組織一次“讀書交流會(huì)”展示同學(xué)們的讀書登記簿并做出相應(yīng)評(píng)價(jià)。2 、 舉辦讀書展覽:各班級(jí)定期舉辦“讀書博覽會(huì)”，以“名人名言”、格言、諺語(yǔ)、經(jīng)典