2017年證券市場(chǎng)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》章節(jié)預(yù)測(cè)試題(1)

1、2017 年證券市場(chǎng)市場(chǎng)基本法律法 規(guī)章節(jié)預(yù)測(cè)試題 (1)第一章一、單項(xiàng)選擇題1.1986 年 9月( ) 開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)。A. 沈陽 B. 深圳C.上海D.廣州答案：C2. 下列的( ) 不屬于按交易對(duì)象劃分的證券交易種類。A. 回購(gòu)交易B.債券交易C.股票交易D.基金交易答案： A3. ( ) 是指證券公司通過計(jì)算機(jī)聯(lián)機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行股票買賣申報(bào)。 A .口頭報(bào)價(jià) B. 書面報(bào)價(jià)C.間接報(bào)價(jià)D.電腦報(bào)價(jià)答案： D4. 證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范主要包括 () 、制度防范和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察等方面。A. 購(gòu)買保險(xiǎn) B. 事先預(yù)警C .自律管理 D. 實(shí)時(shí)監(jiān)控答案： C5. 從( ) 年3月 25日開始，我國(guó)證

2、券交易所的國(guó)債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交 易。A. 2002 B.2001 C. 2000 D.1999答案： A6. 對(duì)于開放式基金來說，其成立后的轉(zhuǎn)讓，是通過基金證券的 ( ) 。A. 交易所交易 B. 私下買賣C.回購(gòu)操作D.柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓答案： D7. 從性質(zhì)上看，債券回購(gòu)交易歸屬于 ()。A. 資本市場(chǎng) B. 貨幣市場(chǎng)C.基金市場(chǎng)D.機(jī)構(gòu)投資者市場(chǎng)答案： B8. 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè) 務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于 () 。A. 10% B.20%C.50% D.80%答案：C9. 下面的 ( ) 不屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利。A. 優(yōu)先購(gòu)買

3、股票B. 參加會(huì)員大會(huì)C. 對(duì)證券交易所事務(wù)的提議和表決權(quán)D. 參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)答案： A10. 根據(jù) ()不同，證券交易所交易席位有普通席位和專用席位之分A. 席位的實(shí)際工作位置B.席位的報(bào)盤方式C.席位經(jīng)營(yíng)的證券品種D.席位的經(jīng)營(yíng)方式答案： C二、多項(xiàng)選擇題1. 以下說法是正確的有 ( ) 。A. 證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)B. 證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象C. 證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行D. 證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模答案： ABC2. 在我國(guó)， () 是強(qiáng)調(diào)證券交易公開原則的內(nèi)容。A. 對(duì)股票上市的股份公司，其財(cái)務(wù)報(bào)表資料必須依法及時(shí)向社會(huì)

4、公開B. 對(duì)股票上市的股份公司，其經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開C. 股份公司其職工學(xué)歷組成必須公布D. 股份公司的一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布答案： ABD3. 下列金融期權(quán)交易的說法正確的有 () 。A. 以金融期貨和約為交易對(duì)象B. 金融期權(quán)合約由雙方訂立后，雙方必須行使權(quán)利C. 主要有外匯期權(quán)、利率期權(quán)、股票期權(quán)和股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)D.基本類型是看漲期權(quán)和看跌期權(quán)答案： CD4. 在實(shí)踐中，公正原則體現(xiàn)在 ( ) 等方面。A. 公正地辦理證券交易中各項(xiàng)手續(xù)B. 公正地處理證券交易中的違法行為C. 公正地處理證券交易中的違規(guī)行為D. 公開證券市場(chǎng)信息答案： ABC5. 基金的基本種類有

5、() 。A. 傘型基金 B. 債券基金C.圭寸閉式基金D.開放式基金答案：CD6. 證券交易所會(huì)員管理工作內(nèi)容涉及 () 等方面。A. 會(huì)員資格的申請(qǐng)與批復(fù)B. 會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)C. 會(huì)員違規(guī)行為的處分D. 特別會(huì)員的管理答案： ABCD7. 在證券公司內(nèi)部監(jiān)察工作方面，督促檢查應(yīng)制度化可以表現(xiàn)為 ()A. 在組織上，證券公司內(nèi)部設(shè)立專門的稽核機(jī)構(gòu)B. 在時(shí)間上，做到定期與不定期相結(jié)合C. 在方式上，全面檢查與抽樣檢查相結(jié)合、事先通知與突擊檢查相結(jié)合D. 在人員上，內(nèi)聘與外聘相結(jié)合答案： ABC8. 下述說法正確的有 () 。A. 證券交易所一般規(guī)定，會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用B. 證券

6、交易所會(huì)員的交易席位可以由會(huì)員自行退還證券交易所C. 在一定條件下，交易席位可以轉(zhuǎn)讓D. 交易席位的受讓方應(yīng)當(dāng)是交易所會(huì)員答案： ACD9. 下列() 符合財(cái)政部頒發(fā)的證券公司財(cái)務(wù)制度的規(guī)定。A.證券公司自營(yíng)證券可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季提 取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備B. 證券公司從事長(zhǎng)期投資業(yè)務(wù)，按年末長(zhǎng)期投資余額的1%差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備C. 證券公司應(yīng)按每年年末應(yīng)收賬款余額的 0.3%差額提取壞賬準(zhǔn)備D. 客戶交易結(jié)算資金賬戶按其余額的 3%提取管理費(fèi)答案： ABC10. 會(huì)員公司因 ()等原因，需要變更席位名稱的，應(yīng)向證券交易所席位管理部門辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。A. 營(yíng)業(yè)

7、部遷址 B. 更換席位使用單位C.公司更名D.席位轉(zhuǎn)讓答案： ABCD三、判斷題1. 證券交易公開原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。答案：A2. 根據(jù)我國(guó)國(guó)情特殊性，證券交易主體的資金數(shù)量、交易能力給予不同待 遇并不違反公平原則。答案： B3. 凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以含債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且以該價(jià)格 作為最后清算交割價(jià)格。答案： B4. 可轉(zhuǎn)換債券持有者可將債券轉(zhuǎn)換為股票，也可以持有債券直至償還期滿 時(shí)收回本金和利息。答案： A5. 在我國(guó)，證券交易所只能接納境內(nèi)機(jī)構(gòu)成為各類會(huì)員。答案： B6. 有形席位是屬于一種場(chǎng)外報(bào)盤，它無需證券公司派駐場(chǎng)內(nèi)交易員，而由 證券公司的電腦交易系統(tǒng)直接向證券交易所電腦主機(jī)發(fā)送買賣證券的指令。答案： B7. 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？梢詮闹贫?、監(jiān)察和自律管理等方面著手，以 達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。答案： A8. 對(duì)于證券公司而言，證券交易風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在證券自營(yíng)或者代 理買賣過程中由于各種客觀原因而造成損失的可能性。答案： B9. 證券交易風(fēng)險(xiǎn)可以分為證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)兩類。答案： A10. 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面。答案：A以上資料來源可靠，專業(yè)可信，將助