環(huán)境內(nèi)審檢查表0

1、內(nèi)審檢查表編號：FM-MR-005第頁 共頁審核員：保存期3年受審部門管理層時間標準條款審核內(nèi)容記錄評價4.1總要求1公司體系的邊界確定2體系文件形成并合理否4.2環(huán)境方針1. 檢查是否有文件化的環(huán)境方針，方針是否由最高管理者批準2. 方針的內(nèi)容是否包括對持續(xù)改進的承諾，對法律法規(guī)和其他要求的承諾3. 檢查環(huán)境因素評價結果，了解方針是否與組織的環(huán)境影響和規(guī)模相適宜方針溝通傳 達的證據(jù)1. 米取什么方式向全體員工傳達方針，了解各層員工是否理解環(huán)境方針的 內(nèi)容2. 采取什么方式使相關方能獲得環(huán)境方針，檢查有關規(guī)定或內(nèi)容方針評審的 證據(jù)詢問最高管理者對方針評審的時機以及評審的紀錄方針貫徹實 施的證據(jù)

2、檢查績效測量結果的反饋，了解方針是否實施4.3策劃 4.3.1環(huán)境因 素環(huán)境因素 識別1. 組織是否建立了在環(huán)境因素識別、評價和更新控制程序2. 程序中是否包括環(huán)境識別、評價和更新控制要求環(huán)境因素識別清單組織是否根據(jù)其特點對環(huán)境因素進行識別、識別是否相對充分，考慮了六個 方面二種情況重大環(huán)境因素評價重大環(huán)境因素評價的方法是否適宜，是否按規(guī)定的評價方法實施環(huán)境因素更 新當情況發(fā)生變化時，是否及時進行了更新識別編號：J/KF-454- 03內(nèi)審檢查表第頁 共頁審核員：保存期3年受審部門時間標準條款審核內(nèi)容記錄評價4.3.2法律法規(guī)和其他要 求是否建立和保持識別、獲得和更新法 規(guī)和其他要求的程序法規(guī)

3、和其他 要求登記表，包括更新的 登記1. 法規(guī)收集的渠道是否滿足要求2. 檢查“法規(guī)和其他要求的清單 ” 是否相對充分3. 是否保持定期跟蹤、更新4. 與部門以及相關方的法規(guī)及其 他要求的識別和確定法規(guī)和其他 要求傳達給 員工和相關 方的證據(jù)米取什么方式將法規(guī)和其他要求傳 達給員工和相關方4.3.3目標、指標和方案形成文件的 可測量的環(huán) 境目標和指 標1. 檢查有無文件化的目標和指標， 了解在有關職能上是否建立目 標和指標2. 目標和指標是否符合方針的要 求，是否考慮法規(guī)和其他要求3. 目標是否考慮重大環(huán)境因素？4. 目標考慮對持續(xù)改進的承諾？5. 目標是否盡可能量化6. 頭現(xiàn)目標的技術方案是

4、否可仃， 財務資源是否能保證7. 目標是否能夠有效實現(xiàn)8. 有無文件化的管理方案9. 官理方案是否針對目標制定并 能實現(xiàn)，是否合理、有效和可行10. 管理方案的內(nèi)容是否明確職責、 權限、方法和時間表等管理方案實 施的證據(jù)以 及有關修訂 情況查管理方案的實施記錄，管理方案是 否使有關重大環(huán)境因素得到有效限 制，以及它的調(diào)整內(nèi)審檢查表第頁 共頁編號：J/KF-454- 03審核員：保存期3年受審部門時間標準條款審核內(nèi)容記錄評價4.4實施與運 行4.4.1資源、作 用、職責和權 限1. 相關只能部門和崗位（管理、執(zhí) 行和驗證工作人員）的職責是否 規(guī)定并形成文件2. 最高管理者的職責是否明確3. 有無

5、管理者代表的授權及職責 規(guī)定4. 員工職責是否明確溝通作用、職 責和權限的 證據(jù)1. 職責和權限的規(guī)定是以何方式 傳達2. 與相關方的溝通過程3. 管理者是否為環(huán)境管理體系實 施、控制和改進提供資源，4. 管理者對環(huán)境管理的積極參加 和支持4.4.2能力、培訓和 意識1. 有無建立培訓程序，并考慮職 責、能力、以及環(huán)境管理的不同 要求2. 培訓程序有沒有實施崗位能力要 求有無規(guī)定相應的工作能力要求，是否 包括對教育、培訓和經(jīng)歷的要求培訓需求分 析是否包括環(huán)境方針和程序的培訓 對環(huán)境重大影響崗位的人員培訓 對應急準備和應急響應要求方面的 作用和職責的培訓培訓方案查培訓方案是否有效的實施培訓記錄和

6、 培訓有效性 評估記錄考查有關職能與層次上的員工是否 具備相應的意識培訓記錄、證書是否保持編號：J/KF-454- 03內(nèi)審檢查表第頁 共頁審核員：保存期3年受審部門時間標準條款審核內(nèi)容記錄評價4.4.3信息交流組織是否有信息交流程序各層次和各 部門的內(nèi)部 信息交流內(nèi)部信息交流的方式和渠道，就哪些 信息進行溝通，效果如何外部相關方 的信息交流與哪些相關方進行信息交流？何種 渠道？涉及有關信息交流的記錄，尤 其是有關重要環(huán)境因素的相關記錄外部形象通過電話、公眾訪問等手段了解其公 眾形象4.4.4文件 環(huán)境管理手 冊環(huán)境管理體系的結構及查詢途徑 環(huán)境管理體系的文件是否覆蓋了核 心要素并符合其要求

7、有無電子媒體的文件，確認是否有效程序文件標準要求的程序文件是否制定作業(yè)指導書與程序文件是否協(xié)調(diào)、具有可操作性文件登記表文件結構層次是否清楚4.4.5文件控制程序是否建立和保持了文件控制程序 文件和資料控制的范圍是否明確文件的標識文件和資料是否易于查找文件的發(fā)放文件的發(fā)放和借閱記錄否？各部門 使用的文件是否受控？關鍵崗位得 到有關文件的現(xiàn)行有效的版本？發(fā) 新文件時，舊文件及時收回否？文件的批 準、評審與文件的編制、審核、批準是否按程序 進行？評審的時機是否規(guī)定并實修訂施？文件的修訂得到授權人批準？文件的有效 性管理文件版本是否控制？失效文件得到 控制？對出于法規(guī)和保留信息的需 要而留存的檔案及文

8、件的管理內(nèi)審檢查表受審部門時間標準條款審核內(nèi)容記錄評價4.4.6運行控制控制運行活 動的形成文 件的程序和 作業(yè)指導書1. 檢查環(huán)境因素清單，了解與所認 定的環(huán)境因素有關的、需要米取 控制措施的運行和活動，是否加 以規(guī)定，女口大氣治理危險化學品管理能源管理、采購管理、設備 管理2. 固體廢棄物處置、噪音治理等3. 檢查形成文件的運行控制程序 是否規(guī)定運行準則，是否規(guī)定合 理4. 運行控制的文件是否發(fā)到相關 的部門，文件是否有效編號：J/KF-454- 03審核員：第頁 共頁保存期3年對相關方管 理程序1. 對于組織所購買的和使用的產(chǎn) 品和服務已識別的重大環(huán)境因 素，是否建立控制程序并頭施2.

9、有關的程序和要求是否通報供 方和承包方，采用何種方式通報4.4.7應急準備和響應 形成文件的 應急計劃和 程序1. 已識別出的潛在事件或緊急情 況有哪些2. 是否制定了形成文件的應急計劃和程序3. 對應急準備、響應計劃和程序是 否經(jīng)過了評審，應急計劃的內(nèi)容 是否包括：可能的事故性質(zhì)、后果與外部機構的聯(lián)系（消防、醫(yī)院） 報警、聯(lián)絡步驟應急指揮者、參與者的責任和義 務應急指揮中心地點、組織機構 應急扌日施、方案等4. 是否定期測試，在事故或緊急情 況發(fā)生后有無評審應急準備和響應程序，并及時變更續(xù)表應急設備清 單清單中是否包括：報警系統(tǒng)、應急照明和動力、逃 生工具、安全避難所、危急隔離閥、開關斷流器

10、、消防設備、急 救設備、通訊設備記錄保存演練記錄、演練評審記錄、評審 提出的建議措施、實施建議措施 的進展4.5檢杳4.5.1監(jiān)測和測量 控制程序是否建立了績效監(jiān)視和測量程序，是 否明確監(jiān)視的方法、頻次、內(nèi)容和標 準，程序內(nèi)容是否明確標準覆蓋要求監(jiān)視1. 是否對組織的環(huán)境目標和指標、 管理方案的元成情況進例行檢 查2. 是否對適用的法規(guī)要求的符合 性進行定期檢查監(jiān)視3. 是否對具有重大環(huán)境影響的活 動（水、氣、聲等的監(jiān)視頻次、 監(jiān)視指標和記錄）進行例行監(jiān)測監(jiān)視和測量 設備的控制 程序1. 是否建立對監(jiān)視和測量設備進 行校準、維護、并保存校準和維 護記錄2. 是否建立測量設備清單3. 是否建立校

11、準計劃，保存校準記 錄4.是否實施維護保養(yǎng)，并記錄4.5.2合規(guī) 性評1. 是否建立了合規(guī)性評價控制 程序2. 是否進行了合規(guī)性評價3. 評價內(nèi)容是否符合程度要求4. 檢查評價結果的記錄編號：J/KF-454- 03內(nèi)審檢查表第頁 共頁審核員:保存期3年受審部門時間標準條款審核內(nèi)容記錄評價4.5.3不符合、糾正 措施和預防 措施控制程 序1. 是否建立不符合、糾正預防措施 控制程序2. 不符合進行處理、調(diào)查以及采取 糾正和預防措施的職責和權限 規(guī)定明確否符合登記表 及處理報告不符合進行處理、調(diào)查以及米取糾正 和預防措施的情況糾正和預防 措施記錄或 報告1. 對糾正和預防措施的評審2. 對采取措

12、施的有效性進行評價3. 因措施而引起對文件的更改4.5.4記錄控制1. 是否有記錄控制程序2. 程序是否對記錄的標識、保存和 處置作出規(guī)定記錄保存、 歸檔、查找記錄的保存、管理是否便于查閱，能 否避免損壞、變質(zhì)和遺失記錄目錄清 單以及保存 期的規(guī)定1. 記錄的標識是否具有可追溯性2. 保存期規(guī)定是否合理記錄的填寫記錄是否清楚，內(nèi)容是否真實可靠4.5.5內(nèi)部審核是否編制程序？審核范圍、頻次、方 法合理？職責、要求規(guī)定？內(nèi)審程序?qū)徍擞媱澥欠袢婧侠?？覆蓋全部核心要 素？檢查表及記 錄1. 是否包括審核內(nèi)容和要求2. 記錄是否完整不符合報告描述及判斷是否準確？采取措施？ 有效性是否驗證？審核的公正是否培訓？與審核部門無直接責 任？審核報告報告編寫否？結論和發(fā)放合理否？向最高管理 者報告以往審核結果是否評審？審核結果 是否作為管理評審的輸入？內(nèi)審檢查表第頁 共頁編號：J/KF-454- 03審核員：保存期3年受審部門時間標準條款審核內(nèi)容記錄評價4.6管理評審計劃和通知1. 管理評審計劃及內(nèi)容2. 管審時間間隔是否符合規(guī)定3.