AAA建筑工程合同訂立及履行過程中的風(fēng)險防范

1、建筑工程合同訂立及履行過程中的風(fēng)險防范建設(shè)工程合同訂立及履行過程中的風(fēng)險防范目錄一、關(guān)于建設(shè)工程合同.2（一）建設(shè)工程合同的概念和特征.2（二）合同在建設(shè)工程中的作用.2（三）建設(shè)工程合同的類型.4（四）建設(shè)工程合同的主要條款.5（五）建設(shè)工程合同當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù).6（六）建設(shè)工程合同簽訂的方式.6（七）訂立建設(shè)工程合同時，當(dāng)事人需要考慮哪些因素？.6二、建設(shè)工程合同談判的前期準(zhǔn)備.7（一）合同談判的特點.7（二）談判的準(zhǔn)備工作.8三、建設(shè)工程合同訂立及履行過程中的風(fēng)險防范.12（一）合同風(fēng)險來源和分類.12（二）建筑工程合同風(fēng)險規(guī)避策略.14建設(shè)工程合同訂立及履行過程中的風(fēng)險防范一、關(guān)于建

2、設(shè)工程合同（一）建設(shè)工程合同的概念和特征建設(shè)工程合同，是指一方依約定完成建設(shè)工程，另一方按約定驗收工程并支付酬金的合同。前者稱承包人，后者稱為發(fā)包人。建設(shè)工程合同包括工程勘察、設(shè)計、施工合同，屬于承攬合同的特殊類型，因此，法律對建設(shè)工程合同沒有特別規(guī)定的，適用法律對承攬合同的相關(guān)規(guī)定。建設(shè)工程合同作為承攬合同的特殊類型，除具有承攬合同的一般法律屬性外，還具有以下特點：1.建設(shè)工程合同中完成的工作構(gòu)成不動產(chǎn)，通常要涉及對土地的利用強(qiáng)制性規(guī)范的限制，當(dāng)事人不得違反規(guī)定自行約定，而且施工的承包人必須是經(jīng)國家認(rèn)可的具有一定建設(shè)資質(zhì)的法人。2.建設(shè)工程合同屬要式合同，應(yīng)當(dāng)以書面方式訂立。（二）合同在建設(shè)

3、工程中的作用在現(xiàn)代建設(shè)工程項目管理中合同管理具有十分重要的地位，已成為與進(jìn)度管理、質(zhì)量管理、成本（投資）管理、信息管理等并列的一大管理職能。這是由合同在現(xiàn)代建設(shè)工程中的獨特的作用決定的。1.合同確定了工程實施和工程管理的主要目標(biāo)，是合同雙方在工程中各種經(jīng)濟(jì)活動的依據(jù)。合同在工程實施前簽訂，它確定了工程所要達(dá)到的目標(biāo)以及和目標(biāo)相關(guān)的所有主要的和細(xì)節(jié)的問題。合同確定的工程目標(biāo)主要有三個方面：（1）工期：包括工程的總工期、工程開始、工程結(jié)束的具體日期以及工程中的一些主要活動的持續(xù)時間。它們由合同協(xié)議書、總工期計劃、雙方一致同意的詳細(xì)的進(jìn)度計劃規(guī)定。（2）工程質(zhì)量、工程規(guī)模和范圍：詳細(xì)而具體的質(zhì)量、技

4、術(shù)和功能等方面的要求。例如建筑面積、項目要達(dá)到的生產(chǎn)能力、建筑材料、設(shè)計、施工等質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范等。它們由合同條件、圖紙、規(guī)范、工程量表、供應(yīng)單等定義。（3）價格：包括工程總價格，各分項工程的單價和總價等。它們由中標(biāo)函、合同協(xié)議書或工程量報價單等定義。這是承包商按合同要求完成工程責(zé)任所應(yīng)得的報酬。2.合同一經(jīng)簽訂，合同雙方結(jié)成一定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。合同規(guī)定了雙方在合同實施過程中的經(jīng)濟(jì)責(zé)任、利益和權(quán)利。所以要取得好的經(jīng)濟(jì)效益，不僅要簽訂一個有利的合同，并圓滿地履行合同，還要用索賠保護(hù)自己，避免或追回?fù)p失。簽訂合同，則說明雙方互相信任，雙方居于一個統(tǒng)一體中，共同完成項目任務(wù)，雙方的總目標(biāo)是一致的。但從

5、另一個角度上看，合同雙方的利益又是不一致的：承包商的目標(biāo)是，盡可能多地取得工程利潤，增加收益，降低成本；業(yè)主的目標(biāo)是，以盡可能少的費用完成盡可能多的、質(zhì)量盡可能高的工程。由于利益的不一致，導(dǎo)致工程過程中的利益沖突，造成在工程實施和管理中雙方行為的不一致、不協(xié)調(diào)和矛盾。很顯然，合同雙方常常都從各自利益出發(fā)考慮和分析問題，采用一些策略、手段和措施達(dá)到自己的目的。但合同雙方的權(quán)利和義務(wù)是互為條件的，這一切又必然影響和損害對方利益，妨礙工程順利實施。合同是調(diào)節(jié)這種關(guān)系的主要手段。它規(guī)定了雙方的責(zé)任和權(quán)益。雙方都可以利用合同保護(hù)自己的權(quán)益，限制和制約對方。所以合同應(yīng)該體現(xiàn)著雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)權(quán)利關(guān)系的平衡。如果

6、不能保持這種均勢，則往往孕育著合同一方的失敗，或整個工程的失敗。3.合同是工程過程中雙方的最高行為準(zhǔn)則。工程過程中的一切活動都是為了履行合同，都必須按合同辦事，雙方的行為主要靠合同來約束，所以，工程管理以合同為核心。合同一經(jīng)簽訂，只要合同合法，則成為一個法律文件。雙方按合同內(nèi)容承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，享有相應(yīng)的法律權(quán)利。合同雙方都必須用合同規(guī)范自己的行為。如果不能認(rèn)真履行自己的責(zé)任和義務(wù)，甚至單方撕毀合同，則必須接受經(jīng)濟(jì)的，甚至法律的處罰。除了特殊情況使合同不能實施外，合同當(dāng)事人即使虧本，甚至破產(chǎn)也不能擺脫這種法律約束力。在市場經(jīng)濟(jì)中企業(yè)的形象和信譽(yù)是企業(yè)的生命，而能否圓滿地履行合同是企業(yè)形象和信

7、譽(yù)的主要方面。業(yè)主在資格預(yù)審和評標(biāo)時都要考察投標(biāo)人過去合同的履行情況。4.業(yè)主通過合同分解和委托項目任務(wù)，實施對項目過程的控制。所以一個項目的合同體系反映同時又決定了該項目的管理機(jī)制。合同將工程所涉及到的生產(chǎn)、材料和設(shè)備供應(yīng)、運輸、各專業(yè)設(shè)計和施工的分工協(xié)作關(guān)系聯(lián)系起來，協(xié)調(diào)并統(tǒng)一工程各參加者的行為。一個參加單位與工程的關(guān)系，它在工程中承擔(dān)的角色，它的任務(wù)和責(zé)任，就是由與它相關(guān)的合同限定的。5.合同是工程過程中雙方爭執(zhí)解決的依據(jù)。由于雙方經(jīng)濟(jì)利益的不一致，在工程過程中爭執(zhí)是難免的。合同和爭執(zhí)有不解之緣。合同爭執(zhí)是經(jīng)濟(jì)利益沖突的表現(xiàn)，它常常起因于雙方對合同理解的不一致、合同實施環(huán)境的變化、有一方

8、未履行或未正確地履行合同等。合同對爭執(zhí)的解決有兩個決定性作用：（l）爭執(zhí)的判定以合同作為法律依據(jù)，即以合同條文判定爭執(zhí)的性質(zhì)，誰對爭執(zhí)負(fù)責(zé)，應(yīng)負(fù)什么樣的責(zé)任等。（2）爭執(zhí)的解決方法和解決程序由合同規(guī)定。（三）建設(shè)工程合同的類型建設(shè)工程合同的計價方式有很多種，不同種類的合同，有不同的應(yīng)用條件、不同的權(quán)利和責(zé)任分配、不同的付款方式，同時合同雙方的風(fēng)險也不同，應(yīng)依具體情況選擇合同類型。目前，合同的類型主要有四種。第一，單價合同。我國的建設(shè)工程施工合同主要是這一類合同。在這種合同中，承包商僅按合同規(guī)定承擔(dān)報價的風(fēng)險，即對報價（主要為單價）的正確性和適宜性承擔(dān)責(zé)任；而工程量變化的風(fēng)險由業(yè)主承擔(dān)。由于風(fēng)險

9、分配比較合理，能夠適應(yīng)大多數(shù)工程，能調(diào)動承包商和業(yè)主雙方的管理積極性。單價合同又分為固定單價合同和可調(diào)單價合同等形式。單價合同的特點是單價優(yōu)先，即業(yè)主給出的工程量表中的工程量是參考數(shù)字，而實際合同價款按實際完成的工程量和承包商所報的單價計算。第二，固定總價合同。這種合同以一次包死的總價委托，價格不因環(huán)境的變化和工程量的增減而變化，所以在這類合同中承包商承擔(dān)了全部的工作量和價格風(fēng)險。除了設(shè)計有重大變更，一般不允許調(diào)整合同價格。在現(xiàn)代工程中，特別在合資項目中，業(yè)主喜歡采用這種合同形式。固定總價合同是總價優(yōu)先，承包商報總價，雙方商定合同總價，最終按總價結(jié)算。通常只在設(shè)計變更或符合合同規(guī)定的調(diào)價條件時

10、才允許調(diào)整合同價格。第三，成本加酬金合同。這是與固定總價合同截然相反的合同類型。工程合同最終價格按承包商的實際成本加一定比率的酬金（間接費）計算。在合同簽訂時不能確定一個具體的合同價格，只能確定酬金的比率。由于合同價格按承包商的實際成本結(jié)算，所以在這類合同中，承包商不承擔(dān)任何風(fēng)險，所以承包商在工程中沒有成本控制的積極性，常常不僅不愿意壓縮成本，相反期望提高成本以提高自己的工程經(jīng)濟(jì)效益。這樣會損害工程的整體效益。所以，一般只在建設(shè)工程無法估價、建設(shè)工程極其復(fù)雜，或者其他緊急的情況下才使用這類合同。第四，目標(biāo)合同。這是固定總價合同和成本加酬金合同相結(jié)合的形式，在發(fā)達(dá)國家廣泛應(yīng)用于工業(yè)項目、研究和開

11、發(fā)項目、軍事工程項目中。目標(biāo)合同以全包形式承包工程，通常合同規(guī)定承包商對工程建成后的生產(chǎn)能力或功能、工程總成本、工期目標(biāo)承擔(dān)責(zé)任。若工程投產(chǎn)后的規(guī)定時間內(nèi)達(dá)不到預(yù)定生產(chǎn)能力，則按一定的比例扣減合同價款；若工期拖延，則承包商承擔(dān)工期拖延違約金；若實際總成本低于預(yù)定總成本，則節(jié)約的部分按預(yù)定比例獎勵承包商，反之，則由承包商按比例承擔(dān)。（四）建設(shè)工程合同的主要條款根據(jù)合同法第274條規(guī)定，勘察、設(shè)計合同的主要條款包括提交有關(guān)基礎(chǔ)資料和文件（包括概算）的期限、質(zhì)量要求、費用以及其他協(xié)作條件等條款。根據(jù)合同法第275條規(guī)定，施工合同的主要條款包括工程范圍、建設(shè)工期、中間交工工程的開工和竣工時間、工程質(zhì)量

12、、工程造價、技術(shù)資料交付時間、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥款和結(jié)算、竣工驗收、質(zhì)量保修范圍和質(zhì)量保證期、雙方相互協(xié)作等條款。（五）建設(shè)工程合同當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)（一）發(fā)包人的主要義務(wù)1.發(fā)包方為按期施工做好必要的準(zhǔn)備工作，發(fā)包人除按規(guī)定向?qū)Ψ浇桓妒┕D和有關(guān)施工的技術(shù)資料外。要做好土地征用、房屋拆遷、障礙物拆除和領(lǐng)取建筑許可證等工作。2.按雙方商定的分工，按時按質(zhì)按量供應(yīng)建筑材料和設(shè)備。3.及時進(jìn)行單項工作和全部工程的驗收工作。（二）承包人的主要義務(wù)1.按雙方商定的分工，做好建筑材料、設(shè)備和構(gòu)件的采購、供應(yīng)和保管工作。2.嚴(yán)格按照施工圖，紙和操作規(guī)程進(jìn)行施工，保證工程質(zhì)量。3.接受對方對工程進(jìn)度、工

13、程質(zhì)量的監(jiān)督。4.按期完成建設(shè)工程，提出竣工驗收資料及竣工圖，及時向?qū)Ψ浇桓丁?.依據(jù)合同在一定期限內(nèi)負(fù)責(zé)保修。（六）建設(shè)工程合同簽訂的方式建設(shè)工程合同簽訂的方式有兩種：一是協(xié)商方式即由雙方當(dāng)事人通過協(xié)商簽訂建設(shè)合同，二是通過招標(biāo)投標(biāo)的方式。招標(biāo)投標(biāo)是國際經(jīng)濟(jì)交往和國際貿(mào)易中普遍采用的一種交易方式，近年來在我國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)交往中尤其是在各種工程建筑項目中逐漸采用，這主要是因為它具有科學(xué)性、效益性、公平性和安全性等優(yōu)點，它是商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的產(chǎn)物，是市場經(jīng)濟(jì)的一種競爭機(jī)制。通過公開招標(biāo)的形式，誰家公司建設(shè)工程造價低、質(zhì)量好、工期短、能夠保證國家建設(shè)工程任務(wù)的完成，提高投資效益，誰家公司就中標(biāo)，并由中

14、標(biāo)的公司與建設(shè)單位簽訂建筑合同。所以，對于一些重大工程，適宜采取招標(biāo)方式簽訂。（七）訂立建設(shè)工程合同時，當(dāng)事人需要考慮哪些因素？項目應(yīng)分解成幾個獨立合同及每個合同的工程范圍；采取何種委托方式和承包方式；合同的種類、形式和條件；合同重要條款的確定；合同簽訂和實施時重大問題的決策；各個合同的內(nèi)容、組織、技術(shù)、時間上的協(xié)調(diào)。此外，當(dāng)事人還應(yīng)當(dāng)依據(jù)以下客觀情況來訂立建設(shè)工程合同。（1）業(yè)主方面：業(yè)主的資信、資金供應(yīng)能力、管理水平和具有的管理力量，業(yè)主的目標(biāo)以及目標(biāo)的確定性，期望對工程管理的介入深度，業(yè)主的管理風(fēng)格，業(yè)主對工程的質(zhì)量和工期要求等。（2）承包商方面：承包商的能力、資信、企業(yè)規(guī)模、管理風(fēng)格和

15、水平、目前經(jīng)營狀況、過去同類工程經(jīng)驗、企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略、長期動機(jī)、承受和抗御風(fēng)險的能力等；（3）工程方面：工程的類型、規(guī)模、特點，技術(shù)復(fù)雜程度、工程技術(shù)設(shè)計準(zhǔn)確程度、工程質(zhì)量要求和工程范圍的確定性、計劃程度，招標(biāo)時間和工期的限制，項目的盈利性，工程風(fēng)險程序，工程資源（如資金、材料、設(shè)備等）供應(yīng)及限制條件等。（4）環(huán)境方面：工程所處的法律環(huán)境，建筑市場競爭激烈程度，物價的穩(wěn)定性，地質(zhì)、氣候、自然、現(xiàn)場條件的確定性，資源供應(yīng)的保證程度，獲得額外資源的可能性，等等。二、建設(shè)工程合同談判的前期準(zhǔn)備（一）合同談判的特點合同談判可以認(rèn)為是以達(dá)成契約作為實現(xiàn)某項交易的談判形式。產(chǎn)品交易、資金、技術(shù)、勞務(wù)等交易形

16、式，都是通過合同談判實現(xiàn)的。在談判中，談判雙方如果就標(biāo)的、質(zhì)量、數(shù)量、期限、付款方式等幾個要件達(dá)成協(xié)議，并以法律形式規(guī)定下來，這就是合同談判。當(dāng)然合同談判并不是一次就形成的。多數(shù)情況下，交易雙方要反復(fù)多次磋商，進(jìn)行各種意向性、協(xié)議性談判。直到條件成熟，才進(jìn)入合同簽約階段。由于合同談判是交易雙方進(jìn)入實質(zhì)性交涉階段。所以，合同談判具有以下幾個特點：第一，談判目標(biāo)明確，涉及實質(zhì)問題。經(jīng)過前幾輪的意向談判，雙方對談判中的合同目標(biāo)已十分明確，或經(jīng)過前幾輪談判的相互探測、摸底，雙方對要達(dá)成協(xié)議的目標(biāo)比較清楚、比較具體，因此，雙方很可能在談判時很快就進(jìn)入實質(zhì)問題的磋商，如產(chǎn)品交易中的價格、付款方式、交貨期限

17、投資項目中的利率、期限、寬限期等，這時，雙方的協(xié)商就是討論合同條款，所以，都千方百計地發(fā)揮各自的優(yōu)勢，運用各策略技巧，取得妥協(xié)，達(dá)成合約。第二，合同談判是以法律形式確定雙方交易的有效性。談判如果能進(jìn)簽約階段，則進(jìn)入實質(zhì)性階段，它標(biāo)志著雙方合作的開始，也為交易提供了可能性和保障性。如果有一方在交易中不執(zhí)行合同條款，則會以違約的處罰。正因為如此，雙方對談判中的合同條款考慮都十分慎重，決不輕易許諾、妥協(xié)、讓步。此外，合同談判都是正式談判，場合正規(guī)，氣氛嚴(yán)肅，私下接觸不是主要的協(xié)商形式。第三，合同談判人員較為重要。簽定合同要符合法律程序，具有合法性。合同形式是指合同當(dāng)事人之間確定相互權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的行

18、為方式，對雙方當(dāng)事人都具有法律約束力，以此確保雙方按照合同規(guī)定的條款履行各自的權(quán)力和義務(wù)，保證交易的順利實現(xiàn)。合同的成立是以簽字的書面形式體現(xiàn)的。要確保合同為有效合同，雙方的簽簽字必須是法人或者是委托代理人。所以，在合同談判中，雙方的主談人基本都是企業(yè)或項目負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人，具有拍板決定權(quán)。只有這樣，才能敲定合同的主要條款，對合同的主要內(nèi)容談判中多有律師出席。（二）談判的準(zhǔn)備工作以工程施工合同為例在進(jìn)行談判、簽定合同、確定合同當(dāng)事人雙方的權(quán)利和義務(wù)時，要求談判人員除具備必備的相關(guān)專業(yè)知識以外，還必須具備相關(guān)法律知識的儲備。這是合同談判人員應(yīng)具備的最基本條件。如合同法中關(guān)于訂立合同應(yīng)遵循的原則

19、問題、訂立合同的方式問題、締約過失責(zé)任問題、不同合同應(yīng)具備那些條款問題、格式條款與格式合同問題、免責(zé)問題、合同無效問題、合同效力待定問題、合同條款規(guī)定不明應(yīng)遵循的原則問題、合同風(fēng)險轉(zhuǎn)移問題、承擔(dān)違約責(zé)任問題等合同法中的新變化，還要熟悉勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理合同示范文本的規(guī)定。這樣才能在合同談判中依法合理確定雙方的權(quán)利和義務(wù)，使合同履行風(fēng)險降到最低。工程施工合同具有標(biāo)的物特殊、履行周期長，條款內(nèi)容多、涉及面廣的特點，往往一個大型工程施工合同的簽訂關(guān)系到一家企業(yè)的生死存亡。所以，應(yīng)給予施工合同談判以足夠的重視，才能從合同條款上全力維護(hù)己方的合法權(quán)益。進(jìn)行合同談判，是簽訂合同、明確合同當(dāng)事人的權(quán)利與

20、義務(wù)不可或缺的階段。合同談判是工程施工合同雙方對是否簽訂合同以及合同具體內(nèi)容達(dá)成一致的協(xié)商過程。通過談判，能夠充分了解對方及項目的情況，為企業(yè)決策提供信息和依據(jù)。合同談判時要有必要的準(zhǔn)備工作。談判活動的成功與否，通常取決于談判準(zhǔn)備工作的充分程度和在談判過程中策略與技巧的運用。合同談判可以從以下幾個方面入手：1.談判人員的組成根據(jù)所要談判的項目，確定己方談判人員的組成。工程合同談判一般可由三部分人員組成：一是懂建筑方面的法律法規(guī)與政策的人員。主要為了保證所簽訂的合同能符合國家的法律法規(guī)和國家的相關(guān)政策，把握合同合法的正確方向。平等的確立合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，避免合同無效、合同被撤消等情況，發(fā)揮

21、合同的經(jīng)濟(jì)效用。二是懂工程技術(shù)方面的人員。建筑工程專業(yè)性比較強(qiáng)，涉及范圍廣，在談判人員中要充分發(fā)揮這方面人員的作用。否則，會給企業(yè)帶來不可估量的損失。三是懂建筑經(jīng)濟(jì)方面的人員。因為建筑企業(yè)是要通過承攬項目獲得利潤，所以，要求合同談判人員必須有懂得建筑經(jīng)濟(jì)方面專業(yè)知識的人員。2.注重相關(guān)項目的資料收集工作談判準(zhǔn)備工作中最不可少的任務(wù)就是要收集整理有關(guān)合同對方及項目的各種基礎(chǔ)資料和背景材料。這些資料的內(nèi)容包括對方的資信狀況、履約能力、發(fā)展階段、已有成績等，還包括工程項目的由來、土地獲得情況、項目目前的進(jìn)展、資金來源等。這些資料的體現(xiàn)形式可以是我方通過合法調(diào)查手段獲得的信息，也可以是前期接觸過程中已

22、經(jīng)達(dá)成的意向書、會議紀(jì)要、備忘錄、合同等，還可以是對方對我方的前期評估印象和意見，雙方參加前期階段談判的人員名單及其情況等。3.對談判主體及其情況的具體分析在獲得了上述基礎(chǔ)材料、背景材料的基礎(chǔ)上，我方即可作一定分析。孫子兵法道：“知彼知己，百戰(zhàn)不殆”，談判準(zhǔn)備工作的重要一環(huán)就是對己方和對方情況進(jìn)行充分分析。首先是要對己方進(jìn)行客觀的分析。（1）發(fā)包方的自我分析簽訂工程施工合同之前，首先要確定工程施工合同的標(biāo)的物，及擬建工程項目。發(fā)包方必須運用科學(xué)研究的成果，對擬建項目的投資進(jìn)行綜合的分析、論證和決策。發(fā)包方必須按照可行性研究的有關(guān)規(guī)定，作定性和定量的分析研究、工程水文地質(zhì)勘察、地形測量以及項目的

23、經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境效益的測算比較，在此基礎(chǔ)上論證項目在技術(shù)上、經(jīng)濟(jì)上的可行性，經(jīng)濟(jì)方案比較、推算出最佳方案。依據(jù)獲得批準(zhǔn)的項目建議書和可行性研究報告，編制項目設(shè)計任務(wù)書并選擇建設(shè)地點。其次要進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)工作的準(zhǔn)備。建設(shè)項目的設(shè)計任務(wù)書和選點報告批準(zhǔn)后，發(fā)包方就可以進(jìn)行招標(biāo)或委托取得工程設(shè)計資格證書的設(shè)計單位進(jìn)行設(shè)計。隨后，發(fā)包方需要進(jìn)行一系列建設(shè)準(zhǔn)備工作，包括技術(shù)準(zhǔn)備、征地拆遷、現(xiàn)場的“三通一平”等。一旦建設(shè)項目得以確定，有關(guān)項目的技術(shù)資料和文件已經(jīng)具備，建設(shè)單位便可進(jìn)入工程招投標(biāo)程序，和眾多的工程承包單位接觸，此時便進(jìn)入建設(shè)工程合同簽訂前的實質(zhì)性準(zhǔn)備階段。再次要對承包方進(jìn)行考察。發(fā)包方還應(yīng)該實

24、地考察承包方以前完成的各類工程的質(zhì)量和工期，注意考察承包方在被考察工程施工中的主體地位，是總包方還是分包方。不能僅通過觀察下結(jié)論，最佳的方案是親自過去與承包方合作的建設(shè)單位進(jìn)行了解。最后，發(fā)包方不要單純考慮承包方的報價，要全面考察承包方的資質(zhì)和能力，否則會導(dǎo)致合同無法順利履行，受損害的還是發(fā)包方自己。（2）承包方的自我分析在獲得發(fā)包方發(fā)出招標(biāo)公告或通知的消息后，不應(yīng)一味盲目的投標(biāo)。承包方首先應(yīng)該對發(fā)包方作一系列調(diào)查研究工作。如工程項目建設(shè)是否確實由發(fā)包方立項？該項目的規(guī)模如何？是否適合自身的資質(zhì)條件？發(fā)包方的資金實力如何？這些問題可以通過審查有關(guān)文件，如發(fā)包方的法人營業(yè)執(zhí)照、項目可行性研究報告

25、、立項批復(fù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證等加以解決。其次要注意一些原則性問題不能讓步。承包方為了承接項目，往往主動提出某些讓利的優(yōu)惠條件，但是，這些優(yōu)惠條件必須是在項目是真實的，發(fā)包方主體是合法的，建設(shè)資金已經(jīng)落實的前提條件下進(jìn)行的讓步。否則，即使在競爭中獲勝，即使中標(biāo)承包了項目，一旦發(fā)生問題，合同的合法性和有效性很難得到保證，這種情況下受損害最大的往往是承包方。最后要注意到該項目本身是否有效益以及己方是否有能力投入或承接。權(quán)衡利弊，作深入仔細(xì)的分析，得出客觀可行的結(jié)論，供企業(yè)決策層參考、決策。（3）對對方基本情況的分析首先是對對方談判人員的分析。了解對方組成人員的身份、地位、權(quán)限、性格、喜好等，掌握與

26、對方建立良好關(guān)系的辦法與途徑，進(jìn)而發(fā)展談判雙方的友誼，爭取在到達(dá)談判桌以前就有了一定的親切感和信任感，為談判創(chuàng)造良好的氣氛。其次是對對方實力的分析。主要指的是對對方資信、技術(shù)、物力、財力等狀況的分析。信息時代，很容易通過各種渠道和信息傳遞手段取得有關(guān)資料。外國公司很重視這方面的工作，他們往往通過各種機(jī)構(gòu)和組織以及信息網(wǎng)絡(luò)，對我國公司的實力進(jìn)行調(diào)研。在實踐中，無論發(fā)包方還是承包方都要對對方的實力進(jìn)行考察。否則就很難保證項目的正常進(jìn)行，建筑市場上屢禁不止的拖欠工程款和墊資施工現(xiàn)象在所難免。對于無資質(zhì)證書承攬工程或越級承攬工程或以欺騙手段獲取資質(zhì)證書或允許其他單位或個人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照

27、取得該工程的施工企業(yè)很難保證工程質(zhì)量，給國家和人民帶來無可挽回的損失。因此，對對方進(jìn)行實力分析是關(guān)系到項目成敗的關(guān)鍵所在。（4）對談判目標(biāo)進(jìn)行可行性及雙方優(yōu)勢與劣勢分析分析自身設(shè)置的談判目標(biāo)是否正確合理、是否切合實際、是否能為對方接受以及接受的程度。同時要注意對方設(shè)置的談判目標(biāo)是否正確合理，與自己所設(shè)立的談判目標(biāo)差距以及自己的接受程度等。在實際談判中，也要注意目前建筑市場的實際情況，發(fā)包方是占有一定優(yōu)勢的，承包方往往接受發(fā)包方一些極不合理的要求，如帶資墊資、工期短等，很容易發(fā)生回收資金、獲取工程款、工期反索賠方面的困難。4.擬訂談判方案在對上述情況進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上，考慮到該項目可能面臨的危

28、險、雙方的共同利益、雙方的利益沖突，進(jìn)行進(jìn)一步擬訂合同談判方案。談判方案中要注意盡可能的將雙方能取得一致的內(nèi)容列出，還要盡可能的列出雙方在哪些問題還存在著分歧甚至原則性的分歧問題，從而擬訂談判的初步方案，決定談判的重點和難點，從而有針對性地運用談判策略和技巧，獲得談判的成功。三、建設(shè)工程合同訂立及履行過程中的風(fēng)險防范以工程施工合同為例工程施工合同風(fēng)險是指在工程施工合同的簽訂、變更、履行直至終結(jié)全過程管理中不確定性因素可能導(dǎo)致?lián)p失的危險。這種風(fēng)險對于合同當(dāng)事人各方均存在,然而我國現(xiàn)實的市場環(huán)境決定了承包商所承擔(dān)的風(fēng)險遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于業(yè)主方。如何提高對施工合同風(fēng)險的預(yù)測、分析和防范能力,有效規(guī)避風(fēng)險,是承

29、包商生存和發(fā)展的重要課題。然而長期以來,對于工程項目的理論研究都集中在工程項目管理中,其中很大一個部分就是項目風(fēng)險管理,但項目風(fēng)險管理中很少涉及到合同風(fēng)險的研究。而項目成功與否的判斷標(biāo)準(zhǔn)就是項目施工合同簽訂的好壞,簽訂一個好的項目施工合同就給項目成功實施創(chuàng)造了一個寬松的環(huán)境。合同簽訂之前,合同訂立雙方都應(yīng)該仔細(xì)分析和識別合同中存在的風(fēng)險,提出具體的風(fēng)險防范措施。（一）合同風(fēng)險來源和分類建設(shè)工程施工合同是承包方、發(fā)包方雙方權(quán)利義務(wù)實施的重要依據(jù),同時又是影響工程建設(shè)施工過程中質(zhì)量、進(jìn)度、投資控制的重要因素。建筑產(chǎn)品具有投資大、周期長、不確定因素多等特點,建筑產(chǎn)品的這一特點決定了建筑行業(yè)的高風(fēng)險性

30、。由于目前我國建筑市場“僧多粥少”的嚴(yán)峻形勢,發(fā)包方長期處于有利地位,承包商往往是被動的,過多地承擔(dān)一些不該承擔(dān)的合同風(fēng)險,給承包商帶來了許多不必要的損失,制約了施工企業(yè)的發(fā)展。因此在目前的建筑市場形勢下,承包商正面臨著日益激烈的競爭,承包商需要認(rèn)真分析工程建設(shè)中可能涉及到的風(fēng)險,盡可能在工程施工合同中得以反映,并制定有效的防范和控制措施,確保工程項目按合同約定保質(zhì)、按期完成。只有這樣,建筑施工企業(yè)才能生存和發(fā)展。工程施工合同一般是在承包商按照業(yè)主的招標(biāo)要求進(jìn)行報價投標(biāo)以后開始的,在此期間及以后的施工期間,合同的簽訂和執(zhí)行都會面臨許多客觀和主觀因素,例如,有的項目具有詳細(xì)施工圖或者業(yè)主提供的工

31、程量清單,有的項目因為種種原因只具有初步設(shè)計圖紙,合同雙方管理部門的管理技術(shù)及經(jīng)驗方面的差異,項目實際運行中的工程變更等。所有項目面對的各種風(fēng)險因素都可能產(chǎn)生變化,這些變化將會使原定的項目合同目標(biāo)發(fā)生偏差甚至完全不能實現(xiàn)。這些因素都是合同風(fēng)險的來源。建筑工程本身的復(fù)雜性決定建筑工程施工合同風(fēng)險的復(fù)雜性,本文以造成建筑工程合同風(fēng)險的原因作為分類依據(jù),將其分為客觀合同風(fēng)險和主觀合同風(fēng)險。1.客觀合同風(fēng)險合同的客觀風(fēng)險是法律法規(guī)、合同條件以及國際慣例規(guī)定的,其風(fēng)險責(zé)任是合同雙方無法回避的,通過人的主觀努力往往無法控制。主要有以下幾種:工程變更風(fēng)險。在FIDIC合同中,規(guī)定如果工程變更在15%以內(nèi),則

32、承包商得不到任何補(bǔ)償。承包商要注意防止工程變更的出現(xiàn),或者即使要變更也要盡量使變更超過15%。施工條件風(fēng)險。土建工程施工與地質(zhì)條件密切相關(guān),如地下水、斷層、溶洞、地下文物遺址等。如果在工程合同中沒有規(guī)定出現(xiàn)這些情況時承包方和發(fā)包方各自的責(zé)任和義務(wù),這對承包方來說是很不利的。氣候風(fēng)俗風(fēng)險。承包方在施工過程中,肯定會受到天氣、當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗的影響。多雨季節(jié)工期肯定要比少雨季節(jié)長,農(nóng)忙季節(jié)也會導(dǎo)致工期稍長,這些在設(shè)計合同時都應(yīng)該考慮到。宏觀政策風(fēng)險。在設(shè)計合同時還應(yīng)該考慮到國家的大政方針,如提出進(jìn)出口限制、實施外匯管制、提高稅率、提供最低基本工資等等。2.主觀合同風(fēng)險合同的主觀風(fēng)險是人為因素引起的,同時能

33、通過人為因素避免或者控制的合同風(fēng)險。在相當(dāng)多的國內(nèi)施工合同中,業(yè)主利用有利的競爭地位和起草合同條款的便利條件,在合同協(xié)議中通過苛刻的條件把風(fēng)險隱含在合同條款中,讓承包商就范。而承包商急于承攬工程,在合同協(xié)議中對自身權(quán)利不敢據(jù)理力爭,任其擺布。對合同談判只重視價格和工期,對其他條款不予注意,即使不平等合同也愿意簽,甚至有欺騙的合同也敢簽,在合同簽訂上表現(xiàn)出極大的盲目性和隨意性。承包商不是作為法人權(quán)利主體參與對等的合同談判,而是受制于業(yè)主,在這種心理狀態(tài)下很難體現(xiàn)平等性,自然增加了履行合同的風(fēng)險性。如,有的承包商十分輕信業(yè)主在合同以外的妥協(xié)和許諾,輕率地簽訂了既沒有法律約束力,又無法兌現(xiàn)的“君子協(xié)

34、定”；承包商對簽訂合同的前期準(zhǔn)備工作明顯不足,對業(yè)主的資信和合同的公正性缺乏嚴(yán)格的分析；也有承包商對合同缺乏識別力,當(dāng)合同條款不全、不完備、不具體、缺乏對業(yè)主的權(quán)利限制性條款和對承包商保護(hù)性條款時,沒有能力去修改完善它,不自覺地接受了合同中大量隱含風(fēng)險,最終在施工中導(dǎo)致了承包商的損失。（二）建筑工程合同風(fēng)險規(guī)避策略風(fēng)險管理是項目管理體系的一部分。但是在項目管理理論中，風(fēng)險管理并不是與投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理、信息管理、組織協(xié)調(diào)并列的一個獨立部分，而是將以上六方面與風(fēng)險有關(guān)的內(nèi)容綜合而成的一個獨立部分。有人曾說“所有的管理都是風(fēng)險管理”，看來也不為過。招標(biāo)文件及投標(biāo)文件是工程實施的

35、綱領(lǐng)性文件，是建設(shè)工程實施過程中的依據(jù)，風(fēng)險分析是業(yè)主和承包商在招投標(biāo)階段工作的核心內(nèi)容。風(fēng)險管理的過程就是識別、評估、規(guī)避、再識別、再評估、再規(guī)避的過程。識別和評估合同風(fēng)險的最終目的是要規(guī)避合同風(fēng)險。如果企業(yè)發(fā)現(xiàn)一個合同存在風(fēng)險就馬上放棄簽訂,而不去積極防范和降低合同風(fēng)險,這樣的建筑企業(yè)就不能在這樣一個買方市場中生存。對于客觀合同風(fēng)險是由于國家宏觀政策、企業(yè)所處的社會和自然環(huán)境所決定的,所以本文不談客觀合同風(fēng)險的防范方法,重點談的是建筑企業(yè)主觀合同風(fēng)險規(guī)避策略。第一，工程項目的招投標(biāo)直接關(guān)系到招投標(biāo)雙方利益（1）招標(biāo)方帶來風(fēng)險：違法招標(biāo)；評標(biāo)不規(guī)范。（2）投標(biāo)方帶來的風(fēng)險：標(biāo)書內(nèi)容不真實；標(biāo)

36、書形式不合法；違法違規(guī)投標(biāo)。第二、建筑工程合同風(fēng)險規(guī)避策略1.招投標(biāo)階段“霸王條款”大開侵權(quán)之門目前有這樣一種趨向,就是設(shè)計、施工招投標(biāo)中的標(biāo)書越來越厚,各種數(shù)據(jù)、圖紙、模型和技術(shù)描述極盡詳細(xì),還需附上標(biāo)書光盤。這種趨勢凸現(xiàn)了標(biāo)書中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的難題。在實際運作中，由于投標(biāo)方和招標(biāo)方的市場地位在客觀上的不平等，有些招標(biāo)方憑借其優(yōu)勢地位在招標(biāo)文件中規(guī)定“霸王條款”,對投標(biāo)方案“一網(wǎng)打盡”,即:無論中標(biāo)與否,投標(biāo)方案歸招標(biāo)方所有或無償使用。在實際操作中,招標(biāo)方往往不經(jīng)投標(biāo)方同意,也不支付合理的許可使用費,就將失標(biāo)技術(shù)方案提供給中標(biāo)者,并要求其吸取各家之長以優(yōu)化中標(biāo)方案。招標(biāo)方不但使用了失標(biāo)者技術(shù)方

37、案的部分（往往是技術(shù)方案的精華部分），而且很少支付費用或給予補(bǔ)償（即使給予補(bǔ)償，也無法彌補(bǔ)其設(shè)計成本）。投標(biāo)方深受“霸王條款”之苦，但卻又無可奈何。投標(biāo)方在其投標(biāo)技術(shù)方案中往往包含有技術(shù)秘密以及尚未提出專利申請的技術(shù)方案，但因缺乏對招標(biāo)方的約束，投標(biāo)方的技術(shù)秘密常常泄密并且失去獲取專利的機(jī)會。特別是在招標(biāo)方普遍要求提交電子版標(biāo)書后，泄密問題尤為突出。突破“霸王條款”有依據(jù)1）“霸王條款”的合同法分析我國合同法第十五條明確規(guī)定招標(biāo)文件屬于要約邀請，要約邀請并無法律約束力，因此，招標(biāo)人在其招標(biāo)文件中的所謂“霸王條款”對投標(biāo)人不具法律約束力，即，招標(biāo)人依據(jù)該條款的約定將未中標(biāo)人的投標(biāo)方案歸己所有或無

38、償使用是缺乏法律依據(jù)。當(dāng)然，根據(jù)招標(biāo)投標(biāo)法第四十六條的規(guī)定，招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。在投標(biāo)人中標(biāo)后，投標(biāo)文件對中標(biāo)人就具有法律約束力，其中“霸王條款”約定的投標(biāo)方案歸招標(biāo)方所有或無償使用，依法有效。當(dāng)然，招標(biāo)文件只是招投標(biāo)人訂立工程建設(shè)項目合同的要約邀請，這并不意味著它不能成為其他合同的要約。我們可以認(rèn)為招投標(biāo)人之間首先成立了一個為訂立某特定工程建設(shè)項目合同的合同，在該合同訂立過程中，招標(biāo)文件應(yīng)屬于要約，投標(biāo)文件屬于承諾，即招標(biāo)文件應(yīng)成為該合同的內(nèi)容。然而，并非成立的合同均是有效的。顯然，招標(biāo)文件中的“霸王條款”屬于合同法第三十九條規(guī)定的格式條款，該條款是

39、招標(biāo)人為了重復(fù)使用而預(yù)先擬定，并在訂立合同時未與對方協(xié)商的條款。合同法第三十九條明確規(guī)定，“采用格式條款訂立合同的，提供格式條款的一方應(yīng)當(dāng)遵循公平原則確定當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù)，并采取合理的方式提請對方注意免除或者限制其責(zé)任的條款，按照對方的要求，對該條款予以說明?！焙贤ǖ谒氖畻l更進(jìn)一步明確規(guī)定，“提供格式條款一方免除其責(zé)任、加重對方責(zé)任、排除對方主要權(quán)利的，該條款無效?！闭袠?biāo)文件中規(guī)定“無論中標(biāo)與否，投標(biāo)方案歸招標(biāo)方所有或無償使用”，該條款是招標(biāo)人利用其優(yōu)勢地位訂立的格式條款，必然導(dǎo)致未中標(biāo)人只承擔(dān)責(zé)任而不享有權(quán)利，明顯加重投標(biāo)人的責(zé)任甚至排除投標(biāo)人的主要權(quán)利并免除招標(biāo)人的責(zé)任，顯失公平，

40、嚴(yán)重違背公平原則。根據(jù)合同法的規(guī)定，該條款自始無效。2）“霸王條款”的知識產(chǎn)權(quán)法分析投標(biāo)文件是投標(biāo)人為響應(yīng)招標(biāo)文件提出的實質(zhì)性要求和條件而完成的文件，毋庸置疑，投標(biāo)文件是凝聚著投標(biāo)人智慧的智力成果，投標(biāo)人對其享有的知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)受到充分的尊重和保護(hù)。從投標(biāo)文件的表達(dá)形式看，投標(biāo)文件本身就是版權(quán)法意義上的作品，其文字表達(dá)部分屬于文字作品，工程設(shè)計圖屬于圖形作品，工程模型屬于模型作品。根據(jù)版權(quán)法的版權(quán)自動取得原則，作品的版權(quán)隨作品的創(chuàng)作完成而自動產(chǎn)生，不需履行任何形式的手續(xù)。而且，投標(biāo)文件是由投標(biāo)人獨立完成，并未與招標(biāo)人形成任何合作關(guān)系。因此，一旦投標(biāo)文件創(chuàng)作完成，投標(biāo)人就依版權(quán)法享有版權(quán)，任何人未

41、經(jīng)投標(biāo)人許可，不得發(fā)表、修改、復(fù)制投標(biāo)文件。招標(biāo)人將未中標(biāo)人的投標(biāo)文件進(jìn)行復(fù)制、公之于眾、提供給中標(biāo)人修改等這些行為，侵犯了該未中標(biāo)人對其投標(biāo)文件依法享有的版權(quán)（復(fù)制權(quán)、發(fā)表權(quán)、修改權(quán)等）。從投標(biāo)文件的內(nèi)容看，其核心是技術(shù)方案。技術(shù)方案是衡量投標(biāo)人標(biāo)書優(yōu)劣的關(guān)鍵，也是投標(biāo)人競爭力的體現(xiàn)所在。因此，投標(biāo)人為了能夠中標(biāo)，多會傾力制定技術(shù)方案。該技術(shù)方案或是創(chuàng)新的技術(shù)方案，或是投標(biāo)人已有技術(shù)成果（專利技術(shù)或技術(shù)秘密），或是二者的結(jié)合。顯然，投標(biāo)人對技術(shù)方案中的已有專利技術(shù)享有專利權(quán)，未經(jīng)其許可，任何人不得實施該專利技術(shù)；投標(biāo)人對技術(shù)方案中的已有技術(shù)秘密享有技術(shù)秘密權(quán)（即商業(yè)秘密權(quán)），未經(jīng)其許可，招標(biāo)

42、人不得披露、使用或允許他人使用該技術(shù)秘密。對于創(chuàng)新的技術(shù)方案，其申請專利的權(quán)利以及授權(quán)后專利權(quán)屬于投標(biāo)人。未申請專利或者未授予專利權(quán)的創(chuàng)新技術(shù)方案，如果滿足商業(yè)秘密的秘密性、經(jīng)濟(jì)實用性和保密性條件，同樣構(gòu)成投標(biāo)人的技術(shù)秘密，未經(jīng)其許可，招標(biāo)人不得披露、使用或允許他人使用該技術(shù)方案。招標(biāo)方未經(jīng)投標(biāo)人許可，將未中標(biāo)技術(shù)方案提供給中標(biāo)人，并要求其吸取各家之長以優(yōu)化中標(biāo)方案，這一行為侵犯了未中標(biāo)人的商業(yè)秘密權(quán)或?qū)＠麢?quán)。2.合同簽訂階段風(fēng)險提示：發(fā)包人往往利用其有利的競爭地位在合同起草、擬訂時設(shè)計好一些合同陷阱或隱略一些重要條款將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給承包人。主要有：合同存在單方面的約束性，不平衡的責(zé)權(quán)利條款，不合

43、理的工期條款、工程預(yù)付款的比例太低、工程決算條款不完善，工程款的支付期限及條件不明確，該合同內(nèi)缺少發(fā)包人付款遲延及發(fā)包人引起的工程延誤等違約責(zé)任的條款，缺少和有不完善的轉(zhuǎn)移風(fēng)險的擔(dān)保、索賠、保險等條款，缺少因第三方造成工期延誤或經(jīng)濟(jì)損失的賠償條款，缺少對發(fā)包人駐工地代表或監(jiān)理工程師工作效率低或發(fā)出錯誤指令的制約條款等。這樣的合同一旦簽訂存在大量的隱含風(fēng)險，最終將導(dǎo)致公司的巨大損失。防范對策：建筑工程合同談判過程中,要堅持這樣的指導(dǎo)原則：力爭簽訂一個有利的合同且始終堅持“利益原則”。締約合同雙方在法律上是平等的,承包商有權(quán)簽訂一個平等互惠的合同條款,簽訂合同的過程中,要注意從以下幾個方面規(guī)避合同

44、風(fēng)險:第一,承包商要對合同條款認(rèn)真研究,對照投標(biāo)文件、相關(guān)法律法規(guī)做出有利的選擇。根據(jù)業(yè)主提出的要求和草簽條款逐條進(jìn)行研究,對于十分顯著的施工風(fēng)險要向業(yè)主闡述清楚,并提出合理的風(fēng)險共擔(dān)方案,再做出相應(yīng)決定。合同簽訂盡可能采用建設(shè)工程合同示范文本（FIDIC）,要依據(jù)通用條款,結(jié)合協(xié)議書和專用條款逐條與業(yè)主談判,對于少數(shù)業(yè)主提供的非示范合同要盡可能不用或修改,因為業(yè)主提供的這些不規(guī)范文本往往存在或隱含大量風(fēng)險。為了減少合同簽訂過程中的漏洞,可以采用施工合同洽談權(quán)、簽訂權(quán)、批準(zhǔn)權(quán)三權(quán)相對獨立、互相制約的辦法。第二,大中型建設(shè)合同一般由業(yè)主負(fù)責(zé)起草,業(yè)主為了預(yù)防承包商的索賠,特意聘請有經(jīng)驗的法律專家

45、和工程技術(shù)顧問起草合同,一般質(zhì)量較高,其中既隱含許多不利于承包商的風(fēng)險責(zé)任條款,又有業(yè)主反索賠的條款,因而要求承包商的合同談判人員既要懂工程技術(shù),又要懂法律、經(jīng)營、管理、造價、財務(wù)等相關(guān)知識,因此承包商必須組建包含各種人才的合同談判小組。在談判策略上,承包商應(yīng)善于在合同中限制風(fēng)險和轉(zhuǎn)移風(fēng)險,使風(fēng)險由雙方合理分配,這就要求承包商對業(yè)主可以免除責(zé)任的條款研究透徹,做到心中有數(shù),切忌盲目接受業(yè)主的某種免責(zé)條款。否則合同履行中業(yè)主就有可能引用所謂法律障礙和合同依據(jù)為借口,對承包商的損失拒絕補(bǔ)償,同時可能提出反索賠要求,使承包商蒙受嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。因此,對業(yè)主的風(fēng)險責(zé)任條款一定要具體、明確,不能輕信業(yè)主

46、的口頭承諾而把責(zé)任條款當(dāng)成可有可無的條款,一帶而過。合同簽訂后,承包人應(yīng)主動要求工商部門及主管部門進(jìn)行簽證備案,在此過程中,承包商對合同的不平等條款可以要求主管部門依法做相應(yīng)調(diào)整,以便降低合同風(fēng)險。第三,在合同簽訂過程中,承包商也要注意合同擔(dān)保。擔(dān)保主要是針對業(yè)主的工程款支付能力,業(yè)主如果不能及時按合同要求支付工程款勢必會給承包商帶來工期延長和成本增加的風(fēng)險。為有效遏制這種現(xiàn)象,承包商可以要求業(yè)主提供工程款支付的銀行保函等相關(guān)擔(dān)保,從而有效地將這方面風(fēng)險轉(zhuǎn)移給業(yè)主及擔(dān)保方。合同簽訂階段的最大風(fēng)險關(guān)于黑白合同的簽訂1.概念與特征黑白合同是對當(dāng)事人就同一標(biāo)的工程簽訂的兩份或兩份以上的內(nèi)容不同合同的

47、稱呼，其又被稱為“陰陽合同”。之所以會出現(xiàn)該稱呼，主要是因為中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法中規(guī)定了相應(yīng)的招投標(biāo)工程的內(nèi)容，其中第三條規(guī)定了必須進(jìn)行招標(biāo)的建設(shè)工程項目，第四條規(guī)定了任何單位和個人不得將依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)。這些規(guī)定就必須進(jìn)行招投標(biāo)和備案程序才能進(jìn)行施工的工程做了明確規(guī)定。另外，最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（以下簡稱最高院司法解釋）第一條規(guī)定，建設(shè)工程必須招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無效的，該合同應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為無效。由于上述法律法規(guī)及司法解釋的規(guī)定，一些發(fā)包人與承包人為規(guī)避法律規(guī)定，就同一工程簽訂了兩份內(nèi)容不同的合同，白合同為發(fā)

48、包人、承包人按照招標(biāo)投標(biāo)法的規(guī)定，依據(jù)招投標(biāo)文件簽訂的在建設(shè)行政主管部門備案的合同，其主要特點為：經(jīng)過合法的招投標(biāo)程序，該合同在建設(shè)行政主管部門備案。與之相反，黑合同是雙方為規(guī)避政府監(jiān)管，私下簽訂的，且只為當(dāng)事人所知但實際履行的合同，亦未經(jīng)合法的招投標(biāo)程序且該合同未在建設(shè)行政主管部門備案。雖然黑白合同的標(biāo)的完全一樣，但在具體的合同價款、工期、工程款支付條件等實質(zhì)內(nèi)容方面則有較大差異，這兩種現(xiàn)象的產(chǎn)生皆是因為當(dāng)事人為了逃避政府部門的監(jiān)管，以此達(dá)到經(jīng)濟(jì)利益最大化，但其實就此也埋下了今后發(fā)生糾紛的隱患。黑白合同作為現(xiàn)代建設(shè)工程領(lǐng)域中一種畸形產(chǎn)物，有其自身的特征：（1）兩份合同中所約定的合同價款不同。

49、合同當(dāng)事人對同一合同標(biāo)的物簽訂的價款存在明顯差額、履行方式存在差異的兩份合同，一般來說，在工程造價方面，由于白合同是在行政部門予以備案的合同，其合同價與中標(biāo)價相同。由于黑合同是當(dāng)事人私下訂立的，往往是應(yīng)發(fā)包者的要求而訂立，所以其合同價往往比中標(biāo)價低，甚至約定承包人還須承擔(dān)額外費用；在工程款撥付方面，黑合同往往要求承包人墊資，付款時間比白合同滯后，甚至約定工程竣工結(jié)算后不按規(guī)定時間付款等等。（2）兩份合同中只有一份合同予以備案。當(dāng)事人簽訂的兩份合同中，白合同進(jìn)行了登記、備案等公示，而黑合同是未經(jīng)登記、備案、公示的。（3）招投標(biāo)行為有虛假成分。雖然白合同是經(jīng)過招投標(biāo)而簽訂的，但由于雙方當(dāng)事人另行簽

50、訂了黑合同，所以往往伴有虛假招投標(biāo)行為，以虛假的招投標(biāo)以掩人耳目，目的是為了履行黑合同。（4）當(dāng)事人簽訂黑白合同的目的，往往是為了規(guī)避政府部門的監(jiān)管，并且為了掩蓋當(dāng)事人間不規(guī)范的施工行為。工程總承包企業(yè)資質(zhì)管理暫行規(guī)定第三、第四條規(guī)定了工程總承包企業(yè)資質(zhì)條件，第十一條規(guī)定了各級工程總承包企業(yè)必須在其資質(zhì)登記的營業(yè)范圍內(nèi)總承包。但某些欲施工爭議項目的施工單位，其缺少相應(yīng)的資質(zhì)，而建設(shè)單位亦由于某種關(guān)系意在將該項目交由該施工單位施工，于是其為了規(guī)避法律規(guī)定，將施工化整為零，為該施工企業(yè)度身定制了可以進(jìn)行備案的合同，該合同的標(biāo)的往往小于實際施工的標(biāo)的。（5）當(dāng)事人通過承諾書等形式明確與虛假行為伴生的

51、白合同不作實際履行。4.工程竣工驗收及結(jié)算階段（1）我們結(jié)合案例來分析一下工程竣工驗收階段的風(fēng)險防范工程未經(jīng)竣工驗收的法律責(zé)任分析案情簡介:2005年4月6日，中冠公司與開天公司簽訂建設(shè)工程施工合同一份，約定中冠公司將其廠房、辦公樓、生活樓、門衛(wèi)、室外等工程發(fā)包給開天公司施工；合同工期為215天，合同簽訂后按實際開工報告為開工日期；合同通用條款第14.1和14.2條約定，承包人必須按照合同約定的竣工日期或工程師同意順延的工期竣工。因承包人原因不能按照合同約定的竣工日期或工程師同意順延的工期竣工的，承包人承擔(dān)違約責(zé)任；合同專用條款第35.2條約定，承包人違約應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任按每延遲竣工一天罰款5

52、，000元計算。合同簽訂后，2005年6月10日，雙方確認(rèn)工程開工，按照合同約定，應(yīng)于2006年1月10日竣工。2005年8月11日，開天公司向中冠公司出具申請報告一份，以2005年8月因臺風(fēng)等原因申請工期順延5天，中冠公司蓋章同意。2006年6月26日、7月5日，中冠公司代理人分別發(fā)函給開天公司，要求開天公司加快施工工程，并要求追究逾期竣工的違約責(zé)任。2006年9月29日，開天公司向中冠公司發(fā)函稱系爭工程已全部達(dá)到竣工驗收條件，請求開天公司在2006年9月30日進(jìn)行竣工驗收。2006年9月30日，中冠公司回函稱項目工程尚未全部按約完工，環(huán)境尚需清理，未按國家工程驗收有關(guān)規(guī)定提供完整的竣工資料

53、和驗收報告等。因雙方對工程是否竣工協(xié)商未果，中冠公司遂提起訴訟，請求判令：開天公司繼續(xù)履行合同，立即完成合同約定的剩余建設(shè)工程；開天公司支付逾期竣工的違約金1160000元（每日5000元，自2006年1月16日暫算至2006年9月4日，以后按實計算至工程竣工驗收通過之日）；開天公司賠償中冠公司其他經(jīng)濟(jì)損失251400元（包括監(jiān)理費和甲方工程師工資的額外支出）。開天公司辯稱，系爭工程已經(jīng)施工完成，其已在2006年9月發(fā)出驗收通知，工程至今未能驗收的原因在于中冠公司故意拖延。法院判決一審判決：一、解除中冠公司、開天公司簽訂的建設(shè)工程施工合同；二、開天公司支付中冠公司違約金（計算方式：從2006年

54、1月16日開始計算至判決生效日止，按照每日5000元計算）；三、中冠公司的其余訴訟請求不予支持。二審判決：一、維持原審判決第三項；二、撤銷原審判決第一項；三、變更原審判決第二項為：開天公司支付中冠公司違約金（計算方式為：從2006年1月16日開始計算至2006年9月29日，按照每天5000元計算）。律師分析本案的爭議焦點之一是施工單位是否按期竣工。在建設(shè)工程合同中，承包人的義務(wù)是按照合同約定的期限、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)完成其承包的建設(shè)工程任務(wù)。對于雙方之間因逾期竣工違約產(chǎn)生的糾紛，首先需要對承包人的施工時間即工期作出正確的認(rèn)定，據(jù)此判斷承包人是否存在逾期竣工的違約事實。本案中，雙方當(dāng)事人確定的開工日期為2

55、005年6月10日，合同約定的工期為215天，其中扣除因臺風(fēng)等原因順延工期5天，故系爭工程的竣工截止日期應(yīng)為2006年1月15日。開天公司在2006年1月15日之前尚未竣工，構(gòu)成違約，故應(yīng)當(dāng)承擔(dān)從2006年1月16日開始至符合驗收條件期間的逾期竣工違約責(zé)任。本案的爭議焦點之二是建設(shè)單位是否構(gòu)成拖延驗收工程。國務(wù)院建設(shè)工程質(zhì)量管理條例頒布實施后，政府不再參與建設(shè)工程的竣工驗收工作，而由建設(shè)單位組織設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行驗收或自行進(jìn)行驗收，因而竣工驗收工作的主導(dǎo)權(quán)在于發(fā)包人。如果在承包人完成施工任務(wù)并向發(fā)包人提交了竣工驗收報告后，發(fā)包人出于種種原因不予組織驗收的，必然會給承包人造成損失

56、。因此最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律的解釋第14條規(guī)定，當(dāng)事人對建設(shè)工程實際竣工日期有爭議的，按照以下情形分別處理：建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合格的，以竣工驗收合格之日為竣工日期；承包人已經(jīng)提交竣工驗收報告，發(fā)包人拖延驗收的，以承包人提交驗收報告之日為竣工日期；建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占有建設(shè)工程之日為竣工日期。本案中，系爭工程已經(jīng)建造完畢，僅有回填土等零星收尾工作尚未完成，依據(jù)誠實信用原則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定工程已經(jīng)符合竣工驗收條件。作為建設(shè)方的中冠公司，在收到開天公司的竣工報告后，理應(yīng)及時組織有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗收，即便存在零星土建工程未按設(shè)計規(guī)定內(nèi)容全部建成，但只要不影響正常生產(chǎn)，亦應(yīng)辦理竣工驗收手續(xù)?，F(xiàn)因中冠公司拖延辦理竣工驗收手續(xù)，導(dǎo)致系爭工程至今未進(jìn)行竣工驗收并直接導(dǎo)致工程不能交付使用，故依據(jù)最高人民法院的相關(guān)司法解釋，開天公司提交竣工